基金转托管流程
券商转托管流程
券商转托管流程
嘿，朋友们！今天咱来聊聊券商转托管流程，这可真是个有意思的事儿呢！
你知道吗，券商转托管就像是给你的资产搬个家。
想象一下，你的股票啊、基金啊这些宝贝，原来在一个地方待着，现在你想给它们换个更合适的地儿。
这可不是随随便便就能搞定的哦！
首先呢，你得找到你想去的那家券商，就像找个新的舒适的家一样。
然后和他们沟通好，表明你的来意。
这时候，他们会告诉你需要准备些啥东西。
接下来，你就得按照要求，把该准备的资料都准备齐全啦。
这可不能马虎，就像出门得带好钥匙一样重要呢！资料准备好了，就去提交，这一步就像是把钥匙插进锁孔，打开新家的门。
等券商确认好了，就到了关键时刻啦！你的那些资产就开始踏上搬家的旅程咯。
这过程中可别太担心，就像快递包裹在路上一样，它们会安全到达目的地的。
等一切都搞定了，你就可以在新的券商那里愉快地管理你的资产啦！是不是很有趣？这就像是给自己的财富找到了一个新的乐园。
券商转托管流程虽然听起来有点复杂，但只要你一步一步来，就没啥大不了的。
它能让你的投资更加灵活，让你的资产配置更加合理。
难道你不想给自己的资产找个更好的归宿吗？所以啊，别害怕，大胆去尝试吧！这绝对是值得你去做的事情呢！。
证券转托管业务办理流程及时间
证券转托管业务办理流程及时间下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor. I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!证券转托管业务是指投资者将其在某证券公司开设的证券账户中的证券，转移到另一家证券公司开设的证券账户中。
基金转托管流程
基金转托管流程
1 基金转托管流程
基金转托管是指两个不同的基金公司之间的基金的交易。
当一方
的投资者决定将基金资产从一家基金公司转移到另一家基金公司时，
就可以采用基金转托管的方式完成。
下面就介绍基金转托管的流程。
1.1 申请基金转托管
首先，投资者需要联系新的基金公司，在新公司办理基金转托管
的相关手续，申请基金转托管。
新公司会邮寄有关转托管表格，投资
者须填妥表格，回传。
1.2 确认转换
新公司会将转换申请提交给原公司，由原公司受理确认，并及时
将处理结果反映至新公司。
转换受理完成后，新公司会将账户的资料
告知投资者，同时会告知投资者原公司的账户余额，以便把余额收回。
1.3 结算
然后，原公司会按照规定的方式对投资者的基金账户进行结算，
在结算完成后，会将结算信息和所有财力文件，投资者可以尽快把余
额收回。
1.4 转换完成
最后，新公司会及时开通投资者在新公司的账户，投资者可以在新公司的账户进行投资。
等待新公司的新基金净值公布后，投资者的账户和资产价值也随之更新，整个基金转托管流程就完成了。
基金转托管是投资者从一家基金公司转移到另一家基金公司，中间需要按照一定的流程进行。
基金转托管的具体流程包括：申请基金转托管，确认转换，结算，最终转换完成。
基金转托管条件
基金转托管条件
基金转托管是指基金份额持有人将其持有的基金份额从一家销售机构转移到另一家销售机构进行管理和服务的过程。
以下是基金转托管的一般条件：
1. 份额持有人意愿：持有人需要有意愿将基金份额从现有托管机构转移到新的托管机构。
2. 合规性要求：转托管行为必须符合中国证监会、证券交易所、基金业协会等相关监管机构的规定，以及基金合同或招募说明书中的条款。
3. 手续齐全：投资者需提供有效的身份证明文件，并按要求填写转托管申请表，提供原销售机构名称、原托管账户信息和新销售机构相关信息。
4. 基金开放日：转托管通常只能在基金开放日办理，有些基金在特定时间（如权益登记日前后几天）可能不允许转托管。
5. 基金单位可转让状态：投资者欲转托管的基金单位必须是可自由转让的，不存在冻结、质押等受限情况。
6. 转出和转入机构均支持转托管服务：原销售机构和新销售机构都应具备提供转托管服务的能力，并愿意接受转托管业务。
