(完整版)质量管理体系过程识别清单表

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IATF169492016质量管理体系过程识别及职责关系矩阵表

第1页共6页8.4.2外部供方提供的过程、产品和服务控制的类型和程度8.4.2.1控制类型和程度-补充8.4.2.2法律和法规要求8.4.2.3 供应商质量管理体系要求8.4.2.3.1产品嵌入式软件8.4.2.4 供应商监督8.4.2.4.1供方监视二方审核过程8.4.2.5供应商开发8.4.2.5.1 供应商质量管理体系开发8.4.2.5.2 供应商绩效开发8.4.3. 外部供方的信息《供应商管理程序》/物料2.供方交付记录3.供方选择、评价记录4.合格供方名录5.供方考核记录6.进货检验报告2.请购单3.采购信息4.采购计划5.安全库存标准6.供应商现场评价/体系证书7.采购产品检验规范8.供方各项环保协议第2页共6页8.5.4 产品防护8.5.4.1防护-补充÷库存周转率《产品防护管理程序》4、防护好的产品；5、优化的库存系统；6、库存材料/产品周期检查表。

4.法律法规要求5.储存场地要求6.搬运要求7.运输要求第3页共6页第4页共6页8. 5.1.3作业准备验证8.5.1.4停机后的验证8.5.1.7生产计划100%《生产管理程序》《委外加工单管理程序》的合格产品；2.产品入库申请单3.产品出货申请单4.产品库存标准；5.顾客的安全库存要求。

6.生产调整计划通知单程第5页共6页IATF 16949:2016要求建立质量管理体系的运行时间，各机机构要求有3个月或6个月两种，但大部分要求6个月。

企业在申请IATF 16949:2016认证时，必须向机构提交以下资料：A、质量手册B、最近12个月内部质量审核和管理评审策划及其结果C、认可的内部审核员名单D、顾客特殊要求清单IATF 16949:2016要求申请企业至少有12个月的质量管理体系运行历史，监控有关顾客认为组织是否满足了顾客要求感受的信息、持续评价实现过程的业绩与制造过程的业绩以证实产品质量和过程效率。

第6页共6页。

过程识别一览表

产品标识和可追溯管理程序
18
储存管理过程
供应商送货单
盘点表、库存表业务部、领料单等
帐/物/卡一致,储存完好
盘点准确率
原材料储存管理程序
XXXXX有限公司
过程识别一览表
序号过程名称输入输出责任部门/人客户期望(内部、外部）
3/3
过程监控制方法
绩效目标&满意度
控制文件
已校正合格和不仪器设备、管理规定监视和测量设备管理合格的仪器、相 19 、管理台帐、校准/ 品质部过程关记录、校验报检定计划、管理人员告
准时交付、来原材料采购延误料合格率Leabharlann 采购管理程序16
供应商管理过程
供方基本信息、工程供方基本信息、监察资料、供方审核供应商清单，供业务部计划方考核结果
良好的供应商来料合格率
供应商管理程序
需要标识与可追溯性已被标示的原材品质部、生控制的原材料,半成明确标识,易产品未标识累计 17 产品标识与追溯管理料,半成品及成产部、业务品及成品、于识别和追溯发生次数品部客户的要求
检验管理程序
21
不合格品控制过程
确保出货产品达到规范要求
批次退货率
不合格品控制程序
22 设计开发过程
客户要求，行业要求
符合客户样板设计开发控设计及时完成率要求制程序编号：BLT-GM-10 审核/日期：
编制/日期：
序号过程名称输入输出责任部门/人客户期望(内部、外部）
2/3
过程监控制方法
绩效目标&满意度
控制文件
11
文件控制过程

质量管理体系过程识别清单(过程方法)

品管经理所有部门
1.文件抽查合格率 2.记录保存完好率
《设备管理控制程序》《应急准备和响应控制程序》《文件和记录控制程序》
《人力资源管理程序》《知识管理程序》《文件和记录控制程序》
《文件和记录控制程序》
主题过程
子过程
04 采购
过程
分项过程活动
过程资源
过程的输入
过程的输出
过程拥有者岗位名称配合部门
1.生产计划； 2.应急计划的启动时机 3.设备维护结果； 4.生产计划达成率。 5.产能分析 6.过程流程图/制造过程平面布局图 7.产品和过程的特殊特性检测结果 8.符合要求的产品
过程拥有者岗位名称配合部门
过程目标指标/ 绩效衡量准则
营业经理
技术服务部、品管部、生产部、财务部、总经理室
图、因果分析图、 2.顾客满意度调查表；
维修工具
3.各种顾客反馈信息/
4.顾客退货品
1.顾客满意度调查总结报告； 2.顾客满意结果和分析报告； 3.统计分析和改进措施 4.投诉/退货报告
过程拥有者岗位名称配合部门
技术服务经理
营业部、技术部、品管部、生产部、财务部、总经理室
过程目标指标/ 绩效衡量准则
6.生产计划； 7.控制计划； 8.人员的能力； 9.设备的状态； 10.作业指导书
过程的输出
1.报价单 2.合同评审单 3.批准的合同/订单
1.前端输出资料 2.产品设计和开发计划； 3.工艺设计与开发各过程的相关文件及记录（包括设计的策划、输入、控制、输出、确认的所有要求及相关的设计资料）； 4.试制的样品； 5、型式检验 6、工艺变更单、技术资料、记录

