质量管理体系过程识别清单表_图文
iatf16949过程识别清单
23 顾客满意度控制过程 采购及物控部 生产、研发、财务
客户满意度控制程序
24 产品交付管理过程
采购及物控部 生产
与顾客有关的过程控制程序
25 经营计划管理过程
采购及物控部
经营计划控制程序
26 供应商管理过程
采购及物控部 研发、品保、生产
供应商控制程序
27 采购管理过程
采购及物控部 生产、研发
采购控制程序
对应文件
研发部
生产部、采购及物控部 、财务部、人事后勤部 生产件批（PPAP）控制程序 、品保部
采购及物控部 品保部、生产部
仓库管理控制程序
过程类别
绩效指标
一次批准合格率100﹪
物料库存准确率
生产部 采购及物控
产品防护控制程序
防护损失数量≤3件
生产部 生产部 生产部 生产部 生产部
生产部 品保部 品保部 品保部 品保部 品保部
过程清单
序号
过程名称
责任部门
相关部门
对应文件
15
检验测试状况识别管 理
16
纠正预防措施管理过 程
17 文件控制过程
18 监视和测量装置的管 理
19 客户投诉处理控制过程
品保部 品保部 品保部 品保部 品保部
采购及物控、生产
标识和可追溯性控制程序
生产、研发、采购、财 务、业务
生产、研发、采购、财 务
研发、工程、采购及物 控、品保、人事后勤部
生产和服务提供控制程序
采购及物控
生产计划控制程序
采购及物控、研发
设施设备控制程序
采购及物控、研发、工 程
工装模具管理控制程序
品保、财务、研发
生产部、采购及物控部 、人事后勤部、品保部 、工程部
103质量管理体系过程图和清单
文件有效性检查合格率 :100%
用何指标衡量？
文件控制程序 用何程序、方法？质量记录控制程序
电话、传真、办公场所/用品、电脑、 招聘广告、培训场地、培训教材
用什么资源（设备、材料等）？ 谁来做？
行政 相关部门
人员需求、具有资格的工人、技术员和
(MP) 顾
M2 管理评 审
M3 内部质量审
顾
核
客
M1 经营计划管理过程
M4 数据分析管理过程
M5 持续改进管理过
客
要
程
满
(COP)
S2 培训激励 S7 监视、测量和试验装置控制
S4 设备工 装模具控
S5 不 合 格控制
S6 测量、 检验和试 验控制过 程
经营计划目标完成率: ≥95%
输入
M1 经营计划管理过程
输出
年度、中长期业务计划
更新质量目标及过程指标 部门业务计划、持续改进措施
用何指标衡量？
用何程序、方法？ 经营计划
计算机 会议室
用什么资源（设备、材料等）？ 谁来做？
最高管理者 管理者代表、品保/技措施状况、新 产品开发报告、资源配置的合理性、有 效性报告以往管理评审的跟踪措施、可 能影响质量管理体系的变更、改进的建 议
输入
M2 管理评审过程
输出
质量管理体系及其过程有效性 改进、与顾客要求有关的产品 的改进、资源需求
管理评审输出的改进措施完成率:90% 用何指标衡量？
用何程序、方法？ 管理评审操作指导书
会议室/电脑/复印机/打印机/统计技术
资源（设备、材料等）？ 谁来做（有能力的人员）？ 各部门负责人/管理者代表/总经 理/有资质的内部体系、产品、过 程审核员/各责任部门改进人员
(完整版)质量管理体系过程识别清单表
惠州市锐诚信通讯设备有限公司Huizhou RCX communication technology Co., LTD附件5: 锐诚信质量管理体系过程识别清单表（1）惠州市锐诚信通讯设备有限公司Huizhou RCX communication technology Co., LTD锐诚信质量管理体系过程识别清单表（2）惠州市锐诚信通讯设备有限公司Huizhou RCX communication technology Co., LTD锐诚信质量管理体系过程识别清单表（3）惠州市锐诚信通讯设备有限公司Huizhou RCX communication technology Co., LTD锐诚信质量管理体系过程识别清单表（4）主题过程子过程分项过程活动过程的输入过程的输出过程责任者过程目标指标/绩效衡量准则支持过程及活动的方法/程序文件责任部门配合部门管理过程MP资源提供资源提供①业务计划；②人员需求；③产品需求；④管理评审报告；⑤安全生产机器设备需求计划人力资源计划总经理PMC计划完成率《能力与意识管理程序》《设施管理》《公司知识管理》管理职责:只责与权限①职能分配、②沟通接口①组织结构图②职责规定总经理-办公室:组织结构图及岗位职能描述表《岗位职务说明书:管理评审①管理评审策划；②体系运行状况；③计划完成情况；④质量目标表现趋势；⑤质量趋势；⑥不良质量成本；⑦顾客满意趋势①管理评审报告②任何与质量管理体系及产品有关的改善措施总经理管理者代表管理评审实施的及时性《管理评审控制程序》《应对风险和机遇管理程序》方针目标策划①质量方针的制定；②业务计划的制定；③质量目标的制定市场信息，包括经验和预测的信息、公司级数据①质量方针②公司长短期业务计划、③公司质量目标总经理各部门按规定时间发布质量方针、质量目标及业务计划《沟通管理程序》①业务计划㈩②质量目标的监视、分析①各部门的运行结果；②质量目标的完成情况及其绩效趋势①运行结果分析；②质量目标达成情况分析总经理各部门质量目标达成率目标管理规程数据分析公司级数据的分析与使用公司内统计数据的结果及其绩效趋势竞争对手数据①措施制定；②相关的决策；③业务计划评审和更新管理代表各部门《数据分析管理程序》统计技术的应用、SPC