客户身份识别流程课后测试

客户身份识别流程课后测试测试成绩：分。恭喜您顺利通过考试！

•1、客户身份识别的必要环节是指（）（分）

A

核对

B

了解

C

登记

D

留存

正确答案:C

•1、完整的客户身份识别流程包括哪些环节（）（分）

A

核对

B

了解

C

登记

D

留存

E

销毁

正确答案:A B C D

•2、以下情形中，需重新识别客户身份信息的有（）（分）

A

客户变更姓名

B

客户行为出现异常

C

客户有洗钱嫌疑

D

客户变更身份证明文件种类

正确答案:A B C D

•3、金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还可以采取以下哪些措施识别客户身份。（）（分）

A

要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B

回访客户

C

实地查访

D

向公安、工商行政管理等部门核实

正确答案:A B C D

•4、以下属于纸质介质的有（）（分）

A

业务办理申请书

B

合同

C

凭证

D

业务系统

正确答案:A B C

•1、金融机构应当承担核实义务。（分）

A

正确

B

错误

正确答案:错误

•2、金融机构无法判断身份证件真实性的，应拒绝为客户办理相关业务。（分）

A

正确

B

错误

正确答案:正确