第四章 公共选择2
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第04章公共选择
n寻租活动中浪费掉的资源（经济上的，厂 商为获取垄断权利进而获取经济租金，向 政府开展各种公关活动，或向国会议员进 行院外游说。）
n由经济寻租引起政治寻租（获得特权）而 浪费掉的资源（向当权者贿赂）
n寻租成功后形成垄断所损失掉的经济效率
价格
G Pm
R Pc
0
L
寻租示意图
边际成本 数量
2、寻租的效应 (1)经济效应：造成浪费；引起收入的重新
单峰偏好和双峰偏好
单峰偏好：每个选民的偏好只有一 个峰值，在最优偏好的两边，对其它备 选方案的偏好持续下降
双峰偏好：在偏好曲线上有两个或 两个以上的峰值
效 用 值
0
1
2
3 方案
丙的多峰偏好
排
序
第一选择
丙
第二选择
乙
第三选择
甲
1
2
3
投票悖论示意图
n 1948年布莱克运用单峰偏好对投票悖论 问题做了经典分析，验证了解决投票悖 论的有效方法是限制投票偏好。
中间投票人（中位选民）定理
所谓“中间投票人”（median voter）是 指处在所有投票者最优偏好结果中间状态 的投票者。
中间投票人最偏好的公共产品和劳务 的供给水平，往往是多数规则下的政治均 衡。西方经济学家将此称为中间投票人定 理。
影响政治均衡实现的因素
1、 公共选择的规则。即采取的是全体一致规则 还是多数投票制度原则。
n 通过与行政机关的联系：主要是向其施加压 力，将自己打扮成广泛民意的代表，迫使政府 改变或者修改决定以实现本集团的利益。
（二）寻租（rent seeking ）理
论
简单的说，寻租就是指投票人或利 益集团通过各种合法或非法努力，如游 说或行贿等，影响公共选择和决策为自 己谋利的行为
n由经济寻租引起政治寻租（获得特权）而 浪费掉的资源（向当权者贿赂）
n寻租成功后形成垄断所损失掉的经济效率
价格
G Pm
R Pc
0
L
寻租示意图
边际成本 数量
2、寻租的效应 (1)经济效应：造成浪费；引起收入的重新
单峰偏好和双峰偏好
单峰偏好：每个选民的偏好只有一 个峰值，在最优偏好的两边，对其它备 选方案的偏好持续下降
双峰偏好：在偏好曲线上有两个或 两个以上的峰值
效 用 值
0
1
2
3 方案
丙的多峰偏好
排
序
第一选择
丙
第二选择
乙
第三选择
甲
1
2
3
投票悖论示意图
n 1948年布莱克运用单峰偏好对投票悖论 问题做了经典分析，验证了解决投票悖 论的有效方法是限制投票偏好。
中间投票人（中位选民）定理
所谓“中间投票人”（median voter）是 指处在所有投票者最优偏好结果中间状态 的投票者。
中间投票人最偏好的公共产品和劳务 的供给水平，往往是多数规则下的政治均 衡。西方经济学家将此称为中间投票人定 理。
影响政治均衡实现的因素
1、 公共选择的规则。即采取的是全体一致规则 还是多数投票制度原则。
n 通过与行政机关的联系：主要是向其施加压 力，将自己打扮成广泛民意的代表，迫使政府 改变或者修改决定以实现本集团的利益。
（二）寻租（rent seeking ）理
论
简单的说，寻租就是指投票人或利 益集团通过各种合法或非法努力，如游 说或行贿等，影响公共选择和决策为自 己谋利的行为
大学课程《公共经济学》4公共物品与公共选择
排他成本较低
排他成本高
共同消费 但受拥挤约束 边际使用成本低；
公共产品
1萨缪尔森（代表性定义）： 全社会或某个集体共同消费的具有 非竞争性和非排他性的产品。
2中国财政学教科书：用于满足社会公共
需要的物品或服务，称为公共产品。
3布坎南的定义（教材66-67）
混合产品（准公共物品）
兼具私人产品和公共产品的特性 拥挤性的公共产品
➢全体一致同意规则（公平但缺乏效率） ➢多数投票规则（有效率但缺乏公平）
– 三分之二多数 – 简单多数
全体一致同意规则 （公平但缺乏效率）
➢最符合公共利益要求的投票规则，
但因其实质是一票否决制，故在 现实生活中很难实施
首先，它排除了个人的策略行为。
其次，一致同意实施成本过高，最终可能使达成集体决 策的代价超过其实施所带来的好处。
