投资部业务流程
投资业务流程及操作
投资业务流程及操作一、投资业务流程的概述投资业务流程是指从投资决策到最终投资结果的整个过程，包括投资目标设定、投资方案制定、风险评估、投资决策、投资执行和投资绩效跟踪等环节。
良好的投资业务流程可以有效地降低投资风险，提高投资收益。
下面将详细介绍投资业务流程及操作。
二、投资业务流程的具体步骤1.投资目标设定：根据个人或机构的投资目标，确定投资的风险偏好、投资期限和预期收益等指标，并制定相应的投资策略。
2.投资方案制定：根据投资目标和市场情况，制定具体的投资方案，包括资金规模、投资标的、投资比例等内容。
3.风险评估：对投资方案进行风险评估，评估投资标的的风险程度、市场情况、行业发展趋势等因素，以便更好地把握投资风险。
4.投资决策：根据投资方案和风险评估结果，进行投资决策，确定是否进行投资。
在做出投资决策前，还需要考虑投资者的资金实力、风险承受能力等因素。
5.投资执行：根据投资决策，进行投资执行，具体包括选择投资渠道、购买投资标的、管理投资组合等环节。
6.投资绩效跟踪：对投资组合的绩效进行定期跟踪评估，及时调整投资策略以提高投资绩效。
三、投资业务流程操作的要点1.做好市场调研：在制定投资方案前，进行充分的市场调研，了解市场趋势、行业发展前景等因素，并寻找具有潜力的投资标的。
2.注意风险控制：进行投资决策时，必须对投资标的进行仔细评估，评估其风险程度，并根据自身的风险承受能力进行投资决策，避免过度承担风险。
3.分散投资：在投资执行阶段，应将资金分散投资于不同的标的，降低个别标的带来的风险。
4.严格绩效跟踪：及时对投资组合的绩效进行跟踪评估，根据评估结果及时调整投资策略，以提高投资绩效。
5.合规合法操作：在进行投资业务时，必须遵守相关法律法规，确保投资业务的合规合法。
6.定期报告与分析：定期撰写投资报告，对投资组合的运行情况、投资绩效等进行分析与评估，并向投资者进行报告。
四、投资业务流程操作的注意事项1.投资决策要理性：投资决策不能受到情绪的驱使，需要以理性和客观的态度进行投资决策。
投资运营部工作流程
投资运行部工作流程一、项目投资流程、投资运行或产业类项目投资流程12、股权类项目投资流程二、投资部内部控制流程1、项目流程控制2、文献资料管理（1）档案管理①档案存管流程②档案整顿流程注：实行监控专人负责档案存管及档案整顿旳有关事项。
（2）资料借阅附：投资部资料借阅权限表：文献类型密级借阅权限同意级别项目储备状况表投资计划书（完毕稿）合作协议/协议文本投资预算书/决算书其他关键资料A级由实行监控专人对对文献进行严格存管，除包括但不限于企业会议、对外谈判、有权部门检查等需向投资对象或企业领导提供状况外，一般不向其他非部门内部对象提供。
分管副总经理项目预储备状况表投资计划书（讨论稿）项目分析汇报项目评估汇报项目总结汇报项目企业尽调汇报其他二级关键资料B级部门内部可自行传阅，非经审核限制对外披露，除包括但不限于企业会议、对外谈判、有权部门检查需向投资对象或企业领导提供状况外，一般不向其他非部门内部对象提供。
部门负责人项目证照办理状况项目邀约方案项目企业尽调方案项目可研汇报其他三级关键资料C级部门内部组员间可互相传阅，在不波及项目详细投资计划状况下，通过部门负责人授权可对企业内部其他部门对象提供。
部门负责人资料借阅申请书业务协助申请书档案目录其他非关键资料D 级对外公开资料，实行监控专人可根据详细状况自行向申请对象提供。
实行监控专人3、业务协助控制注：实行监控专人须对所有业务协助申请进行存档，波及加班协助旳按原则工时计算业务办结日，指定业务协助人员按申请时长进行业务协助，若协助业务办理超期旳，申请人须另行向我部门提出新申请。
业务协助申请书详见附件（2）。
投资部资料借阅申请书申请书编号：日期 / / 资料名称时间天事由借阅状况借阅复印电子版申请部门经办人申请部门负责人部门负责人意见分管副总经理意见见投资部业务协助申请书申请书编号：日期 / / 人数时间天协助事项清单申请部门经办人申请部门负责人部门负责人意见分管副总经理意见见。
(完整版)投资机构组织架构和运作流程
(完整版)投资机构组织架构和运作流程投资机构组织架构和运作流程（完整版）简介投资机构主要以资本运作为主要业务，一般由管理层、投资部门、财务部门和公共事务部门等组成，构成一套相对完整的组织架构。
管理层管理层是投资机构的最高决策机构，由机构的高管组成，主要负责决策和管理投资方向和规划，制定投资策略和组织运作安排，负责整个机构的管理和发展。
投资部门投资部门是投资机构的核心部门之一，主要负责具体的投资操作。
投资部门一般分为不同的投资领域，如股票、债券、房地产、私募股权等。
投资部门的投资决策需要经过管理层的审批和支持。