质量管理体系过程清单

质量管理体系过程清单质量管理体系过程清单⒈0 范围管理⑴确定质量管理体系的范围和目标⑵制定质量管理体系的政策和程序⑶分配质量管理体系的职责和权限⑷确定质量管理体系的监控和改进机制⒉0 文件管理⑴确定文件管理的需求和目标⑵制定文件管理的政策和程序⑶建立文件管理的档案系统⑷确定文件的编写、审核和批准流程⒊0 过程控制⑴确定过程控制的需求和目标⑵制定过程控制的政策和程序⑶确定关键过程的输入和输出要求⑷制定过程监控和调整的方法和标准⒋0 测量和分析⑴确定测量和分析的需求和目标⑵制定测量和分析的政策和程序⑶确定测量和分析的方法和工具⑷分析数据，提供决策依据⒌0 内审⑴确定内审的需求和目标⑵制定内审的政策和程序⑶进行内审，评估质量管理体系的运行情况⑷提出内审报告和改进建议⒍0 管理评审⑴确定管理评审的需求和目标⑵制定管理评审的政策和程序⑶进行管理评审，评估质量管理体系的有效性⑷提出管理评审报告和改进计划⒎0 不符合处理⑴确定不符合处理的需求和目标⑵制定不符合处理的政策和程序⑶识别和记录不符合⑷分析不符合的原因，制定纠正和预防措施⒏0 绩效改进⑴确定绩效改进的需求和目标⑵制定绩效改进的政策和程序⑶针对质量管理体系的相关指标和目标进行改进⑷持续改进质量管理体系，提高绩效水平附件：⒈文件管理流程图⒊不符合处理记录表法律名词及注释：⒈质量管理体系（QMS）：指组织为实现质量方针、质量目标所建立、实现、控制和持续改进的组织结构、责任、程序、资源以及活动等。