7. 无欠款：投资者在原销售机构处的基金账户无欠款或已完成清算，不影响转托管操作。
8. 数据对接：转托管过程中，需要原销售机构和新销售机构的数据系统进行有效对接，确保基金份额能够在系统间顺利转移。
在具体操作中，投资者需要先在原销售机构处提出转托管申请，并在规定时间内到新销售机构进行确认接收，整个流程可能会涉及手续费等问题，具体情况依各销售机构的规定和基金公司的操作细则而定。
转托管流程
转托管流程一、引言转托管是指将某一项工作或任务从一方转交给另一方进行管理和执行的过程。
在现代社会中，转托管流程已经成为企业运作中常见的管理方式。
本文将介绍转托管流程的基本概念、主要步骤以及注意事项。
二、转托管流程的基本概念转托管流程是指将某项工作或任务从委托方转交给受托方进行管理和执行的一系列步骤和程序。
在转托管过程中，委托方将原本由自己负责的工作或任务移交给受托方，受托方则负责接收并承担相应的责任和义务。
三、转托管流程的主要步骤1. 确定转托管的目标和范围：委托方首先需要明确转托管的目标和范围，确保转托管的工作或任务能够被受托方完整理解和执行。
2. 选择合适的受托方：委托方需要根据转托管的工作或任务的特点和要求，选择具备相关经验和能力的受托方进行合作。
3. 签订转托管协议：委托方和受托方需要签订转托管协议，明确双方的权益和义务，确保转托管过程的合法性和规范性。
4. 提供必要的培训和支持：委托方需要向受托方提供必要的培训和支持，确保受托方能够了解和掌握转托管工作或任务的具体要求和流程。
5. 交接工作或任务：委托方将原本由自己负责的工作或任务逐步交接给受托方，并确保交接过程的顺利进行。
6. 监督和评估：委托方需要对受托方进行监督和评估，确保转托管工作或任务的质量和效果符合预期目标。
7. 解除转托管关系：当转托管工作或任务完成或发生变化时，委托方和受托方可以根据协议的约定解除转托管关系。
四、转托管流程的注意事项1. 选择可靠的受托方：委托方需要对受托方进行充分的调查和评估，确保其具备足够的能力和信誉来承担转托管工作或任务。
2. 明确转托管的目标和要求：委托方需要在转托管协议中明确工作或任务的目标和要求，避免出现理解偏差或争议。
3. 建立有效的沟通机制：委托方和受托方需要建立起有效的沟通机制，及时交流和解决遇到的问题和困难。
4. 做好交接工作：委托方在交接工作时需要提供充分的信息和资料，确保受托方能够顺利接手工作或任务。
中信建投 基金转托管
中信建投基金转托管
中信建投基金转托管是一项金融服务，旨在帮助投资者更好地管理和保障其投资资产。
基金转托管是指将投资者在一个基金公司的基金份额转移到另一个基金公司进行管理的过程。
这项服务在投资者之间转移基金份额时提供便利，同时也为投资者提供更多的选择和灵活性。
中信建投作为一家专业的金融机构，致力于为客户提供全方位的理财服务。
基金转托管是中信建投的一项重要业务之一。
通过基金转托管，投资者可以更灵活地进行资产配置，根据自己的投资需求和风险偏好选择合适的基金产品。
同时，基金转托管还可以帮助投资者降低投资成本，提高投资回报率。
基金转托管的过程相对简单，投资者只需要向中信建投提出转托管申请，并提供相关的身份证明和基金份额凭证等文件。
中信建投会根据投资者的要求和条件，与原基金公司进行联系，完成基金份额的转移手续。
整个过程通常在较短的时间内完成，确保投资者的资产安全和顺利转移。
通过基金转托管，投资者可以享受到更多的优势和便利。
首先，基金转托管可以帮助投资者实现资产的集中管理，减少了投资者管理多个基金账户的麻烦。
其次，基金转托管可以帮助投资者更好地分散风险，选择更加符合自己需求的优质基金产品。
最后，基金转托管还可以为投资者提供更加灵活的投资策略，根据市场情况进行及
时的调整和转移。
中信建投基金转托管为投资者提供了更多的选择和便利，帮助投资者更好地管理和保障自己的投资资产。
通过基金转托管，投资者可以实现资产的集中管理、分散风险和灵活投资等目标。
中信建投将继续秉承专业、诚信和创新的理念，为投资者提供更好的金融服务，助力投资者实现财富增长和资产保值。