财务部门财务部门是投资机构的重要部门之一，主要负责机构的财务管理和资产负债表的维护、财务报表的编制和分析、准备投资决策所使用的财务模型和分析等。
公共事务部门公共事务部门主要负责与外界沟通、法律服务、人力资源和行政管理等相关事务。
公共事务部门一般包括法务部门、人力资源部门和行政管理部门。
运作流程投资机构的运作流程一般包括确定投资策略和方案、寻找投资机会、进行尽职调查和交易谈判、造访投资企业和进行投后管理等步骤。
- 确定投资策略和方案：投资机构需要根据市场情况和自身投资能力，以及管理层的决策和支持，确定相应的投资策略和方案。
- 寻找投资机会：投资部门会通过一些行业分析、信息搜集、推广和宣传等方式寻找适合机构的投资机会。
- 进行尽职调查和交易谈判：在确认投资机会后，投资部门需要对投资机会进行深入的尽职调查和评估，并进行交易谈判，以确定最终的投资方案。
- 造访投资企业：在确定投资方案后，投资机构会前往投资企业进行现场考察和了解，以更好地掌握企业的运营情况和未来发展空间。
- 进行投后管理：投资机构需要对已经投资的企业进行监管和管理，以确保企业的发展和机构的收益。
以上是投资机构的组织架构和运作流程的完整版介绍。
这个行业本身竞争激烈，因此在制订投资策略和方案时，需要科学的方法和理性的判断，加强信息搜集和风险控制。
城投业务流程
城投业务流程全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：城投业务流程是指城市投资开发公司在进行项目投资开发过程中所需经历的各个阶段和环节。
城投业务流程的完善与否直接影响到项目的顺利推进和公司利润的最大化。
以下将详细介绍城投业务流程的主要内容及步骤。
一、项目立项阶段城投业务流程的第一步是项目立项阶段。
在这一阶段，城市投资开发公司将会收集项目相关信息，包括项目所在地区的市场潜力、土地使用情况、政策支持等。
在制定项目立项报告后，公司需要进行内部审批，确认项目的可行性和项目预算，然后提交给相关部门进行评审。
项目规划阶段是城投业务流程的第二步。
在这一阶段，公司需要进行土地规划、项目定位、设计方案确定等工作。
公司还需考虑项目的融资计划和资金来源，编制项目可行性研究报告，并获得相关审批。
项目开发阶段是城投业务流程的第三步。
在这一阶段，公司需要进行项目的深度设计、招标选址、施工建设等工作。
公司还要与政府相关部门协商解决项目过程中的各种问题，确保项目的顺利推进。
项目运营阶段是城投业务流程的最后一步。
在这一阶段，公司需要进行项目的销售、租赁、物业管理等工作。
公司还需要定期对项目进行维护和改善，确保项目的长期运营和持续盈利。
城投业务流程是城市投资开发公司在项目投资开发过程中所需经历的各个阶段和环节。
公司需要在项目立项、项目规划、项目开发和项目运营四个阶段中不断完善流程，提高工作效率，确保项目的顺利推进和公司利润的最大化。
公司还要不断学习和总结经验，以适应市场变化和发展需求，实现可持续发展。
【本文共791字】第二篇示例：城投业务流程是指城市投资建设领域中的各项管理流程和操作步骤，涵盖了项目规划、立项、融资、建设、运营等多个环节。
随着城市化进程的不断加快，城投业务也变得越来越重要，成为推动城市发展和提升城市品质的重要手段。
以下将详细介绍城投业务流程。
一、项目规划阶段项目规划是城投业务流程的第一步，包括确定项目的定位、范围、规模等。
房地产投资部工作流程
房地产投资部工作流程
房地产投资部的工作流程主要包括以下几个步骤：
1. 市场研究：投资部需要对市场进行深入研究，了解当前房地产市场的趋势和动态，包括但不限于土地政策、房地产政策、经济形势等。
2. 确定投资目标：基于市场研究，投资部需要与公司高层协商，明确投资目标，包括投资区域、物业类型、预期收益率等。
3. 寻找投资机会：投资部通过各种渠道寻找符合投资目标的机会，如土地拍卖、股权收购、合作开发等。
4. 初步评估：对找到的投资机会进行初步评估，包括但不限于财务分析、风险评估、市场前景等。
5. 尽职调查：如果初步评估通过，投资部需要进行更深入的尽职调查，包括对目标公司的财务状况、法律风险、项目细节等进行详细调查。
6. 投资决策：基于尽职调查的结果，投资部需要与公司高层协商，做出是否投资的决策。
7. 交易执行：如果决定投资，投资部需要负责交易的执行，包括合同签署、付款安排、股权变更等。
8. 投后管理：投资完成后，投资部需要进行投后管理，包括但不限于项目管理、财务管理、风险控制等。
9. 退出机制：在合适的时机，投资部需要制定退出机制，包括股权转让、物业出售、资产证券化等。
每个公司的情况可能会有所不同，所以具体的工作流程可能会有所差异。
项目投资业务流程图
工程项目部
（售前岗）
1.项目落地方案（含红线图、测量、设计方案等）；
2.项目预算（设备、建设等预算清单明细）。
3