⒉文件管理：指对组织的相关文件进行编写、审核、批准、发布、存储、检索、修订和废止等活动的管理过程。

⒊过程控制：指对组织关键过程进行监控和调整，保证其稳定运行和达到预期结果的管理活动。

⒋内审：指组织对质量管理体系进行的内部评估活动，以确保其符合相关要求和有效运行。

⒌管理评审：指组织高层对质量管理体系进行的定期评估和决策活动。

⒍不符合处理：指对发生的质量问题、偏差、异常和不符合要求的处理活动，包括纠正和预防措施的制定和实施。

质量过程识别清单

质量过程识别清单
1. 输入检查：在材料或零件进入生产流程之前，必须对其进行输入检查，以确保其符合质量标准和规范。

2. 工艺流程检查：对生产过程中的每个工艺步骤进行检查，以确保每个步骤都符合质量要求。

3. 检测记录：对每个产品进行检测，并记录检测结果以便跟踪产品质量。

4. 工装检查：对所使用的每个工具和夹具进行检查，以确保其符合质量标准。

5. 校准管理：对所有量具进行校准，并定期进行检查，以确保其准确性。

6. 不良品处理：发现不良品时，必须立即停工处理，并对其进行记录和分析，以找出问题根源并改进生产流程。

7. 安全管理：对生产过程中可能出现的危险进行评估，并采取措施确保工作环境安全。

8. 员工培训：对所有员工进行培训，以确保其了解并遵守质量标准和规范。

9. 改进管理：定期对生产过程进行评估，并采取措施改进流程，提高生产效率和产品质量。

10. 文件管理：对所有质量相关文件进行管理和备份，以确保其完整性和可靠性。

质量管理体系过程清单

质量管理体系过程清单管理体系过程清单（■QMS EMS）（1）本表由审核组根据组织的实际情况完成填写：初次认证应在一阶段审核中完成；结合监督、再认证进行的转版审核，可在现场审核中确认完成；（2）组织所确定的、管理体系标准所要求的过程都应列出，确定的过程应覆盖标准的全部要求，必要时应明确过程包含的子过程或活动；（3）“相关部门”：多数过程有主责部门和相关部门之分，部分过程可能只有主责部门没有与之相关的部门，此时可以不填写；（4）对于QMS：产品制造过程和服务提供过程可在基于制造工艺和服务提供流程的基础上，对于制造和服务过程仅写一个总的即可；但提供的“产品制造工艺/服务提供流程图”应覆盖认证范围对应的产品和服务类别，且能体现其工艺技术/服务特征，并注明关键工序活动；（5）对于EMS：需要将与组织重要环境因素和需要应对的风险/机遇相关的具体子过程列出：如：XX产品的制造过程（喷漆过程）、XX产品的制造过程（电镀过程）；（6）涉及标准条款：对于结合管理体系，只有当不同标准的同一条款号有同样的内容时，只注明条款号即可（如：4.1、4.2、9.2、9.3），否则需注明该条款适用的标准（如6.1.2（E）、8.2（E）、8.2.1（Q）、8.2.2（Q））；（7）绩效参数（performance indicators ,QMS翻译为绩效指标）：是指能监测（度量）某过程绩效的量度（表述），如:顾客满意度%、合格率%、某种污染物的浓度mg/m3、耗电量度、某种有害物质的使用量吨…等；如果没有相应的绩效参数鼓励列出相关文件名称，如组织对该过程编制的文件（如：程序、作业指导书…（8）过程类型：包括主要过程（PP）、绩效评价和改进过程（E&IP）、次要过程（SP）三种类型；过程类型的判断根据MSWM11-04文件。

（9）管理体系过程清单”形成后，过程只要不发生变化，则在一个认证周期内不需重新填写；。

ISO9001-2015质量管理体系完整的管理过程识别过程管理表

经济分析及判断
6.1
7
组织架构设置、部门职能、岗位职责权限
最高管理者/人力资源部
各部门上报
职责权限划分与界定
各部门职责
部门职责划分不清，部门之间职责重叠或空缺
5.3
8
绩效评价过程
顾客满意（NPS回访）
产品NPS≥25.3%
（NPS：客户净推荐值）
最高管理者/总经办
各部门
回访资料录入明源
1、NPS回访在明源系统内随机筛选客户进行回访
1、招聘信息发布，宣传（招聘院校确定）
2、筛选简历
3、组织面试（初试和复试）
4、签约入职
人员入职
1、信息不对称
2、测评风险
招聘管理规定
社会招聘员工试用期管理办法
招聘面试基本技巧
7.1.2
/7.2
14
培训
培训满意度80%以上
各部门、子公司形成相应的培训计划提报至人力资源部
1、汇总审批培训计划
2、确定培训对象、时间
档案管理知识
7.5
28
工作环境管理
每两月定期检查一次
办公环境管理办法
7.1.4
29
后勤保障
员工住宿、就餐、文体活动，车辆租用，接待，会议管理等
子公司员工住宿餐饮服务评价管理办法
会议汇报及工作交流材料管理办法
员工工作就餐管理办法
外派员工宿舍管理办法
员工文体活动管理办法
7.1.4
/7.4
30
知识管理
创新及合理化建议管理
2、各部门梳理相关序列人员，确定评价名单
3、评价活动开展
4、评价结果确定、汇总
5、结果反馈与应用
1、绩效考评结果报告单

ISO9001质量管理体系过程识别一览表

办公室
保证生产和体系的运行
培训合格率
人力资源管理程序
沟管理程序
S3
设施设备管理过程
设备采购计划、设备保养计划、设备保养规范、设备保养、维护要求
设备操作规范、日点检表、设备保养的相关记录
生产部
保证生产设备正常运行
设备完好率
厂房和设施设备管理程序
S4
采购及供应商管理过程
材料证明等信息、采购资料、采购信息、供方基本信息、工程监察资料、供方审核计划
了解客户对提供产品的满意情况
顾客抱怨件数、顾客满意度分数
客户沟通投诉和满意调查程序、沟通管理程序
S1
文件化信息管理过程
体系文件控制要求、新项目的更改
文件一览表、文件分发记录、记录清单
品控部
满足相关方的要求
差错率
文件化信息管理程序
S2
人力资源管理过程
岗位/培训需求，培训计划，学员
培训记录表，培训登记、增加知识的学员、考核结果
品控部
依据改进方案有效消除不合格原因、防止和避免问题再次发生，以达到客户满意
不符合、不合格整改及时率
不符合与纠正措施控制程序
批准：编制：
公司的环境、相关方要求、风险和机遇识别
公司环境识别一览表、相关方要求识别一览表、风险识别一览表
管理层
见《相关方要求识别一览表》
相关方要求满意度
质量管理体系策划持续
风险和机遇关程序
M2
管理评审过程
内部审核结果、过程的业绩和产品的符合性、纠正措施的情况、影响体系的变更、以往管理评审的结果、改进的建议
管理评审报告，纠正措施报告
竞争对手数据、顾客满意监视结果、产品符合性、产品实物质量数据、供方业绩