MS A控制计划；MSA计划X-R 图；P 图；MSA分析品质部各部门①CPK/CMK②MSA吉果内部审核内部审核①审核计划；②内审员；③ 前次内审及管评输岀；④顾客投诉退货；⑤体系/过程产品审核清单等内部审核报告；不符合项报告；纠正措施跟进管理者代表各部门《内部审核管理程序》改进过程持续改进持续改进项目提案持续改进技术持续改进计划；持续改进项目跟进表；持续改进项目总结与评定总经理、管理者代表各部门持续改进完成率《持续改进管理程序》纠正措施①过程设计开发评审；②审核/顾客投诉；③产品监控和测量数据分析；④过程监控和测量数据分析等纠正及预防措施要求书纠正预防措施登记表品质部各部门纠正预防措施直效性《纠正与预防措施管理程序》惠州市锐诚信通讯设备有限公司Huizhou RCX communication technology Co., LTD编制/日期: 审批/日期:。
质量管理体系过程识别清单(过程方法)
品管经理 所有部门
1.文件抽查合 格率 2.记录保存完 好率
《设备管理控制程序》 《应急准备和响应控制程 序》 《文件和记录控制程序》
《人力资源管理程序》 《知识管理程序》《文件 和记录控制程序》
《文件和记录控制程序》
主题 过程
子过 程
04 采购
过程
分项过程活动
过程资源
过程的输入
过程的输出
过程拥有者 岗位名称 配合部门
1.生产计划； 2.应急计划的启动时机 3.设备维护结果； 4.生产计划达成率。 5.产能分析 6.过程流程图/制造过程平面布局图 7.产品和过程的特殊特性检测结果 8.符合要求的产品
过程拥有者 岗位名称 配合部门
过程目标指标/ 绩效衡量准则
营业经理
技术服务 部、品管 部、生产 部、财务 部、总经理 室
图、因果分析图、 2.顾客满意度调查表；
维修工具
3.各种顾客反馈信息/
4.顾客退货品
1.顾客满意度调查总结报 告； 2.顾客满意结果和分析报 告； 3.统计分析和改进措施 4.投诉/退货报告
过程拥有者 岗位名称 配合部门
技术服务 经理
营业部、技 术部、品管 部、生产 部、财务 部、总经理 室
过程目标指标/ 绩效衡量准则
6.生产计划； 7.控制计划； 8.人员的能力； 9.设备的状态； 10.作业指导书
过程的输出
1.报价单 2.合同评审单 3.批准的合同/订单
1.前端输出资料 2.产品设计和开发计划； 3.工艺设计与开发各过程的相关文 件及记录（包括设计的策划、输 入、控制、输出、确认的所有要求 及相关的设计资料）； 4.试制的样品； 5、型式检验 6、工艺变更单、技术资料、记录
质量管理体系过程识别图
iso9001-2015过程识别一览表
3IPQC制程巡 检表
书
4来料检验记
4送检的产品
录表
5品质异常单
品质部
1.人员素质参差不 齐；2.设备及检验 对人员素质要求较 高；3.人员流失较 大
1、电脑、电话
1.未能判别不合格品 2.对不合格品产生原因判 别不全 3.客诉增加
、传真 2、电子邮件、 办公场所 3、检测设备 4、合格标签或
测量人员能力符 合要求，检验结 果真实有效
充分识别各部门
2.相关方要求识别不完整 2、电子邮件、 及顾客的的内外 NA
。
办公场所 3、 环境
设备维保单位
制定环境因数识 别评价控制程 全体部 序，按照要求执 门 行。
1、电脑、电话
8
合规性义 务过程
客户的环保要求、法规环 法律法规清单
保要求
及合规性评价
品保部
对合规性义务手机 渠道及方法、合规 性义务布不够了解
8供货商储备需求
货单 3产品 4合格供方名 册 5供应商调查 表
采购
1.物料采购周期较 长；2.供应商难配 合改善；3.供应商 通常在国外比较难 沟通
1.供应商不配合。 2.采购物料不符合要求。 3.交货不及时。 4.价格成本高。 5.物料保护不符合要求
1、电脑、电话 、传真 2、电子邮件、 办公场所
、传真
审、了解客户对
2、电子邮件、 提供产品的满意
办公场所 3 情况、纠正措施
、外部校验单 在规定时间内结
校验计划按 时执行率 100%
制定校准计划定 期对设备进行校 准和维护
品质部
标签
位
案
12
1招聘申请表
2年度培训计划;
人力资源
肯美锐质量管理体系过程识别表
商务部
客户满意度管理程 序 客户沟通与服务管 理程序
5
C5 顾客服务过程
、技术开发信息、PPM、市场失效、 顾客满意度调查结果；改进措施；客 对顾客生产的中断、顾客质量通知、 户满意度提升 质量成本、新产品数量、市场份额、 产品/过程/体系审核结果；调查计划