基金份额转托管
基⾦份额转托管
业务简介
基⾦份额转托管是⼀种基⾦份额的转出/转⼊业务，指投资者申请将其在某⼀销售机构(或⽹点)交易账户中持有的基⾦份额全部或部分转出，并转⼊另⼀销售机构(或⽹点)的交易账户。
举例
⽐如：投资者原来在银⾏A申购了某只基⾦，后来发现银⾏B离家更近，于是就可以进⾏基⾦份额的转托管，把该基⾦从银⾏A转托管到银⾏B。
基⾦份额转托管业务分转出、转⼊两步完成，投资者需要带上⾝份证、基⾦账户卡和原机构的资⾦卡在原购买基⾦的⽹点办理转托管转出业务，然后在20个⼯作⽇内到转⼊机构办理转⼊申请。
办理转托管业务，要求投资者在即将转⼊的销售机构先开⽴基⾦交易账户。
条款
⼀般情况下，投资者于T⽇转托管基⾦份额成功后，转托管份额于T+1⽇到达转⼊⽅⽹点，投资者可于T+2⽇起赎回该部分的基⾦份额。
转托管后，原托管份额的存续时间，在转到新的托管⽹点后仍旧连续计算。
权益登记⽇的前五天和后三天内，不接受投资⼈转托管的业务申请。
认购、转托管业务
认购一、认购时，场内只做一次确认；而场外做二次确认：1、场内的认购期，中登同时发2笔数据过来，T日先发一笔申请数据，T+2日再发确认数据。
然后等到基金成立时，中登会发个55文件过来，管理人根据55文件来进行刷平。
注意没有130数据过来。
2、场外的认购期，销售商发个120的文件给中登。
等到基金成立，中登会发个130的文件给管理人，会计费。
149比例配售失败，返回130认购结果业务数据。
认购期内，通过120对认购申请进行回报；在认购比例配售结束后，完全或部门确认成功的认购通过130回报，认购失败的通过149回报最终认购结果。
二、认购份额的计算：场内按份额进行认购，而场外是按金额进行认购1、场内份额的计算情况如下：投资者通过深交所交易系统认购的，必须按照份额进行认购（即投资者的认购申报以基金份额为单位）。
深交所挂牌价格为基金面值，投资者需缴纳的认购金额计算公式为：认购金额＝挂牌价格×（1＋券商佣金比率）×认购份额券商佣金＝挂牌价格×认购份额×券商佣金比率认购净金额=挂牌价格×认购份额其中，认购费率由基金管理人在《基金招募说明书》中约定，券商可按照《基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率，并将投资者缴付的认购净金额划付中国结算深圳分公司。
例：某投资者认购1万份基金单位，假设基金管理人规定认购费率为1%，券商设定的佣金比率为1%，则投资者应交纳的认购金额及券商收取的佣金为：深交所挂牌价＝基金面值＝1元认购金额＝10000×1.01＝10100元券商佣金＝10000×0.01＝100元认购净金额＝10000×1＝10000元即：投资者认购1万份基金单位，需缴纳10100元，券商收取的佣金为100元，中国结算深圳分公司按10000元记减结算参与人的结算备付金账户。
在基金募集期间，认购净金额所孳生的利息可根据《基金招募说明书》的约定折合成基金份额。
基金转托管规则
基金转托管规则
基金转托管是指投资者将自己持有的基金份额从一家基金管理公司转入另一家基金管理公司，并由后者托管管理的一种操作。
基金转托管应遵循以下规则：
1. 申请转托管的基金必须为同一类基金，且转入方必须能够接受该基金。
2. 投资者应填写申请表并提供相关证明文件，如身份证明和基金账户信息等。
3. 转托管过程中，投资者的基金账户和份额应始终存在，且转移后的份额应与转移前一致。
4. 托管转移的费用由投资者承担，具体费用标准由基金管理公司根据市场情况制定。
5. 基金管理公司应在规定的时间内完成转托管，并及时通知投资者。
6. 投资者应保持基金账户信息的更新，如有变更应及时通知基金管理公司。
7. 基金转托管行为应符合相关法律法规和监管要求，且不得存在违法违规行为。
场外开放式基金跨市场转托管
场外开放式基金跨市场转托管
——场外申购，场内卖出
1.场外申购：T日申购（以T日净值确认）
2.申购确认：T+2日
