hg《证券及期货(财政资源)规则》是新的单一发牌制度下颁发的综合
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
《证券及期货（财政资源）规则》 根据《证券及期货（财政资源）规则》，所有持牌法团将适用规则下的「缴足股本」及「速 动资金」的要求及计算方式。
缴足股本要求 若持牌法团从事多于一种受规管活动，只需缴该等受规管活动的各个规定的不同数额的缴足 股本或速动资产的最高者。
速动资金要求 速动资产的定义为将持牌法团的速动资产扣除其认可负债。持牌法团需维持速动资产数额及 按规定计算的可变动规定速动资金两者之较高者。
公司及商业
2003 Biblioteka Baidu 10 月
《证券及期货条例》最新资讯 – 《证券及期货（财政资源）规则》
《证券及期货（财政资源）规则》是新的单一发牌制度下颁发的综合资金要求规则。规则 内所厘定的资金要求将持牌法团的营运风险列入考虑。
《证券及期货条例》已于 2003 年 4 月 1 日正式生效，在新的单一发牌系统下，持牌法团须 面对一系列有关营运规则的转变。本通讯将以专辑的形式就新制度下的个别规定作重点介 绍。
如有任何查询，请联络 我们的公司及商业部门：
张国明律师 合伙人 公司及商业部门主管 +(852) 2107 0347
raymond.cheung@onc.hk
伍兆荣律师 资深合伙人 +(852) 2107 0315
ludwig.ng@onc.hk
联络详情 http://www.onc.hk onc@onc.hk 电话：2810 1212 传真：2804 6311 香港中环德辅道中 10 号 东亚银行大厦 15 楼 柯伍陈律师事务所
通知及申报要求 如持牌法团无能力或不能确定是否可遵守财政资源规则，须尽快通知证监会并停止接受规管 活动。
持牌法团须定期按规定向证监会呈交申报表。在证监会的要求下，持牌法团须向证监会提供 其他资料或文件。
P. 1
过渡安排 就过渡安排而言，规定给予现有的顾问及豁免人士六个月的过 渡期，期间不用遵守有关「缴足股本」及「速动资金」的要 求，或有关呈交申报表及通知的规定。
分行 香港中环皇后大道中九号 1510 室
注注意意
以上内容涉及十分专门和复杂的法律知识或法律程序。本篇文章仅是对有关题目的一般概述，只供 参考，不能作为任何形式的法律意见。如需进一步的法律谘询，请联络我们的律师。
柯伍陈律师事务所发行 © 2003
P. 2
缴足股本要求 若持牌法团从事多于一种受规管活动，只需缴该等受规管活动的各个规定的不同数额的缴足 股本或速动资产的最高者。
速动资金要求 速动资产的定义为将持牌法团的速动资产扣除其认可负债。持牌法团需维持速动资产数额及 按规定计算的可变动规定速动资金两者之较高者。
公司及商业
2003 Biblioteka Baidu 10 月
《证券及期货条例》最新资讯 – 《证券及期货（财政资源）规则》
《证券及期货（财政资源）规则》是新的单一发牌制度下颁发的综合资金要求规则。规则 内所厘定的资金要求将持牌法团的营运风险列入考虑。
《证券及期货条例》已于 2003 年 4 月 1 日正式生效，在新的单一发牌系统下，持牌法团须 面对一系列有关营运规则的转变。本通讯将以专辑的形式就新制度下的个别规定作重点介 绍。
如有任何查询，请联络 我们的公司及商业部门：
张国明律师 合伙人 公司及商业部门主管 +(852) 2107 0347
raymond.cheung@onc.hk
伍兆荣律师 资深合伙人 +(852) 2107 0315
ludwig.ng@onc.hk
联络详情 http://www.onc.hk onc@onc.hk 电话：2810 1212 传真：2804 6311 香港中环德辅道中 10 号 东亚银行大厦 15 楼 柯伍陈律师事务所
通知及申报要求 如持牌法团无能力或不能确定是否可遵守财政资源规则，须尽快通知证监会并停止接受规管 活动。
持牌法团须定期按规定向证监会呈交申报表。在证监会的要求下，持牌法团须向证监会提供 其他资料或文件。
P. 1
过渡安排 就过渡安排而言，规定给予现有的顾问及豁免人士六个月的过 渡期，期间不用遵守有关「缴足股本」及「速动资金」的要 求，或有关呈交申报表及通知的规定。
分行 香港中环皇后大道中九号 1510 室
注注意意
以上内容涉及十分专门和复杂的法律知识或法律程序。本篇文章仅是对有关题目的一般概述，只供 参考，不能作为任何形式的法律意见。如需进一步的法律谘询，请联络我们的律师。
柯伍陈律师事务所发行 © 2003
P. 2