序 客户沟通与服务管 理程序 顾客抱怨件数≤1件/月 品保部
商务部
合同评审控制程序
2
C2 设计开发过程
顾客要求；顾客提供的图纸/工装、 检具、模具等；法律法规要求； 类 似产品的失效经验等
FMEA；样件/生产件；设计/设计验证 /确认结果；图纸等技术文件；生产 项目完成率≥80% 过程确认结果；PPAP
品保部
新产品开发管理程 序 产 品实现的策划管理 程序 项目管理控制程序 风险控制程序
生产部
生产部 生产工艺过程管理 程序 工作转移管理程序 生产部
3
C3 生产控制过程
4
C4 产品交付过程
顾客订单；库存目标；产品储存；运 准时交付的合格产品、流程卡、送货 准时交付率100% 输条件要求；顾客的安全库存要求 单、对帐单、收款发票
商务部
产品防护与仓储管 理程序
5
C5 顾客服务过程
客户关注的产品、交付、服务、成本 客户满意度≥90% 、技术开发信息、PPM、市场失效、 顾客满意度调查结果；改进措施；客 对顾客生产的中断、顾客质量通知、 户满意度提升 质量成本、新产品数量、市场份额、 产品/过程/体系审核结果；调查计划
不符合项改善有效率≥95%
相关部门
内部审核管理程序
9
M4
持续改进项目件数≥2件 持续改进项目完成的有效 率≥95%
相关部门
ISO9001-2015质量管理体系完整的管理过程识别过程管理表
6.1
7
组织架构设置、部门职能、岗位职责权限
最高管理者/人力资源部
各部门上报
职责权限划分与界定
各部门职责
部门职责划分不清，部门之间职责重叠或空缺
5.3
8
绩效评价过程
顾客满意（NPS回访）
产品NPS≥25.3%
（NPS：客户净推荐值）
最高管理者/总经办
各部门
回访资料录入明源
1、NPS回访在明源系统内随机筛选客户进行回访
1、招聘信息发布，宣传（招聘院校确定）
2、筛选简历
3、组织面试（初试和复试）
4、签约入职
人员入职
1、信息不对称
2、测评风险
招聘管理规定
社会招聘员工试用期管理办法
招聘面试基本技巧
7.1.2
/7.2
14
培训
培训满意度80%以上
各部门、子公司形成相应的培训计划提报至人力资源部
1、汇总审批培训计划
2、确定培训对象、时间
档案管理知识
7.5
28
工作环境管理
每两月定期检查一次
办公环境管理办法
7.1.4
29
后勤保障
员工住宿、就餐、文体活动，车辆租用，接待，会议管理等
子公司员工住宿餐饮服务评价管理办法
会议汇报及工作交流材料管理办法
员工工作就餐管理办法
外派员工宿舍管理办法
员工文体活动管理办法
7.1.4
/7.4
30
知识管理
创新及合理化建议管理
2、各部门梳理相关序列人员，确定评价名单
3、评价活动开展
4、评价结果确定、汇总
5、结果反馈与应用
1、绩效考评结果报告单
质量管理体系过程识别清单2017
青岛东日铸造有限公司管理体系过程识别清单表编号：DR-SC9310-01A主题过程子过程分项过程活动过程的输入过程的输出过程责任者过程目标指标/绩效衡量准则支持过程及活动的方法/程序文件责任部门配合部门顾客导向过程合同评审顾客要求合同评审①法律法规；②顾客特殊要求；③隐含的要求；④公司内部要求；⑤订单更改合同评审单市场营销中心相关部门合同评审的及时性《产品和服务提供控制程序》产品策划过程产品设计开发①顾客订单；②新产品要求；③顾客特殊要求；④过程策划的目标①试产批准结果②试产控制计划；产品研发中心各相关部门①过程目标的结果；②过程能力目标、生产率目标、成本目标、前置时间等目标的达成结果；③PPAP的批准结果《设计和开发控制程序》《订单与生产计划管理程序》产品工艺设计和开发(本过程主要指制成及工艺的设计与开发)顾客要求①工艺设计与开发各过程的相关文件及记录（包括设计的策划、输入、输出、评审、验证、确认的所有要求及相关的设计资料）；②试制的样品产品研发中心各相关部门②研发周期③成功率《设计和开发控制程序》《研发项目管理》变更过程变更管理①外部更改要求；②内部更改需求①（变更通知）；②变更的图纸、技术资料、记录产品研发中心各相关部门变更的及时性《产品变更控制程序》制造过程生产计划①订单要求；②生产能力；成品/物料库存；③供应商的交付能力；④顾客、生产、采购的相关变更的信息①月生产计划；②周生产计划；③应急计划的启动时机物控部生产部采购部物控部生产计划的达成率；(准时交化率)《计划管理规定》《生产和服务提供程序》过程控制①生产计划；②控制计划；③人员的能力；④设备的状态；⑤作业指导书①设备维护结果；②生产直通率、生产率。
