XX证券投资集合资金信托计划说明书
首次认购流程
深国投·民森A号/B号证券投资集合资金信托计划认购指南（成立后的首次认购）一、认购流程：1.预约认购：有认购意向的投资者在每月的开放日之前(至少应提前一周)与投资顾问或销售方联系，说明欲认购金额、划款时间。
●注：开放日即每月的25日，如遇节假日则为该日之前最近一个工作日。
●认购起点：个人投资者——1000万元；机构投资者——500万元。
2.划款至认购账户：投资者应在当月的开放日前将信托资金和认购费（认购费为信托资金的1%，需额外支付）一并从其本人的银行账户划款至如下信托认购账户，并尽快将入账证明传真给投资顾问。
认购账户：户名：深圳国际信托投资有限责任公司开户行：中国银行股份有限公司深圳罗湖支行账号：810300032108023001（A号）810300032118023001 （B号）* 请在汇款备注中注明：“XX认购民森A号/B号信托计划”●注意：投资者应确保所划款项在开放日之前（最迟在开放日当日）到账，否则为无效认购。
3.签约及认购所需提交的文件资料：投资者即委托人将得到由投资顾问或销售方提供的认购风险申明书、信托合同等相关信托文件。
（该相关信托文件均由受托人拟定）①签署《深国投·民森A号/B号证券投资集合资金信托计划资金信托合同》(内含“认购风险申明书”)一式三份；②提交身份证明复印件一式两份；（法人委托人时，为经办人的身份证明）③提交信托资金和认购费划入认购账户的入账证明复印件一式两份；④提交信托利益分配账户复印件一式两份。
⑤委托人为法人或其他组织的，除上述资料外，还需提交加盖公章的：a. 法人或其它组织营业执照副本复印件一式两份；b. 法定代表人或组织机构负责人证明书复印件一式两份；c. 经办人不是法定代表人或组织机构负责人本人时，还需提交由法定代表人或组织机构负责人签名并加盖公章的授权委托书复印件一式两份。
●注：委托人需在上述所需复印件上签名，并注明：“仅供认购民森A/B号信托计划”。
外贸信托朱雀投资阿尔法2号集合资金信托计划合同范本
外贸信托•朱雀投资阿尔法2号集合资金信托计划认购风险申明书尊敬的委托人／受益人：感您加入由中国对外经济贸易信托发起设立的“外贸信托•朱雀投资阿尔法2号集合资金信托计划”（以下简称“本信托计划”）。
在您签署本认购风险申明书前，请仔细阅读本认购风险申明书、《外贸信托•朱雀投资阿尔法2号集合资金信托合同》（以下简称“《信托合同》”）以及《外贸信托•朱雀投资阿尔法2号集合资金信托计划说明书》（以下简称“《信托计划说明书》”）（本认购风险申明书、《信托合同》、《信托计划说明书》统称“信托文件”）的具体容。
凡填写并签署本认购风险申明书的客户，将视为已了解并认可上述文件容，对本信托计划可能发生的风险有了足够的了解和认识并愿意自行承担加入本信托计划带来的财务损益和法律责任。
受托人将恪尽职守地管理信托财产，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，但受托人在管理、运用或处分信托财产过程中，可能面临包括但不限于市场风险（政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险）、投资顾问风险、流动性风险、管理风险、操作与技术风险、基差风险、流动性差异风险、保证金风险、强制减仓风险、交易风险、系统执行风险、受益人本金部分或全部损失的风险、本信托计划提前结束或延期的风险、以及其他因政治、经济、自然灾害等不可抗力对信托财产产生影响的风险等。
本信托计划的信托资金主要运用方向为上市公司股票、证券投资基金、股指期货等投资。
证券投资具有较大的风险，可能会因为证券市场价格波动、国家政策变化、投资顾问决策失误等原因而导致信托财产蒙受部分甚至全部损失。
投资者在赎回或信托计划清算时取得的资金可能显著低于其投入的信托资金甚至可能为全部损失。
根据《中华人民国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》及其他相关法律法规的有关规定，特此申明如下风险：（一）市场风险市场风险是证券投资的系统性风险，主要包括以下几方面：1、政策风险：货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策以及法律法规的变化将对证券市场产生一定的影响，可能导致证券市场价格波动，从而影响信托收益。
东兴证券股票配资伞形结构化信托产品合同说明书
（三）合同签署并交付资金
经过资格审查后，客户与信托签署相关信托文件。文件签署后，客户根据合同约定将自己合法拥有的资金划入信托专户。
（7）经次级委托人及受托人同意，可投资银行理财产品、信托产品、信贷资产和股指期货以及未来新的证券品种投资；
（8）法律规定的其他投资限制；
（9）信托存续期间有新的政策法律对上述限制做出不同规定的，上述限制根据规定作出相应调整。
六、止损制度
1、特别交易权
当信托计划信托单位净值不高于0.60元时，所有投资组合停止运作，受托人有权将信托计划财产全部变现，进行清算分配。
