第4章公共选择
公共经济学选择题
第1章公共部门的经济活动3.单项选择题1对于帕累托效率准则;下面唯一正确的解释是 ..A.如果对资源配置的任何重新调整都可能在不使其他任何人境况变坏的情况下;而使任何一人的境况变好;那么这种资源配置状况就符合帕累托效率准则B.对于资源配置的任何重新调整;如果要改善某人的境况不必以其他任何人的境况恶化为条件;那么这种资源配置状况就符合帕累托效率准则C.实现资源配置效率最大化即“帕累托效率”的条件是：配置在每一种物品或服务上的资源的社会边际效益均大于其社会边际成本D.如果对资源配置的任何重新调整都不可能在不使其他任何人境况变坏的情况下;而使任何一人的境况变好;那么这种资源配置状况就符合帕累托效率准则2下面关于社会边际成本MSC的说法中;不正确的是 ..A.社会边际成本是指每增加一个单位该种物品的生产量所需增加的资源消耗的价值B.社会边际成本可以通过为补偿因增加一个单位的某种物品的生产量所消耗的资源价值而需付出的货币最高额来测定C.一种物品的社会边际成本随其数量的增加而倾向于增加D.社会边际成本实际上就是社会总成本曲线的斜率3为了使某种物品的产量最优;该种物品产量的增加应当持续到哪一点上A.其社会边际效益等于社会边际成本;或其净边际效益为0B.其社会边际效益就会大于社会边际成本;从而其净边际效益为正数C.其社会边际效益就会小于社会边际成本;从而其净边际效益为负数D.其社会总效益等于社会总成本4下面哪个公式是完全竞争市场资源配置效率的实现条件A.P=MPB＜MSB;且P=MPC＜MSCB.P=MPB=MSB=MPC=MSCC.P=MPB＞MSB;且P=MPC＞MSCD. P=MPB＜MSB;且P=MPC＞MSC5下面关于公共物品或服务的论述;哪一项是正确的A.公式 = 的含义是：公共物品或服务的总量等于每一个消费者所拥有或消费的该物品或服务数量的总和B.公式的含义是：对于任何一个消费者来说;他为了消费而实际可以支配的公共物品或服务的数量;就是该公共物品或服务的总量C.当一种公共物品或服务增加一个消费者时;其边际成本大于零D.当一种公共物品或服务增加一个消费者时;其边际成本小于零4.多项选择题1完全竞争市场存在的必要条件是 ..A.所有的生产资源都为公共所有B.所有的交易都在市场上发生;并且每一市场都有众多的购买者和销售者C.没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格D.购买者和销售者都可以享有充分的信息E.资源可以充分流动并且可以无任何阻碍地流向任何使用者2公共部门必须履行资源配置这项经济职能的原因包括 ..A.公共物品或服务的存在B.私人物品或服务的存在C.外部效应的存在D.完全竞争状况的存在E.不完全竞争状况的存在3市场失灵出现的原因和表现有 ..A.公共物品或服务的存在B.收入分配不公C.经济波动的存在D.完全竞争状况的存在E.私人物品或服务的存在4对政府经济活动范围的归纳;下面各项中不正确的是 ..A.政府经济活动的范围包括：提供私人物品或服务、调节收入分配、稳定经济B.政府经济活动的范围包括：鼓励市场去提供公共物品或服务、调节收入分配、稳定经济C.政府经济活动的范围包括：提供公共物品或服务、放任收入差距的出现、稳定经济D.政府经济活动的范围包括：提供公共物品或服务、调节收入分配、稳定经济E.政府经济活动的范围包括：提供公共物品或服务、调节收入分配、放任经济出现大的起伏第2章外部效应3.单项选择题1下面关于正的外部效应和负的外部效应的四项论述中;正确的有 ..①正的外部效应是指给交易双方之外的第三者带来的未在价格中得以反映的经济效益②负的外部效应是指给交易双方之外的第三者带来的未在价格中得以反映的成本费用③具有正的外部效应的物品或服务往往会出现供给不足④具有负的外部效应的物品或服务往往会出现供给过多A.1个B.2个C.3个D.4个2关于“金钱的外部效应”的论述;正确的是 ..A.因某种物品或服务需求量或供给量变动而以价格上涨或下降形式给现有消费者带来的影响;称作“金钱的外部效应”B.那些对第三者所造成的无法通过价格或者说不能在价格中得以反映的影响;就是“金钱的外部效应”C.“金钱的外部效应”同样会导致资源配置的扭曲D.“金钱的外部效应”也在政府要采取措施加以矫正的外部效应范围之列3下面对负的外部效应的分析;四种情况中发生的可能性最小的是 ..A.随着年产量增加一倍;外部总成本可能也随之增加一倍;外部边际成本保持不变B.随着年产量增加一倍;外部总成本的增加可能大于一倍;外部边际成本递增C.随着年产量增加一倍;外部总成本的增加可能小于一倍;外部边际成本递减D.随着年产量增加一倍;外部总成本的增加可能小于一倍;外部边际成本递增4在负的外部效应存在的情况下;下列公式成立的是 ..A.MSC+MEC=MPCB.MPC-MEC=MSCC.MEC-MSC=MPCD.MPC+MEC=MSC5在正的外部效应存在的情况下;下列公式成立的是 ..A.MSB+MEB=MPBB.MPB+MEB=MSBC.MEB-MSB=MPBD.MPB-MEB=MSB6外部效应内在化所采取的措施是 ..A.对正的外部效应和负的外部效应都通过矫正性的税收来实现内在化B.对正的外部效应和负的外部效应都通过矫正性的补贴来实现内在化C.对正的外部效应通过矫正性的税收来实现内在化;而对负的外部效应则通过矫正性的补贴来实现内在化D.对正的外部效应通过矫正性的补贴来实现内在化;而对负的外部效应则通过矫正性的税收来实现内在化4.多项选择题1下面对外部效应进行分类;不正确的选项是 ..A.按照外部效应承受者的不同;可以将外部效应区分为生产活动的外部效应和消费活动的外部效应B.按照外部效应发起者的不同;可以将外部效应区分为对消费的外部效应和对生产的外部效应C.按照外部效应结果的不同;将外部效应区分为正的外部效应和负的外部效应D.按照外部效应结果的不同;将外部效应区分为外部效益和外部经济E.按照外部效应结果的不同;将外部效应区分为外部效益和外部成本2在下面关于外部效应的论述中;正确的是 ..A.当一种经济交易的结果对除交易双方之外的第三者发生了影响;而其又未参与该项交易的任何决策时;即存在有外部效应B.外部效应就是在价格中未得以反映的经济交易成本或效益C.外部效应是指在市场活动中没有得到补偿的额外成本和额外收益;简单地讲;外部效应就是指某些个人或厂商的经济行为影响了其他人或厂商;却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有报酬的现象D.当外部效应存在时;人们在进行经济活动决策中所依据的价格;既不能精确地反映其全部的社会边际效益;也不能精确地反映其全部的社会边际成本E.