生产部物控部生产部物控部①过程能力；②直通率；③损耗率；○4报废率《生产和服务提供程序》出货过程出货控制特殊情况的通知顾客订单①出库单；/送货单；②出货统计表；回签记录；市场营销中心物控部生产部①交货及时率；②超额运费《产品和服务提供控制程序》顾客反馈顾客满意度管理①顾客满意度调查策划；②顾客满意度调查表；①顾客满意度调查总结报告；②顾客满意结果和分析报告；③统计分析和改进措施④分析报告市场营销中心各相关部门顾客满意度目标《顾客满意度测评管理程序》顾客投诉与退货③各种顾客反馈信息/④顾客退货品各相关部门退货率/损失金额/投诉件数《顾客投诉处理规定》《返退产品规定》青岛东日铸造有限公司管理体系过程识别清单表编号：DR-SC9310-01A主题过程子过程分项过程活动过程的输入过程的输出过程责任者过程目标指标/绩效衡量准则支持过程及活动的方法/程序文件责任部门配合部门支持过程采购控制供应商控制①供应商的选择、评价和再评价的准则；②供应商信息；③供供应商的交货绩效表现；④顾客的特殊要求①合格供应商名录；②供应商定期评审的结果；③供应商开发质量计划采购部产品研发中心质量管理部②应商的质量体系开发的完成率《供应商管理规定》采购控制①采购规范；②生产计划；③采购周期；④BOM；⑤订单要求（包括产品、质量交付等）；⑤顾客的特殊要求①采购订单；②所采购的产品采购部产品研发中心生产部①采购产品的质量状况；②交付状况（及时率、合格率）；③供应商定期业绩反馈《采购管理程序》物流过程产品防护产品的贮存、搬运、包装要求①生产及贮存环境记录；②定期检查记录；③超期复检处理记录；④各种物料的进出记录物控部生产部采购部①报废率；②库存金额；《产品搬运贮存包装防护规定》产品质量管理产品标识与可追溯性产品种类、状态、批号各过程中不同产品的状态标识生产部物控部生产部采购部现场检查《标识和可追溯性管理规定》不合格品的控制不合格品①退货；②返工/返修；③报废；④让步使用；生产部生产部市场营销中心各输出过程的检查《不合格控制程序》产品测试管理产品的检验、测试要求检测清单、产品试验记录生产部生产部产品研发中心检验与试验《例行检验和确认检验管理》产品的监视和测量①来料；②过程产品；③最终产品①来料检验结果；②过程检验记录；○3出货检验报告；品质部生产部、产品研发中心、①合格率③货合格率《产品和服务提供程序》《不合格控制程序》青岛东日公司铸造有限管理体系过程识别清单表主题过程子过程分项过程活动过程的输入过程的输出过程责任者过程目标指标/绩效衡量准则支持过程及活动的方法/程序文件责任部门配合部门支持过程资源管理生产设备管理程序①设备维护要求；②设备利用率；①设备清单；②场地布局；③设备的预防性保养；④设备的预见性保养；⑤备件库存；⑥应急计划生产部生产部行政事务部设备故障停机时间《产品产品和服务提供程序》《检测类工装和计量设备管理办法》《生产设备管理规定》工装/夹具管理过程设计方案①工装清单；工装备件生产部生产部产品研发中心《检测类工装和计量设备管理办法》《生产设备管理规定》环境管理产品生产和保存的环境要求；温湿度记录生产部品质部工程部《生产设备管理规定》应急计划管理各种突发性事故应急计划行政事务部各部门《应急准备和响应控制程序》《应急预案》监视和测量装置管理①控制计划；①量规仪器一览表；②量规仪器履历表；③校准记录；④校准不合格的处理记录；⑤仪器标识和校准标识；生产部生产部及时校准率《检测类工装和计量设备管理办法》人力资源及员工培训人力资源业务计划；②职位要求；③内部要求；④员工的呼声1培训计划；②培训履历表；③员工满意度调查及其结果④人事制度和激励制度人力资源部各部门①员工培训率②员流失率③工满意度（年）《人力资源管理程序》《知识管理程序》财务管理不良质量成本各部门的质量信息，包括：①报废成本；②返工/重检成本；③退货赔偿损失；④超额运费成本不良质量成本的分析结果及其趋势财务部各部门不良质量成本率《财务成本控制》文件管理文件控制各类文件①受控文件清单；②文件的收发记录；各部门各部门所有文件的有效版式本《成文信息控制程序》《文件编写规范》记录管理记录清单各类记录各部门各部门记录的有效性（检索、识别、可追溯性）《成文信息控制程序》《文件编写规范》主题过程子过程分项过程活动过程的输入过程的输出过程责任者过程目标指标/绩效衡量准则支持过程及活动的方法/程序文件责任部门配合部门管理过程资源提供资源提供①业务计划；②人员需求；③产品需求；④管理评审报告；⑤安全生产机器设备需求计划人力资源计划生产部人力资源部各部门计划完成率《资源控制程序》《人力需求计划》《管理评审》管理职责职责与权限①职能分配、②沟通接口织结构图②职责规定人力资源部各部门组织结构图及岗位职能描述表《岗位职务说明书管理评审①管理评审策划；②体系运行状况；③计划完成情况；④质量目标表现趋势；⑤质量趋势；⑥顾客满意趋势①管理评审报告②任何与质量管理体系及产品有关的改善措施质量管理部各部门管理评审实施的及时性《管理评审》《风险和机遇管控》方针目标策划量方针的制定；②业务计划的制定；③质量目标的制定市场信息，包括经验和预测的信息、公司级数据①质量方针②公司长短期业务计划、③公司质量目标总经理各部门按规定时间发布质量方针、质量目标及业务计划《质量环境目标管理办法》①业务计划②质量目标的监视、分析①各部门的运行结