投资部
1.根据项目运作模式及售前部、营运部的预算做出财务分析并披露项目可能存在的财务、税务风险；
2.起草项目合同，并对项目、合同条款等分析披露可能存在的法律风险。
4
工程项目部
1.根据项目实际情况配合售前制作和完善项目预算；
2.根据项目方案进行施工及项目移交。
5பைடு நூலகம்
运营部
1.项目验收；
2.制作项目运营方案及项目运营收益测算；
3.项目日常运营与维护。
二、项目业务流程图（二维图）
三、
项目投资业务流程图
为满足公司业务发展需要，确保投资项目能够快速、安全、有效推进和运转，现对公司项目投资的岗位分工与推进流程做如下规定：
一、项目投资岗位设计
序号
部门岗位
岗位职责
1
工程项目部
（销售岗）
1.根据公司发展需求挖掘和开发潜在项目；
2.与合作方初步确定合作模式与合作方案；
3.合作方关系维护与项目跟进。
投资业务流程
投资业务流程 Prepared on 22 November 2020业务流程（一）项目受理和筛选项目信息来源主要有：创业企业直接联系、朋友介绍、中介机构介绍、其他创业投资机构推荐、商贸洽谈会等。
根据本公司的背景和条件，保持与政府相关部门、中介机构、金融部门的沟通与合作。
在受理项目后，根据公司的投资范围和原则进行初步筛选，对符合条件的项目予以立项并提交公司经营例会通过，同时指定项目经理。
（二）项目评估和审查投资总监跟踪、审核企业相关信息资料，编制项目考察费用预算报总经理审批。
辅导企业编制完整的商业计划书，并核实其真实性。
在审查企业的商业计划书时，除了首先要审查商业计划书是否完整，企业的历史沿革、现状等基本信息是否真实可靠外，应重点审查企业的产品（或服务）、营销模式、组织管理体系三大方面是否完善可行，企业的财务分析与预测是否真实、客观，企业的风险提示因素是否全面、到位，等等。
期间，投资总监与被投资企业管理层要有充分、详尽的沟通。
此举，一方面有助于考察管理层的综合素质；另一方面则在于进一步核实项目的主要事项，也为投资方式、退出路径等后续谈判以及项目监督和管理做了一些有力的铺垫工作。
（三）项目立项、尽职调查根据收集的基本资料、项目分析会情况，判断企业是否具有投资价值，是否立项。
对具有投资价值、符合条件的项目予以正式立项，项目经理通知企业接受项目调查组的尽职调查。
对企业的调查应根据投资公司的调查提纲来完成尽职调查，根据企业提供的资料，初步确认项目的重点考察领域，在企业实地考察时需要注意以下几方面：与企业法定代表人及其他高管人员面谈，特别关注企业实际控制人的管理理念以及对企业未来的发展战略，并查询关联企业的情况。
完成尽职调查后，投资管理部门按调查结果填写调查报告。
尽职调查报告应包括两个层次的内容，一是对项目本身的考察和论证；二是投资管理部门根据尽职调查的结果，还要对创业项目本身进行基本的风险评估（包括技术风险、市场风险、政策风险、管理风险）和审慎的投资回报预测，并提出可供参考的投资建议：拟投资金额、投资期限、主要投资方式；新公司的管理架构；可行的退出途径等。
公司的投资业务工作流程
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1. 项目调研与筛选。
收集并分析行业数据、市场趋势、公司财务信息等。
投资业务流程及操作完整版
投资业务流程及操作一、投资方式:股权投资(合资合营),债权投资(资产抵押〉。
1 、合资合营按实际投资比例划分股份(甲方的实际资金到位, 乙方的实际资产评估),各自应得实际利润按股份比例分配。
2 、债权投资:投资方收益为收取年固定回报率形式,借债方须以资产作抵押/.二、投资对象：高成长性的中小型企业；项目优良的房地产企业；以高新技术改造传统产业的项目；技术领先，具有自有知识产权，未来产品市场前景广阔，处于“种子期”、“导入期”或“扩张期”的项目。
三、投资领域 :机电一体化、电子信息、计算机领域、新材料、能源交通、环保节能、旅游、现代农业、新型建材、林业、化工、医疗设备、房地产、基础设施、生物制药工程、等高新技术产业。
四、投资业务流程与内部操作：投资业务流程是投资业务开展的基础，业务流程的设计关系到投资项目的运作效益和投资的风险控制水平的高低。
主要操作分以下七个阶段。
(一) 接洽项目1 、提供咨询：由综合业务部业务接待主动向客户介绍、传递相关投资信息,说明本公司资金投放意向、投资的对象、条件、额度、期限、回报率等有关规定,洽谈、沟通、探讨投资项目的可能性 ,交流投资相关资料。
2、资格条件初审：主要包括法人名称、性质、所属行业、企业简介、经营年限、经营情况、财务状况、法人代表及主要管理人员的品行素质和专业技术水平、投资金额和期限、投资回报率、借债方资产抵押、投资项目的政府批准文件、项目可行性报告等。