次级总成本
11%/年左右
次级认购金额
500万元以上
开放日
每个月5日、15日、25日（如遇节假日则顺延至下一个交易日）
四、产品特点
1、信托计划集成性强：通过先进的系统软件集成众多独立投资组合在同一账户下进行证券投资，开拓私募阳光化新途径。
2、信托单元独立性强：各投资组合为相互独立的运作单元，独立进行交易、独立核算、独立分配信托财产，互不影响。
个人客户：
（1）身份证原件及复印件；
（2）结婚证、配偶身份证原件及复印件（适用时）；
（3）自有资金证明文件。
机构客户：
（1）营业执照、组织机构代码和税务登记证（国税、地税）复印件；
（2）法定代表人身份证复印件；
（3）法定代表人授权委托书（授权他人代办）；
（4）经办人有效身份证（授权他人代办）；
（5）同意认购信托的股东会决议。
二、交易结构
三、产品简介
信托产品名称
XXX新型结构化证券投资集合资金信托计划
受托人
XXX信托有限公司
发行规模
股权投资集合资金信托计划三篇
股权投资集合资金信托计划三篇篇一：XX股权投资集合资金信托计划项目概况本项目是XX有限公司20XX年8月开始主动立项申报的《XX商学院XX分院、XX 温泉谷度假村及休闲养生中心项目》，该项目是XX市政府20XX年重点项目，项目位于XX市田独镇学院路右侧，总项目地块是一个完整的山谷，用地总面积约2600亩，整个项目包括XX商学院XX分院教育用地211.86亩、19洞高尔夫球场（1309亩）、五星级酒店旅游用地148.12亩、山地别墅住宅用地879.62亩、商业配套和温泉中心等，本地块不同于一般的政府招拍挂项目地块，根据XX市政府文件，该项目的土地出让按捆绑方式“招拍挂”，该地块将在6月底挂牌，项目公司将通过捆绑方式竞拍获得本项目地块。
捆绑项目是建设XX商学院XX分院，XX有限公司于20XX年2月与XX商学院签订了关于在该项目地块内设立XX商学院XX分院的协议，由XX有限公司负责在该项目地块内建设教学用房并无偿提供给XX商学院使用。
本项目地块是该综合项目的核心部分，用地出让面积1091.48亩，总地价款约7亿元，其中：住宅用地879.62亩、教育用地211.86亩；住宅用地容积率0.317，总建筑面积约18.6万平方米，可售住宅面积18.2万平方米，产品全部为山地高尔夫独栋度假别墅，项目总投资规模53.9亿元（含税费），预计实现销售收入98.3亿元，税后利润44.3亿元。
其中信托存续期内，主要运作的是项目一期工程，建筑面积67622平方米，投资规模23.5亿元（含税费），预计售价45000元/平米，可实现销售收入30.4亿元，中小户型（90、120、150、180平米/栋）的配比在一期别墅中占到约77.9%，总价小、销售优势明显，3862元/平方米的楼面地价使得项目的销售定价将会极具竞争力。
项目的风险控制1、中度实业出具承诺函：如果XX商学院XX分院、XX温泉谷度假村及休闲养生中心项目所在地块中879.62亩国有建设用地的实际招拍挂总价款以及该项目地块的相关配套费用和契税等税费之和超过76,000万元，中度实业必须以股东无息借款的方式承担上述土地款（含相关税费）的差额补足责任，并在行使股权回购权之前，放弃其对于该无息借款的受偿权。
证券投资集合资金信托计划
信托公司管理信托财产应恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。
信托公司依据信托合同约定管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担；信托公司违背信托合同、处理信托事务不当使信托财产受到损失，由信托公司以固有财产赔偿。
不足赔偿时，由投资者自担。
1. 投资有风险，投资者认购信托单位前应当认真阅读信托计划说明书和其他信托文件。
2. 投资者符合信托文件规定的认购资格时，方可以认购信托单位；投资者认购信托单位，即视为已允许承受信托文件规定的各项风险。
3. 受托人、委托人代表等相关机构和人员的过往业绩不代表信托计划未来运作的实际效果；信托计划的既往业绩并不代表将来业绩。
4. 受托人将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但并不保证投资于信托计划无风险，也不保证最低收益。
ⅩⅩ国际信托有限公司【】公司【】银行股分有限公司【】证券股分有限公司ⅩⅩ国际信托有限公司ⅩⅩ信托·【】证券投资集合资金信托计划【】个月投资于国内证券交易所挂牌交易的 A 股股票、新股申购、封闭式基金、开放式基金等人民币1 元不低于【】万元，不高于【】万元中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者认购资金不满300 万元的个人投资者不超过50 人，机构投资者和单笔认购资金300 万元以上的个人投资者数量不受限制优先信托单位次级信托单位信托计划说明书依据《中华人民共和国信托法》和其他有关法律法规的规定，以及《ⅩⅩ信托·【】证券投资集合资金信托合同》编写。