在外部效应存在的情况下;依据失真的价格信号所做出的经济活动决策;肯定会使得社会资源配置发生错误;而达不到帕累托效率准则所要求的最佳状态3下面关于外部效应内在化的五项论述中;正确的选项是 ..A.所谓外部效应的内在化;实际上就是外部效应的边际价值被定价了B.对于正的外部效应;其内在化就是外部边际效益被加计到私人边际效益之上;从而使物品或服务的价格得以反映全部的社会边际效益C.对于负的外部效应;其内在化就是外部边际成本被加计到私人边际成本之上;从而使物品或服务的价格得以反映全部的社会边际成本D.外部效应的内在化过程;也就是外部效应得以矫正;资源配置由不具有效率到具有效率的过程E.当某种物品或服务的私人边际效益或成本被调整到足以使得个人或厂商的决策考虑其所产生的外部效应;即考虑实际的社会边际效益或边际成本时;就实现了外部效应的内在化第3章公共物品或服务3.单项选择题1下列说法中;完全正确的是 ..A.对于私人物品或服务和公共物品或服务;只要将个人需求曲线按水平方向相加;就可以得出其需求曲线B.对于私人物品或服务和公共物品或服务;只要将个人需求曲线按垂直方向相加;就可以得出其需求曲线C.对于私人物品或服务;只要将个人需求曲线按水平方向相加;就可以得出其需求曲线；对于公共物品或服务;只要将个人需求曲线按垂直方向相加;就可以得出其需求曲线D.对于私人物品或服务;只要将个人需求曲线按垂直方向相加;就可以得出其需求曲线；对于公共物品或服务;只要将个人需求曲线按水平方向相加;就可以得出其需求曲线2下面各项对公式的解释中;不正确的一项是 ..A. 就是指接受该种纯粹公共物品或服务的任何个人本人所获得的边际效益B. 是指该种纯粹公共物品或服务所带来的外部边际效益的总和C.纯粹公共物品或服务的社会边际效益MSB;就是某一个人效益和由纯粹公共物品或服务带给其他所有社会成员的外部效益的总和D.要实现纯粹公共物品或服务的配置效率;不一定非得MSB=MSC3下面各项中;正确的选项是 ..A.在成员人数较少的社会中;通过自愿捐献和成本分担的合作方式;有可能使得公共物品或服务的供给量达到最佳水平B.不管社会中的成员人数有多少;通过自愿捐献和成本分担的合作方式;都可能使得公共物品或服务的供给量达到最佳水平C.在成员人数较多的社会中;通过自愿捐献和成本分担的合作方式;有可能使得公共物品或服务的供给量达到最佳水平D.即使在成员人数较少的社会中;通过自愿捐献和成本分担的合作方式;也不可能使得公共物品或服务的供给量达到最佳水平4下面关于林达尔均衡和免费搭车者的论述中;正确的有 ..①如果每一个社会成员都按照其所获得的公共物品或服务的边际效益的大小来捐献自己应当分担的公共物品或服务的资金费用;则公共物品或服务的供给量可以达到具有效率的最佳水平;这被称作“林达尔均衡”..②林达尔均衡的假设前提是：第一;每个社会成员都愿意准确地披露自己可以从公共物品或服务的消费中获得的边际效益;而不存在隐瞒或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用的动机；第二;每一社会成员都清楚地了解其他社会成员的嗜好以及收入状况;甚至清楚地掌握任何一种公共物品或服务可以给彼此带来的真实的边际效益;从而不存在隐瞒个人的边际效益的可能..③如果一个社会是由成千上万的人组成的;人们完全有可能在不付任何代价的情况下;享受通过其他人的捐献而提供的公共物品或服务的效益;这些人被称作“免费搭车者”..④只要有公共物品或服务存在;免费搭车者的出现就不可避免..A.一项B.两项C.三项D.四项5混合物品或服务 ..A.既具有私人物品或服务的某些特性;又具有公共物品或服务的某些特性B.具有可分割性C.一定具有非竞争性D.一定具有非排他性4.多项选择题1关于效用的可分割性和非可分割性问题;下列论述正确的是 ..A.效用的非可分割性;是指公共物品或服务是向整个社会共同提供的;具有共同受益或联合消费的特点;其效用为整个社会的成员所共享;而不能将其分割为若干部分;分别归属于某些个人或厂商享用B.效用的非可分割性;是指不能按照谁付款、谁受益的原则;为之付款的个人或厂商才能享用物品或服务C.国防是公共物品或服务的典型例子;它具有效用的不可分割性D.日常生活中的电冰箱属于私人物品或服务;它具有效用的可分割性E.有些物品或服务虽然具有效用的可分割性;但仍有可能是公共物品或服务2关于公共物品在消费上所具有的非竞争性;下面各项中正确的是 ..A.某一个人或厂商对公共物品或服务的享用;不排斥、妨碍其他人或厂商同时享用;也不会因此而减少其他人或厂商享用该种公共物品或服务的数量或质量B.增加一个消费者;其边际成本大于零C.增加一个消费者;其边际成本等于零D.增加一个消费者;其边际成本小于零E.增加一个消费者不会减少任何一个人对公共物品或服务的消费量3下列叙述正确的是 ..A.纯粹的私人物品或服务的需求曲线可由市场上所有消费者的需求曲线水平相加得出B.纯粹的公共物品或服务的需求曲线可由市场上所有消费者的需求曲线垂直相加得出C.纯粹的公共物品或服务的需求曲线可由市场上所有消费者的需求曲线水平相加得出D.实现公共物品或服务的资源配置效率最大化的条件是：配置在每种物品或服务上的资源的社会边际效益等于其社会边际成本E.在任何情况下;都可以通过自愿捐献和成本分担的合作方式实现公共物品或服务供给量的最佳水平4混合物品和服务的供给 ..A.可以由私人部门提供B.可以由公共部门提供C.只能由私人部门提供D.既不能由私人部门提供;又不能由公共部门提供E.既可以由私人部门通过市场提供;也可以由政府部门直接提供;或是采取政府部门以给予补助的办法由私人部门通过市场提供第4章公共选择3.单项选择题1对于某一个人来说;其最偏好的政治结果是政府所提供的公共物品或服务的数量达到这样的水平 ..A.他所须承担的税收份额恰好与该种物品或服务带给他的边际效益相等B.他所须承担的税收份额小于该种物品或服务带给他的边际效益C.他所须承担的税收份额大于该种物品或服务带给他的边际效益D.无论他所须承担的税收份额是大于还是小于该种物品或服务带给他的边际效益;只要是不等于就可以2何谓中间投票者A.中间投票者是指虽然具有投票资格;但是在提案间举棋不定;不知该将选票投向哪一个提案的这样一些投票者B.中间投票者指的是这样一种投票者;其最偏好的结果处于所有投票者最偏好结果的中间状态C.中间投票者是指那些虽然没有投票资格;但却可以通过自身的活动来影响投票者的理性行为;进而影响投票结果的这样一些投票者D.