果；②质量目标的完成情况及其绩效趋势质量目标达成情况分析质量管理部各部门质量目标达成率《质量环境目标管理办法》《质量例会》数据分析公司级数据的分析与使用公司内统计数据的结果及其绩效趋势竞争对手数据①措施制定；②相关的决策；③业务计划评审和更新总经理各部门经营计划内部审核内部审核①审核计划；②内审员；③前次内审及管评输出；④顾客投诉及退货；⑤体系/过程产品审核清单等内部审核报告；不符合项报告；纠正措施跟进质量管理部各部门《内部审核》改进过程持续改进持续改进项目提案持续改进技术持续改进计划；持续改进项目跟进表；持续改进项目总结与评定总经理各部门持续改进完成率经营计划纠正措施①过程设计开发评审；②审核/顾客投诉；③产品监控和测量数据分析；④过程监控和测量数据分析等纠正及预防措施要求书纠正预防措施登记表质量管理部各部门纠正预防措施有效性《不合格控制程序》预防措施数据分析的趋势结果纠正及预防措施要求书质量管理部各部门预防措施按时完成率《不合格控制程序》编制/日期：吕孟正 2019年3月8日审批/日期：邱桂永 19年3月10日。
质量体系过程识别表
质量方针 质量目标(包括部门分目标) 中长期和年度经营计划（包含 销售目标、品质目标、赢利目 标、营业额目标等）
公司组织机构图 部门职能 管理者代表职责 顾客代表职责
M3：信息沟通管理过程
信息分析处理结果
M4：内部审核过程
审核计划 审核记录 不符合项报告 审核报告
M5：管理评审过程
管理评审报告 管理体系及其过程的改进措施 产品质量绩效的改进 资源需求
S11：纠正和预防措施控 制过程
不合格品处理单 废品单 返工/返修通知单 让步接收申请单 不合格品优先减少计划 顾客退回产品试验和分析记录 表 纠正措施 内外部出现的重大质量或环境 纠正/预防措施处理单 事故 顾客退回产品试验和分析记录 管理评审和内外审结果 表 顾客退货及抱怨； 纠正和预防措施实施情况一览 过程监控数据及趋势 表
测量设备周期鉴定完成率
《测量监控设备控制程序》
进货合格率 检验及时率 检验漏检、错检率
《产品检验和试验控制程序》 《纠正与预防控制程序》 《不合格品控制程序》
不良质量成本损失率下降
《不合格品控制程序》 《纠正与预防控制程序》 《标识和可追溯性控制程序》
各项纠正预防措施完成的有效性
《纠正和预防措施程序》 《持续改进程序》 《不合格品控制程序》
S8：监视与测量设备管理 质量改进计划 过程 产品的检测要求 年度校验计划 检测设备采购计划 产品技术标准 控制计划 产品检验、试验的作业指导书 S9：检验与试验管理过程 供应商送货 生产过程生产 成品入库 采购不合格品 过程不合格品 顾客退回不合格品 库存损坏、过期不合格品 可疑产品
S10：不合格品控制过程
改进项目有效完成率
FHT-QP-05管理评审控制程序
IATF16949质量管理体系总过程识别分析汇总表(19个过程)
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□
□
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9.1 监视测量分析评价
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9.2内部审核
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9.3管理评审
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10 改进
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※5体系过程部门职责分布表主要职责：●配合职责：〇
╳
╳
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○
○
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○
C3生产服务
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C4售后服务
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○
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○
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质量管理体系过程识别确定表
输出
过程准则
资源
风险和机遇
执行人/能力
测量和过程指标
MP2内审
年度审核计划安排；顾客抱怨；变更情况；重大质量事故
审核报告；验证过程不符合项。
内部审核程序
内审员、审核依据文件、专用记录表格
…
内审小组
审核计划完成率；不合格项的措施有效率。