3.跨市场转托管（场外转场内）：T+3日交易时间内可申请转托管（若柜台系统中的证券账号（一般为98/99后面的10位数）与场外开放式基金账户相匹配，客户直接在客户端做转托管：基金理财—基金超市—中登深基跨市场转托管；若柜台系统中的证券账号（一般为98/99后面的10位数）与场外开放式基金账户不匹配，须事先将与场外开放式基金账户相匹配的证券账号添加到柜台系统中，而后在客户端做转托管：基金理财—基金超市—中登深基跨市场转托管）
注：处于下列情形之一的上市开放式基金不得办理跨市场转托管：
①处于募集期内的上市开放式基金；
②分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的上市开放式基金；
③处于质押、冻结状态的上市开放式基金。
4.场内卖出：T+5日。
机构转托管流程及其资料清单
机构转托管流程及其资料清单一、流程（一）、图表叙述（二）、文字叙述1、客户出示合法有效证件。
机构客户经办人持深圳证券账户卡、有效营业执照副本及复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件（加盖公章）、法人授权书及被授权代理人身份证。
2、客户填写《转托管申请表》并签字，交柜员办理。
3、柜员审核客户证件及申请表内容填写完整无误。
柜台经办人员核查客户提交材料及身份证明文件与申请人的一致性、真实性，有效身份证明文件与存档身份资料的一致性。
非本人及法人客户办理的，必须审核有无授权权限、授权的有效期及预留印鉴。
特别注意要与预留印鉴一致4、柜员查询资金账户内是否有足额的转托管金额，按照客户申请内容于交易时间发送转托管指令，根据系统提示请客户输入交易密码，密码校验成功后经相应级别系统复核后完成转托管操作。
5、柜员操作完成后，打印一式两联转托管清单，交客户签字确认。
6、柜员在《转托管申请表》上签字并加盖业务章，留存机构客户的证券账户卡及经办人身份证明文件复印件、有效营业执照副本及复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件（加盖公章）、法人授权书。
复印件均应加盖“原件复印章”，由柜员填写办理业务类别、时间，由客户（实际经办人）和营业部经办人签名。
7、柜员将申请表客户联、转托管清单一联连同证件原件一并返还客户。
二、资料清单：1、营业执照副本（原件）及复印件；2、法人组织机构代码证副本（原件）及复印件；3、税务登记证（包含国税和地税）副本（原件）及复印件；4、控股股东或实际控制人的证明材料（机构客户加盖公章的情况说明，或者能证明其控股股东或实际控制人的其他文件资料）注：证明材料无规定格式，可以是机构客户自己出具的情况说明，也可以是其主管机关如工商、行政主管部门出具的证明。
要求包含以下内容：a、控股股东或实际控制人名称。
b、控股股东的持股比例是多少。
c、如果是机构客户自己出具的，承诺以上情况属实。
深交所上市基金跨系统转托管业务流程
深交所上市基金跨系统转托管业务流程一、需办理跨系统转托管的情形投资者通过场内的深交所交易系统获得的基金份额登记在证券登记结算系统中;投资者通过场外的基金管理人或其代销机构获得的基金份额登记在注册登记系统中。
投资者如需将登记在场内的证券登记结算系统中的基金份额转托管到场外的注册登记系统，或将登记在场外的注册登记系统中的基金份额转托管到场内的证券登记结算系统，应办理跨系统转托管手续。
二、跨系统转托管的账户规定跨系统转托管只限于在深圳证券账户(深圳证券账户指深交所场内基金账户或深圳A股账户，下同)和中登公司深圳开放式基金账户之间进行。
三、由场内转托管到场外的流程投资者如需将基金份额从场内的证券登记结算系统转入到场外的注册登记系统，按以下程序办理：(一)投资者在正式申请办理转托管手续前，应确保已在转入方代销机构或基金管理人处成功办理开放式基金账户注册或开放式基金账户注册确认，并获知该代销机构或基金管理人代码(该代码为六位阿拉伯数字，首位数字为6)。