中间投票者是指受他人影响;将选票投向本不能代表自己意愿的提案的这样一些投票者3中间投票者定理实际上告诉人们 ..A.任何一个政党或政治家;要想赢得极大量的选票;必须放弃对中间投票者的争取B.任何一个政党或政治家;要想赢得极大量的选票;必须对中间投票者施加影响;使其放弃原先的主张;转为支持自己的主张C.任何一个政党或政治家;要想赢得极大量的选票;必须使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿D.任何一个政党或政治家;要想赢得极大量的选票;必须坚持自己的竞选方案;有没有中间投票者的支持无所谓4投票者参与投票的原因不包括什么A.参加投票的效益大于成本B.不存在投票交易或隐含的投票交易情况C.投票对公共选择产生影响的可能性D.一些国家将参加投票规定为公民必须履行的法律义务5唐斯的模型说明 ..A.政党或政治家是以公共利益为自己的追求目标的B.政党或政治家并不是凭选票的极大化来实现自我利益的C.政党或政治家都是以互投赞成票来争取选票的D.政党或政治家提出的纲领或提案;只有符合中间投票者的偏好;才能实现选票极大化4.多项选择题1下面关于税收份额tax shares的论述中;正确的是 ..A.税收份额;有时也称作税收价格tax prices;是指事先公布的公民所须承担的税收数额B.税收份额是政府所提供的公共物品或服务的成本的一部分C.对每一投票者来说;这些税收份额代表着政府所提供的公共物品或服务的单位价格;其总额必须等于公共物品或服务的成本没有盈余或赤字D.如果以代表某一投票者须承担的某种纯粹公共物品或服务的单位份额的成本;那么;对于所有投票者来说; 必须等于该种物品或服务的成本E.在税收份额的分布既定的条件下;公共物品或服务的成本的增加;将导致人们为每单位该种公共物品或服务所须承担的税收份额的增加..因此;除非这种成本的增加伴随着效益的增加;否则;税收份额的增加肯定会减少人们对增加公共物品或服务产量的支持率2在公共选择过程中;一项有关公共物品或服务的产量提案能否获得通过;取决于如下几个因素：A.公共选择的规则;即提案获得通过所需的赞成票数占投票者总数的比例..B.公共物品或服务的平均成本和边际成本C.投票者获得与提案有关的成本、效益信息的难易程度D.税收份额在投票者之间的分布状况E.公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况3下面阐述单峰偏好、多峰偏好与投票结果之间关系的各选项中;正确的是 ..A.如果所有投票者的偏好都呈单峰形;多数规则下的投票结果就是唯一的;而不会出现循环现象B.如果多数规则下的投票结果出现了循环现象;那就说明;在所有投票者中;至少有一人的偏好是多峰形的C.只要所有投票者的偏好都是多峰形的;多数规则下的投票结果就只有一个D.只要所有投票者的偏好都是单峰形的;多数规则下的投票结果就不会是唯一的;而会出现循环现象E.中间偏好峰即反映中间投票者最偏好结果的提案将在投票中获胜第5章公共支出3.单项选择题1从公共部门平均劳动生产率偏低的角度分析财政支出增长的原因;这一理论是 ..A.瓦格纳定律B.梯度增长模型C.经济发展阶段模型D.非均衡增长模型2下列不属于消耗性支出的是 ..A.支付债务利息B.基本建设投资C.行政管理费D.购置交通工具支出3下列选项中; 不属于公共财政转移性支出..A.失业救济金B.财政补贴C.投资拨款D.养老金4一般利益支出;指的是全体社会成员均可享受其所提供的效益的支出;其中属于一般利益支出的是 ..A.教育支出B.警察支出C.医药支出D.居民补助支出4.多项选择题1对财政支出进行统计分类;其划分依据是政府预算中的支出项目;它包括 ..A.行政管理支出B.国防支出C.社会文教支出D.政府债务支出E.经济建设支出2以下财政支出属于消耗性支出的是 ..A.行政管理费支出B.各项事业的经费支出C.政府各部门的投资拨款D.债务利息E.失业救济金3下列关于“政府活动扩张法则”的说法正确的有 ..A.是由德国经济学家阿道夫瓦格纳提出的一种财政支出扩张理论B.美国财政学家马斯格雷夫和罗斯托提出的一种财政支出增长理论C.其结论是：政府活动不断扩张所带来的公共支出的不断增长;是社会经济发展的一个客观规律D.它是皮考克和怀斯曼提出的一种支出增长理论E.它是鲍莫尔提出的一种支出增长理论4从不同角度说明公共支出规模不断增长的理论有 ..A.瓦格纳法则B.拉弗曲线C.马斯格雷夫和罗斯托的经济发展阶段论D.鲍莫尔的“非均衡增长模型”E.皮考克和魏斯曼的“公共收入增长引致说”第7章公共收入3.单项选择题1实际上;课税客体就是 ..A.税本B.税源C.课税对象D.税目2 ;就是按照课税对象数额的大小;规定不同等级的税率;课税对象数额越大;税率越高..A.比例税率B.累进税率C.累退税率D.定额税率3下面关于公债功能的论述;不正确的是 ..A.弥补财政赤字是公债最基本的功能B.以发行公债的方式弥补财政赤字;只是社会资金使用权的暂时转移;既不会招致纳税人的不满;又不会无端增加流通中的货币总量;造成无度的通货膨胀;还可以迅速地取得所需资金C.公债的发行或认购通常建立在资金持有者自愿承受的基础上;通过发行公债筹集的社会资金;基本上是资金持有者暂时闲置不用的资金;将这部分资金暂时集中;归政府使用;在正常情况下不会对经济发展造成不利的影响D.政府的资本性支出;是绝对不能以发行公债作为财源的4政府收取使用费的主要作用;不包括下面的哪一项A.弥补财政赤字B.筹集财政收入C.提高公共设施的使用效率D.在一定程度上避免公共设施的“拥挤”问题4.多项选择题1公共收入;也可以称为 ;是指政府为履行其职能而筹集的一切资金的总和..A.财政收入B.税收收入C.政府收入D.债务收入E.国有经济收入2以公共收入的形式为标准;可以把公共收入区分为 ..A.税收B.公债C.其他收入D.利息收入E.股息收入3经济学家们提出的公共收入的原则主要有两条;即 ..A.公平原则B.受益原则C.支付能力原则D.效率原则E.便利的原则4税收具有下面哪些特点A.税收是由政府征收的B.政府征税凭借的是其政治权力C.税收是强制征收的D.税收是无偿征收的E.税收的征收有固定限度5税收的三个基本要素是 ..A.纳税人B.负税人C.课税客D.税目E.税率6课税对象解决的是课税的直接问题;税源则是税收收入的最终问题..A.依据B.核心C.来源D.去向E.方式7公债的特征包括： ..A.强制性B.固定性C.自愿性D.有偿性E.灵活性8下面说法中;正确的是 ..A.政府引致的通货膨胀是指这样一种情况;为了弥补政府提供的物品或服务的费用而扩大货币供给;从而造成物价的普遍上涨。
公共经济学考试重点最终版.