投票悖论（阿罗悖论the Paradox of Voting)
多数投票原则下，不能在多个备选方案中达成均衡而 在各种选择之间循环的现象被称为投票悖论
美国经济学家K.J.阿罗 (K.J.Arrow) 认为
采用少数服从多数的投票 规则
如果存在着至少三个可由 社会成员以任何方式自由 排序的备选方案，就可能 出现循环的选择结果
—公有资源
排他性的公共产品
—自然垄断物品
道路特性
竞争性？——仅当道路是拥挤的时候 排他性？——仅当道路收费时 四种可能性： 不拥挤也不收费：公共物品 不拥挤但收费：自然垄断 拥挤但不收费：公共资源 拥挤也收费：私人物品
7
公共物品与公有资源存在市场失灵 ——公共物品供给不足、公有资源却过度消费
第三，坚持一致同意规则的结果有可能达不成集体决策。
多数投票规则
公共经济学(第四章)--公共选择
24
二、公共选择和私人选择
⒉遵从的原则不同 在以自由交换为基础的市场经济中，私人选择 基本上遵从自愿交换原则。而在政治市场上 的公共选择则遵从少数服从多数的原则，具 有一定强制性。这样，投票人假如不幸成为 少数派，那么其所接受的公共产品，所支付 的税收，就并不一定是他们所乐意接受的。
25
二、公共选择和私人选择
第四章公共选择理论与公共经济决策第一节公共选择理论概述一公共选择理论的研究方法二公共选择和私人选择第二节投票机制一直接民主制下的公共选择二代议制民主中的公共选择三其他一些新的偏好显示方法第三节官僚理论一政府失灵理论二政府规模理论三寻租理论第四节公共经济决策的科学化和民主化一公共经济决策的含义二公共经济决策的科学化和民主化第一节公共选择理论概述一公共选择理论的研究方法所谓公共选择理论
我们不能否认也不能制止政治家存在着追求自身 利益的动机，关键的问题在于我们能否建立一 种制度，使政治家在追求自我利益的同时，也 能保证国家利益的实现。
16
一、公共选择理论的研究方法
⒊作为选民代表的经济人 在实行间接民主制的国家，选民的意愿一般是通 过选民代表来表达的。
但现实中，选民代表也是追求个人利益最大化的 理性经济人，其利益并不总是和选民的利益相 一致的。为了使其能够对选民负责，就必须建 立一种激励与约束机制，以便对其经济人的本 性进行有效的限制。
27
第二节
投票机制
民主政治体制的具体形式有两种： 第一，直接民主制——即民主权不可转让，不 可剥夺，不可被代表，只能由人民直接行 使。在这种制度下，公共产品的需求量由所 有投票人直接投票决定。 第二，间接民主制(代议制)——即通过选举， 委托专门的代表来行使管理国家事物的权 利。在这种制度下，公共产品的需求量由选 民选出的代表来代行决定。
二、公共选择和私人选择
⒉遵从的原则不同 在以自由交换为基础的市场经济中，私人选择 基本上遵从自愿交换原则。而在政治市场上 的公共选择则遵从少数服从多数的原则，具 有一定强制性。这样，投票人假如不幸成为 少数派，那么其所接受的公共产品，所支付 的税收，就并不一定是他们所乐意接受的。
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二、公共选择和私人选择
第四章公共选择理论与公共经济决策第一节公共选择理论概述一公共选择理论的研究方法二公共选择和私人选择第二节投票机制一直接民主制下的公共选择二代议制民主中的公共选择三其他一些新的偏好显示方法第三节官僚理论一政府失灵理论二政府规模理论三寻租理论第四节公共经济决策的科学化和民主化一公共经济决策的含义二公共经济决策的科学化和民主化第一节公共选择理论概述一公共选择理论的研究方法所谓公共选择理论
我们不能否认也不能制止政治家存在着追求自身 利益的动机，关键的问题在于我们能否建立一 种制度，使政治家在追求自我利益的同时，也 能保证国家利益的实现。
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一、公共选择理论的研究方法
⒊作为选民代表的经济人 在实行间接民主制的国家，选民的意愿一般是通 过选民代表来表达的。