(二)T日，投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡到转出方证券营业部提出跨系统转托管申请，转出方证券营业部按照中登深圳分公司相关数据接口规范申报转托管，必须注明转入方代销机构/基金管理人代码、证券账户号码、基金代码和转托管数量，申报转出的基金代码不能为空，委托数量须为大于0的整数份。
(三)自T+2日始，基金份额正式登记在场外的注册登记系统，投资者可从场外赎回基金份额。
(其中银华信用债券封闭需要在转为LOF并开始办理赎回业务之后才能赎回)四、由场外转托管到场内的流程投资者如需将基金份额从场外的注册登记系统转入到场内的证券登记结算系统，应按以下程序办理：(一)在正式申请办理转托管之前，投资者须确定其基金份额拟转入证券营业部的深圳席位代码。
(二)开立资金账户，并建立托管关系。
如果投资者尚未开立深交所证券投资基金账户(即深交所场内基金账户)或深交所人民币普通股票账户(即深圳A股账户)，不需要新开立深交所场内基金账户或深圳A股账户，仅须持中登公司深圳开放式基金账户对应的场内基础证券账户号(场内基础证券账户号为中登公司深圳开放式基金账户去掉开头98后剩下的后10位账户号)到场内拟转入的证券公司处开立资金账户，并建立托管关系。
证券股份有限公司私募基金综合托管业务流程
某某证券股份有限公司
私募基金综合托管业务流程
一、受理范围：
1、推荐主体必须为私募基金公司、资产管理公司、合伙企业、证券公司及其子公司、基金管理公司子公司、期货公司及其子公司从事的私募基金或资产管理计划，且上述主体必须完成在中国证券投资基金业协会备案或为基金业协会会员。
2、产品投资范围：买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的中国证监会允许投资的其他投资标的。
二、受理流程如下：
制表部门：X部。
基金也可以转托管
基金也可以转托管过年的时候我孝敬老爸一台笔记本电脑，老爸乐呵呵地开始网上冲浪了。
这天，老爸想把基金赎回来，就上了基金公司的网站，打算在网上交易。
可是网站总提示没有这个客户。
老爸急了，明明买了这只基金，怎么就查不到了，于是急忙给我打电话。
我听了老爸的情况，明白问题出在哪儿了。
老爸以前都是在银行买的基金。
银行和基金公司属于不同的销售机构，银行的销售系统和基金公司的网上交易是两个系统，不可以通买通卖。
说简单点，就是在哪儿买的，就要在哪儿卖。
老爸原来在银行申购基金，还要去银行赎回来。
如果在不同的系统中买卖，则需要事先办理转托管业务。
我这么一解释，老爸就放心了。
在日常投资中，有许多人都遇到过类似的问题，借此机会也向大家介绍一下。
首先，同一家销售机构的同城网点一般可以通买通卖，但由于各销售机构的情况可能不一样，投资者在办理交易前最好先拨打该销售机构的学习电话了解一下，以免白跑一趟。
其次，投资者也可以在不同的销售机构之间买卖基金，但要事先办理基金转托管业务，即将托管在一个代销机构的基金份额转出至另一代销机构。
当然前提是这两家机构都是这只基金的代销机构。
转托管有“一步转托管”和“二步转托管”两种方式。
这两种方式都需要投资者先在待转入的销售机构办理增开交易户。
如选择“一步转托管”方式，投资者到转出方办理转托管申请即可;如选择“二步转托管”方式，投资者要先到转出机构办理基金转出，待两个工作日基金转出业务确认后，到转入机构办理基金转入。
待确认后投资者就可以在新的网点进行基金的赎回了。
具体的办理流程各家销售机构可能有细微的区别。
在“一步转托管”方式下，投资者于T日在转出方转出基金份额成功后，正常情况下，基金份额于T+1日到达转入方，投资者可于T+2日起赎回该部分基金份额;在“二步转托管”方式下，投资者于T 日在转入方申请转入基金份额成功后，正常情况下，基金份额于T+1日到达转入方，投资者可于T+2日起赎回该部分基金份额。
股权投资基金变更托管银行流程