公共经济学考试重点最终版.第⼀章公共部门的经济活动1、公共经济学含义：1）研究国民经济体系中公私部门分⼯结构的科学。
2）研究政府财政收⼊和⽀出的学科。
3）关于公共部门-亦称政府部门-经济活动的科学。
2、帕累托效率：如果社会资源的配置已经达到这样⼀种状态，即任何重新调整都不能在不使其他任何⼈境况变坏的情况下，⽽使任何⼀⼈的境况更好，那么，这种资源配置状态是最有效率的。
3、市场失灵的成因（必须按PPT上的回答）：[指市场经济存在着的⼀些⾃⾝难以克服的缺陷或不⾜。
]市场势⼒（垄断、⾃然垄断等）市场残缺（因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题）市场能⼒不⾜（分配不公平、经济波动、优值品或劣值品等）4、垄断的鉴别与治理：垄断的鉴别:独家⽣产只是垄断存在的⼀个条件，但不是充分条件。
判断是否会产⽣垄断的危害还需要考察以下因素。
(1)潜在竞争者:是指暂时还不存在，但有可能出现的竞争者。
潜在竞争者主要取决于这⼀⾏业进⼊或退出的难易程度。
若进⼊或退出障碍多、付出的代价⼤，潜在竞争者存在的可能性就较⼩。
进⼊或退出的难易程度主要受到两种因素的影响：⼀是⾏政⼲预，⼆是⽣产技术。
当投资有较⼤滞留成本时，潜在竞争者就会较少。
(2)替代品:如果该产品有⽐较接近的替代品，这种产品的需求曲线就会很接近于⽔平状，垄断者控制价格的能⼒就较为有限，给效率带来的损害也就较⼩。
(3)产品的流动性:企业是否具有控制本地区该产品市场价格的能⼒，取决于这种产品在不同地区间的流动性⼤⼩。
产品的流动性较⼤，其他地区的产品就会参与本地区的竞争，从⽽有效地限制企业控制价格的能⼒。
反之，若产品的流动性较差，本地的独家企业就会具有控制本地市场价格以获取垄断利润的能⼒。
治理（反垄断⽴法、征收超额税收、公共定价）5、财政政策的职能：促进经济增长、增加就业、稳定物价、保持国际收⽀平衡资源配置职能；收⼊分配职能；经济稳定职能。
第⼆章外部效应1、外部效应:外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。
2016公共经济学第4章
政治均衡的实现条件： 首先，每个社会成员都愿意真实地披露自已可从公共产 品中获得的边际收益，而不存在隐瞒或低估其边际收益从而 逃避相应税收的动机； 其次，每个社会成员都清楚地了解其他社会成员的收入 情况，也清楚地掌握任何一种公共产品给彼此带来的真实边 际收益，而不存在隐瞒或低估其边际收益的可能。
4.1 多数规则下的公共物品的供给
集团行为时，传统的政治学总是把集团当作一个不可分割的有机体，而从整体的角度
分析其政治行为与社会行为；当它分析一个国家时，又通常把国家看成代表整个社会 的唯一决策单位，而且国家利益与公共利益是完全独立于个人利益的。
公共选择的方法论与传统政治学的着眼点完全相反。它视个人为决策的基本单位，
这一点无论对于集团行为还是个人行为都适用。公共选择的理论认为，人类的一切行
4.1 多数规则下的公共物品的供给
4.1.4 简要的归纳：政治均衡的决定因素
公共选择的规则
公共物品或服务的平均成本和边际成本； 投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度；
税收份额在投票者之间的分布状况 公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况。
4.1 多数规则下的公共物品的供给
4.1.5 多数规则下的政治均衡：一个模型
团、政党、官员和政治家）的行为和政治市场的运行。
公共选择：可以定义为对非市场决策的经济学研究。或者简单 的说，是对政府决策过程的经济分析 。公共选择实际上就是一种集 体选择或公共决策。
公共选择理论的产生背景
• 产生于20世纪40年代末，形成于60年代末 70年代初。 • 运用西方主流经济学的基本原理和方法来 研究政治问题或集体选择问题。 • 由维克塞尔首创 • 数学家：孔多塞(投票悖论) • 代表人物：詹姆斯·布坎南（1986年诺贝 尔经济学奖），戈登·塔洛克，丹尼 斯·C·缪勒，查尔斯·罗利，邓肯·布 莱克，肯尼思· 阿罗，阿马蒂亚· 森等。
公共经济学第4章公共选择理论
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
01
02
03
公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
公共经济学第4章
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
4.2.6 政治均衡
• Political Equilibrium
• 若一个社会的人们根据既定的规则，就一种 或多种公共物品的供给量以及相应的税收份 额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治 均衡。
• 竞选方案设法向符合中间投票者意愿的结果 倾斜。
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
4.3.3 公共权力极大化：
政府部门（官员）
• 政府机构提供公共物品区别于私人部门 提供私人物品。
• 追求公共权力极大化→预算规模的极大 化→公共物品供给量过剩→资源浪费
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
4.3.4 特殊利益集团：
• 投票者获得与提案有关的成本和效益的 信息的难易程度
• 税收份额在投票者之间的分布状况
• 公共物品或服务的效益在投票者之间的 分布状况
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
4.2.9多数规则下的政治均衡：一个模型
• 假定投票者就某种公共物品的产量作出 抉择，该物品平均成本AC既定，税收份 额已公布，每人缴纳同样税收ti =AC/n。
自20世纪60年代以来，西方发达国家无论是 利益集团总数还是加入利益集团的人数都显 著增加了。有研究表明，90%的美国公民都 与利益集团有关。
利益集团影响公共决策的过程
• （1）为缺乏信息的选民免费提供信息， 竭力鼓动选民支持自己；
• （2）向政治家或议员们提供他们所缺 乏的专业技术信息，对他们进行游说；
第4章政府行为理论
尔经济学奖。现任乔治·梅森大学经济
James McGill Buchanan Jr. (born October 3, 1919)
学教授。
4.1 公共选择理论
公共选择理论的主要观点
公共品 理论
政府失 灵理论
公共选 择理论
投票理 论
寻租理 论
利益集 团理论
4.1 公共选择理论
一、公共选择对象—公共物品 公共物品，是指那种能够同时由许多人消费的服务和
A<B<C<A
偏好强度与投票交易
项目 医院
选民甲 200
选民乙 -55
选民丙 -50
净效 益之 和
95
幼儿园 -30
150 -40 80
图书馆 -120 -65 300 115
多数票表决时都会被否决。 若甲乙互投赞成票：
甲：170 乙：95 因此交易可以达成，使医 院和幼儿园方案均获通过。 同理，甲丙也可以达成交 易，于是三个项目都可以通过。
4.1 公共选择理论
三、利益集团理论
利益集团，指一个由少数有共同利益的投票人 组成的组织。主要通过政治游说，力争使政府通 过有利于该集团的立法或政策。
利益集团中人数过多会产生“免费搭车”的 问题。
4.1 公共选择理论
四、寻租理论
（1）、寻租：投票人（尤其是其中的利益集团）通过各种 合法或非法的努力，如游说、行贿等来影响公共选择和决 策为自己谋利的行为。
（不平等性 和强制性服 从与统治）
个人或集体之间 进行的复杂交易 （政客、组织）
最大 化
4.1 公共选择理论
公共选择学派的领袖—布坎南
布坎南1919年生于美国田纳西
州，大学期间受教于自由主义经济学
第四章公共选择理论
公共经济学
第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
1、偏好显示问题 在政治市场上，人们无法有效表示自己对某种公共产品 的看法啊，选民们只能通过对官员的选举来反映出需要 多少水平的公共支出，但不能反映出对具体公共产品的 偏好。 另外，即使人们能够表示自己对公共产品的偏好，他们 也未必就会真实表露出来。
实行统 一税制 的效用
富人的效用 中间阶层的效用 穷人的效用 GR GM GP 公共产品的数量
公共经济学
第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
（二）、投票悖论 1、投票悖论 多数票规则可能无法在多个备选方案中达到均衡，而在各种选择之 间循环。 2、阿罗不可能定理 不存在一种能够把个人对多种备选方案的偏好次序转换为社会偏好 次序，并且准确表达全体社会成员各自的个人偏好的社会选择机制。