信托计划说明书阐述了ⅩⅩ信托·【】证券投资集合资金信托计划的基本情况、信托计划服务机构的基本情况、信托合同摘要、风险警示等信息，投资者在做出认购信托单位的决定前应子细阅读信托计划说明书以及其他信托文件。
受托人承诺信托计划说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
受托人没有委托或者授权任何其他人提供未在信托计划说明书中载明的信息，没有委托或者授权任何其他人对信托计划说明书作任何解释或者说明。
国民信托.东部投资集合资金信托计划说明书
国民信托•东部投资股权收益权集合资金信托计划说明书受托人：国民信托有限公司保管银行：中信银行股份有限公司深圳分行目录一、受托人的基本情况 (3)二、信托计划的基本情况 (3)三、信托合同的内容摘要 (4)四、推介日期、期限和认购方式 (5)五、信托计划推介机构名称 (8)六、律师事务所出具的法律意见书 (8)七、信托计划风险揭示及承担 (8)八、信托计划的信托经理 (9)九、备查文件 (10)声明：一、本计划说明书所涉及词语定义与《信托合同》第一条“释义”相同。
二、本计划说明书与《信托合同》存在不一致情形的，以信托合同为准。
一、受托人的基本情况（一）基本情况名称：国民信托有限公司注册地址：北京市东城区安外西滨河路18号院1号法定代表人：杨小阳（二）公司介绍国民信托有限公司，于1987年1月成立，2004年1月公司经中国银行业监督管理委员会批准迁址北京并获得重新登记，注册资本金为十亿元人民币，经营范围包括：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
二、信托计划的基本情况（一）信托计划名称：国民信托•东部投资股权收益权集合资金信托计划。
（二）信托计划目的委托人基于对受托人的信任，自愿将其合法拥有的资金信托给受托人，加入“国民信托•东部投资股权收益权集合资金信托计划”，由受托人根据信托文件的约定，以自己的名义将委托人交付的全部信托资金用于受让深圳市东部投资发展股份有限公司（以下简称“东部投资”）持有的陕西恒通果汁集团股份有限公司（以下简称“恒通果汁”）65.49%的股权收益权，东部投资将转让股权收益权所得信托资金用于恒通果汁补充营运资金，主要用于支付果料收购款等。
资金信托合同协议书(精选10篇)
资金信托合同协议书(精选10篇)（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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集合资金信托合同协议书范本推荐7篇
集合资金信托合同协议书范本推荐7篇篇1甲方（委托人）：________________身份证号/统一社会信用代码：________________联系方式：________________乙方（受托人）：________________信托有限公司注册地址：________________联系方式：________________法定代表人：________________鉴于甲、乙双方基于平等、自愿的原则，经友好协商一致，就甲方通过乙方设立集合资金信托事宜达成如下协议：一、协议目的和定义本合同旨在明确甲、乙双方在集合资金信托中的权利和义务，保护信托财产安全，实现信托目的。
集合资金信托是指乙方接受甲方及其他投资者的委托，将不同投资者的资金集合起来，按照约定的方式和目的进行投资管理的行为。
二、信托基本要素1. 信托名称：________________集合资金信托计划。
2. 信托规模：人民币________元整。
3. 信托期限：自本协议生效之日起至期满为止，具体期限详附。
4. 信托投资方向：包括但不限于证券市场、房地产等可合法投资领域。
具体投资比例和策略附后。
三、信托资金及其管理运用1. 甲方委托乙方的信托资金总额不得少于人民币_____元。
2. 乙方应根据法律法规规定及本合同约定对信托资金进行投资管理和运作。
所有投资均应遵守中国相关法律法规和本合同约定，并确保在保障信托财产安全的同时获取最大的收益。
乙方对投资决策承担谨慎决策的责任。
甲方应充分理解投资风险并承担相应风险。
3. 乙方应按照本合同约定向甲方定期披露投资运作情况及相关信息。
甲方有权查询其委托资金的运作情况并要求乙方提供必要的信息资料。
四、信托收益分配与风险承担1. 信托收益分配方式按照本协议约定执行，具体分配比例和方式附后。
若超过预期收益部分，甲乙双方按约定比例分享超出部分收益。
若发生亏损，由甲方承担相应损失。
篇2甲方（委托人）：________________身份证号/统一社会信用代码：________________联系方式：________________乙方（受托人）：________________信托有限公司注册地址：________________联系方式：________________法定代表人：________________鉴于甲、乙双方经友好协商，甲方同意将其合法拥有的资金委托给乙方，以投资于指定的信托项目。