(二)项目审定1 、综合业务部初步立项，确定项目经理和协理责任人，负责对项目进行调研评估!2 、项目经理根据投资合作人提供的可行性研究报告，分类该项目所属行业，确认投资规模、投资回收期和回报率是否可行 !3 、项目实地考察：针对具体项目提出调研提纲，有计划地展开考察调查，进一步分析产品方案、市场预测、投资估算、财务评价等。
评估该项目的可行性、效益性、安全性，分析投资的风险点以及投资后的主要风险因素和防范措施。
投资项目审批业务流程介绍
投资项目审批业务流程介绍投资项目审批是指国家对外商投资企业和国内投资企业的投资项目进行审批的过程。
投资项目审批业务流程是指在投资项目审批过程中，各个环节的具体操作步骤和相关规定。
本文将介绍投资项目审批业务流程的基本内容，包括项目申报、初审、现场调研、终审、审批等环节。
一、项目申报1.项目申报书的准备：企业在申报投资项目前，需准备一份详细的项目申报书，包括项目名称、投资方案、项目背景、市场分析、预期效益等内容。
2.申报材料的提交：企业将项目申报书及其他相关材料提交给主管部门，并按要求填写申报表格和其他表格，并缴纳相应的申报费用。
二、初审1.材料审查：主管部门对项目申报材料进行初步审查，确认是否符合相关法律法规和政策要求。
2.初审意见的编制：主管部门根据初审结果，编制初审意见，包括项目可行性评估、投资主体资格、担保措施等。
三、现场调研1.现场调研准备：主管部门组织人员对项目进行现场考察前，需准备相应的调研方案和调研指南。
2.现场调研实施：主管部门组织相关人员对项目现场进行调研，包括对项目地点、投资环境、资源状况、技术条件等进行实地考察和了解。
3.调研报告的编制：主管部门根据现场调研结果，编制调研报告，记录调研过程、问题发现、意见建议等。
四、终审1.终审准备：主管部门对初审意见和调研报告进行综合分析，并就项目的可行性、投资效益、社会影响等进行评估。
2.终审会议：主管部门组织终审会议，对项目进行全面评议和决策。
会议由主管部门领导主持，评审专家参与，并邀请企业代表参与。
3.终审结果：主管部门根据终审会议的结果，制定终审意见，包括项目的核准条件、监管要求等。
五、审批1.审批材料准备：主管部门根据终审意见，对审批材料进行整理和准备。
2.审批程序：主管部门按规定的程序对项目进行审批，包括内部审核、上级部门审批等环节。
3.审批结果通知：主管部门将审批结果通过正式文件形式通知企业，包括核准文件、批复函等。
总结：投资项目审批业务流程是一个相对复杂的过程，需要涉及多个环节和多个主体的合作。
投资活动业务流程
投资活动业务流程企业投资活动的内部控制，应该根据不同投资类型的业务流程，以及流程中各个环节体现出来的风险，采用不同的具体措施进行投资活动的内部控制。
投资活动的业务流程（图2）一般包括：第一，拟定投资方案。
应根据企业发展战略、宏观经济环境、市场状况等，提出本企业的投资项目规划。
在对规划进行筛选的基础上，确定投资项目。
第二，投资方案可行性论证。
对投资项目应进行严格的可行性研究与分析。
可行性研究需要从投资战略是否符合企业的发展战略、是否有可靠的资金来源、能否取得稳定的投资收益、投资风险是否处于可控或可承担范围内、投资活动的技术可行性、市场容量与前景等几个方面进行论证。
第三，投资方案决策。
按照规定的权限和程序对投资项目进行决策审批，要通过分级审批，集体决策来进行，决策者应与方案制定者适当分离。
重点审查投资方案是否可行、投资项目是否符合投资战略目标和规划、是否具有相应的资金能力、投入资金能否按时收回、预计收益能否实现，以及投资和并购风险是否可控等。
重大投资项目，应当报经董事会或股东（大）会批准。
投资方案需要经过有关管理部门审批的，应当履行相应的报批程序。
第四，投资计划编制与审批。
根据审批通过的投资方案，与被投资方签订投资合同或协议，编制详细的投资计划，落实不同阶段的资金投资数量、投资具体内容、项目进度、完成时间、质量标准与要求等，并按程序报经有关部门批准。
签订投资合同。
第五，投资计划实施。
投资项目往往周期较长，企业需要指定专门机构或人员对投资项目进行跟踪管理，进行有效管控。
在投资项目执行过程中，必须加强对投资项目的管理，密切关注投资项目的市场条件和政策变化，准确做好投资项目的会计记录和处理。
企业应及时收集被投资方经审计的财务报告等相关资料，定期组织投资效益分析，关注被投资方的财务状况、经营成果、现金流量以及投资合同履行情况，发现异常情况的，应当及时报告并妥善处理。
同时，在项目实施中，还必须根据各种条件，准确对投资的价值进行评估，根据投资项目的公允价值进行会计记录。
投资公司业务流程
投资公司业务流程
第一步，项目筛选。
投资公司通常会设立一支专业的投资团队，负责
项目的筛选。
这个团队会定期收集、研究各种投资机会，对项目进行初步
筛选，并对符合条件的项目进行进一步的尽职调查。