公共经济学
第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
二、政府的不同类型及其决策 无差异曲线：是指这样一条曲线，曲线上每一点都代表了不同产品 的一种消费组合，而消费者从这些不同的组合中得到的满足程度是 一样的。 政府的不同类型: 1、帕拉图式的政府 即大公无私的、只为全民利益服务的公仆政府。 该类型的政府根据社会偏好向全体社会成员提供法律和秩序等公共 产品，同时从私人部门那里课税，以税收收入来支付政府雇员的工 资。
三、官僚预算最大化理论 为了实现效用最大化，官僚会追求预算的最大化。官僚通过预 算的增加，可以获得职位、权限、尤其是随之而来的特权和名誉等 个人利益。 官僚与政府的关系： 是一种双边垄断关系，官僚将自己的服务出售给政府或政治家， 政府则向官僚们支付工资，从官僚那里购买服务。官僚从政府那里 获得一次性拨款，同时许诺将提供一定水平的总产出。
公共经济学
第四章 公共选择理论 第三节 官僚理论
第4章 公共选择
• 4、竞争性质的不同。 • 在经济市场中，由于竞争和市场机制的作用，促使着 厂商会不断地扩大生产、改善管理，以此去满足消费 者，并最终实现个人利益和社会利益。在公共选择中 ，对于每一届政府来说，其行为具有短期性和垄断性 。 • （二）公共选择的必要性 • 存在公共选择的必要性的原因有二： • 1、公共产品的存在。 一是在提供效率上，公共产 品的公共提供比私人提供更有效率。二是在交易费用 上，由于公共产品消费中搭便车行为的存在，会使得 私人提供公共产品的交易费用大于公共提供时的交易 费用。
爬山
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打球
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• 4、单峰偏好和多峰偏好 • （1）单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个。对 于这个唯一的最理想目标的偏离，无论是正的方向， 还是负的方向，都是坏事情。 • （2）多峰偏好则意味着人们最理想的结果不止一个。 最初，当人们偏离其最偏好的选择目标时，境况会因 此变坏。但若继续沿着这个方向运动，其境况则会最 终变好。 • 一般地说，如果所有选民的偏好都是单峰的，那么投 票悖论就不会出现。
• 1、作为投票者的经济人 • 投票经济人的选择行为可分为四个方面： • 首先，是目标。投票人在进行投票时，有两个 方面的目标。一个是投票者个人所追求的目标 ，另一个是投票人所在或所代表团体的利益， • 其次，是候选方案。 • 再次，是选举规则和程序。选举规则即人们常 说的投票规则，如一致通过原则、多数同意规 则等等。选举程序，有直接选举和代表代为选 举的间接选举两种主要形式。
• 公共产品的存在，首先要求政府要组织集体行动进行生产，而 一旦有了政府或集体的行动，就产生了一个政治过程，分散的 私人选择也就转化为集体的公共选择。其次，决定公共产品的 数量和生产方式的过程，本身就是一个公共选择过程。公共产 品的存在充分说明了公共选择的必要性。 • 2、外部效应的存在。导致外部效应的制造者不需要承担坏效 应的损失或好效应的收益，这表明存在着一种非价格的因素， 它在自由交换的市场上是解决不了的，或解决的成本超过了收 益。也正因为此，决定了外部效应问题只有通过非市场决策即 公共选择来解决。
公共经济学 第三、四章 公共产品与公共选择
三、公共产品的均衡条件——边际替代率之和等于 边际转换率
投票者对每年焰火燃放方案选择的偏好顺序
第一种选择 投 票 者 A B C 3 1 2
第二轮 配对 投 票 者 A B C 1
第二种选择 2 3 1
燃放 燃放 3次 1次 √ √ √ 2
第三种选择 1 2 3
第一轮 燃放 燃放 配对 1次 2次 投 票 者 A B C 1 √ √ 2 √
第三轮 配对 投 票 者 A B C
公共的悲剧——所有社会成员都免费搭车，则出现公 共的悲剧，社会成员越多越严重。
第三节 偏好难题与公共选择
一、“搭便车”与偏好失真 搭便车（Free rider problem）在经济学上是指一些 人需要某种公共产品或服务，但事先宣称自己并无需要或 需要极少（偏好失真），在别人付出代价去取得后，他们 就可不劳而获的享受成果（搭便车）。源于公共物品的非 竞争性和非排他性。出于人的利己动机（理性经济人）。 市场机制下造成“巨大需求但无人提供”的畸形 市场——公共物品上的市场失灵！ 二、替代市场机制的政治秩序——公共选择理论 1、公共选择理论含义（书P76） 核心：对投票及其相关决策程序的研究。 2、公共选择的特点： 政治秩序——较为准确和清晰表达公众对公共物品的偏好。 公共选择的过程：个人偏好向社会偏好转化的过程。
从技术上看，该产 品能够实现排他吗？ （第二步）
该种产品 消费上是
具有 竞争 性
第四章 公共选择 《政府经济学》PPT课件
4.2投票规则
4.2.2 寻租理论
寻租行为有如下三种形式：
形式一
形式二
形式三
通过游说或贿赂 等手段直接获取
租金。
过各种手段改变 政策环境来间接
获取租金
表面上开展生产 性的投资活动， 但真正目的在于 达到政府所确定 的某种标准，并 据此获得政府的
补贴性租金
4.2投票规则
4.2.2 寻租理论
租金来源
简单多数规则 要求一项议案的赞同人数 只要超过投票人的半数以 上即可通过。
比例多数规则 在赞同者超过半数的基础 上还要达到一个特定更高的 比例，比如2/3、3/5或4/5。
4.1 投票规则
4.1.2 多数票规则
特点
不同意的少数派的利益往往被忽略甚 至被损害； 其决策结果具有强制性，它允许多数 人将自己的意愿强加于少数人，从而使 他们成为“倒霉的少数” 容易造成投票悖论； 难以避免集体决策中参与者之间的策 略行为。
4.2投票规则
4.2.1 利益集团
利益集团的成因
传统观点 奥尔森的集体行动逻辑
政治企业家理论
4.2投票规则
4.2.1 利益集团
公共选择中的利益集团
奥尔森对利益集团在公共选择中发挥的作用的评价基 本是负面的。他认为利益集团在获得来自政府支出增加 的效益的同时，必然要以损害其他人的境况为前提。 斯宾格勒模型对利益集团的评价更为糟糕，他提出的 “俘虏理论”认为：在政府和利益集团之间存在着合作 关系，产业的管制机关往往会被管制对象所俘虏并受其 控制。 多元论者乐观地认为：虽然同一个政策提案会给不同 的集团或个体带来不同的利益影响，但是数量众多的压 力集团相互作用将会形成一种代表全社会利益的均衡。
第四章 公共选择
公共经济学第四章
三、单峰偏好（布莱克定理） 单峰偏好（布莱克定理）
单峰偏好定理的提出其实正是经济学家 企图放松阿罗五条条件中的某一条，从 而摆脱投票悖论的一种尝试。 这是由邓肯·布莱克在1958年出版的《委 员会与选举理论》一书中做出的。他认 为：通过对个人的偏好进行适当限制， 使其适合于某一种类型，则多数决策结 果界满足可传递性的假设。
政策A 个人1 个人2 个人3 合计 70 10 45 125
政策B 15 50 45 110
政策C 15 40 10 65
投票结果是: 投票结果是:
政策A得了125分,是三个方案中的得分最 高的一个,A因此是获胜者,是选择的目标. 这种方案保证了传递性,但有可能出现不 分胜负. 打分投票制不失为解决投票悖论的一种 思路.
第四章 公共选择理论
公共选择理论的研究对象是政府 的运行机制。公共选择的特点是，它 从经济学的角度，以经济学的假设出 发，运用经济的理论和方法研究政府 行为的机制，并探索使政府行为合理 化的途径。
一、公共选择理论的发展线索
现代公共选择理论发端于美国经济学家 肯尼思、阿罗1951年出版的经典著作 《社会选择与个人价值》，后有美国经 济学家森和美国经济学家布坎南对阿罗 理论的发展，其中布坎男成为公共选择 理论最主要的代表人物。
公共选择学派的主要代表人物布坎南、 唐斯、塔洛克与麦肯都认为国家不是神 的创造物，它并没有无所不在和正确无 误的天赋。国家是一种人类组织，在这 里做出决定的人和其他人没有差别。公 共选择学派的方法就是把经济市场与政 治决策这两个人类行为的基本方面重新 纳入单一的私人利益分析模式。
第二节 投票悖论以及解决思 路
四、偏好强度
前面的分析是假定一人一票，他将这一票投在 某一个他认为是最理想的方案上。而在市场上， 消费者可以对自己中意的产品支付更高的价格， 这种更高的价格这种更高的价格就显示了消费 者的偏好强度。模拟市场机制，我们设计出一 种多数投票程序，叫做“打分投票制”（Paint Voting System）,假设每个人都被给予100分,允 许每个人将100分分别打在A,B,C三个不同的方 案上.