证券公司信托融资配资产品类型介绍
信托产品业务类型介绍目前公司可参与的信托产品主要有：证券投资类信托产品、股权收益权投资类信托产品、大小非套利信托产品等，按组织形式划分，可分为使用证券投资信托产品账号的阳光私募和采取有限合伙制的阳光私募。
简明列表如下：产品种类产品类型证券投资信托产品管理型（非结构化）结构化普通结构化伞型结构化股权质押类信托产品上市公司股票收益权信托业务非上市金融类股权质押信托业务大小非套利信托产品股权投资类房地产类（暂不予推荐）（一）证券投资类信托产品1、管理型信托计划产品产品要素业务类型管理型证券投资集合资金信托计划投资顾问XX投资公司证券经纪商XX证券股份有限公司或其他符合条件的证券公司保管银行XX银行股份有限公司受托人XX信托有限公司委托人/受益人指在信托合同中享有信托受益权的自然人、法人及依法成立的其他组织。
信托期限5年最小成立规模5000万元-1亿元，上限50亿元。
投资者数量：认购资金不满300万元的个人投资者不超过50人，机构投资者和单笔认购资金300万元以上的个人投资者数量不受限制信托资金使用方向信托资金主要用于投资在上海证券交易所和深圳证券交易所上市并挂牌交易的证券品种（含股票、基金、可转债、公司债等）。
信托资金闲置期间可用于存放银行或申购新股。
具体的投资限制见信托计划合同。
封闭期一般来说，分封闭期和准封闭期。
例如，自信托计划成立之日起至其之后的第6个估值基准日（含）为信托计划的封闭期，第7个估值基准日（含）至第12个估值基准日（含）为该部分信托单位的准封闭期。
开放日指封闭期后受托人办理信托单位申购和赎回的日期，受益人可在开放日申购信托单位，申购价格为该开放日信托单位净值。
受益人可在开放日申请全部或部分赎回已超过封闭期的信托单位。
费用结构1、受托人管理费为1%；2、银行保管费为0.2%；3、认购费用的两种收取方式：（1）认购信托单位时，委托人不需要另外支付认购费用，即认购费用为零。
（2）认购信托单位时，委托人需另外支付认购费用，认购费用为信托资金的1%。
集合资金信托计划资金保管合同6篇
集合资金信托计划资金保管合同6篇篇1甲方（委托人）：_________________________乙方（受托人）：_________________________鉴于甲方拟投资于集合资金信托计划，为保障各方权益，经友好协商，甲乙双方就集合资金信托计划资金保管事宜达成如下协议：一、定义与解释1. 集合资金信托计划：指由乙方作为受托人，根据甲方的意愿设立的，通过集合方式募集资金，按照约定的投资方向、策略进行投资管理的信托计划。
2. 资金保管：指乙方对甲方投资在集合资金信托计划中的资金进行保管，保证资金的安全性和独立性。
二、资金保管范围1. 本合同项下资金保管的范围为甲方投资在集合资金信托计划中的全部资金。
2. 乙方应确保上述资金的独立性，不得将其与乙方自有财产或其他信托财产混同。
三、资金保管期限1. 本合同项下的资金保管期限自甲方将资金划转至乙方指定账户之日起至集合资金信托计划终止之日止。
2. 集合资金信托计划终止后，乙方应在约定的时间内完成清算，并将剩余资金返还给甲方。
四、资金保管职责1. 乙方应确保甲方资金的安全性和独立性，不得擅自挪用、占用或处分甲方资金。
2. 乙方应建立专门的账户对甲方资金进行专户管理，确保资金的专款专用。
3. 乙方应根据甲方的要求，及时提供资金的交易明细、余额等相关信息。
4. 乙方应对甲方的投资交易进行监控，发现异常交易或违规行为应及时向甲方报告。
5. 乙方应遵守法律法规、监管规定及集合资金信托计划的相关规定，履行资金保管职责。
五、风险揭示与承担1. 甲方应充分了解集合资金信托计划的投资风险，自愿承担投资风险。
2. 乙方应客观揭示集合资金信托计划的风险，提供真实、准确、完整的信息。
3. 乙方因违反本合同约定的资金保管职责导致的损失，应由乙方承担相应责任。
4. 由于不可抗力因素导致的损失，双方应协商解决。
六、违约责任1. 甲乙双方任何一方未履行本合同约定的义务，均应承担违约责任。
集合资金信托计划说明书
A A A A结构化证券投资集合资金信托计划说明书受托人：A A A A信托有限公司保管人：X X X X银行股份有限公司投资顾问：C C C C投资资管理有限公司证券经纪商：B B B B证券股份有限公司目录第一条释义 (1)第二条信托计划名称 (3)第三条信托计划类型 (4)第四条信托计划目的 (4)第五条信托计划管理团队 (4)第六条信托资金的管理、运用 (5)第七条信托计划的规模和期限 (11)第八条信托计划委托人与受益人 (12)第九条信托受益权 (12)第十条信托计划的推介和成立 (12)第十一条信托单位的认购 (13)第十二条信托受益权的赠与及继承 (16)第十三条信托财产的保管 (16)第十四条由信托财产承担的各项费用的核算及支付方法 (17)第十五条信托利益的计算、向受益人交付信托利益的时间和方法 (18)第十六条信托计划的风险警示 (21)第十七条信托计划的信息披露 (25)第十八条信托计划的终止与清算 (27)第十九条法律意见 (28)第二十条声明与特别说明 (28)特别提示本信托计划受托人──AA国际信托有限公司是经中国银行业监督管理委员会批准成立的具有经营信托业务资格的金融机构。