但现实中，选民代表也是追求个人利益最大化的 理性经济人，其利益并不总是和选民的利益相 一致的。为了使其能够对选民负责，就必须建 立一种激励与约束机制，以便对其经济人的本 性进行有效的限制。
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第二节
投票机制
民主政治体制的具体形式有两种： 第一，直接民主制——即民主权不可转让，不 可剥夺，不可被代表，只能由人民直接行 使。在这种制度下，公共产品的需求量由所 有投票人直接投票决定。 第二，间接民主制(代议制)——即通过选举， 委托专门的代表来行使管理国家事物的权 利。在这种制度下，公共产品的需求量由选 民选出的代表来代行决定。
第四章公共选择理论
公共经济学
第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
1、偏好显示问题 在政治市场上，人们无法有效表示自己对某种公共产品 的看法啊，选民们只能通过对官员的选举来反映出需要 多少水平的公共支出，但不能反映出对具体公共产品的 偏好。 另外，即使人们能够表示自己对公共产品的偏好，他们 也未必就会真实表露出来。
实行统 一税制 的效用
富人的效用 中间阶层的效用 穷人的效用 GR GM GP 公共产品的数量
公共经济学
第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
（二）、投票悖论 1、投票悖论 多数票规则可能无法在多个备选方案中达到均衡，而在各种选择之 间循环。 2、阿罗不可能定理 不存在一种能够把个人对多种备选方案的偏好次序转换为社会偏好 次序，并且准确表达全体社会成员各自的个人偏好的社会选择机制。
公共经济学
第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
二、政府的不同类型及其决策 无差异曲线：是指这样一条曲线，曲线上每一点都代表了不同产品 的一种消费组合，而消费者从这些不同的组合中得到的满足程度是 一样的。 政府的不同类型: 1、帕拉图式的政府 即大公无私的、只为全民利益服务的公仆政府。 该类型的政府根据社会偏好向全体社会成员提供法律和秩序等公共 产品，同时从私人部门那里课税，以税收收入来支付政府雇员的工 资。
三、官僚预算最大化理论 为了实现效用最大化，官僚会追求预算的最大化。官僚通过预 算的增加，可以获得职位、权限、尤其是随之而来的特权和名誉等 个人利益。 官僚与政府的关系： 是一种双边垄断关系，官僚将自己的服务出售给政府或政治家， 政府则向官僚们支付工资，从官僚那里购买服务。官僚从政府那里 获得一次性拨款，同时许诺将提供一定水平的总产出。
公共经济学
第四章 公共选择理论 第三节 官僚理论
第4章 公共选择
投票者最偏好的政治均衡 税 收
ti
Z
每单位产量的税收
MBi
O
Q*
产量
政治均衡的决定因素 公共选择的规则 公共物品或服务的平均成本和边际成本 投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度 税收份额在投票者之间的分布状况 公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况 4.2.2 多数规则下的政治均衡:一个模型 假定投票者就某种纯公共物品的产量作出抉择,该物品平均成本AC既 定,税收份额已公布,每人缴纳同样税收ti =AC/n. 事例:7个投票者就保安雇用数量的提案进行投票
4.2.4 单峰偏好与多峰偏好 某些情况下,依据简单多数规则取得的政治均衡并不是惟一的. 就某种特定公共物品或服务,可能有两种或两种以上提案均获 得多数赞成票. 单峰偏好(Single-peaked Preference):意味着人们最理想 的结果只有一个.对于这个惟一的最理想目标的偏离,无论是 正的方向,还是负的方向,都是坏事情. 多峰偏好(Multiple-peaked Preference):多峰偏好则意味 着人们最理想的结果不止一个.最初,当人们偏离其最偏好的 选择目标时,境况会因此变坏.但若继续沿着这个方向运动, 其境况则会最终变好.
