企业证券投资风险及其防范措施

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中国地质大学长城学院毕业论文任务书

课题信息:

课题性质:设计□论文√

课题来源:教学√科研□生产□其它□

发出任务书日期:

指导教师签名:

年月日

中国地质大学长城学院毕业论文开题报告

中国地质大学长城学院本科毕业论文文献综述

学院:管理科学与工程学院

专业:财务管理

姓名:韩鑫悦

学号: 014130216

2017年4 月15 日

Grinblatt和Titman学者在认为基金持续性和基金经理能力具有一定的关系,基金表现为五年以内拥有持续性。

Hendricks,Zeckhauser和Patel在大量研究和实验中得出了“成长性基金相对收益在一年内具有显著持续性”的结论。

Brown、Goetzmann认为业绩的持续性与一群人的投资习惯有关,如果一群人的投资习惯相同,那么他们的基金年业绩的持续性也会相似。

自基金金泰和基金天元的设立以来,我国证券投资基金规模迅速扩大,作为机构投资者,证券投资基金在稳定市场等方面具有不可磨灭的贡献。但是与国外证券投资基金相比,我国的证券投资基金无论是基金的外部投资环境还是基金管理公司的内部投资管理上都存在很大的差距,从而给整个基金业,乃至整个证券市场都造成了风险隐患。因此,正确认识我国的证券投资风险并有效地防范它,对我国证券市场以及国民经济的发展是非常重要的。

胥莉(2014)在《我国证券投资基金风险及其防范研究》一文中分析了我国证券投资基金风险的类型,接着从宏观、微观两方面分析我国证券投资基金风险形成的原因,得出结论:一是由于我国郑群市场制度创新不足,才使得我国证券投资基金面临的系统性风险以及上市公司风险都比成熟的证券市场大;二是由于证券投资基金本身缺乏规模效应和具有高水平的基金管理人才,并且基金运作有待规范,因此,基金的管理风险也比国外基金的大。最后,她从基金的外部投资环境和内部投资管理两个角度,阐述了基金风险防范的相关措施。

方媛(2015)在《企业证券投资风险预警机制的财务研究》一文中采用文献资料研究法和统计建模的方法对投资风险预警机制进行研究,并购建了一个用于评价深交所A股上市制造业公司股票交易性投资风险的预警模型。她认为,对企业的证券投资风险进行规避,还应当合理设计投资部门岗位、建立投资岗位责任制并建立规范的证券投资决策机制。

张晓松(2015)在《关于国通公司证券投资防范管理风险的研究》一文中认为管理风险防范体系的框架应包括健全的公司治理结构、目标定位和经营管理、以风险为核心的绩效考核机制、完善的内控机制、有效外部约束、风险对策等六大部分。作者参考美国舞弊性财务报告委员会成立的专门研究内部控制的委员会---COSO委员会提出的内部控制框架,及其最新提出的全面风险管理理论,结合国内公司内部管理的现状和需求,采用案例分析方法提出了构建以内部控制为核心的、以全面风险管理为目标的管理风险防范体系,以规避证券投资管理风险的设想。

刘俊海(2015)在《证券投资基金法》一文中指出传统的投资理论从成本与收益的比较分析出发,企图解决投资收益最大化问题,但面对股票市场变化无穷的不确定性,传统的投资理论感到束手无策。我国股票市场脱胎于计划经济市场经济转轨时期,发展历史较短,其中表现出的种种不确定性,不成熟性和特殊性使我国股票市场不但具有发达的股票市场所具有的风险和股票市场发展初期所具有的特殊风险,而且突出表现为我国股票市场所具有的现正处于计划经济向市场经济转轨时期众多的矛盾和冲突所引发的特殊风险。

童清(2014)在《我国股票市场的风险与收益分析》一文中试探着从风险的一般原理入手,以马克思主义的经济理论和社会主义市场经济理论为指导,借鉴西方经济学的相关理论,在国内外学者研究的基础上,运用规范研究和实证分析相结合的研究方法,并结合我国股票市场的实际,从封闭条件下和国际化进程中两个方面对我国股票市场的风险与收益进行了全

面和系统地分析。

陈灿煌在《证券市场结构优化与风险防范》一文中以证券市场结构作为逻辑主线,有关问题的研究沿着这一主线从四个方面展开:第一,在前人研究的基础上,对证券市场结构这一概念作了界定并进行了分类,从而奠定了研究基础;第二,从沪深两市选取了与本文研究相关的统计数据作为分析指标,对十余年来中国证券市场的变动作了实证分析,以此找到其内在运行规律;同时通过比较分析,揭示了中国证券市场结构的内在缺陷及深层原因;第四,提出政权市场结构优化是动态优化的观点,为不断调整和优化证券市场结构提供了理论支持;最后就优化证券市场结构和防范证券市场结构风险提出了具体措施。

企业证券投资风险及其防范措施

摘要

本文首先通过解释投资风险的涵义是什么,介绍了证券投资风险,对证券投资风险进行分类,将投资风险分类为体系内风险和非体系内风险。详细地阐述了两种风险的形成原因和主要特征。证券投资的主体主要有政府的采购、企业的采购和股票自身发行与采购。研究证券投资的危机和之间的关系,由此分析出预防的方法。在研究证券的风险时,是知道这类风险的形成条件,伴随着多种因素的作用,这些综合影响着投资者的利益。在经济高速增长的今天,国民收入的快速增加,高收益往往伴随着高风险,这是经济学的定律,企业的证券投资亦是如此。本文在分析这种风险的形成和发生的原因时,对投资者提出了相应的建议以及对于在风险发生后应该如何应对也得出预防办法,可以有效的避免危机的发生。

关键词:风险投资;决策;体系内风险;非体系内风险

ABSTRACT

In this paper, through the introduction of what is the concept of investment risk, the risk of securities investment, securities investment and the risk of systemic risk and non systematic risk of two kinds of classification, elaborated the specific reasons for these two kinds of risk formation and their characteristics. The main target of securities investment is the issuance and purchase of government bonds, corporate bonds and stocks. Taking the securities investment risk as the research object, this paper studies the relationship between the securities investment and the investment risk, and puts forward some measures to manage and prevent the risk. The risk of securities investment refers to the possibility of the loss of the price of securities and the degree of loss caused by the uncertain factors. Today, with the rapid economic growth, the national income has increased greatly, and the high income is often accompanied by high risk. In this paper, according to the different types of risk, we put forward the corresponding solution, as far as possible to avoid the occurrence of investment risk.

Key words:venture investment;decision;system risk;non Systematic risk

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