受托人保证“AAAAAA结构化证券投资集合资金信托计划”（以下简称“本信托计划”）内容的真实、准确、完整。
本信托计划符合《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的有关规定。
受托人承诺本信托计划不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
受托人没有委托或授权其他任何人提供未在本信托计划中载明的信息，或对本信托计划作任何解释或者说明。
受托人承诺恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。
依据本信托计划规定及信托合同约定管理信托计划资金所产生的风险，由信托计划财产承担，即由委托人交付的资金以及由受托人对该资金运用后形成的财产承担；受托人违背本信托计划、信托合同、处理信托事务不当使信托计划资金受到损失，由受托人以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。
集合资金信托计划债权转让合同股加债
集合资金信托计划债权转让合同股加债合同编号：XXXX-XX-XXXX-XXXX本合同由以下各方于XXXX年XX月XX日签署：甲方：（股权出让方）姓名/名称：XXX地址：XXX乙方：（债权受让方）姓名/名称：XXX地址：XXX为明确双方在集合资金信托计划债权转让方面的权利和义务，经协商一致，达成以下合同：第一条定义和解释1.1 集合资金信托计划（以下简称"计划"）是指甲方作为委托人，与委托管理人达成委托协议，将资金交由委托管理人进行投资，根据计划规则产生的债权。
1.2 股权出让方指甲方持有的与计划相关的债权。
1.3 债权受让方指乙方作为受让人，有意购买并获得股权出让方持有的与计划相关的债权。
第二条股权转让2.1 甲方同意将其持有的与计划相关的债权以转让的形式出让给乙方。
2.2 股权转让价格为人民币XXX元。
2.3 股权转让在本合同签署后XXX个工作日内完成。
第三条债权转让的保证和承诺3.1 甲方保证其在本合同项下的债权不受限制，不存在任何第三方对其债权享有优先受偿权或其他权益。
3.2 甲方保证其在本合同项下的债权真实、合法、有效，并有权转让债权给乙方。
3.3 甲方未向任何第三方质押、抵押、转让其在本合同项下的债权。
3.4 甲方保证转让的债权不存在纠纷、争议或者被法院或其他相关机构采取强制执行措施。
3.5 甲方将向乙方提供所有与债权转让相关的证明材料和文件。
第四条债权归属转移日及风险承担4.1 自本合同签署之日起，乙方取得股权出让方持有的与计划相关的债权。
4.2 自债权归属转移日起，乙方承担与该债权有关的风险。
第五条违约责任5.1 任何一方违反本合同的约定，应向对方支付违约金，违约金金额为合同金额的XX%。
5.2 合同金额包含股权转让价格以及与合同履行相关的费用。
第六条争议的解决6.1 双方一致同意，对本合同的解释和争议应通过友好协商解决。
6.2 如协商不成，应提交至双方协商时约定的仲裁机构进行仲裁。
信托公司集合资金信托计划管理办法
信托公司集合资金信托计划管理办法第一章总则第一条为规范信托公司集合资金信托计划的运作，保护投资者合法权益，防范金融风险，根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的信托公司开展的集合资金信托计划。
第三条信托公司开展集合资金信托计划业务，应当遵循合法、合规、诚信、勤勉、审慎的原则，确保信托计划的设立、运营、变更、终止与清算等活动符合法律法规的规定，并充分保护受益人的合法权益。
第二章信托计划设立第四条信托公司设立集合资金信托计划，应当制定信托计划文件，明确信托计划的名称、规模、期限、投资方向、收益分配方式、风险揭示等要素。
第五条信托计划应当符合法律法规的规定，不得损害社会公共利益和投资者合法权益。
第六条信托公司应当向投资者充分揭示信托计划的风险，确保投资者在充分了解风险的基础上作出投资决策。
第三章信托计划财产保管第七条信托公司应当选择合格的托管机构对信托计划财产进行托管，确保信托计划财产的独立性和安全性。
第八条托管机构应当履行托管职责，对信托计划财产进行安全保管，并按照信托合同的约定进行清算、交付等操作。
第四章信托计划运营与风险管理第九条信托公司应当建立健全信托计划运营与风险管理制度，确保信托计划合规、高效运营。
第十条信托公司应当对信托计划的投资风险进行评估，并制定相应的风险管理措施。
第五章信托计划变更、终止与清算第十一条信托计划变更、终止与清算应当符合法律法规的规定，并经过受益人大会的决议。
第十二条信托公司应当按照信托合同的约定，及时进行信托计划的清算，并将清算结果公告给受益人。