第二步，尽职调查。
尽职调查是投资公司对项目进行全面深入的调查
和分析。
这包括研究项目的商业模式、市场潜力、竞争环境、技术实力、
管理团队等相关因素，以评估项目的风险和回报。
第三步，投资决策。
根据尽职调查的结果，投资公司会进行投资决策。
这个决策过程通常需要各个决策层面的人员进行评估和讨论，最终达成共识。
一旦决策通过，投资公司会与项目方进行谈判并签署投资协议。
第四步，股权管理。
投资公司通常会取得投资项目的股权，成为项目
的股东。
在股权管理阶段，投资公司会参与重要决策、提供战略指导和资
源支持，帮助项目方实现增长和价值创造。
除了以上几个核心步骤外，投资公司的业务流程还涵盖了一些其他环节，如退出机制。
退出机制是指投资公司如何实现投资回报并退出投资项目。
一般而言，投资公司通过股票上市、股权转让、合并收购、私募基金
等方式实现退出。
此外，投资公司还需要进行运营和管理工作，包括基金募集、资金管理、财务报告、风控管理、法律合规等方面的工作。
这些工作支持和保障
了投资业务的顺利进行。
总体而言，投资公司的业务流程是一个复杂而全面的系统，需要专业
的团队、严格的流程和有效的管理，以确保投资公司能够有效地发现、衡
量和管理投资机会，提供优质的投资回报给投资人。
战略投资部工作制度及业务流程汇编样本
战略投资部、信息中心工作制度及业务步骤汇编新疆通宝资产投资管理（集团）战略投资部/信息中心二00三年九月战略投资部工作职能作为企业战略投资工作主管职能部门，战略投资部在企业主管战略投资工作副总经理直接领导下开展工作，推行以下工作职能：一、投资／项目研究寻求适合企业发展战略投资项目，并对项目开展调研。
二、投资项目评定对投资项目标可行性进行评定，并对投资项目做好年度考查、绩效激励等管理工作。
三、投资银行运作对投资项目进行评定等投资银行业务技术处理。
四、在研项目协调对正在研究项目进行必需协调。
对在研项目进行战略计划、战略愿景描述。
五、发展战略研究帮助组员企业进行战略计划、战略偏差分析和战略控制，确保组员企业战略发展和集团企业战略一致。
六、教授系统及信息管理系统建设为企业投资项目及在研项目提供信息支持。
投资管理部经理职责1．投资管理部经理在主管战略投资副总经理直接领导下开展工作。
2．负责投资管理部领导管理工作。
3．依据主管战略投资副总经理指示和要求，对投资项目进行前期调研、评定，并出具对应意见书，供主管战略投资副总经理参考。
4．依据主管战略投资副总经理指示和要求，做好上传下达和落实落实工作。
5．深入调查了解项目标背景、现实状况，对已进行项目进行跟踪调研，负责投资项目标具体运作。
6．负责投资项目标具体考评、激励、评价工作。
7．依据战略投资部职责定位，主动主动开展投资银行业务。
8．领导和监督投资管理主管开展投资银行业务。
9．完成上级交办其它工作和任务。
战略管理部经理职责1．战略管理部经理在主管战略投资副总经理直接领导下开展工作。
2．负责战略管理部日常管理工作。
3．依据主管战略投资副总经理指示和要求，帮助组员企业制订战略计划。
4．对组员企业发展改变进行跟踪，指导帮助组员企业纠正战略发展上偏差。
5．对在研和待研投资项目进行战略分析，提出战略愿景。
6．对在研投资项目进行战略计划。
7．领导、督促战略管理主管做好本职员作。
项目投资业务工作流程
项目投资业务工作流程1、根据考察情况，项目考察组要及时汇报，提出评估报告，报总经理审核，确定是否继续合作。
2、评估报告主要包括项目的真实性、可行性、合法性、投资环境、财务状况、担保计划等方面的评估结果，以及项目的优点和缺点，风险预测和建议等。
3、总经理要根据评估报告，提出具体的合作方案和要求，报董事长审批，签署合作意向书，并制定具体的合作协议。
第五步，签约。
1、根据合作意向书和合作协议的要求，由具体承办人和对方商定签约时间和地点，并搞好接待。
2、签约一般由董事长、总经理、项目总监、财务部负责人等参加，对方也派出主要负责人参加。
3、签约前要对合同条款进行认真的审查和商议，确保各方的权益得到保障。
4、签约后要及时履行合同条款，确保项目的顺利实施，同时要建立健全的监督和管理机制，确保项目的质量和效益。
以上是项目投资业务的工作流程和管理办法，通过严密的流程和科学的管理，可以有效地保障投资项目的质量和效益，实现双方的共赢。
考察组需要通过多种渠道对收集到的材料进行核实，并召开评估论证会议，邀请考察组成员和专家参加。
在论证的基础上，指派一名成员起草某项目的投资考察研究分析报告。
报告应包括项目概况、投资环境分析、市场前景分析、社会经济效益分析、财务状况分析、经营管理团队分析、投资风险分析、化解回避风险的措施和建议，以及最后的结论和建议。
完成报告后，打印三份并分别送交董事长、董事会秘书，商定召开董事会研究决策的时间。