增加保安雇用量至 1 A 投 票 者 B C M F G H 投票结果 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 通过 2 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 通过 3 反对 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 通过 4 反对 反对 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 通过 5 反对 反对 反对 反对 赞成 赞成 赞成 否决 6 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 赞成 否决 7 反对 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 否决 赞成 反对
交易政治学 交易政治学所说的就是把经济学的交易范例应用于政治活动与政治 决策过程的分析,这是基于公共选择理论家们对经济基本范例的独特 思考及其独特的移植进行的. 他们认为,现代经济学已经偏离"经济学是交换科学"的精神,仅 着眼于资源稀缺性,和对最大化一稀缺一分配一效率范例的分析,重 视在概念上与个人选择无关的客观化分配标准,由于离开了交换契约 中的个人行为,从而丧失了一整套极有价值的思想,必须把注意力集 中在交换的起源,性质和制度上,以当初亚当斯密的癖好——以一 种东西交换另一种东西——作为研究与调查的合适目标,这样,我们 的注意力就会自然而然地转向交易,协议和契约,结果必然将我们的 分析导致自发秩序的原理或称自动调节的原理.
第4章 公共选择
• 4、竞争性质的不同。 • 在经济市场中，由于竞争和市场机制的作用，促使着 厂商会不断地扩大生产、改善管理，以此去满足消费 者，并最终实现个人利益和社会利益。在公共选择中 ，对于每一届政府来说，其行为具有短期性和垄断性 。 • （二）公共选择的必要性 • 存在公共选择的必要性的原因有二： • 1、公共产品的存在。 一是在提供效率上，公共产 品的公共提供比私人提供更有效率。二是在交易费用 上，由于公共产品消费中搭便车行为的存在，会使得 私人提供公共产品的交易费用大于公共提供时的交易 费用。
爬山
爬山
Hale Waihona Puke 第三选择钓鱼钓鱼打球
打球
打球
• 4、单峰偏好和多峰偏好 • （1）单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个。对 于这个唯一的最理想目标的偏离，无论是正的方向， 还是负的方向，都是坏事情。 • （2）多峰偏好则意味着人们最理想的结果不止一个。 最初，当人们偏离其最偏好的选择目标时，境况会因 此变坏。但若继续沿着这个方向运动，其境况则会最 终变好。 • 一般地说，如果所有选民的偏好都是单峰的，那么投 票悖论就不会出现。
• 1、作为投票者的经济人 • 投票经济人的选择行为可分为四个方面： • 首先，是目标。投票人在进行投票时，有两个 方面的目标。一个是投票者个人所追求的目标 ，另一个是投票人所在或所代表团体的利益， • 其次，是候选方案。 • 再次，是选举规则和程序。选举规则即人们常 说的投票规则，如一致通过原则、多数同意规 则等等。选举程序，有直接选举和代表代为选 举的间接选举两种主要形式。
• 公共产品的存在，首先要求政府要组织集体行动进行生产，而 一旦有了政府或集体的行动，就产生了一个政治过程，分散的 私人选择也就转化为集体的公共选择。其次，决定公共产品的 数量和生产方式的过程，本身就是一个公共选择过程。公共产 品的存在充分说明了公共选择的必要性。 • 2、外部效应的存在。导致外部效应的制造者不需要承担坏效 应的损失或好效应的收益，这表明存在着一种非价格的因素， 它在自由交换的市场上是解决不了的，或解决的成本超过了收 益。也正因为此，决定了外部效应问题只有通过非市场决策即 公共选择来解决。