公共经济学第4章 公共选择理论
4.1.2 公共选择理论的研究方法
1. 方法论上的个人主义 2. 政治活动中的经济人假说 3. 作为一门交易科学的经济学
赵建国
东北财经大学公共管理学院
4.1.3 公共选择学派及主要观点
1. 弗吉尼亚学派 2. 罗切斯特学派 3. 芝加哥政治经济学派
赵建国
东北财经大学公共管理学院
4.2 公共选择中的投票 4.2.1 市场化与非市场化决策 4.2.2 选民的偏好显示与公共选择中的投票规则
第4章
公共选择理论
赵建国 教授
东北财经大学公共管理学院 zhaojg@
赵建国
东北财经大学公共管理学院
ห้องสมุดไป่ตู้
4.1 公共选择理论概述 4.2 公共选择中的投票 4.3 公共选择中的政治行为分析 4.4 寻租与腐败
赵建国
东北财经大学公共管理学院
4.1 公共选择理论概述 4.1.1 公共选择理论产生与发展 4.1.2 公共选择理论的研究方法
主要表现在： （1）消费偏好的表达方式不同； （2）参与的程度不同； （3）消费偏好的体系不同； （4）表达偏好的性质不同。
赵建国
东北财经大学公共管理学院
4.2.2 选民的偏好显示与公共选择中的投票规则
1. 选民的偏好显示 2. 投票规则
赵建国
东北财经大学公共管理学院
1. 选民的偏好显示
（1）单峰偏好与多峰偏好 单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个；多峰偏好意味着 人们最理想的结果不止一个。 （2）选民的偏好显示 偏好是指个体对两个或两个以上选择对象之间关系的一种主观 感受。 对公共产品而言，人们显示其偏好的途径一般有以下四种： 通过投票表达，包括直接投票和间接投票两种机制； 通过发言表达，包括书面表达和口头表达两种方式； 通过进退表达，又称“以足投票”； 通过反叛表达。
转移性支付课件
转移性支付第四章：公共选择理论
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二、社会保障基金的来源与筹集模式
（一）社会保障基金的来源 （二）社会保障基金的筹集模式
转移性支付第四章：公共选择理论
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（一）社会保障基金的来源
社会保障基金的来源，世界上大多数国家实行 由国家、企业和个人三方负担的办法，或者依据具 体情况，由这三种来源的不同组合构成。
➢ 社会保险的主要内容有： ①养老保险；②生 育和疾病保险；③伤残保险；④医疗保险；⑤ 工伤保险；⑥丧葬和遗属保险；⑦失业保险。
➢ 特点： 强制性 权利义务对称性
转移性支付第四章：公共选择理论
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社会保险与商业保险的区别
经济关系
资金来源 权利义务 保险原则
以政府主体、 受保人
社会 保险
全体成员为对 象，具有非商
企业亏损补贴 国家在国有企业发生亏损时，为了维持企业的生存而给与亏损企 业的补贴支出。
居民生活补贴 国家财政支付给居民用以补贴生活的资金。
财政贴息 即“利息补贴”，指财政对使用符合政策规定用途的银行贷款的 用款单位就其支付的资金利息提供的补贴
税收补贴 即“税式支出”，一种特殊的财政补贴，是对减税、免税、退税 、税收抵免等税收优惠措施的统称。
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一、财政补贴的性质和分类
（一）财政补贴的性质 （二）财政补贴的分类
转移性支付第四章：公共选择理论
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（一）财政补贴的性质
财政补贴支出同社会保障支出有很多 相似性
财政补贴尤其是价格补贴可以理解为 一种影响相对价格结构，从而可以改 变资源配置结构、供给结构和需求结 构的政府无偿支出
转移性支付第四章：公共选择理论
1．社会保障的社会性功能 2．社会保障的经济性功能
公共经济学 第四章 公共选择
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公共选择理论有不同的名称，如：
“公共选择”（public choice）， “集体选择”（collective choice）， “公共选择经济学” （ economics of public choice），
“新政治经济学” （ new political economy），
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公共选择是研究集体决策的科学。有两层含义:
一是集体性。单个人自己的决策不在考虑范围之内， 凡是有人群的地方集体决策就不可避免，因而公共选 择就成为必需。 二是规则性。决策就是制定规则，在人与人之间存在 偏好差异的情况下，必须决定规则以使人们的行为协 调起来，因此，人们必须进行决策以选择那些能够反 映和满足一般人偏好的规则。
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二、多数规则下的公共物品供给
（一）政治市场中的参与者
公共产品需求的决定是在政治市场上进行的。 政治市场（Political Market）是指人们参与 政治活动时，与其他政治个体和政治组织发生 关系的场所。政治市场上进行“交易”的对象 是公共产品，需求方是投票者（纳税人），供 给方是政治家、官员和利益集团。
一个美国食品药品监督管理局（FDA）和药品 帕拉巴（Panalba）的故事。帕拉巴是多种抗生 素的混合物，1957年－1970年间在市场上销售， 属于普强公司（Vpjohn Company）的产品。该 产品的疗效较差，病人服用后，有的病情没有 好转，有的还受到严重伤害甚至死亡。FDA和 美国国家科学院都表示，帕拉巴在现代药品中 不应有立足之地。但是，对于该药品是否应该 撤市的问题上，FDA和美国医学会持有不同意 见，后者认为应该把决定病人健康的权力交给 医生而不是政府监管机构。
公共经济学重要知识点
公共经济学第一章市场失灵与公共经济一、资源配置理论〔22〕内涵：广义的理解是指社会总产品的配置，狭义理解是指生产要素的配置。
总的说来，资源配置就是运用有限的资源形成一定的资产构造、产业构造和技术构造以及地区构造，以优化的资源构造生产出更多的产品，满足社会成员的各种需要。
方式:解决生产什么、生产多少、如何生产、为谁生产的问题。
二、混合经济的涵义主要依靠经济组织中的价格体系，同时也采用多种形式的政府干预，如税收、支出和管制等，以实现市场稳定和宏观经济目标的经济模式。
是当今各国经济组织的主要形式。
作为经济体制的混合经济，并没有改变社会的根本制度，只是在某种程度上改变了社会经济活动的组织方式。
三、资源配置原那么：效率与公平效率原那么：帕累托效率即帕累托最优帕累托效率：指的是这样的一种经济情况：当经济运行到达该状况时，已经不可能通过重新调整或者交易等手段，来提高某个人的效用或满足感而不降低其他人的效用或满足感。
〔无法“做到利己不损人〞〕帕累托改良：有可能改善某些人所处的情况，同时不使任何人的情况变差。
