企业国际化理论解读

企业国际化理论

一、企业国际化的模式

进出口贸易

OEM贴牌生产、许可证授权、国际劳务合作、国际工程承包

国际化技术、非技术合作（非股权）

国际联盟

合资（股权）

绿地投资

对外直接投资

并购

二、国际化理论的框架（主要分析哪些问题，可用于文献综述的框架）

Dragon multinationals, John A. Mathews

•国际化的概念：什么是国际化（应该考虑dominant和latecomer）

•国际化的动机：利用优势与寻求优势

•国际化的过程：如何国际化的（三类不同的跨国公司—dominant MNEs from USA, Japan and Euro; dominant MNEs from Scandinavian; latecomers）

•国际化能提供哪些好处，国际化优势的来源：OLI VS LLL

三、传统的国际化理论(established MNEs)

1、Trade Theory

1.1 Heckscher-Ohlin：国家根据不同的资源禀赋进行专业化生产，然后在进行贸易。仅仅涉

及到贸易理论，是国际化的最初形式，没有涉及到MNE。

1.2 将MNE看成是资本运作的结果，是资本由低收益率国家流向高收益率国家的结果。1.3 MNE产生于的原因在于技术差距。

2、Industrial Theory

2.1 Hymer（1976）：MNE具有很多优势，形成了垄断势力，要在全球范围内扩大其垄断势力。

2.2 Knickerbocker（1973）：bandwagon effect（寡占反应理论），MNE是成群的。解释了为什

么美国跨国公司进行的大笔海外投资都发生在同一时刻。

2.3 Graham（1978）：tit-for-tat hypothsis，MNE是对其他企业侵入本国市场的反击。

不能解释为什么回去投资设厂而不是通过授权？

3、Product Cycle Theory：Vernon

从产品的不同生命周期来看企业的国际化过程。产品初期，仅限在国内生产伴随少量出口；成熟期，寻找新市场，大量出口，同时寻找低成本生产地，开始海外投资

4、Internalization Theory：Buckley & Casson（1976）

企业是理性的，以利润最大化为目标，决策原则边际成本等于边际收益；

中间产品（intermediate good），特别是知识存在市场失灵。首先难以对知识进行估价，而卖方通过向卖方描述知识从而获得合理价格又容易造成模仿，从而是知识失去价值；

所以，企业需要内部化生产，来解决中间产品的市场失灵问题。

与前面所述的理论相比：

内部化理论认为MNE的形成是企业利润最大化的理性行为的结果，企业一开始不需要具

有优势。MNE的优势是在国际化过程中被创造的，而不是天生的；产业理论认为企业具有优势后才去国际化，但没有解释优势的来源。

内部化理论认为企业可以直接成为MNE，不一定是渐进的，取决于企业家一开始的决策；而其他理论认为只有在本国建立生产以后，才能按照一定模式进一步向海外扩张。

5、Eclectic paradigm：Dunning

企业的国际化活动取决于三个方面的因素——企业特质（Ownership）、Location、Internalisation。

Ownership决定了企业是否有能力从事国际经营活动

Location决定企业以何种方式进行跨国经营——出口还是海外设厂

内部化决定了企业是要将优势内部化还是外包给别人，只有O和L，就只有国际合作或者合同，不会有跨国公司

在此基础上，Dunning又将制度因素融入OLI范式，分析了制度对于跨国经营的影响

6、过程模型：Johanson & Vahlne（1977）

企业的国际化是一个学习和积累经验的渐进过程，具有路径依赖性，而不是激变的过程。

通过对瑞典企业的实证研究发现，企业的国际化遵循如下过程：

零星的出口——通过代理机构出口——收购代理，建立自己的营销网络——海外设厂企业当前的状态（拥有的知识以及资源投入）会影响到下期的投资决定

7、RBV：Kogut & Zander

企业的优势在于特殊的资源——独特的知识结构，设立独资企业(sole proprietorship)，有利于企业消化、吸收、和运用母公司的隐性知识；

MNE是为了加强其核心能力，才将有用的知识保留在企业内部，并且在全球范围内寻求、挖掘、积累和运用知识资源。

四、Born-global/International ventures

传统的跨国公司在进行国际化之前一般都经历了很长的发展阶段，在国内市场具有很强的实力，其国际化路径一般遵循过程模型。而对于Born-global来说，他们通常在建立之后的一两年内就开始了国际化历程（一建立就国际化而不是很多年后），其路径也不再完全遵循过程模型，需要有新的理论进行解释。

1、知识管理角度：Walter Kuemmerle（2002）

从知识管理的角度来看，企业进行跨国活动的目的有两个：扩充知识、利用知识

结合知识管理，重新定义国际企业家精神（International entrepreneurship）：从一开始就在国际舞台上进行知识扩充（HBA）或知识利用（HBE）活动的企业。

从知识管理的角度看born-global的国际化行为：

（1）在企业创立之前，企业创立者的国际化经历很重要。一般国际化企业的创立者都有过留学或者海外经历，在那个时候开始构想创立国际化的企业。因此，

创立者本身对企业是否国际化有重要的影响。（创立者是企业国际化的trigger）（2）这些企业创立之时一般面临较为激烈的竞争，急需快速增长。而国际化是他们实现快速增长的有力武器，也是他们进行国际化的重要原因。（产业特征）（3）Boren-global创立之初一般只有一个Home base（决策中心），主要功能是协调知识的流动。随后才会考虑建立其他决策中心

（4）首先会进行知识扩充活动，随后才会进行知识利用活动。