政府经济学-第四章 公共选择
三、政府规模的增长 20世纪以来，政府规模持续增长，直到80年代中期 之后，这种增长趋势才有所减缓。这种增长既体现 在公共支出绝对量的增长上，也体现在其相对量的 持续增加上。
政府规模增长的理论解释
利益集团、财政幻觉假说和官僚政治的必然性。 (1)利益集团促进政府规模增长 诺思与沃利斯把政府增长与利益集团活动直接联系起 来。认为政府增长与私人部门中白领和管理阶层就业 的增长是平行的。两者的增长是市场经济组织过程的 专业化水平提高所带来的较高交易成本的反映。这些 集团对政府的需求不是简单地要求某种再分配，而是 减轻他们在一个日益增长的专业化社会中所承受的交 易成本。
（3）政治企业家理论。
利益集团的组织者相当于政治企业家，他可以从 集体行动中获得物质利益和非物质利益（成就感、 名声、荣誉等）。大集团可以通过搭配不同利益 的方式诱导集团成员采取行动，并不一定需要采 取刺激性或强制性的手段。
二、公共选择中的利益集团 奥尔森认为多数利益集团都是分配性的，其游说活 动虽提高集团成员收益，却降低全社会的经济效率 和总产出，使其他人的境况变得更坏。 斯宾格勒提出的“俘虏理论”，认为在政府和利益 集团之间存在着合作关系，产业的管制机关往往会 被管制对象所俘虏并受其控制。 支持者认为，压力集团相互作用会形成一 种代表全社会利益的均衡；利益集团在汇 总个人偏好方面的作用不可替代，成员间 分享信息收集的成本，有效地沟通偏好并 提高效率。
二、官僚的追求—预算最大化
1.预算最大化模型的假设： 双边垄断假设 信息不对称假设：官僚机构对公共物品的供给成本 和需求成本曲线具有完整的信息，而政府和公众却 只具有部分信息，很难对其产出进行有效监督。 预算最大化假定：官僚机构在提供公共物品时，总 试图将公共物品供给量维持在使本部门预算最大化 的水平上，并且制度上允许它提出不容讨价还价的 预算建议。
财政学_第四章公共选择
可见，少数服从多数并不都是有效的
P69 进一步的研究表明，投票悖论出现的可能性大小与投票人数和备选方案数有 关，投票人数越多或备选方案越多，出现投票悖论的概率就越大。当三个人对三 个备选方案进行投票时，出现投票悖论的概率只有5.7%，而当19个人对17个备 选方案进行表决时，出现投票悖论的可能性就高达62.2％
投票悖论的成因
• 图4-2 • 投票悖论因投票者的多峰偏好所致，如果个人的 偏好呈现单峰形态，投票悖论就不会发生，就会 存在投票均衡。 • 更确切地说，多峰偏好是投票悖论现象发生的必 要条件而非充分条件。
效用
乙
丙
甲 A B C 备选方案
图4-2 投票悖论的成因（乙为双峰偏好）
2.4 阿罗不可能定理
偏好加总问题
• 加总方法
投票：现代民主社会中的主要方法 • 一致同意 • 多数票——如简单多数票 （其缺陷后文分析）
政治均衡——政治市场的效率标准
• 指在一定的规则下，全体成员就公共产品的供给 量及相应税收的分摊达成协议。
2、财政决策机制 ——分析投票规则的缺陷
2.1 一致同意规则 2.2多数同意规则 2.3投票悖论 2.4阿罗不可能定理 2.5单峰定理和中间投票人定理
2.1 一致同意规则
“一致性规则”，指的是一项决策或议案， 须经全体投票人一致赞同才能通过的一项投 票规则。
• 一致同意规则实质上实行的是一票否决 • 政治市场上的帕累托效率
林达尔均衡
• 一种揭示公共产品有效提供的政府机制
林达尔均衡的达成(上章P48图3-4)
李 四 的 份 h 1 额 （ 1-h)