股权投资基金变更托管银行流程全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：随着我国经济的快速发展，越来越多的投资机构和个人选择股权投资基金作为投资工具。
股权投资基金是以投资者的资金为基础，通过专业的基金管理团队进行股权投资的一种投资工具。
而在股权投资基金的运作过程中，托管银行起着非常重要的作用。
托管银行是负责保管股权投资基金资产的金融机构，其主要职责是为基金提供资金结算、清算、账户管理等服务。
而股权投资基金变更托管银行的流程对基金的运作和管理至关重要。
接下来，我们将详细介绍一下股权投资基金变更托管银行的流程。
股权投资基金变更托管银行需要经过基金合同的修改和基金管理人的决策。
基金合同是投资者与基金管理人之间的合同，规定了基金的投资范围、运作方式、管理费用等内容。
在基金合同中一般会规定基金的托管银行，而如果基金需要变更托管银行，就需要经过基金管理人的决策，并修改基金合同中相关条款。
在确定变更托管银行的过程中，基金管理人需要对多家银行进行评估和选择，选择适合基金需求和投资策略的托管银行。
股权投资基金变更托管银行需要向监管机构进行备案。
监管机构是指中国证券投资基金业协会、中国证券监督管理委员会等金融监管机构。
在变更托管银行之前，基金管理人需要向监管机构提交变更托管银行的申请，并提供相关材料和证明。
监管机构会对申请进行审查，并根据监管规定和法律法规进行批准。
只有得到监管机构的批准，基金才能正式变更托管银行。
股权投资基金变更托管银行需要与新托管银行签订托管协议。
托管协议是基金管理人和托管银行之间的合同，规定了托管银行的职责和权利、基金资产的保管和管理、账户开设和结算等内容。
在签订托管协议之前，基金管理人需要与新托管银行进行谈判和沟通，确定双方的合作方式和具体合作内容。
托管协议的签订是基金变更托管银行的关键环节，也是保障基金和投资者利益的重要手段。
股权投资基金变更托管银行是一个复杂和繁琐的过程，需要基金管理人严格按照监管规定和法律法规进行操作，确保基金的安全和合规。
私募基金资金托管条件和流程是什么？
Don't let yourself feel very comfortable, because you don't feel tired only when you go downstairs, and you don't need to step on the accelerator when you go downhill.勤学乐施积极进取（页眉可删）私募基金资金托管条件和流程是什么？1 .根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
自然人不能登记为私募基金管理人。
2.注册资金要1000万以上。
流程协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后，立即开展登记工作。
私募基金备案材料完备的，协会自收齐备案材料。
因为现在炒股投资的方式之中私募基金是大家最常使用的一种方式了，但是很多的股民朋友们是不愿意也不想自己管理的，主要还是因为自己的时间不够，也担心随时会有风险亏本，所以就想将私募基金资金托管给银行来管理了。
私募基金资金托管条件基金托管人是依据基金运行中"管理与保管分开"的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。
基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
概括的说，基金托管人应该是完全独立于基金管理机构，具有一定的经济实力，实收资本达到一定规模，具有行业信誉的金融机构。
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：1. 设有专门的基金托管部;2. 实收资本不少于80亿元;3. 取得基金从业资格证的专职人员达到法定人数;4. 具备安全保管基金全部资产的条件;5. 具备安全、高效的清算、交割能力;6. 有符合要求的营业场所、安全防范设施与基金托管业务有关的其他设施;7. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;8. 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