四、市场失灵的具体表现公共物品、外部效应、垄断、信息不对称、公平分配难题、经济波动五、市场失灵与公共部门存在的合理逻辑公共部门提供公共物品的优势、公共部门解决外部效应的优势、公共部门可以抑制垄断和鼓励竞争、公共部门可以提供信息解决信息不对称问题、政府介入可以促进收入公平分配、政府可以发挥稳定经济功能六、现实中的混合经济混合经济的含义和特点：政府与私人企业的混合；垄断与竞争的混合；多种产权的融合；市场与政府即“看不见的手〞与“看得见的手〞结合；既有私有经济也有共有经济第二章公共经济主体一、主体〔61-68〕一〕政府政府的根本特征政府的决策建立在权利的普遍性和强制性的根底上也有强制性、公共性和普遍性。
【课税优势；制止和允许优势；节约交易本钱优势；遏制搭便车优势；财务优势；经济权力优势】从信息上讲，政府采用科层制组织构造，纵向信息流是主要的。
第四章 公共选择
——回答“公共财政提供什 么样的公共产品”和“提 供多少公共产品”的问题
第一节 公共选择理论
第二节 公共选择主体的行为分析 第三节 公共选择的方式与规则 第四节 政府失灵与公共治理
第一节 公共选择理论
财政决策是财政学的一个核心问题，即
“提供什么公共产品”和“提供多少公共
产品”。不同于家庭决策和企业决策，财
官僚的行为动机一般包括薪水、津贴、社会声 望、权力、影响力和轻松的工作负担等。为了 达到这些目标，政府官僚必然设法追求机构预 算的最大化和政府权力的有效控制。
第三节 公共选择的方式与规则
一、公共选择的两个基本问题
（1）每个人如何在政治市场上显示对政治决 策方案即公共产品的偏好。 （2）如何对偏好进行加总。
所谓偏好的“峰”是指把一个人偏好曲线中比所
有临近点都高的店定义为“峰”。如果投票人偏
离他最偏好的选择，不论偏离的方向如何，他的
效用都将下降，那么该投票人的偏好是单峰的。
如果该投票人偏离他最偏好的选择，其效用是先
下降后上升，其偏好是双峰的。如果多次重复出
现这种情形，那么他的偏好是多峰的。
单峰偏好定理：如果所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则 下的投票结果就是唯一的，不会出现循环胜出现象；如果所有
2.假设条件
两个基本的连贯性公理： （1）连续性公理 （2）传递性 五个条件 （1）个人理性 （2）与选择方案无关的独立性假设 （3）帕累托效率状态 （4）定义域的非约束性假设 （5）非个人独裁假定
3.意义
公共选择规则也会导致民主失效，因此多 数票原则的民主决策机制的合理性是有限 度的。
对公共选择理论的建立和发展做出突出的 贡献
公共经济学(四)
偏 好
个体对两个或两个以上选择对象 之间关系的一种主观感觉。
偏好的表达方式：（1）通过投票 表达；（2）通过发言表达；（3） 通过进退表达；（4）通过反叛表 达。
公共经济学
投票并不能完全真实反映偏好 隐瞒偏好 策略性投票 无意参与投票 偏好强度差异
公共经济学
西方学者眼里的民主形式
直接民主：指主权由公意组成，不 可转让，不可剥夺，也不可被代表， 只能由人民集体直接行使。 代议制民主：指现代国家实现人民 主权的制度安排，通过选举，委托 专门代表行使管理国家事务的权力。
公共经济学
公共产品需求的决定
政治市场：指人们参与政治活动 时，与其他政治个体和政治组织发 生关系的场所。
公共选择理论的切入口是将决策 环境分为市场环境和非市场环境。
公共经济学
非市场决策与市场决策的 一项重要区别
对市场决策而言，在自由竞争的条 件下，企业和消费者基本上拥有同 等的决策权力来改变市场行为。 对非市场决策而言，政府拥有更多 影响非市场行为的权力。
公共经济学
阿罗不可能定理
1951年，阿罗试图说明，由于任 何集体决策都无法保证能同时满足 社会选择的五个条件， 在非独裁即 尊重每一个个体自由的、理性的选 择前提下，社会偏好是无法通过个 人偏好加总得到的。 阿罗不可能定理揭示了民主政治存 在的内在弊端，即无论哪种规则下， 政府决策都可能产生偏差 。
公共经济学
1986年瑞典皇家科学院贺辞
第十八届获奖者詹姆斯 · 布坎 南——公共选择理论的创建者。传 统经济理论主要是关于消费者和企 业家如何做出关于商品购买、工作 选择、生产及投资决策的，而布坎 南则相应地创建了公共部门的决策 理论，被称作 “新政治经济学” 或“公共选择”理论。
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4.1.3.2偏好加总问题
加总方法
习俗 独裁 投票：现代民主社会中的主要方法
4.2 财政决策机制
财政决策机制一般有直接民主制和间接民主制两种。 本节先分析直接民主制下的投票规则，下一节再分析间接 民主制下的财政决策主体行为。
4.2.1一致同意规则
所谓一致同意规则也称为一致性原则，是指一项集体 行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何 一个人反对的前提下，才能实现的一种表决方式。此 时．每一个参与者都对将要达成的集体决策享有否决权。 只有在一致同意的前提下，集体行动（公共选择）才能进 行。当然，一般说来，“同意”包括不反对／弃权。
对于C，如果A、B都说了真话，此时总效应为－ 1000，说明两人是不愿意买的，而C的效应为2500， 总的效应改变了原有的结果，因此C将支付A、B1000 元克拉克税，假定C为了稳妥起见，称其效用为3000， 那么他仍然要支付A、B两人的克拉克税1000元，从而 最终需要支付2000元，而所得仍为真实效用25002000=500元，并没有增加，因此C也没有说谎的意义。 思考题：一个公益项目能给A，B，C带来收益，项目 提供总价为300，每个人报出自己收益，若超过300就 提供（即净效应大于0），对关键人物征收克拉克税。通 过后费用三个平均分担。A、B、C报告的收益分别为 80，110，和200，应该怎么收税？
4.1财政决策与公共选择
经济学是研究选择的一门学科。有的选择是个人作出的， 有的选择则是集体作出的。我们称后者为集体选择或公共 选择。 财政事务是公共事务，其选择属于公共选择。了解公共 选择的基本理论，自然是有利于我们研究财政选择（决策） 问题的。
4.1.1公共选择论及其起源与发展 4.1.1.1公共选择理论
假定同住一个房间的三个大学生决定是否要购买 一部电视，假定电视的价格是3000元，他们事先约好 如果最终的决策是购买电视则成本均摊。是否购买电 视按三人的效应总和是否大于成本决定。并且他们同 意按照克拉克机制行事。如果这时A、B两个人仅愿意 支付500元，而C愿意支付2500元，那么显然说明，A、 B会反对购买电视的建议，因为他们的支出超过了他 们的效用，但总的决定是购买电视，因为C的效用更 大。
4.3 财政决策主体行为
4.3.1.选民的行为 理性选民假说 安东尼· 唐斯，美国著名政治学家、经济学家，公共选 择理论的主要代表人物之一，现为美国著名的非营利 研究机构布鲁金斯学会经济研究所高级研究员。 选民行为受如下公式约束： PR-C>0 一般来说P值都是很小的。“理性的无知” “投票冷 漠症”
2、中间投票人定理
如果所有的投票者的偏好都是单峰的，在多数同意 规则下，投票均衡结果将是中间投票人的方案获胜。 这就是中间投票人定理。
中间投票人定理与空间竞争模型有相似之处。