规则3：90年后…...“到会人数超过应到会人数的五分 之四，会议有效。”；其二是“被选举人获得的赞成 票超过实到会有选举权人数的一半，始得当选” —— 优点：一方面重新回到按实到人数计票的方法上来， 从而消除了规则2所产生的“缺席效应”的影响；另一 方面又提高了法定人数（4/5-1/2=3/10，即30％）， 弥补了1982年的“双过半制”的不足，使当选者具有 更广泛的民意基础。
经济学第四章公共选择课件
➢坚持一致同意规则的结果有可能达不成集 体决策。
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返回
19
• 如果一个社会的人们根据既定的规则，就 一种或多种公共物品或服务的供给以及相 应的税收份额的分配达成了协议，就取得 了所谓的政治均衡。
• 税收份额：也称为税收价格，是指事先公 布的投票者——社会成员——所须承担的 税收数额，是政府所提供的公共物品或服 务的单位成本的一部分
00:28
13
• 林达尔Lindahl设计了一种机制，通过一致性规 则决定公共物品的提供。
• Lindahl均衡如何实现？ • 设想一个拍卖者，宣布每个人的纳税份额，在这
个份额下，如果社会上的每个人选择相同的公共 品数量，则达到均衡。如果选择的公共品数量不 同，则拍卖者宣布新的份额，直到均衡为止 • 可以证明，结果是Pareto有效的。
• 在公共选择论看来，理性的个人是决策的基本单位，集体 行动不过是由单个个人行动组成的，公共利益也不过是个 人利益和偏好的汇总和表达，因此集体决策或公共选择最 终分析基点，必须落实在政治过程中单个的个体——投票 者（选民）、政治家、官僚等的决策分析上。
00:28
6
➢ 经济人假设
• 经济人假设是经济学最基础的假设前提，即现实 中的人是利己的、理性地追求自身效用或利益最 大化的。
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24
边
际
效350
（ 元 ）
益 、 成 本
、
税
收
∑MB
MC=AC
50
t
MBA MBB MBC MBM MBF MBG MBH 保安雇佣量（个）
012345 67
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25
A
B
C 投M 票F 者G
H 投票结果
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• 如果一个社会的人们根据既定的规则，就 一种或多种公共物品或服务的供给以及相 应的税收份额的分配达成了协议，就取得 了所谓的政治均衡。
• 税收份额：也称为税收价格，是指事先公 布的投票者——社会成员——所须承担的 税收数额，是政府所提供的公共物品或服 务的单位成本的一部分
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• 林达尔Lindahl设计了一种机制，通过一致性规 则决定公共物品的提供。
• Lindahl均衡如何实现？ • 设想一个拍卖者，宣布每个人的纳税份额，在这
个份额下，如果社会上的每个人选择相同的公共 品数量，则达到均衡。如果选择的公共品数量不 同，则拍卖者宣布新的份额，直到均衡为止 • 可以证明，结果是Pareto有效的。
• 在公共选择论看来，理性的个人是决策的基本单位，集体 行动不过是由单个个人行动组成的，公共利益也不过是个 人利益和偏好的汇总和表达，因此集体决策或公共选择最 终分析基点，必须落实在政治过程中单个的个体——投票 者（选民）、政治家、官僚等的决策分析上。
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➢ 经济人假设
• 经济人假设是经济学最基础的假设前提，即现实 中的人是利己的、理性地追求自身效用或利益最 大化的。
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MBA MBB MBC MBM MBF MBG MBH 保安雇佣量（个）