SP11不合格品的控制
顾客退货；
过程不合格品；
可疑产品
不合格品报告；评审报告
生产部设备人员
维护工具；
维护费用
…
生产部
财务
设备可靠；可维护性；平均故障率。
SP7监测资源管理
新产品开发需求；老产品改进需求；更新需求；现有仪器使用状况
仪器采购计划和台帐；操作指导书；校准计划和记录；测量资源的验证证据。
测量仪器管理程序
仪器管理人员
维护工具；
维护费用
品质部
校准执行率；仪器的可得率。
SP8工装管理
销售部
产品信息的有效性
销售及合同评审
开发协议、顾客需求分析、法律法规要求
合同、评审记录、报价单等
签订的合同
销售流程
合同管理制度…
根据授权组织销售人员和评审人员实施
风险：评审不准，不能满足顾客要求，造成公司和顾客损失等
机遇：按完成预期的销售任务等
销售部
年度销售额
合同实施率
设计与开发
（不适用）
顾客要求、市场调研结果、相关的法律法规等
★注：风险和机遇来源于6.1。
二、支持过程和管理过程(包括SP和MP)识别和确定表（续表1）
过程名称
输入
输出
过程准则
资源/方法
IATF16949过程识别清单
No.过程编号过程覆盖条款输入输出过程归口责任者过程资源目标指标监测频率流程及支持文件1COP-1产品和服务要求过程4.3.28.28.2.1.18.2.2.18.2.3.1.1●顾客要求●法律法规要求●市场信息\竞争对手资料●以往或类似产品经验信息●经营目标、承诺、生产能力●技术、品质、供应纳期能力●顾客合同、订单、协议要求●顾客所关注的信息●报价、签订合同、订单、合同评审●立项建议、质量目标●质量体系建立或改进建议●培训/人员、设施配置需求●顾客指定供方●针对顾客财产的措施●满足顾客要求的产品和服务●顾客特殊要求清单●可行性分析报告、风险措施等营业部1.计算机/电话/电脑/Email系统等事务工具；2.交通工具；3.分析工具；合同评审率100％每月监测1次《合同评审程序》新系列产品成功开发个数≥2个半年1次作业指导书完成率≥100%每月1次样品准时交付率≥98%每月1次马达测试一次合格率≥92%每月1次OQC抽检批次合格率≥97%每月1次生产部计划准时完成率≥98.5%每月1次每小时人均马达台数≥68台每月1次物料报废率≤0.18%每月1次4COP-4售后服务控制过程8.2.18.5.38.5.58.5.5.18.5.5.28.5.68.5.6.18.5.6.1.19.1.29.1.2.1●顾客或外部机构投诉●顾客反馈●顾客要求、顾客或供方财产相关●售后服务●回收顾客满意度评价准则●顾客满意的服务●服务记录/报告●顾客满意度调查记录报告●标识、完好受控的顾客或供方财产●产品的包装防护●超额运费●风险及控制措施营业部品质部1.计算机/Email/电话等事务系统；2.车辆等交通资源。
客户满意度≥90分每年1次《顾客满意度评价及抱怨处理程序》5SP-1基础设施控制过程7.1.37.1.3.17.1.47.1.4.18.5.1.5●顾客要求、体系要求●产能/生产率需求●设备制造商建议●以往设备维护/故障经验●经营计划、新品开发计划、维护保养计划●业务生产计划、控制计划、工艺要求●法规、技术标准要求●审核不符合项●得到识别并维护满足生产要求的设备工装设施●效率和有效性得到改进且具备能力的设备●设备故障模式资料●应急计划、备品备件清单●清洁有序整理的工作环境●风险及控制措施等设备维修部1.计算机/电话/Email系统等事务工具；2.基础设备设施信息；3.备用件及资金。
IATF16949质量管理体系过程识别清单
品质部
及时校准率
《监视和测量 资源管理程 序》
人力资源及员工培
训
①业务计划；②职位 要求；③顾客的特殊 要求；④内部要求；
⑤员工的呼声
①培训计划；②培训履 历表；③员工满意度调 相及其结果人事制度；
④激励制度
办公室
各部门
质量管理体系过程识别清单
主 题 过 程
子过
程
分项过程活动
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡
量准则
支持过程及活 动的
方法/程序文 件
责任部
门
配合部门
顾 客 导 向 过 程
CO
P
合同
评审
顾客要求
合同评审
①法律法规；②顾 客特殊要求；③隐 含的要求；④公司 内部要求；⑤订单 更改
合同评审单
制计划；®PFMEA
APQP
小组
各相关部
门
①过程目标的结果；② 过程能力目标、生产率 目标、成本目标、前置 时间等目标的达成结 果；③PPAP的批准结 果
《产品一致性 管理程序》《订 单与生产计划 管理程序》
产品工艺设计和开
发
（本过程主要指制
成及工艺的设计与
开发）
顾客要求
①工艺设计与开发各过 程的相关文件及记录
1来料检验结果；②过
程能力指数
2过程检验记录
3出货检验报告；04全尺
寸检验结果
品质部
生产部、
工程部、
PMC
1合格率
2CPK
3出货抽检合格率
《产品监视和
测量管理程
序》