决策阶段包括考察组长或总经理向董事会或投资管理委员会宣读和解释考察报告，回答董事的提问和质询。
董事会将集体研究并表决是否投资、融资和项目实施的意见。
若董事会否决了项目，则具体承办人需要通知对方并说明情况。
如果董事会决定投资，公司总经理将牵头起草投资合同，并邀请项目法人前来进一步商谈和确认。
如果需要，考察组将进一步考察项目。
同时，需要尽快办理项目评估、资产评估、律师跟踪调查、公证抵押等手续。
在完成各种法律手续后，投资合同需要报公司法律顾问审核并签署意见。
投资业务操作流程图
投资业务操作流程第一章总则第一条为加强投资管理，规范投资行为，防范投资风险，提高投资资产质量和经营效益，促进投资工作规范化、制度化和科学化，根据国家有关法律法规和《投资管理基本制度》，制定本流程。
第二条本流程是公司办理投资业务必须遵循的基本规则，是规范投资业务运作程序的基本依据。
第三条投资业务操作遵循审投分离的原则，实行第一责任人和投资环节责任人制度。
第四条投资必须坚持以下原则：1、投资自主经营、自担风险的原则，不受任何单位和个人的干涉，不得接受任何单位和个人强令融资。
2、“安全性、流动性、效益性”协调统一的原则。
3、以服务中小企业为宗旨，坚持“小额、流动、分散”的投资原则。
第二章投资程序第五条投资业务的基本程序：客户申请→受理与调查→审查→审议与审批→与客户签订合同→投资款发放→投后管理→投资收回。
从申请到受理不得超过1个工作日；投资调查原则上不超过3个工作日；审查原则上不超过2个工作日；审批原则上不超过2个工作日；审批后的投资款须当日发放。
第六条投资业务流程：（一）受理与调查。
客户向市场部提出融资申请，市场部受理并进行初步认定，对符合基本条件的投资业务进行调查，调查结束后将调查材料送审查人审查。
（二）审查。
审查人对市场部提交的调查材料进行审查，提出审查意见，报评审会审议。
（三）审议与审批。
评审会审议后，有权审批人根据审议结果进行审批。
（四）总经理审批后，市场部与客户签订相关合同,完善相关手续后发放投资款，负责各项投后管理工作。
第三章项目投资责任人第七条项目投资业务管理实行第一责任人和投资环节主责任人制度。
第八条项目负责人为第一责任人；项目调查主责任人对投资业务投前调查的真实性负责；审查主责任人对投资业务审查的合规合法性和审查结论负责；审批主职责人对投资业务的审批负责；第一责任人对投资业务发生后监管、本息收回和债权保全负责。
第九条主责任人界定。
市场部负责人为调查主责任人和投后管理主责任人，参与调查人员为次要责任人；风控部门负责人为审查主责任人；评审会和总经理为审批主责任人。
某公司战略投资部业务流程汇编
某公司战略投资部业务流程汇编本文档旨在详细介绍某公司战略投资部的业务流程，包括项目选择、尽职调查、投资决策以及后期管理等各个环节的流程步骤和相关注意事项。
1. 项目选择在战略投资部进行项目选择时，应该遵循以下流程：1.确定投资战略：根据公司整体战略和目标，确定战略投资方向，包括行业、地区、投资规模等方面的范围。
2.收集项目信息：通过市场研究、行业报告等渠道，收集潜在投资项目的相关信息，包括项目所在行业、市场规模、竞争格局等方面的数据。
3.评估项目风险与收益：对潜在项目进行风险评估和收益分析，包括项目的技术可行性、市场前景、预期回报等方面的考量。
4.进行初步筛选：根据公司的投资标准和战略要求，对潜在项目进行初步筛选，筛选出与公司战略契合度较高的项目。
5.进行初步尽职调查：对初步筛选出来的项目进行初步尽职调查，了解项目的详细情况，包括公司治理结构、财务状况、市场竞争力等方面的信息。
6.编制项目策略报告：根据初步尽职调查的结果，编制项目策略报告，包括项目的投资逻辑、投资方案等内容。
7.提交投资决策委员会审议：将项目策略报告提交给投资决策委员会进行审议，决定是否进一步推进项目。
2. 尽职调查在项目进入尽职调查阶段时，战略投资部应该执行以下流程：1.制定尽职调查计划：根据项目的特点和投资需求，制定尽职调查的具体计划，包括调查内容、调查方案等。
2.收集尽职调查资料：根据尽职调查计划，收集项目相关的各类资料，包括公司的财务报表、合同文件、相关许可证等。
3.进行现场尽职调查：组织团队进行现场尽职调查，与公司管理层、关键员工等进行交流，了解公司的经营情况、核心竞争力等。
4.进行财务尽职调查：对公司的财务状况进行详细调查和分析，包括财务报表的真实性、利润能力、现金流状况等方面。
5.进行法律尽职调查：委托律师事务所进行法律尽职调查，了解公司是否存在诉讼风险、知识产权问题等。
6.编制尽职调查报告：根据尽职调查的结果，编制尽职调查报告，对公司的情况进行评估和说明。
投资预算部工作流程及管理制度