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A
B
C 投M 票F 者G
H 投票结果
高培勇《公共经济学》第二版第4章 公共选择课件PPT)
公共经济学（第二版）
21世纪公共管理系列教材
4.1 多数规则下的公共物品的供给
税收
t
Z
每单位产量的税收
MB
O Q 产量
图4-1 投票者最偏好的政治均衡
公共经济学（第二版）
21世纪公共管理系列教材
4.1 多数规则下的公共物品的供给
4.1.4 简要的归纳：政治均衡的决定因素
公共选择的规则 公共物品或服务的平均成本和边际成本 投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难 易程度 税收份额在投票者之间的分布状况 公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况
公共经济学（第二版）
21世纪公共管理系列教材
复习思考题
1.何谓政治均衡？ 2.如何理解中间投票者定理？ 3.举例说明投票决策中的单峰偏好、多峰偏好 对配对投票结果的影响 4.何谓投票交易和隐含的投票交易？投票交易 对资源配臵效率有什么影响？ 5.简要分析参与公共选择过程的投票者、政治 家(政党）、政府部门（官员）以及特殊利 益 集团的行为特点。
公共经济学（第二版）
21世纪公共管理系列教材
4.4 政治行为的分析
4.4.3 公共权力极大化：政府部门（官员）
政府机构提供公共物品区别于私人部门提供私 人物品
追求公共权力极大化→预算规模的极大化→公 共物品供给量过剩→资源浪费
公共经济学（第二版）
21世纪公共管理系列教材
4.4 政治行为的分析
公共经济学（第二版）
21世纪公共管理系列教材
4.4 政治行为的分析
4.4.2 选票极大化：政治家（政党）
在有关政府的作用和其他问题上意见一致或相似 的人们，组合成一个势力集团——政党 在多数规则下，一个政党在选票极大化上获得成 功，便赢得选举；选票极大化是多党制社会中成 功获得政治权力的先决条件。 竞选方案设法向符合中间投票者意愿的结果倾斜
相关主题
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三、多党制下政党的行为特点 （1）不存在唯一选择
投票者的相对数目
左
a
m 多峰偏好下政党的行为
b
右
（2）最小获胜联盟：如果处于少数派地位的政党谋 求在选举中获胜，它会乐于与其他政党结成联盟， 从而构成多数派地位，在一定条件下，采取与和 它最为接近的政党结成一个刚好能够获胜联盟的 策略是合适的。 （3）行为的前后不一致
（3）信息不完全 （4）不完全竞争 （5）分配不公平
与其理性选民假说一致，唐斯（Downs， 1957）提出了理性政治人假说
政治家也是追求自身利益的行为主体，其最大 的利益就是当权执政； 政治家的目标函数是使自身获得最大的政治支 持（政治势力）。
布雷顿模型 被选出的政治家的效用函数公式
U p U p ( , am )
变量包括：再次当选（或当选）的概率、个 人的金钱收入、个人的权势自己的历史形 象、对崇高的个人理想的追求、个人对公 共产品的看法等其他变量
尼斯坎南官僚模型 解释了现实中政府规模膨胀和 公共支出增长的现象
官僚与非官僚的预算约束
价格
B(G)
C(G) B(G)
C(G)
O价格G*来自Gb f预算C(G)
a e c
G*
图3.3 官员预算最大化模型 P77
g
B(G)
Gb
预算
利益集团行为
“利益集团”（Interest group） 又称“压力集团”，指的是具有共同利益目标 而组织起来的，并试图对公共政策施加影响的团体 传统利益集团观点 具有共同利益的个人或企业组成的集团，通常具 有进一步增进这种共同利益的倾向，对公共选择具 有正面作用 奥尔森 理论 多数并不总能战胜少数，分利集团的活动将降低 经济效率，对长期经济造成影响
