中国对外贸易与世界贸易组织第七章 减少针对中国出口的贸易摩擦

从出口方面来看，中国减少与贸易伙伴国之间贸易摩擦的一个可行的、并应该积极引导的 做法是优化中国的产业结构、增加中国高新技术产品与高附加值产品的出口。高新技术产品、 有自主知识产权的高附加值产品，在国外市场上能够索取较高的价格。由于国内企业掌握核心 技术或拥有知识产权，使得此类产品的出口企业拥有一定的市场势力，即拥有对市场的定价权 而不是被动的接受现有的市场价格；同时，这些产品在国外市场上遇到类似产品的竞争程度也 较低。国外消费者对这些产品存在着较强的需求，他们也有促进这类产品进口的需求与动机， 而不是针对此类产品制造贸易摩擦、设置贸易壁垒，以抑制其进口。
日本1979-1989年对外直接投资总额与对美国直接投资额的情况（单位：亿美元）
日本一些相关机构曾经对日本的对外直接投资减少贸易顺差的效果做出估测。日本经济企划厅1
990年估测，认为日本直接投资在5年后可减少日本对外贸易顺差113.8亿美元；野村综合研究所1 989年估测日本对外直接投资在1992财年和1995财年分别减少对外贸易顺差额156亿美元和287亿 美元；富士综合研究所1989年估测日本对外直接投资在1992财年可减少对外贸易顺差200亿美元； 日本债券信用银行1990年估测日本对外直接投资在1992财年和1995财年可分别减少对外贸易顺差 226亿美元和618亿美元，其中1992财年日本对外直接投资可减少对美国贸易顺差额158亿美元。 从这些机构的估测情况可以看出，它们认为增加日本的对外直接投资会对贸易顺差的减少和贸易
摩擦的缓解产生很大的作用。
彩电行业作为中国发展较快的行业之一，其出口近年来是中国出口的亮点。然而在进 入国际市场时，由于面临贸易壁垒等各种问题，在国际市场中遭受了比较严重的挫折。 （一）欧美与中国在彩电业方面的贸易摩擦情况
（二）中国彩电企业通过国际直接投资应对欧美贸易摩擦
面对欧美的反倾销壁垒，中国彩电企业开始走出国门，采取到反倾销发起国或第三国直接投资的 方式重新打开市场。
1990~2011年中国经常项目顺差与贸易顺差情况（单位：亿美元）
中国常年巨额贸易顺差引发了与贸易伙伴国大量贸易摩擦与纠纷。2008年全球性金融危机 爆发后，各国贸易保护主义抬头，中国的大量出口、巨额的贸易顺差更授人以柄，成为许多国 家政客为转移国内视线、妄加指责的对象。加之中国的市场经济地位得不到关键国家和地区的 承认，更为这些国家发动针对中国的反倾销等贸易救济措施提供了便利。仅2009年前三季度， 就有19个国家对中国产品发起了包括反倾销57起、反补贴9起、保障措施15起、特保7起，共88 起贸易救济调查，涉案金额达102亿美元。同年，美国商务部做出最终裁决，以中国油井管存在 补贴为由，对相关产品征收10.36%~15.78%的反补贴税，该案涉案金额达27亿美元，是美国对 华进行贸易制裁的最大案件之一。
出口管制指的是一国为达到特定的政治、军事和经济目的，所采取的限制和禁止某些物资和技术 出口的措施。二战后，西方国家为防止敏感物资和技术出口到社会主义国家，先后成立了“巴黎 统筹委员会”（简称“巴统”，1949年成立，1994年解散）和“瓦森纳安排”（全称是《关于常 规武器和两用物品及技术出口控制的瓦森纳安排》，1996年成立），美国恰是这两次全球性出口 管制的领导者和主要实施者。同时，欧盟及其成员国对中国也一直实行严格的出口管制政策。
会进一步扩大双方的贸易额。
对外直接投资与国际贸易关系的经典理论模型是蒙代尔（Robert Mundell）的国际贸易与对外
投资的替代模型和小岛清（K.kojima）的对外直接投资与国际贸易的互补模型，这两个经典理论 模型也对对外直接投资与贸易摩擦的关系进行了分析。蒙代尔首先对国际贸易与国际直接投资之 间的关系展开研究，提出了贸易与投资的相互替代模型，认为如果两国的生产函数相同，根据HO-S定理，可以得出国际贸易与国际直接投资之间是完全替代的。由于进行国际直接投资的投资 母国的生产能力部分地转移到了接受投资的东道国，所以两者之间贸易将减少，随着投资母国出 口的减少，两者之间的贸易摩擦也会减少。