效 用 VS
VM
VL
O
S
M
L
政府预算规模
图4-3 中间投票人定理
考虑下列五个人的偏好，下表给出了他们 偏好的聚会支出水平。
A B C D E 30 60 100 120 130
中位选民是C，多数投票的均衡结果正是 中位选民的偏好100 任何大于100元的方案和100元对决， ABC都会选择100 而任何小于100元的方案和100元对决， CDE都会选择100
4.2.5 阿罗不可能定理
1、理性条件 可表达性和可传递性 2、帕累托最优 3、无限制域 允许个人持有任何可能的偏好顺序 4、无关备选方案的独立性 5、非独裁 阿罗证明：在至少存在三个备选方案的情况下，并不可 能存在一个能够满足上述五个条件的任何集体决策规则。
案例导入
在北京通州区大兴庄村，离村委会换届选举还有一 周时，墙壁、电线杆、垃圾桶上到处都是醒目的买卖 选票证广告，有的村民干脆在自家大门上明码标价： 谁拿选民证，必须交600元，二话别说。有的村民说： “我们这里的选民证和股票一样，一天几个价”。 （见《新京报》2011年6月23日报道） 思考题： 1、政治活动与市场活动是否具有某种共性？政治市 场的主体有哪些？选票相当于商品交易中的什么？ 2、为什么村民不愿意自己参与选举而要出卖选票？ 3、这个案例反映了政治民主中的什么问题？
4.1.3 财政决策所面临的问题
财政决策
偏好显示
每个个人对公 共产品的评价如 何真实表达
偏好加总
如何将个人 表达的评价集中 起来，以形成最 后的决策
案例导入
案例.doc 思考题： 1、从这个案例反映了偏好显示中的什么 问题？ 2、你能否找到办法解决这些问题？
4.1.3.1偏好显示问题
投票方式只能反映相当有限的信息 间接民主的情形； 直接民主的情形；
4.1.1.2公共选择理论的起源与发展
早在18—19世纪，一些数学家对投票问题产生了兴趣， 并对之进行了研究。20世纪的部分经济学家则对财政决 策问题作了初步研究。这些研究成果与启蒙思想家的政 治哲学及古典经济学 一起，构成公共选择理论的思想源 头。孔多塞、波德、威克赛尔、林达尔等是早期的代表 人物。 现代公共选择理沦的大发展要追溯到20世纪50年代和 60年代。代表人物有：邓肯· 布莱克（“公共选择理论之
经济市场 供给者 厂商
政治市场 政治家、官僚
需求者 交易对象 交易媒介
交易规则
消费者 私人产品 货币投票
等价交换
选民、利益集团 公共产品 政治选票
政治选举
消费者成本 与收益对应 程度 强制程度
消费者付费 与收益对应
遵循自愿原则
选民税负与 收益未必对应
遵循少数服从 多数原则
4.1.3公共选择下的财政决策
在公共选择下，个人对公共产品的偏好是 通过投票来表达的，进而形成决策并转化为行 动，由此决定了，公共选择下财政决策始终面 临两个问题： 一是偏好显示问题：即每个个人对公共产品的评
价，如何通过有效的机制将其真实地表达出来。
二是偏好加总问题。即当每个个人对公共产品给
予不同评价，并显示出其不同偏好时，如何将这些观 点集中起来进行权衡，以形成最终的决定并在最大程 度上反映选民的意愿。
第四章 财政决策与政府失灵
财政决策与公共选择
财政决策机制
财政决策主体行为
政 府失灵
教学目标： 1、了解公共选择及公共选择理论的形成与发展。 2、理解并掌握公共选择研究方法论三要素。 3、理解财政决策所面临的两大问题，并能运用克拉克 税分析解决偏好显示问题。 4、理解、掌握、分析不同民主制下财政决策机制与困 境。 教学重点： 1、公共选择的研究方法论 2、不同民主制下的财政决策机制及困境 教学难点： 运用克拉克税解决偏好显示问题。
不愿参与选举活动； 不能显示偏好的强度； 隐瞒或者从低申报自己的偏好； 利益集团的游说；
无效率的投票：是否建设公共图书馆
投票人 A B C 整体效 应 个人税 收付出 300 300 300 900 个人效 用 600 250 200 1050 净效用 300 -50 -100 150 投票结 果 赞成 反对 反对 不通过
效 用
（李四） 李四 张三 王五
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备选提案
图4-2 投票悖论的成因
只要是所有投票者都是单峰偏好的就必然不会出现 投票悖论。 如果不存在投票悖论则所有投票者都是单峰偏好。 如果存在投票悖论投票者中间一定有人存在双峰或 者多峰偏好。 投票者中有人具有双峰或多峰偏好就一定出现投票 悖论。
4.2.4 单峰定理和中间投票人定理
1、把一个人的偏好曲线中，比所有邻近 点都高的点定义为“峰”。如果某投票人偏离 他最中意的选择，不论偏离的方向如何，他的 效用都将下降，那么该投票人的偏好是单峰的。 如果该投票人偏离他最中意的选择，其效用是 先下降后上升，则其偏好是双峰的。如果多次 重复出现这种情形，那么他的偏好就是多峰的。 投票悖论因投票者的多峰偏好所致，如果 个人的偏好呈现单峰形态，投票悖论就不会发 生，投票均衡存在。 更确切地说，多峰偏好是投票悖论现象发 生的必要条件而非充分条件。
克拉克税
为了使人说真话，美国经济学家克拉克提出了一种方案， 称为克拉克机制，也叫克拉克税。 克拉克机制的核心思想是：如果某一主体所报告的偏好 改变了全体的最终选择，则他必须缴纳一笔金钱，其数额 相当于他给其他主体带来的损失。这一改变其他主体选择 的人就是关键人物。在这样的机制下，你可以说谎，不过 那对你没好处，还不如说真话对自己更有利。
投票悖论只在备选方案超过两个时才有可能发 生，在只有一个或两个备选方案时，多数票规则是 可以获得投票均衡的。 投票悖论出现的可能性大小与投票人数和备选 方案数有关，投票人数越多或备选方案越多，出现 投票悖论的概率就越大。 当19个人对17个备选方案进行表决时，出现投 票悖论的可能性为62.2%
公共选择，又称集体选择或社会选择。公共选择理论是 用经济学的方法研究政治问题的一种理论。公共选择理论与 传统政治学的区别，不在于研究对象，而在于研究问题所用 到的经济学方法。
公共选择理论的代表人物詹姆斯· 布坎南说：“公共选择 是政治上的观点，它以经济学家的工具和方法大量应用于集 体或非市场决策而产生。”丹尼斯· 缪勒的定义常被西方学者 引用：“公共选择理论可以定义为非市场决策的经济研究， 或者简单地定义为把经济学应用于政治科学。公共选择的主 题与政治科学的主题是一样的：国家理论，投票规则，投票 者行为，政党政治学，官员政治等等。”
具体购买电视的过程很简单，首先让大家都了解克拉 克机制的过程，然后让大家报告各自的效用。 Ａ和B都属于不太愿意看电视的，我们以A为例，在B、 C都说实话的情况下，如果他真实报告了自己的效用 500，减去成本后A的净效用为500－1000=－500，此时， 假定B、C都说真话，从而净效用之和为－500＋ 1500=1000，显然Ａ的加入不改变最终的结果，仍然购 买电视机。但是，假如A为了表达不购买电视机的意愿 而有意说谎，比如说谎报其效用为－1000，这样则其净 效用为－2000，此时总效应为－2000+1000=－1000， 从而结果变成不购买电视，对Ａ有利。Ａ此时显然损害 了Ｂ与Ｃ，因为他改变了B、C两人的决定，因此要对 A收取1000元的克拉克税，此时他说真话时只损失－ 500，而说假话则要支付克拉克税，损失为－1000。