质量管理体系过程识别清单2017

青岛东日铸造有限公司管理体系过程识别清单表编号：DR-SC9310-01A主题过程子过程分项过程活动过程的输入过程的输出过程责任者过程目标指标/绩效衡量准则支持过程及活动的方法/程序文件责任部门配合部门顾客导向过程合同评审顾客要求合同评审①法律法规；②顾客特殊要求；③隐含的要求；④公司内部要求；⑤订单更改合同评审单市场营销中心相关部门合同评审的及时性《产品和服务提供控制程序》产品策划过程产品设计开发①顾客订单；②新产品要求；③顾客特殊要求；④过程策划的目标①试产批准结果②试产控制计划；产品研发中心各相关部门①过程目标的结果；②过程能力目标、生产率目标、成本目标、前置时间等目标的达成结果；③PPAP的批准结果《设计和开发控制程序》《订单与生产计划管理程序》产品工艺设计和开发(本过程主要指制成及工艺的设计与开发)顾客要求①工艺设计与开发各过程的相关文件及记录（包括设计的策划、输入、输出、评审、验证、确认的所有要求及相关的设计资料）；②试制的样品产品研发中心各相关部门②研发周期③成功率《设计和开发控制程序》《研发项目管理》变更过程变更管理①外部更改要求；②内部更改需求①（变更通知）；②变更的图纸、技术资料、记录产品研发中心各相关部门变更的及时性《产品变更控制程序》制造过程生产计划①订单要求；②生产能力；成品/物料库存；③供应商的交付能力；④顾客、生产、采购的相关变更的信息①月生产计划；②周生产计划；③应急计划的启动时机物控部生产部采购部物控部生产计划的达成率；(准时交化率)《计划管理规定》《生产和服务提供程序》过程控制①生产计划；②控制计划；③人员的能力；④设备的状态；⑤作业指导书①设备维护结果；②生产直通率、生产率。