需要指出，经济学家并不认为当选的政策制定 者真的很“邪恶”，而只是强调两点： （1）从逻辑上说，个人的行为应该是始终一致 的或一贯一致的。 （2）从代议制民主的现实看，没有哪一个政党 能够永远当政。所以即使是一心为公的政党， 也不得不以能否当选作为首要目标，否则，它 将根本无法推行其理想中的政策。
公共选择2
第三节 代议制民主决策机制下：财政 决策主体的行为
选民行为 政治家与政党行为 官僚行为 利益集团
选民行为
理性选民假说
唐斯率先提出 用 表示选民投票行为的预期效用，则： EU
EU p U ( x) C
选民只有在 EU ，即 0 才会决定参加投票。
p U ( x) C 的情况下
政府失灵
（一）涵义 在现实的经济运行中，人们期望政府能办好市 场办不好的事，结果却发现政府不仅不能补救 市场的失灵，反而降低了社会效益，这种现象 就是政府失灵。
（二）表现 1、派生外部性 政府虽然可以通过税收，补贴，管制，拍卖许 可权等办法矫正外部性，但是政府活动本身却引起 新的外部性，与初衷相违背，一类是预料之类，一 类是预料之外。 2、内部性 所谓内部性指的是不同官僚部门的行为遵循某种 组织程序和规则，并发展某种自己的标准来评估其 行为的绩效，这些特点使政府部门具有了某种类似 私人组织的内在目标，可以称之为内部性。
理性选民假说有助于解释各地在选举过程时普遍 存在的“选民冷漠”现象，即实际参与投票的选 民人数不多的情形。
在现实中，有时人们明知自己的投票无足轻重， 却还是要参加投票，有时对任何一个候选人都不满 意却还要乐于参加投票等等，解释有： （1）唐斯：投票支持在意识形态与自己最为接近 D 的政党，可以使投票成本大大降低，从而增加选民 参加投票的可能性。 （2）投票行为给选民心理收益 ，此时，个人投 票的预期效用为 EU p U ( x) C D
思考：关于政党目标，是否正当总是追求选票 的最大化？
二、两党制下政党的唯一选择 考虑最简单的情形，两个政党就一维问题表态， 每个选民都参加投票，且皆为单峰，加总后的集 体偏好曲线为单峰且对称分布，这时，两党为得 到多数选民的支持，将不约而同地迎合中间投票 的偏好，从而在政策主张趋于一致，亦即，表现 为两党只有惟一的选择。
1
只要
p U ( x) D C ，选民就会参与投票。
（3）个人还有可能遵循另外一条不确定性下的决策 原则：最小最大遗憾策略(minimax regret strategy)：将不同对策下的不同结果所可能带来 的最大遗憾加以比较，取其最小者为最优策略。 没有影响 有影响 C 0 投票 0 U(x)-C 不投票 （4）有时，选民可能是利他主义的。除了关心 自己的效用水平外，也在一定程度上关心其他 人的福利水平能够提高
政治家与政党行为
一、目标 斯蒂文斯（1993）总结了四种公共决策的 供给模型 （1）完美仙女模型（good fairy model) （2）次完美仙女模型(semigood fairy model) （3）当选供给者一般模型（general model of elected suppliers） （4）邪恶女巫模型（wicked witch model）
投票者的相对数目
L 左 A B
M C
备选方案
多党制下政党行为的不一致
官僚行为
官员预算最大化模型
尼斯坎南 （Niskanen，1971）提出
认为权力等目标最终取决于官僚所控制的资源，即预 算规模的大小：“有几个变量可能进入官员的效用函 数：薪水、公务津贴、公共声望、权力、庇护、机构 的产出、变革的便利性及管理机构的便利。我认为除 了最后两个变量外，所有变量都是机构总预算的正单 调函数。”（Niskanen）因此，作为经济人的官僚将 以预算最大化为直接目标。