上海证券基金场外转场内流程
上海证券基金场外转场内流程
上海证券基金场外转场内流程指的是，投资者将持有的场外基金份额转换成场内基金份额的行为。
这项服务可以为持有场外基金的投资者带来更多的投资机会和更为便利的操作流程。
下面将就上海证券基金场外转场内的流程进行详细的介绍。
一、选择基金首先，投资者需要在上海证券基金的官方网站或线下机构中选择自己想转换成场内基金的场外基金。
在选择基金时，投资者需要考虑自己的风险承受能力、投资目标等因素，以选择适合自己的基金产品。
二、签署转换协议接着，投资者需要与经纪商签署转换协议。
在签署协议时，投资者需要提供详细的身份和基金账户信息。
经纪商会向投资者收取一定的转换手续费。
三、提交指令完成协议签署后，投资者需要在指定的时间范围内提交转换指令。
转换指令中需包含场外基金的份额、基金代码等详细信息。
投资者需在提交指令前确认自己的基金份额准确无误。
四、确认转换结果经纪商会进行场外转场内的操作，待操作完成后，投资者可在指定时间内查询基金份额是否已成功转换到了场内基金。
若转换成功，则投资者持有的场外基金份额会被相应地折算成场内基金份额。
若转换失败，则会在一定时间内将相应的款项退还给投资者。
总体上，上海证券基金场外转场内的流程相对简单、便捷。
但投资者在进行场内基金的选择和签署协议前需要进行充分的思考和了解，避免因为投资失误而带来的不必要的经济损失。
同时，在提交转换指令后，投资者也需要及时查询转换结果，以确保投资行为的成功实施。
投资基金持股转让流程
投资基金持股转让流程
投资基金持股转让是指投资者将持有的基金份额出售给其他投资者的过程。
投资者在投资基金时，可以根据自己的需求和风险承受能力选择不同类型的基金。
如果投资者需要变现或调整投资组合，则可以通过持股转让来实现。
基金持股转让的流程通常如下：
1. 确认基金份额持有情况：投资者需要确认自己持有的基金份额数量和种类，以便于正确处理转让事宜。
2. 寻找买家：投资者可以通过互联网平台、基金经理或基金托管人等渠道寻找买家。
投资者需要注意买家的资质和信用状况，以避免风险。
3. 确定交易价格：投资者和买家需要协商确定交易价格。
一般来说，基金持股转让的价格是基于基金净值和市场行情等因素综合考虑后确定的。
4. 签署转让协议：投资者和买家需要签署基金持股转让协议，明确转让的份额、价格、交易时间和付款方式等。
5. 基金托管人确认：基金托管人需要确认投资者的份额信息和转让事宜，以便于在交易完成后进行份额转移。
6. 交易清算：交易完成后，买家需要按照约定的方式向投资者支付转让款项。
基金托管人会进行份额转移和清算，确保交易的顺利完成。
总之，投资者在进行基金持股转让时需要谨慎选择交易对方，合
理确定转让价格，遵守交易规则和程序，以确保自身权益得到保障。
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5、记录对方机构代码，及转出流水号（务必记录正确）；一步式的转托管，T+2个工作日后,可查询基金份额；两步式，需在T+2个工作日后到我行网点柜台办理基金转托管入（3521，需携带民生卡及个人有效证件）；
6、以下这些基金公司自己TA下的基金实行两步式转托管：南方、华夏、华安、嘉实、招商、广发、申万巴黎、诺安、天治、上投、汇丰晋信、东吴、金元比联。这些基金公司除有自己的TA外，其个别基金还使用中登的TA（98，99）。TA为98或者99的是一步式转托管。
7、特别注意的一点：因工行系统对基金公司转托管数据进行了重新配置，除账户为中登（TA为98、99）为一步式转托管外，全部为二步式转托管；
对于有效的基金转托管转入申请，基金份额将在转托管转入手续被确认后转入其指定的代销机构。