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另外，我们也要认识到，真正的高新技术、最顶尖的高新技术是无法通过购买获得的；中国应 该继续加强自我技术创新能力，不断提高中国的技术水平，发明和制造出更多的全世界领先的 高新技术产品。事实也证明，美欧对中国的技术封锁，无法阻挡我国技术进步的脚步。中国原 本希望与欧盟一起建立全球定位导航系统，在美国的强大压力下，欧盟将中国排除在外；不过， 2012年中国的自主研发的北斗定位导航系统已经开始商用，欧盟的全球定位系统还没有建立起 来！
欧盟对华管制的政策也一直较为严格。从冷战时期的“巴统”到苏联解体后成立的“瓦森纳 协议”、2000年的“1334号法令”以及欧盟各成员国各自的对华技术出口管理法规等，欧盟及其 成员国一直对华实施严格的出口管制政策从新中国成立至今从未间断过。即使是在中国已经加入 世界贸易组织（WTO）已十年的2011年，新材料、电子信息技术、传感与感光、船舶与海事设备 等诸多领域的技术都属于严令禁止向中国出口的产品。在2009年4月，欧洲议会再次通过了维持 “对华敏感技术和武器禁运”的决定。
中国政府可以从以下几个方面来促使西方国家（地区）放松对中国的高新技术产品出口管制。
首先，中国政府可以提供资金，资助相关专家、学者等，促进他们对美国与欧盟的出口管制政
策的研究，为改善欧美对中国的出口管制现状提供理论支持。其次，中国政府可以在各种场合 呼吁美欧等国家和地区，尽快抛弃冷战思维，取消对华高技术产品出口限制。再次，可以取消 对进入中国市场时的技术转让方面的强制性规定，并加强知识产权保护，促进欧美企业对中国 的直接投资、完善中国专利技术转让的市场制度建设。最后，应该为中国企业提供更多的服务， 促进中国企业合规、透明地使用高新技术，以获得美、欧高新技术产品的进口资格。
美国与欧盟对中国的出口管制政策势必进一步减少它们的出口，不利于减少它们对中国的贸 易逆差，由此诱发并加剧与中国的贸易摩擦。应该采取措施促进欧美国家放松对中国的出口管制， 增加对中国的高新技术出口，改善贸易不平衡情况。
针对美国与欧盟对中国的出口管制措施，中国政府可以采用一定的措施促使美国与欧盟放松对中 国高新技术产品出口的管制。这样既能改善美、欧对中国的对外贸易逆差，减少由此引发、加剧 的与中国的贸易摩擦问题，还能够使中国获得西方先进的技术，提升自身的技术进步速度。
蒙代尔的贸易与投资替代理论适用于经济发展水平相近的国家为绕开贸易摩擦而进行的直接投
资，但对其他类型的国际直接投资难以做出科学的解释。虽然对外直接投资可以规避贸易摩擦， 但现实中投资壁垒的存在使得投资对国际贸易的替代不可能是完全的；贸易壁垒与投资壁垒的并 存，意味着投资对国际贸易的完全替代不可能是最佳选择。小岛清则将国际贸易与国际投资统一 于国际分工，提出了国际直接投资与国际贸易互补的小岛清模型，该模型认为国际直接投资是资 金、技术、管理经验的综合转移，通过改变东道国的生产函数和消费水平，可以减少贸易摩擦， 同时促进两国贸易的发展。
中国政府对持续的贸易顺差以及由此引发的大量贸易摩擦与纠纷给予了广泛关注，并连续出台 了许多措施。解决思路也主要是从扩大进口方面入手。
2011年9月29日，由商务部主办的2011中国进口论坛在上海举行。商务部副部长兼国际贸易谈 判副代表钟山出席并发表题为《继续加强进口工作，促进贸易协调发展》的主旨演讲。钟山在 演讲中指出，中国充分认识到进口对国民经济的作用，加强进口是转变经济发展方式、调整经 济结构的必然要求，加强进口是实现对外贸易可持续发展的必然要求。
第七章 减少针对中国出口的贸易摩擦
目录
第一节 在不减少出口的情况下鼓励扩大进口 第二节 鼓励企业扩大对外投资、在贸易伙伴国当地进行组装销售
第三节 鼓励美国和欧盟向中国出口更多高技术产品
第四节 增加中国高新技术产品与高附加值产品的出口
