新古典经济学企业理论及现代企业家理论(ppt36页)
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其中， x1，…，xn 表示生产某种产品所需各种 生产要素的投入量，Q表示任一数量的各种生产 要素投入品组合在既定生产技术条件下所能生产 出来的该产品的产量。
1.企业的生产函数
在新古典经济学对企业行为的分析是在下述两 个前提条件下展开的：
厂商(Firm)被认为具有经济理性，它们具备有用的信 息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标（即 所谓“经济人”假定）； 企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全 有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个 完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以 是一家规模巨大的公司。
“如果没有不确定性，企业的出现似乎是不可思议的。”
——1937年的《企业的性质》
1.科斯的企业理论
企业为什么存在
科斯认为，市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代 的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机 制的替代。 企业只能在比其他企业或者市场运行的结构更有效率的时 候才能够生存下去。 企业存在的原因：
2.威廉姆森的企业理论
资产专用性与纵向一体化
传统经济理论认为企业的扩大是与专业化与规模经济相 适应的，无法解释纵向一体化
资产专用性对纵向一体化的解释
威廉姆森的纵向一体化实际上也探讨了企业的规模决定
• 资产专用性是决定企业规模边界的重要变量 • 当交易涉及的资产专用性较低时，采取市场方式控制成本会低于企
成 本
价 格
SAC
P1
SMC
LMC
成价 本格
P LAC
P1
LMC LAC
B A
O
q0
产量
O
产量
（a)
(b)
长期内厂商最优规模的决定
3.评价
积极方面
在一般意义上强调技术的作用 在特定意义上强调规模收益作为企业规模的重要决定 因素 企业的最优产出如何随投入和产出价格的变动而变动 ，在理解企业最优产出的选择、产业的整体行动、企 业之间策略相互作用的结果方面具有积极作用
• 市场配置资源是有成本的 • 企业内部配置资源也存在着成本，但有些交易在企业内部进行
比通过市场所花费的成本要低。
1.科斯的企业理论
企业的规模决定
奈特认为，垄断收益的激励会使企业具有无限扩大 规模的倾向，但随着企业规模的扩大，存在着一些 使企业效率下降的力量，前者会被后者抵消，所以 企业规模才没有无限扩大。 企业组织的成本 当企业扩张至如此规模，以至于再多组织一项交易 所引起的成本既等于别的企业组织这项交易的成本， 也等于市场机制组织这项交易的成本时，静态均衡 就实现了。 企业边界的扩张与收缩
缺陷
完全忽略了企业内部的激励问题 没有涉及企业的内部组织问题 未令人满意地确定企业 的边界
二、现代企业理论
1
科斯的企业理论
2
威廉姆森的企业理论
3
张五常的企业理论
4
团队生产理论
5
巴泽尔的企业理论
1.科斯的企业理论
企业为什么存在
奈特（Knight）试图从不确定性去解释这一问题。不确定 性的存在意味着人们不得不预测未来的需要。因此出现了 一个特殊阶层，即企业家阶层，他们向他人支付有保证的 工资，并以此控制他人的行动。 科斯的论证，恰恰正好是从反对他老师的观点的地方开始 。
业的治理成本。随着资产专用性的提高，市场交易费用上升，企业 的应变优势逐步显现，企业的有效边界就会进一步扩大；当资产专 用性达到某一点时，就构成了交易在市场和企业之间分配的分界线 。 • 需要指出的是，纵向一体化虽然消除了市场交易中存在的机会主义 行为，但却会增加企业内部所特有的机会主义行为。
兰州大学经济学院
第二章 产业主体：企业
主要内容
一 二 三
新古典经济学企业理论 现代企业理论 委托代理理论
一、新古典经济学企业理论
1
企业的生产函数
2
企业的规模决定
3
评价
1.企业的生产函数
在新古典经济学中，企业被理解为生产函数。生 产函数(Production function)是描述在生产技术状 况给定的条件下，生产要素的投入量与产品的产 出量之间的物质数量关系的函数式，一般记为： Q=f(x1，…，xn)