对客户而言，将在不同代销机构购买的所有基金集中到同一帐户管理，将更有利于随时了解基金投资的整体情况，便于我们统一为客户进行理财规划，如果资产达到一定数量的话，即可进行客户等级升级；对我行而言，客户的份额转到我行后，持有的基金市值即可计入综合资产，超过5万元即为1名有效客户；基金资产市值达到100万以上，即可办理钻石卡。
肖野培训
基金转托管流程（20080623）
基金转托管业务介绍：
基金转托管业务指客户将持有的基金份额从其他代销机构（如其它代销银行、证券公司，或者咨询公司）转到我行的业务。
按照操作复杂程度，转托管分两步式转托管和一步式转托管两种类型。两步式转托管是指，办理转托管业务的基金持有人需首先在原代销机构先办理转托管转出，然后到我行办理转托管转入手续。部分基金只需客户到原代销办理托管转出，即可完成份额的转托管，称为一步式转托管。
具体操作流程：
1、 询问客户在其它代销机构持有的基金情况，并在我行代销基金信息表上查询我行是否有代销该支基金；
2、如果我行代销该客户买的基金，则可通过客服电话、基金公司网站或原销售机构查询持有基金的基金账户号，并问明该基金是否可以通过客户原代销机构转托管；如果可以，是几步式转托管；
3、开立民生借记卡，并在我行办理基金签约（3501），根据查询到的基金账户号进行基金账户登记（3511）。补登记时务必保证登记信息与其在转出行的信息一直，如：在转出行用的是军官证开户，后来客户证件转为文官证，则务必使用原军官证信息在我行进行3511交易登记；如用客户文官证登记，转托管交易会失败。
13
邮储
015
14
北京银行
016
1Байду номын сангаас
华夏银行
017
转托管到我行的优势总结：
1. 方便管理：
将在不同代销机构购买的所有基金集中到同一帐户管理，将更有利于随时了解基金投资的整体情况，便于我们统一为客户进行理财规划；
同时，我行按照客户金融资产为客户办理不同等级的贵宾卡，如果客户基金资产转入我行的话，就可以提升其贵宾级别。
4、1）、在原有购买基金的银行柜台、券商柜面办理基金托管转出，办理转出时，
对方机构需输入转入行的基金代码，我行为014；
2）、一定要向原购买机构问明该基金在原代销机构是几步式转托管，并与基金公司所述情况进行比较。出现不一致的情况，与分行孙国华联系：58560088-6470；或与总行吴海鹏同志联系：58351666-8231。
4. 专项营销活动
活动一：百只基金网上银行购买6折优惠
2008.5-12月，民生银行基金超市隆重推出百只基金（名单见附表）网上银行申购费率六折优惠活动。
活动二：百日购买基金送30倍积分
凡2008年5月8日-2008年8月16日期间，在民生银行基金超市购买基金（货币型除外）的客户，每购买1000元基金可获得积分90分（非本次活动期间的兑换标准为10=003分），凭积分可兑换200多种精美礼品。
转托管机构代码：
序号
机构名称
机构代码
1
工商银行
002
2
农业银行
003
3
中国银行
004
4
建设银行
005
5
交通银行
006
6
招行
007
7
中信银行
008
8
浦发
009
9
深圳发展银行
010
10
兴业银行
011
11
光大银行
012
12
民生
014
2. 品种众多：
民生基金超市目前代销基金总数已经达到了300多支，代销数量在所有银行中排名第一，目前仍在持续增加中；
我行代销的300多支基金全部开通自动申购业务，起点100元或1000元起；新发行基金基本在我行可以全部买到；
3. 业务受理渠道多：
网点柜台、网上银行、电话银行，多个渠道均可受理基金业务，方便快捷。
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简化从单位银行结算账户向个人银行结算账户支付款项的处理手续，对单笔超过5万元人民币、付款单位在付款用途栏或备注栏注明事由的，可不再另行出具付款依据，但付款单位须对支付款项事由的真实性、合法性负责”