质量管理体系过程识别清单表
主 题 过 程
【Selected】IATF16949质量管理体系过程识别清单.doc
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
支持过程SP
采
购
控
制
供应商控制
①供应商的选择、评价和再评价的准则；②供应商信息；③顾客指定的供应商；③供应商的质量管理体系开发要求；④供应商的交货绩效表现；⑤顾客的特殊要求
1合格供应商名录；
2供应商定期评审的结果；
质量管理体系过程识别清单
主题过程
子过程
分项过程活动
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
顾客导向过程COP
合同
评审
顾客要求
合同评审
①法律法规；②顾客特殊要求；③隐含的要求；④公司内部要求；⑤订单更改
合同评审单
业务部
相关部门
合同评审的及时性
品质部
PMC
生产部
现场检查
《标识和可追溯性管理程序》
不合格品的控制
不合格品
①退货；②返工/返修；③报废；④让步使用；⑤返工作业指导书
品质部
生产部
PMC
各输出过程的检查
《不合格品管理程序》
产品测试管理
产品的检验、测试要求
检测清单、产品试验记录
品质部
生产部
工程部
检验与试验
《例行检验和确认检验管理程序》
产品的监视和测量
3供应商质量体系开发计划
采购部
品质部
工程部
②供应商的质量体系开发的完成率
《供应商评估管理规程》
采购控制
①采购规范；②生产计划；③采购周期；④BOM；⑤订单要求（包括产品、质量交付等）；⑤顾客的特殊要求
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预防措施按时完成率
《纠正与预防措施管理程序《
编制/日期： 审批/日期：
方
针
目
标
策
划
①质量方针的制定；②业务计划的制定；③质量目标的制定
市场信息，包括经验和预测的信息、公司级数据
①质量方针②公司长短期业务计划、③公司质量目标
总经理
各部门
按规定时间发布质量方针、质量目标及业务计划
《沟通管理程序》
①业务计划㈩②质量目标的监视、分析
①各部门的运行结果；②质量目标的完成情况及其绩效趋势
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
支持过程
SP
资
源
管
理
生产设备管理程序
1设备维护要求；
2设备利用率；
3非计划停机目标
①设备清单；②场地布局；③设备的预防性保养；④设备的预见性保养；⑤备件库存；⑥应急计划
工ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ部
品质部
生产部
设备故障停机时间
《基础设施和工作环境管理程序》
工装/夹具管理
过程设计方案
3检查辅具及快速探测要求
①量规仪器一览表；②量规仪器履历表；③校准记录；④校准不合格的处理记录；⑤仪器标识和校准标识；⑥MSA结果；
工程部
品质部
及时校准率
《监视和测量资源管理程序》
人力资源及员工培训
①业务计划；②职位要求；③顾客的特殊要求；④内部要求；⑤员工的呼声
①培训计划；②培训履历表；③员工满意度调相及其结果人事制度；④激励制度
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
管理过程MP
资源
提供
资源提供
①业务计划；②人员需求；③产品需求；④管理评审报告；⑤安全生产
机器设备需求计划
人力资源计划
总经理
PMC
计划完成率
《能力与意识管理程序》《设施管理》《公司知识管理》
管理
职责
职责与权限
①职能分配、②沟通接口
①组织结构图②职责规定
总经理
品质部
各部门
①CPK/CMK；②MSA结果
内
部
审
核
内部审核
①审核计划；②内审员；③前次内审及管评输出；④顾客投诉退货；⑤体系/过程产品审核清单等
内部审核报告；不符合项报告；纠正措施跟进
管理者代表
各部门
《内部审核管理程序》
改
进
过
程
持续改进
持续改进项目提案
持续改进技术
持续改进计划；持续改进项目跟进表；持续改进项目总结与评定
2顾客满意结果和分析报告；
3统计分析和改进措施
业务部
各相关部门
顾客满意度目标
《顾客满意度测评管理程序》
顾客投诉与退货
3各种顾客反馈信息/
4顾客退货品
48D报告/客退不良分析报告
业务部
各相关部门
退货PPM/损失金额/投诉件数
《顾客投诉处理规程》
锐诚信质量管理体系过程识别清单表（2）
主题过程
子过程
分项过程活动
1过程能力；
2直通率；
3损耗率； 报废率
《生产过程管理程序》
出货
过程
出货控制
特殊情况的通知
顾客订单
1出库单；/送货单；
2出货统计表；回签记录；
PMC
品质部
业务部
1交货及时率（OTD）；
2超额运费
《例行检验和确认检验管理程序》
顾客
反馈
顾客满意度管理
1顾客满意度调查策划；
2顾客满意度调查表；
1顾客满意度调查总结报告；