生产部物控部生产部物控部①过程能力；②直通率；③损耗率；○4报废率《生产和服务提供程序》出货过程出货控制特殊情况的通知顾客订单①出库单；/送货单；②出货统计表；回签记录；市场营销中心物控部生产部①交货及时率；②超额运费《产品和服务提供控制程序》顾客反馈顾客满意度管理①顾客满意度调查策划；②顾客满意度调查表；①顾客满意度调查总结报告；②顾客满意结果和分析报告；③统计分析和改进措施④分析报告市场营销中心各相关部门顾客满意度目标《顾客满意度测评管理程序》顾客投诉与退货③各种顾客反馈信息/④顾客退货品各相关部门退货率/损失金额/投诉件数《顾客投诉处理规定》《返退产品规定》青岛东日铸造有限公司管理体系过程识别清单表编号：DR-SC9310-01A主题过程子过程分项过程活动过程的输入过程的输出过程责任者过程目标指标/绩效衡量准则支持过程及活动的方法/程序文件责任部门配合部门支持过程采购控制供应商控制①供应商的选择、评价和再评价的准则；②供应商信息；③供供应商的交货绩效表现；④顾客的特殊要求①合格供应商名录；②供应商定期评审的结果；③供应商开发质量计划采购部产品研发中心质量管理部②应商的质量体系开发的完成率《供应商管理规定》采购控制①采购规范；②生产计划；③采购周期；④BOM；⑤订单要求（包括产品、质量交付等）；⑤顾客的特殊要求①采购订单；②所采购的产品采购部产品研发中心生产部①采购产品的质量状况；②交付状况（及时率、合格率）；③供应商定期业绩反馈《采购管理程序》物流过程产品防护产品的贮存、搬运、包装要求①生产及贮存环境记录；②定期检查记录；③超期复检处理记录；④各种物料的进出记录物控部生产部采购部①报废率；②库存金额；《产品搬运贮存包装防护规定》产品质量管理产品标识与可追溯性产品种类、状态、批号各过程中不同产品的状态标识生产部物控部生产部采购部现场检查《标识和可追溯性管理规定》不合格品的控制不合格品①退货；②返工/返修；③报废；④让步使用；生产部生产部市场营销中心各输出过程的检查《不合格控制程序》产品测试管理产品的检验、测试要求检测清单、产品试验记录生产部生产部产品研发中心检验与试验《例行检验和确认检验管理》产品的监视和测量①来料；②过程产品；③最终产品①来料检验结果；②过程检验记录；○3出货检验报告；品质部生产部、产品研发中心、①合格率③货合格率《产品和服务提供程序》《不合格控制程序》青岛东日公司铸造有限管理体系过程识别清单表主题过程子过程分项过程活动过程的输入过程的输出过程责任者过程目标指标/绩效衡量准则支持过程及活动的方法/程序文件责任部门配合部门支持过程资源管理生产设备管理程序①设备维护要求；②设备利用率；①设备清单；②场地布局；③设备的预防性保养；④设备的预见性保养；⑤备件库存；⑥应急计划生产部生产部行政事务部设备故障停机时间《产品产品和服务提供程序》《检测类工装和计量设备管理办法》《生产设备管理规定》工装/夹具管理过程设计方案①工装清单；工装备件生产部生产部产品研发中心《检测类工装和计量设备管理办法》《生产设备管理规定》环境管理产品生产和保存的环境要求；温湿度记录生产部品质部工程部《生产设备管理规定》应急计划管理各种突发性事故应急计划行政事务部各部门《应急准备和响应控制程序》《应急预案》监视和测量装置管理①控制计划；①量规仪器一览表；②量规仪器履历表；③校准记录；④校准不合格的处理记录；⑤仪器标识和校准标识；生产部生产部及时校准率《检测类工装和计量设备管理办法》人力资源及员工培训人力资源业务计划；②职位要求；③内部要求；④员工的呼声1培训计划；②培训履历表；③员工满意度调查及其结果④人事制度和激励制度人力资源部各部门①员工培训率②员流失率③工满意度（年）《人力资源管理程序》《知识管理程序》财务管理不良质量成本各部门的质量信息，包括：①报废成本；②返工/重检成本；③退货赔偿损失；④超额运费成本不良质量成本的分析结果及其趋势财务部各部门不良质量成本率《财务成本控制》文件管理文件控制各类文件①受控文件清单；②文件的收发记录；各部门各部门所有文件的有效版式本《成文信息控制程序》《文件编写规范》记录管理记录清单各类记录各部门各部门记录的有效性（检索、识别、可追溯性）《成文信息控制程序》《文件编写规范》主题过程子过程分项过程活动过程的输入过程的输出过程责任者过程目标指标/绩效衡量准则支持过程及活动的方法/程序文件责任部门配合部门管理过程资源提供资源提供①业务计划；②人员需求；③产品需求；④管理评审报告；⑤安全生产机器设备需求计划人力资源计划生产部人力资源部各部门计划完成率《资源控制程序》《人力需求计划》《管理评审》管理职责职责与权限①职能分配、②沟通接口织结构图②职责规定人力资源部各部门组织结构图及岗位职能描述表《岗位职务说明书管理评审①管理评审策划；②体系运行状况；③计划完成情况；④质量目标表现趋势；⑤质量趋势；⑥顾客满意趋势①管理评审报告②任何与质量管理体系及产品有关的改善措施质量管理部各部门管理评审实施的及时性《管理评审》《风险和机遇管控》方针目标策划量方针的制定；②业务计划的制定；③质量目标的制定市场信息，包括经验和预测的信息、公司级数据①质量方针②公司长短期业务计划、③公司质量目标总经理各部门按规定时间发布质量方针、质量目标及业务计划《质量环境目标管理办法》①业务计划②质量目标的监视、分析①各部门的运行结果；②质量目标的完成情况及其绩效趋势质量目标达成情况分析质量管理部各部门质量目标达成率《质量环境目标管理办法》《质量例会》数据分析公司级数据的分析与使用公司内统计数据的结果及其绩效趋势竞争对手数据①措施制定；②相关的决策；③业务计划评审和更新总经理各部门经营计划内部审核内部审核①审核计划；②内审员；③前次内审及管评输出；④顾客投诉及退货；⑤体系/过程产品审核清单等内部审核报告；不符合项报告；纠正措施跟进质量管理部各部门《内部审核》改进过程持续改进持续改进项目提案持续改进技术持续改进计划；持续改进项目跟进表；持续改进项目总结与评定总经理各部门持续改进完成率经营计划纠正措施①过程设计开发评审；②审核/顾客投诉；③产品监控和测量数据分析；④过程监控和测量数据分析等纠正及预防措施要求书纠正预防措施登记表质量管理部各部门纠正预防措施有效性《不合格控制程序》预防措施数据分析的趋势结果纠正及预防措施要求书质量管理部各部门预防措施按时完成率《不合格控制程序》编制/日期：吕孟正 2019年3月8日审批/日期：邱桂永 19年3月10日。