第六章信息披露与监督管理第十三条信托公司应当按照法律法规的规定和信托合同的约定，及时向受益人披露信托计划的运营情况和相关信息。
第十四条监管部门应当加强对信托公司集合资金信托计划的监督管理，确保信托计划的合规运营。
第七章受益人大会第十五条受益人大会是受益人行使权利、参与信托计划管理的重要形式。
中信信托
公司工作。1993 年起进入金融证券业从事投资银行和经纪业务，参与了多家企业改制及上市工作。现任深圳中欧创业投资管 理有限公司总裁。多年的创业经历、投融资管理经验和扎实的财务理论功底使其精通行业判断和企业核心价值评价。
研究员 马韬先生 毕业于青岛大学，获工学学士学位，十年证券行业从业经历。曾任弘信投资管理公司研究总监、龙臣投资管理公司研究
五、睿信优势 ♦ 雄厚的资本实力及广泛的品牌影响力，目前公司自有资产和托管资产已具有相当规模，是国内颇具影响且知名度极高的私募
基金之一； ♦ 以李振宁先生为核心的公司管理团队始终保持对中国经济和证券市场的深入研究，他们是中国证券市场价值发现、理性投资
最早的倡导者，善于高屋建瓴，从战略上、政策上把握重大的投资机会； ♦ 具有较强的高端资源整合能力、广泛的社会资源和人脉关系，从而为所投企业提供战略、市场、管理等各方面的资源支持，
1 睿信投资管理有限公司 中国上海 浦东张衡路 1000 弄 6 号楼 邮编: 201203 电话: 8621-61940518 传真: 8621-61940515 网站：
产品说明
三、产品特质 ♦ 主题明确：聚焦“大消费、大服务”的主题基金； ♦ 专业管理：拥有具独特资源和丰富投资管理经验的投研团队，能够捕捉到产业发展和制度变革中的战略性机会； ♦ 风险共担：投资顾问最低认购金额不低于本信托资金总规模的 5%，与投资者共担风险； ♦ 有效激励：投资顾问主要收益源自绩效提成，与委托人利益完全一致； ♦ 风控严格：投资建议需经受托人的审核，控制投资比例，风控指标明确，严格保护委托人的利益； ♦ 规模适中：信托计划相比公募基金规模适中，机动性和流动性强。
集合资金信托计划说明书四篇
集合资金信托计划说明书四篇篇一：XX号证券投资集合资金信托计划说明书证券投资有风险，委托人在加入本信托计划前，应认真阅读并理解有关风险声明的条款。
受托人：XX有限公司保管人：XX股份有限公司证券经纪商：重要提示：1.投资有风险，投资者认购信托单位前应当认真阅读信托计划说明书和其他信托文件。
2.投资者符合信托文件规定的委托人资格时，方可以认购信托单位；投资者认购了信托单位，即视为已作出信托文件所规定的陈述与保证，已同意承受信托文件规定的各项风险。
3.受托人管理的其他信托计划的业绩并不构成本信托的业绩表现保证；信托计划的既往业绩并不代表将来业绩。
信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际效果。
4.受托人将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但并不保证投资于信托计划无风险，也不保证最低收益。
摘要信托计划名称：XX号证券投资集合资金信托计划信托计划投资范围：上海和深圳证券交易所上市交易的A股股票、基金、债券信托计划的规模：信托计划成立时，信托单位总份数不低于10,000万份；信托计划存续期间，信托单位总份数不高于200,000万份受托人可以分别指定第i期信托资金的最低或最高规模。
i=1，2，3，4……且≤35（以下同），受托人有权根据信托计划运作情况进行调整信托计划总期数。
每期委托人信托资金不低于1000万元、每期信托资金规模不高于20，000万元，且该期信托单元的成立不能使得信托计划总规模高于200,000万元信托期限：信托计划存续期限预计为10年，受托人有权根据实际情况进行调整受托人可以在募集第i期认购资金时，确定第i期信托单元预期存续期限委托人：中华人民共和国境内的合格投资者信托单元：受托人可以分期发行信托单元；信托单元按照发行时间顺序命名为第1期信托单元、第2期信托单元、……、第i期信托单元受托人仅以扣除了第i期信托单元应付未付信托费用和其他债务后的第i期信托财产为限向第i期信托单位持有人分配信托利益，但信托文件对第i期信托费用中受托人报酬和保管费的支付顺位另有约定的，从其约定。
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深国投·普邦聚富证券投资集合资金信托计划说明书受托人：深圳国际信托投资有限责任公司投资顾问：深圳市普邦投资有限公司保管银行：工商银行股份有限公司深圳市分行证券经纪人：国海证券有限责任公司目录一、信托计划的名称本信托计划的名称为:深国投·普邦聚富证券投资集合资金信托计划。
二、信托计划的主要内容和信托合同内容摘要本信托计划项下各委托人与受托人签订《深国投·普邦聚富证券投资集合资金信托计划信托合同》，约定本信托计划的主要内容和信托当事人的权利、义务。
信托计划的主要内容和信托合同内容摘要如下：（一）信托目的受托人于信托计划成立后，按照信托计划文件的约定，对信托计划财产进行专业化的管理、运用，谋求信托计划财产的增值。
