项目投资管理办法

为规范公司项目投资运作的决策程序，加强项目投后管理，防范和控

制投资风险，保障投资项目的安全与增值，特制定本办法。

本办法所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资、

债权投资及其他类型的投资行为。

本办法合用于公司参预基金投资管理业务的所有部门及人员。相关人

员应负有保密责任。

投资管理的总体目标：

1、提高经营管理效益，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和投资项目的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展；

2、保证基金投资运作严格遵守国家有关法律法规、行业监管规则以及公司章程的等相关制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。

投资管理应遵循的原则：

1、健全性原则。投资管理须覆盖基金投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；

2 、有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理合用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；

3 、成本效益原则。运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。

投资项目的基本要求

原则上选择投资的项目应具备以下基本条件：

1、清晰且经检验的有效盈利模式；

2、稀缺资源优势或者特许准入资格等；

3、有足够的安全边际，投资价格合理；

4、相关运营方(或者合作方)在行业内具有一定的知名度和市场规模；经营管理团队专业、高效、稳定；商业模式、技术创新等方面优势突出。

基金投资管理的运作部门包括投资及项目管理部、基金运营部、立项

委员会和风控部；项目投资审批与决策机构为投资决策委员。

投资与项目管理部是投资项目采集、筛选、立项、尽职调查以及投后

管理的执行机构，其职责为：

1、对项目信息进行初步的搜集、整理；

2、对项目进行评估和筛选，根据公司的立项标准、要求以及相关流程提交立项申请；

3、立项通过后，与项目方签订意向投资协议，并组织投资项目的审慎调查，撰写尽职调查报告；

4、申报部门编制项目投资建议书，与风控部编制的风险评价报告、基金管理部编制的基金投资方案，一并提交投资决策委员会审批；

5、按照批准的投资方案，落实项目投资的前置条件和管理要求；

6、根据投资合同或者协议以及投后管理办法要求，对已投资项目提供后续管理与跟踪服务；

7 、定期编制项目投后管理报告，提交风控部审议，并落实相关管理要求。

基金运营部是基金投资项目融资方案设计、资金募集和基金运作的执

行机构，其职责为：

1、参预投资项目立项前的考察、洽谈和商务谈判等，协助投资与项目管理部设计项目投融资方案；

2、组织内部讨论、审议投资项目的立项申请，并对投融资方案出具明确的审核意见；

3、对立项通过的投资项目，落实融资的前置条件，向金融机构进行推介，选择条件最优的合作对象；

4 、编制投资项目的基金投资方案，分别向风控部、投资决策委员会上报审批，

并根据评审意见，进一步优化融资方案；

5 、按照批准的资金募集方案，协调各合作方，组织签订相关投资合同或者协议，落实资金到位；

6、牵头组织基金的运作(包括基金设立、运行、管理及退出等工作)；

7、在项目资金彻底退出后，根据投资与项目管理部提交的投后管理报告，组织编写项目投资总结报告。

风控部是风险管理的日常工作机构，是公司投资管理业务决策后台支

持和风险管理的专业机构。其职责为：

1、根据各委员会主任要求，定期、不定期组织召开投资决策委员会会议；

2、负责采集、整理投资项目评审的全套会议资料，管理各委员会的会议文件；

3、参预投资项目立项前的风险揭示、商务谈判和前置条件设定等；

4、组织内部讨论、审议投资项目的立项申请，并对风险管理方案出具明确的审

核意见；

5、参加投资决策委员会会议，并对项目运作过程中的风险点进行评估，提供专业性的风控意见；

6、向投资决策委员会委员汇报拟投资项目风险评价意见，并根据审核意见，进一步完善风控方案；

7、监督基金投资项目运作的全过程，并对项目执行过程中的风控措施和管理要求进行核实；

8 、组织相关部门，牵头处置、协调解决项目运作过程中浮现的风险事项。

风控部为投资决策委员会提供参考，其职责为：

1、对投资项目进行评审，审核投资方案(包括产品设计、风险管理、基金投资方案等)与实施计划；

2、确定是否将项目上报立项委员会和投资决策委员会；

3、审议投资与项目管理部提交的后期管理报告和项目总结报告，并在授权范围内对相关事项进行决策；

4 、审议基金运营部提交的项目投资评价报告。

立项会是企业对目标项目进行预审的内控机构。在收到项目组提交

的《投资立项报告》后，立项审核委员会应对照本办法第二章的投资原则来衡量潜在的交易机会，对项目的整体可行性进行审核，确定是否批准立项并允许投入企业资源开展全面细致的尽职调查。

立项会由3 名投资决策委员会成员组成。立项审核会议以投票方式进行表决，表决意见分为允许和不允许，投票人员2/3 及以上表示允许即予以立项。

立项审核委员会的业务秘书负责制作《立项审核会议记要》，并由立项审核委员会成员签字确认。立项审核委员会的组成及议事规则等由《公司立项审核委员会议事规则》规定。

投资决策委员会是对基金投资项目及投资方案进行评审与决策的权

力机构。其职责为：

1、负责基金投资范围、投资策略、投资政策的制定；

2、审议批准与投资管理的相关制度、流程及具体投资标准；

3、审批经风控部审议后的基金投资方案(包括产品设计、风险管理措施、资金募集方案等)；

4、审批基金投资方案的变更事项；

5 、讨论决定与投资相关的其他重大事项。

其人员构成和议事规则详见《投资决策委员议事规则》。

项目的投资业务流程主要包括：项目筛选、项目立项、尽职调查、

项目评审、投资决策、合同签订以及基金设立等步骤。

项目筛选

投资与项目管理部负责投资项目的搜集、筛选和初审等工作。根据客户提供的项目信息和其他相关资料，对项目进行内部的评估、讨论，初步筛选出具有投资价值的项目。

项目立项

投资与项目管理部对拟投项目做进一步调查了解，填写项目立项申请表，并将申请表同时发送基金运营部和风控部并抄送总经理，基金运营部和风控部根据