APQP小组
各相关部门
①过程目标的结果；②过程能力目标、生产率目标、成本目标、前置时间等目标的达成结果；③PPAP的批准结果
《产品一致性管理程序》《订单与生产计划管理程序》
产品工艺设计和开发
(本过程主要指制成及工艺的设计与开发)
顾客要求
①工艺设计与开发各过程的相关文件及记录（包括设计的策划、输入、输出、评审、验证、确认的所有要求及相关的设计资料）；②试制的样品
3供应商质量体系开发计划
采购部
品质部
工程部
②供应商的质量体系开发的完成率
《供应商评估管理规程》
采购控制
①采购规范；②生产计划；③采购周期；④BOM；⑤订单要求（包括产品、质量交付等）；⑤顾客的特殊要求
1采购订单；
2所采购的产品
采购部
品质部
工程部
①采购产品的质量状况；
②交付状况（及时率、合格率）；
③供应商定期业绩反馈
1月生产计划；
2周生产计划；
3应急计划的启动时机
PMC
生产部
采购部
生产计划的达成率；
OTD(准时交化率)
《订单与生产计划管理程序》《生产过程管理程序》
过程控制
①生产计划；②控制计划；③人员的能力；④设备的状态；⑤作业指导书
1设备维护结果；
2CPK/PPK；
3生产直通率、生产率。
项目管理部
品质部
PMC
①运行结果分析；②质量目标达成情况分析
总经理
各部门
质量目标达成率
目标管理规程
数据
分析
公司级数据的分析与使用
公司内统计数据的结果及其绩效趋势竞争对手数据
1措施制定；
2相关的决策；
3业务计划评审和更新
管理代表
各部门
《数据分析管理程序》
统计技术的应用、SPC，MSA
控制计划；MSA计划
X-R图；P图；MSA分析
总经理、管理者代表
各部门
持续改进完成率
《持续改进管理程序》
纠正措施
①过程设计开发评审；②审核/顾客投诉；③产品监控和测量数据分析；④过程监控和测量数据分析等
纠正及预防措施要求书
纠正预防措施登记表
品质部
各部门
纠正预防措施直效性
《纠正与预防措施管理程序》
预防措施
数据分析的趋势结果
纠正及预防措施要求书
品质部
工程部
业务部
品质部
工程部
①开发周期
②成功率
《工程变更管理程序》《生产过程管理程序》
工程
变更
过程
工程变更管理程序
1外部更改要求；
2内部更改需求
1ECN（工程变更通知）；
2变更的图纸、技术资料、记录
工程部
业务部、品质部、PMC、
采购部
外部变更的及时性
《工程变更管理程序》
制
造
过
程
生产计划
①订单要求；②生产能力；成品/物料库存；③供应商的交付能力；④顾客、生产、采购的相关变更的信息
①工装清单；②工装设计图纸；③易损工装的更换计划；④工装备件
工程部
生产部
《基础设施和工作环境管理程序》
环境管理
产品生产和保存的环境要求；
温湿度记录
生产部
品质部
工程部
《基础设施和工作环境管理程序》
应急计划管理
各种突发性事故
应急计划
管理者代表
各部门
监视和测量装置管理
1控制计划；
2MSA计划分析和试验要求；
品质部
PMC
生产部
现场检查
《标识和可追溯性管理程序》
不合格品的控制
不合格品
①退货；②返工/返修；③报废；④让步使用；⑤返工作业指导书
品质部
生产部
PMC
各输出过程的检查
《不合格品管理程序》
产品测试管理
产品的检验、测试要求
检测清单、产品试验记录
品质部
生产部
工程部
检验与试验
《例行检验和确认检验管理程序》
产品的监视和测量
文件
管理
文件控制
各类文件
1受控文件清单；
2②文件的收发记录；
文控
各部门
所有文件的有效版式本
《文件和资料管理程序》
记录管理
记录清单
各类记录
文控
各部门
记录的有效性（检索、识别、可追溯性）
《记录管理程序》
锐诚信质量管理体系过程识别清单表（4）
主题过程
子过程
分项过程活动
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
办公室
各部门
①员工培训率
②人员月流失率
③员工满意度（半年）
《人力资源管理程序》《知识管理程序》
财务
管理
不良质量成本
各部门的质量信息，包括：①报废成本；②返工/重检成本；③退货赔偿损失；④超额运费成本
不良质量成本的分析结果及其趋势
总经理
品质部、PMC、采购部、市场部、工程部
不良质量成本率
《数据分析管理程序》
相关部门
合同评审的及时性
《市场需求确定和顾客沟管理程序》《合同订单评审管理程序》
产品
策划
过程
质量先期策划（APQP）
产品设计开发
生产件批准程序（PPAP）
①顾客订单；②新产品要求；③顾客特殊要求；④过程策划的目标；⑤APQP
①APQP策划的所有内容（见APQP策划书）；②量产控制计划；③PPAP批准结果 试产控制计划； PFMEA
附件5：锐诚信质量管理体系过程识别清单表（1）
主题过程
子过程
分项过程活动
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
顾客导向过程COP
合同
评审