投资预算部工作流程及管理制度投资预算是企业在开展业务过程中所涉及到的各种投资活动的综合性计划，它以计划和定量的方式规划了企业未来一段时期内的投资活动。
为了使投资预算能够顺利实施，企业需要制定相应的工作流程和管理制度，以统一管理和控制各项投资活动的预算工作，具体内容如下。
一、投资预算部门的职责和权利企业中的投资预算部门是负责投资预算工作的相关人员所组成的部门，主要职责包括：1. 负责投资预算的编制、审核、审批、监督、执行及完成情况的统计分析、报表编制等工作。
2. 监督企业各部门的投资活动，制定投资计划、执行方案、投资成果考核标准等管理制度；3. 进行投资风险管理，识别、预测、监测、预防可能的投资风险并采取适当措施。
4. 阶段性地对企业的经营、投资情况进行评估，为公司高层提供合理的财经分析和政策建议。
投资预算部门的权利包括：1. 提出企业各部门在年度投资计划编制过程中应遵循的各项原则和要求。
2. 监督、评估、掌握各个部门执行投资计划的情况。
3. 督促各部门严格遵守投资预算工作程序，确保预算的准确性、完整性和及时性。
以上职责和权利依据公司制度建立管理制度的方式进行实施。
二、投资预算工作流程投资预算工作流程是提高工作效率，增强工作透明度的有效方法。
在制订投资预算工作流程时应在现有流程和系统的基础上进行设计，流程图简明清晰、具体明确，逐级审批制度完备，责任分工明确，注意事项准确。
1.年终预算阶段企业在进行年度预算编制工作时，应按照以下步骤进行：1）明确年度预算编制的目标与任务，由公司领导班子总体负责。
2）各部门按照公司总体规划以及业务发展计划制定所需的年度预算，逐一报送到投资预算部门。
3）投资预算部门按照所收到的各部门预算进行汇总，并进行审核、比较分析、综合确定，并于年底完成年度预算编制的工作。
2.年度预算执行阶段企业在完成了年度预算的编制工作之后，进入到执行阶段，执行阶段的具体流程如下：1）投资预算部通过制定企业投资原则和预算执行方案等文件，监督和指导各部门按照计划执行投资预算。
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及时提供ｘｘ新的项目的介绍，使自有人员能及时推广
通过投资的渠道为自有人员提供咨询业务渠道，使咨询工作和投资能互相渗透
D、通过ｘｘ的品牌建设对咨询业务提供帮助
品牌建设
定期的 研讨会
宣传资料
特定的服 务
ｘｘ网站 其他渠道
上海ｘｘ投资管理有限公司
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1.1.2 对于现有客户的价值
A、公司口头承诺现有客户提供信息给与一定的提成分红
控
• 1-2年
• 2-4周
• 项目经理 • 分析员
• 总经理
• 总经理 • 项目经理
• 总经理
最终 • 项目意向
成品
• 项目意向筛选 • 尽职调查结果 • 价值评估
报告
• 项目计划/
• 立项项目名单
合同
• 项目进程跟踪 • 项目收益分析
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投资部业务流程
投资业务的产生往往经过大量的筛选和分析
投资部业务流程
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2020/11/20
投资部业务流程
目录
•1. 建立信息流 •2. 初步筛选 •3. 尽职调查 •4. 运作模式 •5. 投资管理 •6. 项目退出 • 附录：相关合同、文本样式
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投资部业务流程
ｘｘ投资业务流程
项目 开发
1. 项目生成
2. 初步筛选
3. 尽职调查
• 个人网络 • 现有理财客户 • 市场分析 • 战略合作伙伴 • 外部合伙人
中介渠道
品牌渠道
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• 借助/联合相关业务伙伴
（如银行、券商等）和专业 机构获取交易信息
• 积极建设ｘｘ在投资方面的
品牌形象和市场知名度，建 立“拉动式”的信息渠道
• 业务伙伴
– 银行/投资银行
– 证券公司
– 律师/会计所等
时间 • 日常
• 1-7天
负责 • 合伙人
人员
• 合伙人
• 确定针对行业、 • 设计现阶段较规
企业、管理层和 范的项目交易结
退出的详细调查 构
内容
• 进行价值评估，
• 全面收集各项数 分析交易产生的
据信息，进行分 现金流预测
析整理,确定企 • 讨论确定项目的
业有无核心竞争 展开过程和相应
力
条款
• 决策交易实施的 • 开展多次谈判以
定做的分析支持
• 建立业务关系，提 • 利用ｘｘ品牌宣传
供相应的ｘｘ产品 帮助信息渠道共同
• 对现有客户提供更 建立品牌形象