（二）信托计划类型本信托计划为指定用途的集合资金信托。
（三）信托计划规模本信托计划成立时的资金规模预计不低于人民币5000万元。
（四）信托计划期限本信托计划为长期信托，不限定信托计划存续期限，如发生本信托计划规定的信托计划终止情形时，本信托计划才予以终止。
（五）信托计划财产的管理运用投资在上海证券交易所、深圳证券交易所或中国金融期货交易所公开挂牌交易或已经公开发行并即将公开挂牌交易的所有投资产品、银行间投资品种（如银行间债券、中央银行票据等）以及中国证券业监督管理委员会许可发行的基金当前和未来可以投资的其他所有投资品种。
在不违反国家相关法律法规的前提下，委托人授权受托人与投资顾问协商决定本信托计划投资范围的扩大。
（六）受益人本信托为自益信托，受益人与委托人为同一人。
本信托计划的受益人分为特定受益人与一般受益人两类，特定受益人根据信托计划的规定享有特定受益权，一般受益人根据信托计划的规定享有一般受益权。
本信托计划的委托人均为一般受益人，委托人同时指定深圳市普邦投资有限公司为本信托计划的特定受益人。
三、委托人资格委托人应当是具有完全民事行为能力的自然人、法人或者依法成立的其他组织。
委托人交付的信托资金应当是其合法所有的财产。
四、信托计划的推介和成立信托计划的推介期为2008年5月19日至2008年6月19日。
推介期届满，本信托计划将于推介期届满的下一个工作日成立（受托人根据发行认购情况亦可公告提前或延期成立）。
五、信托单位的认购（一）资金最低限额要求首次认购时，委托人的首次认购金额不低于人民币200万元。
信托存续期内，受托人有权调整委托人首次认购金额下限。
在本信托计划存续期内，如果委托人已经认购且仍然持有本信托计划的信托单位，委托人可追加信托资金，追加的信托资金应为人民币10万元的整数倍。
（二）信托单位的认购费用认购信托单位时，委托人需另外交纳认购费用，认购费用为信托资金的1%。
认购费用的收取、支付对象及用途由受托人确定。
（三）认购资金的交付受托人在保管银行开立以下账户作为接受委托人信托资金的专用银行账户。
信托计划专用银行账户在信托计划存续期内不可撤销。
户名：深圳国际信托投资有限责任公司开户行：工商银行深圳市分行营业部账号：976受托人不接受现金认购，委托人须从在中国境内银行开设的自有银行账户划款至信托计划专用银行账户，并在备注中注明：“xx认购普邦信托”。
（四）签约1、必备证件委托人为自然人的，需提交本人身份证明原件及复印件一式两份。
委托人为法人或其它组织的，若经办人为法定代表人或组织机构负责人本人，需提供法人或其它组织营业执照副本原件及复印件一式两份（需加盖公章）、法定代表人或组织机构负责人身份证明原件和法定代表人或组织机构负责人证明书；若经办人不是法定代表人或组织机构负责人本人，则经办人除需持上述文件外，还需持经办人身份证明原件和由法定代表人或组织机构负责人签名并加盖公章的授权委托书。
2、委托人签署认购风险申明书一式三份（首次认购时适用）。
3、委托人签署信托合同一式三份（首次认购时适用），或签署信托认购申请书一式两份（追加认购时适用）。
4、委托人提交信托利益分配账户复印件一式两份（首次认购时适用）。
信托利益分配账户在分配结束前不得取消。
5、委托人为自然人的，应在上述文件中签字；委托人为法人或其他组织的，上述文件需加盖公章并经其法定代表人或组织机构负责人签字，若授权他人签字须提供授权委托书。
（五）认购期利息的处理信托资金自到达信托计划专用银行账户之日至信托计划成立日或开放日期间的活期存款利息，归属于信托计划财产。
（六）信托单位的认购时间受托人收到委托人应提交的认购文件后，信托单位的认购时间按以下方式确定：1、推介期内的认购信托资金，在信托计划成立日将信托资金认购为信托单位；2、信托计划成立后的存续期内认购的信托资金，按照受托人收到认购文件且资金到账日之后最近一次开放日的信托单位净值一次性用于认购信托单位。
（七）信托单位的认购份数信托计划成立日信托资金认购为信托单位的份数 = 信托资金÷100信托计划成立后信托资金认购为信托单位的份数 = 信托资金÷开放日信托单位净值认购完成后，不足百分之一份信托单位的信托资金归属于信托计划财产。
（八）信托单位份数的确认1、保管银行确认资金到达信托计划专用银行账户后，受托人根据委托人提交的信托文件制作信托份额明细表并传真给保管银行。
2、保管银行复核无误后，受托人根据信托份额明细表制作信托认购确认书一式三份。
3、保管银行对信托认购确认书复核无误后的十个工作日内，受托人向委托人寄送信托认购确认书正本一份。
4、信托份额明细表是记载委托人持有的信托单位份数及其变化、认购、赎回资金以及信托单位净值等内容的清单。
当出现信托认购确认书与信托份额明细表不一致的情况时，委托人持有的信托单位份数由受托人与保管银行共同盖章的信托份额明细表确定。
六、信托单位的赎回（一）持有期限要求1、封闭期和准封闭期。
推介期内认购的信托单位自其成立之日起至其之后的第6个开放日（含第6个开放日）为该部分信托单位的封闭期。