质量管理体系过程确认清单、一般过程、特殊过程清单

体系过程确认清单
顺序号：管理部门现有管理方法备注
综合科、纪检科及上级公司
《招标管理办法》
综合科、纪检科及上级公司
《询价细则》
综合科、纪检科及上级公司
《合同管理办法》
《作业规程及施工安全技
《作业规程及施工安全技术措施管理标准》、《施工组织设计和施工图纸管技术科、通防科、机电科、综理制度》、《开工许可证合科、安监科、行政科、纪检制度》、《安全技术审批科、财务科、领导层及上级公制度》《设计变更管理办司法》《工程质量管理办法》、《监理工程质量管理制度》
安监科
《安全目标管理制度》、《事故责任追究办法》、《安全质量标准化管理实施方案》、《6S管理实施方案》
安监科
《安全目标管理制度》、《事故责任追究办法》、《安全质量标准化管理实施方案》、《6S管理实施方案》
行政科《物资采购管理制度》、《办公设备、用品管理标综合科、纪检科及上级公司准》、《劳动防护用品管理及发放办法》行政科《煤矿建设项目办事指南》
施工单位
监理单位
17
安全检查
整改跟踪复查验收
施工单位监理单位施工单位监理单位
安全管理制度建设制定 18 安全目标分解分析施工单位施工单位施工单位监理单位监理单位监理单位
18 安全目标考核 19 事故调查处理检查评分 20 安全质量标准化管理通报考核检查评分 21 6S管理通报考核 22 23 环境管理职业健康管理计划 24 采购管理比价、询价、招标、评标选厂家 25 前期手续管理后续手续办理施工单位施工单位施工单位施工单位施工单位施工单位施工单位施工单位监理单位监理单位监理单位监理单位监理单位监理单位监理单位监理单位

质量管理体系过程识别

资源管理招聘管理程序增补达成率80每月招聘合格到位人数十需求人数总和x100人事总务课培训管理程序新员工培训率100每月新员工实际培训人数十新员工总数x100人事总务课年度培训计划完成率80季度实际培训次数十计划培训次100人事总务课培训有效性评估达成率100季度培训有效性评估次数十总培训次数x100人事总务课特定人员持证上岗率100每月特定人员持证上岗人数十总特定人员数x100人事总务课多技能岗位员工比率10半年多技能岗位员工数十各技能岗位员工总数x100人事总务课考核激励管理程序人员考核达成率一100季度实际考核人数十总人数x100人事总务课人员流动率w3每月实际辞职员工总数十在职员工总数x100人事总务课环境与安全管理程序安全环境灾害事故w每月每月实际发生的安全事故安全委员会5s检查平均分数74每月按实际检查得分安全委员会文件编号页次过程类别过程名称文件名称绩效考核指标频率计算公式负责部门支持过程sps3
S6 S5 S2 M6 M7 M1 M3 M2
C5：顾客满意度监测
S8 S1
S7 S6 S5
M5 M4
广州 AA
S2
S3
S4
控制计划& 控制计划作业指导书
顾客信息反馈
C4：产品交付
S2
合格产品& 合格产品交付资料
C3：产品和过程确认
M1 S8 S7
S5 S6 S8 M3 M5 M4
顾客订单& 顾客订单生产计划
总经理：总经理：日期： 2008 年月日
修
订
内
容核准审核拟定
分发编号：分发编号：
ISO/TS16949
质量方针
品质第一
说明：
客户至上

IATF16949质量管理体系总过程识别分析汇总表(19个过程)

9.1.2顾客满意
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9.1 监视测量分析评价
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9.2内部审核
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9.3管理评审
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10 改进
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※5体系过程部门职责分布表主要职责：●配合职责：〇
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○
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╳
○
C3生产服务
╳
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╳
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╳
╳
╳
╳
╳
C4售后服务
╳
╳
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○
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╳
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○
╳

质量管理体系过程识别确定表

输入
输出
过程准则
资源
风险和机遇
执行人/能力
测量和过程指标
MP2内审
年度审核计划安排；顾客抱怨；变更情况；重大质量事故
审核报告；验证过程不符合项。
内部审核程序
内审员、审核依据文件、专用记录表格
…
内审小组
审核计划完成率；不合格项的措施有效率。
SP11不合格品的控制
顾客退货；
过程不合格品；
可疑产品
不合格品报告；评审报告
生产部设备人员
维护工具；
维护费用
…
生产部
财务
设备可靠；可维护性；平均故障率。
SP7监测资源管理
新产品开发需求；老产品改进需求；更新需求；现有仪器使用状况
仪器采购计划和台帐；操作指导书；校准计划和记录；测量资源的验证证据。
测量仪器管理程序
仪器管理人员
维护工具；
维护费用
品质部
校准执行率；仪器的可得率。
SP8工装管理
销售部
产品信息的有效性
销售及合同评审
开发协议、顾客需求分析、法律法规要求
合同、评审记录、报价单等
签订的合同
销售流程
合同管理制度…
根据授权组织销售人员和评审人员实施
风险：评审不准，不能满足顾客要求，造成公司和顾客损失等
机遇：按完成预期的销售任务等
销售部
年度销售额
合同实施率
设计与开发
（不适用）
顾客要求、市场调研结果、相关的法律法规等
★注：风险和机遇来源于6.1。
二、支持过程和管理过程(包括SP和MP)识别和确定表（续表1）
过程名称
输入
输出
过程准则
资源/方法