为优秀的产品/服 – 研讨会
务内容
自有人员
公司政策
现有客户
口头承诺
战略合作伙伴
其它中介 外部合伙人
费用覆盖
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投资部业务流程
ｘｘ的自有渠道
1、股东合伙人 2、自有人员 3、现有客户 4、战略合作伙伴 5、其他中介及外部合伙人
• 根据信息收集情况
分析各类渠道/人员 的有效性，进行相 应的调整
• 每周
• 各级人员
• 分析员
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投资部业务流程
1.1 ｘｘ首先可以从多方渠道收集可能的项目信 息（包括目标企业和上市壳公司*） 高
低
描述
主要的渠道选择 渠道的有效性
自有渠道
• 主动地渠道建设，通过ｘｘ
合伙人及自有人员的关系网 络和对公开信息的研究分析 收集信息
项目意 向
第一轮 进入第
初步筛 二轮初
选
选
第二轮 初步筛 选
进入尽 尽职调查 进入交
职调查
易谈判
交易 谈判
完成 交易
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投资部业务流程
1. ｘｘ应建立稳定的信息流以形成项目意向
1.1 建立交易信息的收 集渠道
主要 活动
• 明确ｘｘ可能的信息
来源
• 设计ｘｘ对各类信息
渠道的价值定位
时间/ 频率
4. 交易结构
5. 投资管理
6. 退出变现
主要 活动
• 建立广泛的社
会、企业关系 和良好的外部 形象
• 积极收集各类
信息和数据 – 出差报告 – 项目意向书
• 形成稳定的交
易流，提供可 能投资项目的 信息库
• 根据投资的
投资理念进 行迅速筛选
• 访谈企业管
理层以探寻 可能的机会
• 判断项目的
可行性，对 初选项目进 行立项
目标企业和上市 形成交易决策
公司壳资源对象 • 具体实施完成投
资项目
• 8-12周
• 4-8周
• 设立现阶段较 • 评估退出的时
为合适的管理 间和价格
结构
• 实现有效的业
• 根据业绩目标 务退出
实施监控，确 • 根据业务收入
保经营业绩的 进行投资者分
改善
成，解散该项
• 实现管理层激 投资基金
励和管理层管
品牌建设
交易完成
定期的 研讨会
寄送金融 产品介绍
不定期的 访问客户
其他渠道
上海ｘｘ投资管理有限公司
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1.1.3 对于战略合作伙伴的价值
A、签订长期的合作协议，锁定提供项目的分成比例
奖励交易金额的一定百分比
战略伙伴 提供信息
投资部初选
尽职调查
交易谈判
交易完成
B、提供专业分析
奖励交易金额的一定百分比
•定期提供行业分析报告
• 其它专业机构(如
咨询公司，广告 公司等）
• 公司网站 • 客服中心
投资部业务流程
对于不同的信息渠道，ｘｘ需要考虑设计富有吸 引力的价值定位
信息渠道
ｘｘ对信息提供者的价值
提成分红
专业分析
业务开发
品牌建设
• 根据所提供信息的
价值给予相应的固 定报酬
• 定期提供ｘｘ对行
业、市场分析报告
• 根据需求提供度身
上海ｘｘ投资管理有限公司
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1.1.1 对于自有人员的价值
A、公司根据制定相应的规章制度对自有人员提供的信息给予一定的提成分红
操作方法： 按照公司的《投资管理办法》执行
B、为自有人员提供专业分析
定期为自有人员提供ｘｘ对行业、市场分析报告
根据自有人员的要求度身定做分析支持
C、帮助自有人员进行业务开发
负责 人员
• 每半年 • 合伙人
1.2 积极收集各项可 能的交易信息
• 明确各类人员收集信
息的职责内容
• 设计对人员的评估/激
励机制，以促进信息 的收集
• 定期/不定期的汇总相
关信息
• 日常
1.3 形成交易/投资项目 意向
• 建立标准化的信息
数据库，以进行项 目筛选和分析 – 出差报告模板 – 项目建议书调查表
•定期提供市场分析报告
•不定期及时提供战略合作伙伴需要的各种报告 C、为战略合作伙伴进行业务开发
•及时提供新的金融产品的介绍
•客户对于产品的疑点及时解释
•为客户提供适合其发展的金融工具
•为客户提供满意的咨询服务
•和战略合作伙伴在各个领域保持交流、切磋
操作方法：
奖励交易金额的一定百分比
现有客户 提供信息
投资部初选
尽职调查
交易谈判
奖励交易金额的一定百分比
B、对现有的客户提供更为优秀的产品、服务 •及时提供新的产品及服务的介绍 •客户对于产品的疑点及时解释 •为客户提供适合其发展的金融工具 •为客户提供满意的咨询服务
C、通过自身的品牌建设吸引客户提供信息