P D
S
E Pe
MC MR MC
P
d=MR=Pe e
S
D
O
Qe
Q
O
qe
百度文库
(a)
(b)
短期行业均衡和厂商最优规模的决定
2.企业的规模决定
长期行业均衡和厂商最优规模的确定
所谓长期是指厂商有足够的时间调整其厂房设备的规 模的扩大再生产的时期，即厂商能够根据其准备提供 的产量，选择一个所花费总成本（从而平均成本）为 最低的厂房设备规模； 而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变化 ，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新的厂 商进入该行业，从而引起厂商数量的增加，反之，不 能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业， 从而引起该行业厂商数量的减少。
2.威廉姆森的企业理论
对交易费用理论的发展
契约人的行为特征
• 有限理性 • 机会主义
描述交易性质的三个维度
• 资产专用性 • 市场上的不确定性 • 交易发生的频率
企业产生 的理由
• 专用性资产交易的内部化 • 企业以权威组织生产，使得决策具有连续性，减少不确定性 • 交易频率很低的交易实现内部化
1.企业的生产函数
假定要素市场是完全竞争的，企业的总成本是 ：
n
TC wi xi i 1
在目标产出Q给定条件下，通过求解下列问题 使总成本最小化：
n
min wixi i1
s.t. f (X1, , Xn) Q
1.企业的生产函数
若假定企业所处的产品市场也是完全竞争的， 则利润：
(Q ) T R (Q ) T C (Q ) P * Q T C (Q )
当MR=MC时， 有最大值 。在完全竞争的市 场条件下，边际收益等于市场价格。
2.企业的规模决定
短期行业均衡和厂商最优规模的确定
所谓短期是指这样的一段时期，在这时期内厂商的厂 房设备的规模（即固定成本）是固定不变的，只能通 过调整可变要素（即可变成本）的使用量来调整其产 销量（即生产规模）。从整个行业看，在短期内，不 仅该行业现有厂商的厂房设备的规模是固定不变的， 而且该行业的厂商的数量也是固定不变的。原因是由 于时间较短，现有厂商来不及调整其厂房设备等固定 资产，而其他厂商也无法建造出新的厂房设备从而进 入到该行业中来。
1.企业的生产函数
在新古典经济学对企业行为的分析是在下述两 个前提条件下展开的：
厂商(Firm)被认为具有经济理性，它们具备有用的信 息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标（即 所谓“经济人”假定）； 企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全 有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个 完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以 是一家规模巨大的公司。
“如果没有不确定性，企业的出现似乎是不可思议的。”
——1937年的《企业的性质》
1.科斯的企业理论
企业为什么存在
科斯认为，市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代 的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机 制的替代。 企业只能在比其他企业或者市场运行的结构更有效率的时 候才能够生存下去。 企业存在的原因：
2.威廉姆森的企业理论
资产专用性与纵向一体化
传统经济理论认为企业的扩大是与专业化与规模经济相 适应的，无法解释纵向一体化
资产专用性对纵向一体化的解释
威廉姆森的纵向一体化实际上也探讨了企业的规模决定
• 资产专用性是决定企业规模边界的重要变量 • 当交易涉及的资产专用性较低时，采取市场方式控制成本会低于企
成 本
价 格
SAC
P1
SMC
LMC
成价 本格
P LAC
P1
LMC LAC
B A
O
q0
产量
O
产量
（a)
(b)
长期内厂商最优规模的决定
3.评价
积极方面
在一般意义上强调技术的作用 在特定意义上强调规模收益作为企业规模的重要决定 因素 企业的最优产出如何随投入和产出价格的变动而变动 ，在理解企业最优产出的选择、产业的整体行动、企 业之间策略相互作用的结果方面具有积极作用