IATF16949过程识别清单

No.过程编号过程覆盖条款输入输出过程归口责任者过程资源目标指标监测频率流程及支持文件1COP-1产品和服务要求过程4.3.28.28.2.1.18.2.2.18.2.3.1.1●顾客要求●法律法规要求●市场信息\竞争对手资料●以往或类似产品经验信息●经营目标、承诺、生产能力●技术、品质、供应纳期能力●顾客合同、订单、协议要求●顾客所关注的信息●报价、签订合同、订单、合同评审●立项建议、质量目标●质量体系建立或改进建议●培训/人员、设施配置需求●顾客指定供方●针对顾客财产的措施●满足顾客要求的产品和服务●顾客特殊要求清单●可行性分析报告、风险措施等营业部1.计算机/电话/电脑/Email系统等事务工具；2.交通工具；3.分析工具；合同评审率100％每月监测1次《合同评审程序》新系列产品成功开发个数≥2个半年1次作业指导书完成率≥100%每月1次样品准时交付率≥98%每月1次马达测试一次合格率≥92%每月1次OQC抽检批次合格率≥97%每月1次生产部计划准时完成率≥98.5%每月1次每小时人均马达台数≥68台每月1次物料报废率≤0.18%每月1次4COP-4售后服务控制过程8.2.18.5.38.5.58.5.5.18.5.5.28.5.68.5.6.18.5.6.1.19.1.29.1.2.1●顾客或外部机构投诉●顾客反馈●顾客要求、顾客或供方财产相关●售后服务●回收顾客满意度评价准则●顾客满意的服务●服务记录/报告●顾客满意度调查记录报告●标识、完好受控的顾客或供方财产●产品的包装防护●超额运费●风险及控制措施营业部品质部1.计算机/Email/电话等事务系统；2.车辆等交通资源。

客户满意度≥90分每年1次《顾客满意度评价及抱怨处理程序》5SP-1基础设施控制过程7.1.37.1.3.17.1.47.1.4.18.5.1.5●顾客要求、体系要求●产能/生产率需求●设备制造商建议●以往设备维护/故障经验●经营计划、新品开发计划、维护保养计划●业务生产计划、控制计划、工艺要求●法规、技术标准要求●审核不符合项●得到识别并维护满足生产要求的设备工装设施●效率和有效性得到改进且具备能力的设备●设备故障模式资料●应急计划、备品备件清单●清洁有序整理的工作环境●风险及控制措施等设备维修部1.计算机/电话/Email系统等事务工具；2.基础设备设施信息；3.备用件及资金。

IATF16949质量管理体系过程识别清单

工程部
品质部
及时校准率
《监视和测量资源管理程序》
人力资源及员工培
训
①业务计划；②职位要求；③顾客的特殊要求；④内部要求；
⑤员工的呼声
①培训计划；②培训履历表；③员工满意度调相及其结果人事制度；
④激励制度
办公室
各部门
质量管理体系过程识别清单
主题过程
子过
程
分项过程活动
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡
量准则
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部
门
配合部门
顾客导向过程
CO
P
合同
评审
顾客要求
合同评审
①法律法规；②顾客特殊要求；③隐含的要求；④公司内部要求；⑤订单更改
合同评审单
制计划；®PFMEA
APQP
小组
各相关部
门
①过程目标的结果；② 过程能力目标、生产率目标、成本目标、前置时间等目标的达成结果；③PPAP的批准结果
《产品一致性管理程序》《订单与生产计划管理程序》
产品工艺设计和开
发
（本过程主要指制
成及工艺的设计与
开发）
顾客要求
①工艺设计与开发各过程的相关文件及记录
1来料检验结果；②过
程能力指数
2过程检验记录
3出货检验报告；04全尺
寸检验结果
品质部
生产部、
工程部、
PMC
1合格率
2CPK
3出货抽检合格率
《产品监视和
测量管理程
序》
质量管理体系过程识别清单表
主题过程