信托存续期间认购的信托单位在认购到该信托单位之开放日起至其之后的第6个开放日（含第6个开放日）为该部分信托单位的封闭期。
委托人自封闭期届满之日起至其之后的第6个开放日（不含第6个开放日）为本信托计划的准封闭期。
2、除非触发特别赎回条件，委托人不可以赎回封闭期内的信托单位。
3、委托人可以赎回准封闭期内的信托单位，但须向受托人支付赎回费用。
4、委托人可以赎回超过准封闭期以后的信托单位，且无需缴纳任何赎回费用。
（二）持有金额要求委托人可以部分或全部赎回信托单位。
部分赎回的，赎回后委托人最低持有的信托单位份数与赎回申请日之前最近一个开放日的信托单位净值之乘积不得低于人民币100万元，否则受托人不接受其赎回申请，除非委托人全部赎回。
（三）信托单位的赎回手续及提交的文件1、必备证件：委托人为自然人的，需提交本人身份证明原件及复印件一式两份。
委托人为法人或其它组织的，若经办人为法定代表人或组织机构负责人本人，需提供法人或其它组织营业执照副本复印件（需加盖公章）、法定代表人或组织机构负责人身份证明原件和法定代表人或组织机构负责人证明书；若经办人不是法定代表人或组织机构负责人本人，则经办人除需持上述文件外，还需持经办人身份证明原件和由法定代表人或组织机构负责人签名并加盖公章的授权委托书。
2、委托人需在其拟进行赎回的开放日的十个工作日前向受托人提交赎回申请书一式两份。
委托人赎回申请书的提交采用直接送达的方式，受托人实际签收之日即视为送达。
3、委托人为自然人的，应在上述文件中签字；委托人为法人或其他组织的，上述文件需加盖公章并经其法定代表人或组织机构负责人签字，若授权他人签字须提供授权委托书。
（四）信托单位的赎回审核1、受托人收到委托人赎回文件后转交保管银行一份审核。
2、赎回后，受托人制作信托份额明细表并交保管银行复核。
3、保管银行复核无误后，受托人根据信托份额明细表制作赎回确认书一式三份。
4、在保管银行复核无误后的十个工作日内，受托人向委托人寄送赎回确认书正本一份。
（五）信托单位的赎回费用1、委托人赎回认购已满一年的信托单位或因信托计划利益分配而直接转化的信托单位，其赎回费为零。
2、委托人赎回处于准封闭期的信托单位，赎回费用分情况按下列公式计算：（1）若赎回开放日经分红派息调整后的信托单位净值高于其初始认购时的单位净值，赎回费率为3%，即赎回费用按以下公式计算：赎回费用＝委托人申请赎回的信托单位份数×赎回开放日的信托单位净值×3%但如果收取赎回费用后委托人的赎回款项低于其初始认购的信托资金，则受托人将相应调整赎回费用，使得委托人的赎回款项等于其初始认购的信托资金。
（2）若赎回开放日经分红派息调整后的信托单位净值低于或等于其初始认购时的单位净值，则赎回费用为零。
（六）特别赎回在本信托计划封闭期内，如出现下列情况之一将触发特别赎回条件：1、封闭期内任意连续两个开放日中，第一个开放日信托单位净值低于上一个开放日的信托单位净值的90%，且第二个开放日信托单位净值低于第一个开放日信托单位净值的90%；2、封闭期内连续三个开放日的信托单位净值均低于其认购时的信托单位净值的80%。
触发特别赎回条件时，委托人可以赎回其持有的全部信托单位，且赎回费用为零。
特别赎回不可部分赎回。
（七）赎回资金及其划拨受托人在赎回开放日后五个工作日内将信托份额明细表及划款指令转交保管银行。
保管银行根据受托人出具的划款指令将赎回资金向委托人（即一般受益人）信托利益分配账户划拨。
在赎回金额巨大或信托计划投资的标的暂时无法变现等特殊情况下，受托人可延迟赎回款项的支付，但延迟后的赎回款项支付一般不迟于下一个开放日。
赎回并划入委托人（即一般受益人）信托利益分配账户的资金的计算公式如下：赎回资金 = 委托人申请赎回的信托单位份数×赎回开放日的信托单位净值－赎回费用。
（八）赎回文件的管理信托份额明细表、赎回申请书、赎回确认书由受托人和保管银行各持有一份，信托份额明细表、赎回申请书、赎回确认书作为信托合同的附件，分别在保管银行和受托人处归档，以备委托人查询。
七、风险揭示及风险防范（一）市场风险1、市场风险（1）政策风险货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，可能导致市场价格波动，从而影响信托计划收益。
（2）经济周期风险证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特点，而宏观经济运行状况对证券市场的收益水平产生影响，从而对信托计划收益产生影响。
（3）利率风险金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。
本信托计划收益水平可能会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。
（4）购买力风险本信托计划的目的是信托计划的保值增值，如果发生通货膨胀，则投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响到信托计划的保值增值。