• 市场配置资源是有成本的 • 企业内部配置资源也存在着成本，但有些交易在企业内部进行
比通过市场所花费的成本要低。
1.科斯的企业理论
企业的规模决定
奈特认为，垄断收益的激励会使企业具有无限扩大 规模的倾向，但随着企业规模的扩大，存在着一些 使企业效率下降的力量，前者会被后者抵消，所以 企业规模才没有无限扩大。 企业组织的成本 当企业扩张至如此规模，以至于再多组织一项交易 所引起的成本既等于别的企业组织这项交易的成本， 也等于市场机制组织这项交易的成本时，静态均衡 就实现了。 企业边界的扩张与收缩
缺陷
完全忽略了企业内部的激励问题 没有涉及企业的内部组织问题 未令人满意地确定企业 的边界
二、现代企业理论
1
科斯的企业理论
2
威廉姆森的企业理论
3
张五常的企业理论
4
团队生产理论
5
巴泽尔的企业理论
1.科斯的企业理论
企业为什么存在
奈特（Knight）试图从不确定性去解释这一问题。不确定 性的存在意味着人们不得不预测未来的需要。因此出现了 一个特殊阶层，即企业家阶层，他们向他人支付有保证的 工资，并以此控制他人的行动。 科斯的论证，恰恰正好是从反对他老师的观点的地方开始 。
业的治理成本。随着资产专用性的提高，市场交易费用上升，企业 的应变优势逐步显现，企业的有效边界就会进一步扩大；当资产专 用性达到某一点时，就构成了交易在市场和企业之间分配的分界线 。 • 需要指出的是，纵向一体化虽然消除了市场交易中存在的机会主义 行为，但却会增加企业内部所特有的机会主义行为。
兰州大学经济学院
第二章 产业主体：企业
主要内容
一 二 三
新古典经济学企业理论 现代企业理论 委托代理理论
一、新古典经济学企业理论
1
企业的生产函数
2
企业的规模决定
3
评价
1.企业的生产函数
在新古典经济学中，企业被理解为生产函数。生 产函数(Production function)是描述在生产技术状 况给定的条件下，生产要素的投入量与产品的产 出量之间的物质数量关系的函数式，一般记为： Q=f(x1，…，xn)
P D
S
E Pe
MC MR MC
P
d=MR=Pe e
S
D
O
Qe
Q
O
qe
百度文库
(a)
(b)
短期行业均衡和厂商最优规模的决定
2.企业的规模决定
长期行业均衡和厂商最优规模的确定
所谓长期是指厂商有足够的时间调整其厂房设备的规 模的扩大再生产的时期，即厂商能够根据其准备提供 的产量，选择一个所花费总成本（从而平均成本）为 最低的厂房设备规模； 而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变化 ，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新的厂 商进入该行业，从而引起厂商数量的增加，反之，不 能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业， 从而引起该行业厂商数量的减少。
2.威廉姆森的企业理论
对交易费用理论的发展
契约人的行为特征
• 有限理性 • 机会主义
描述交易性质的三个维度
• 资产专用性 • 市场上的不确定性 • 交易发生的频率
企业产生 的理由
• 专用性资产交易的内部化 • 企业以权威组织生产，使得决策具有连续性，减少不确定性 • 交易频率很低的交易实现内部化
1.企业的生产函数
假定要素市场是完全竞争的，企业的总成本是 ：
n
TC wi xi i 1
在目标产出Q给定条件下，通过求解下列问题 使总成本最小化：
n
min wixi i1
s.t. f (X1, , Xn) Q
1.企业的生产函数
若假定企业所处的产品市场也是完全竞争的， 则利润：
(Q ) T R (Q ) T C (Q ) P * Q T C (Q )
当MR=MC时， 有最大值 。在完全竞争的市 场条件下，边际收益等于市场价格。
2.企业的规模决定
短期行业均衡和厂商最优规模的确定
所谓短期是指这样的一段时期，在这时期内厂商的厂 房设备的规模（即固定成本）是固定不变的，只能通 过调整可变要素（即可变成本）的使用量来调整其产 销量（即生产规模）。从整个行业看，在短期内，不 仅该行业现有厂商的厂房设备的规模是固定不变的， 而且该行业的厂商的数量也是固定不变的。原因是由 于时间较短，现有厂商来不及调整其厂房设备等固定 资产，而其他厂商也无法建造出新的厂房设备从而进 入到该行业中来。