【Selected】IATF16949质量管理体系过程识别清单.doc

过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
支持过程SP
采
购
控
制
供应商控制
①供应商的选择、评价和再评价的准则；②供应商信息；③顾客指定的供应商；③供应商的质量管理体系开发要求；④供应商的交货绩效表现；⑤顾客的特殊要求
1合格供应商名录；
2供应商定期评审的结果；
质量管理体系过程识别清单
主题过程
子过程
分项过程活动
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
顾客导向过程COP
合同
评审
顾客要求
合同评审
①法律法规；②顾客特殊要求；③隐含的要求；④公司内部要求；⑤订单更改
合同评审单
业务部
相关部门
合同评审的及时性
品质部
PMC
生产部
现场检查
《标识和可追溯性管理程序》
不合格品的控制
不合格品
①退货；②返工/返修；③报废；④让步使用；⑤返工作业指导书
品质部
生产部
PMC
各输出过程的检查
《不合格品管理程序》
产品测试管理
产品的检验、测试要求
检测清单、产品试验记录
品质部
生产部
工程部
检验与试验
《例行检验和确认检验管理程序》
产品的监视和测量
3供应商质量体系开发计划
采购部
品质部
工程部
②供应商的质量体系开发的完成率
《供应商评估管理规程》
采购控制
①采购规范；②生产计划；③采购周期；④BOM；⑤订单要求（包括产品、质量交付等）；⑤顾客的特殊要求

1.1过程识别一览表

营状况/资源状况）、外部环境
施表
2）风险和机遇评审100%
（质量管理体系要求、外部经营应急计划、质量成本统计表
上交信息被评审、评估、措施项数/ 上交信息总项数*100%
环境、竞争对手分析、标杆分
异常分析报告
析）、以往绩效资料
财务报表库存统计一览表
3)汽车产品不良成本占总不良成本(成品报废金额+外部损失
理体系变更要求，文件更改要更通知书/关联变更通知单求，产品和服务变更要求
试产合格率95% 不合规的变更次数为0
统计频率
过程拥有者
月业务部经理
月工程部经理月工程部经理
COP03 生产过程
生产过程管制程序
产品标识和可追溯性管制
8.1/8.5.1/8.5. 程序
适合物料，机器设
2/8.5.3/8.5.4/ 工程更改控制程序
8.1/8.2.4/8.3. FMEA控制程序
1/8.3.2/8.3.3/ 工程更改控制程序
8.3.4/8.3.5/8. 不合格品管制程序
3.6/8.5.6/8.6. SPC控制程序
1
纠正措施程序/预防措施
程序
常用的办公设备到客户处拜访电话/传真/E-mail 会议展会网络平台
样品需求单、PSW/新入订单生产
IQC检验报输告出、文P件QC化首信尾息件检验报
过程绩效指标
告、PQC巡检记录表、QA检验报
告、纠正/预防措施报告、生产
问题处理书、不合格报告、SPC
分析图表
2）检验及时率100%
过程绩效统计方法
及时检验批数/检验总批数*100% (IQC + QA)
统计频率

质量体系过程识别表

质量方针质量目标(包括部门分目标) 中长期和年度经营计划（包含销售目标、品质目标、赢利目标、营业额目标等）
公司组织机构图部门职能管理者代表职责顾客代表职责
M3：信息沟通管理过程
信息分析处理结果
M4：内部审核过程
审核计划审核记录不符合项报告审核报告
M5：管理评审过程
管理评审报告管理体系及其过程的改进措施产品质量绩效的改进资源需求
S11：纠正和预防措施控制过程
不合格品处理单废品单返工/返修通知单让步接收申请单不合格品优先减少计划顾客退回产品试验和分析记录表纠正措施内外部出现的重大质量或环境纠正/预防措施处理单事故顾客退回产品试验和分析记录管理评审和内外审结果表顾客退货及抱怨；纠正和预防措施实施情况一览过程监控数据及趋势表
测量设备周期鉴定完成率
《测量监控设备控制程序》
进货合格率检验及时率检验漏检、错检率
《产品检验和试验控制程序》《纠正与预防控制程序》《不合格品控制程序》
不良质量成本损失率下降
《不合格品控制程序》《纠正与预防控制程序》《标识和可追溯性控制程序》
各项纠正预防措施完成的有效性
《纠正和预防措施程序》《持续改进程序》《不合格品控制程序》
S8：监视与测量设备管理质量改进计划过程产品的检测要求年度校验计划检测设备采购计划产品技术标准控制计划产品检验、试验的作业指导书 S9：检验与试验管理过程供应商送货生产过程生产成品入库采购不合格品过程不合格品顾客退回不合格品库存损坏、过期不合格品可疑产品
S10：不合格品控制过程
改进项目有效完成率
FHT-QP-05管理评审控制程序