中国持续的巨额贸易顺差是引发与贸易伙伴之间不断增多的贸易摩擦的主要原因之一，处理 好贸易顺差问题是缓解对外贸易摩擦与纠纷的关键因素之一。对外贸易是国际收支平衡表中经 常项目的最重要组成部分之一，对外贸易顺差也是经常项目顺差的最主要来源之一。在20世纪9 0年代，中国的贸易顺差额基本上是围绕着经常账户顺差额上下波动，经常账户顺差额与贸易顺 差额有趋同的趋势，这说明在这段时间中，贸易顺差是中国国际收支平衡表中经常账户顺差产 生的主要来源（图7.1）。进入21世纪后，尤其是2001年底中国加入世界贸易组织以来，经常账 户顺差额与贸易顺差额之间的差额有不断扩大的趋势，尤其是2008年，二者之间的差额近1300 亿美元，即使如此，贸易顺差额仍然占了当年经常账户顺差额的约70%，而且二者之间同步变化 的趋势愈加明显，这说明对外贸易顺差额仍然是经常账户顺差产生的最主要的根源。解决对外 贸易顺差问题不仅有利于解决经常项目失衡以及由此带来的汇率纠纷问题，也有利于解决由此 引发的大量贸易摩擦与纠纷。
2009年8月，美国开始全面评估现行出口管制体系，并于2010年8月31日正式启动出口管制体系改 革程序，此项改革也是贯彻奥巴马政府“五年出口倍增”计划的一项重要措施。2010年11月，美 国白宫官方网站就奥巴马决定建立新出口管制体系发表文章，阐述此次改革的初衷和改革的基本 思路，认为此次出口管制体系改革的重点是对管制对象、如何管制以及如何实施并管理管制进行 调整，将通过重点管制最关键产品和技术，以及提高核心制造业和技术领域竞争力来促进美国国 家安全。此次改革也是战后美国对出口管制体系改革动作较大的一次。作为美国出口管制重点限 制国，中国一直对此次改革寄予极大关注，并多次在双边战略对话等场合呼吁美方放松对华出口 管制，促进双边贸易平衡。美国也曾多次做出承诺，称正在考虑放松在中美贸易中纠葛已久的对 华高科技产品出口限制。2010年12月，美国商务部公布了《战略贸易许可例外规定》的修改意见， 并开始征求公众意见。在修改意见中，调整了164个出口目的地国家和地区的控制程序，名单上却 没有中国，中国被完全排除在外。2011年6月，美国商务部发布了美国出口管制新政策《战略贸 易许可例外规定》(Strategic Trade Authorization License Exception)，这项被称作“美国出口管 制体系改革重要一步”的规定，将中国排除在44个可享受贸易便利措施的国家和地区之外。
美国与欧盟的出口管制政策，势必会减少它们对中国的出口，增加它们对华贸易逆差，加剧 与中国的贸易摩擦。美国与欧盟是全球两个最大的技术及其相关物资设备等的供应国家（地区）， 它们在高技术产品的生产与出口上一直占有着很大的优势。但由于历史原因造成的出口管制问题 在西方国家已经根深蒂固，西方国家（地区）依然持有冷战思维，它们认为中国如果掌握了高新 技术就会用于军事。同时，美欧等西方国家也担心如果中国获取了西方国家的技术，会进一步缩 短与它们的技术差距，与它们的相关产业形成激烈的竞争。它们认为，中国本身具有的产业集聚 优势再加上来自西方国家的技术，会形成非常强大的竞争力。此外，以美国为首的西方国家也担 心中国技术进步会使更多具有竞争力的产品进入它们的市场。随着中国经济实力的上升和潜在 “威胁”的增加，尤其是2008年金融危机之后“中国威胁论”又喧嚣尘上，西方国家可能会进一 步维持或者强化对中国的出口管制，以便延缓中国的技术更新速度和确保它们对华的技术优势。 美欧国家对中国的高新技术产品的出口远远不能反映它们实际的实力，对中国高新技术产品的出 口不多，成为它们对中国有贸易逆差的原因之一，并由此诱发许多贸易摩擦。
关于对外直接投资与对外贸易之间的关系，存在两种截然不同的观点，即贸易替代 理论和贸易补充理论。贸易替代理论主要是根据二战后美国对西欧各国直接投资的实 践提出的，认为大规模的投资能够减少双方的贸易额。贸易补充理论主要是根据20世 纪60年代日本开始对东南亚发展中国家直接投资的实践提出来的，认为大规模的投资
虽然日本在战后不同时期对外直接投资的主要目的、地区不同，但规避贸易壁垒、缓解贸易摩
擦始终是发起对外直接投资的主要动因之一。从20世纪50年代日美纺织品贸易摩擦开始，日本就 将对外直接投资作为缓解贸易摩擦的主要对策之一。20世纪50-60年代纺织业对外直接投资是为 了规避纺织品贸易摩擦；20世纪70年代彩电、钢铁、机床的对外直接投资是为了缓解彩电、钢铁、 机床的贸易摩擦；20世纪80年代对汽车和录像机的对外直接投资是为了规避汽车、录像机的贸易 摩擦。