风险识别与风险评价表汇总

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风险与机会识别和评价应对措施表

供应商管理中合格供方备选不够
由于各种原因造成的合格供方停止供货
5
1
5
般风险
1.对关键供方采用两家供货制度；
2.选择一些合适的供方进行评定备用
采购部
全年
22
采购过程
采购计划不合理
采购计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
4
2
6
般风险
1.根据实际需求准确及时地编制需求计划。
2.在制定月采购计划过程中，根据生产实际需要，结合库存和在途情况，合理安排采购计划，防止采购过量或不足。
产生的原因
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
实施情况确认
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
评价措施有效性
评价日期
26
产品导入
对导入产品的策划方案和措施不周全，使得加工产品不能全部满足加工需求。
与业务或设计方、加工发包方对加工产品的需求交流不充分，要求不明晰，导致识别不全面，设定的方案和措施不周全。
8
2
16
5
5
般风险
每月要求联营企业提供经营报表，对被投资单位可能出现的经营风险做出反应。
财务部
内审前
18
税收风险
因对税法理解的偏差或认识不
足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
因对税法理解的偏差或认识不足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
4
4
低风险
(1)组织财务人员参加税务知识培训，掌握国家最新的税务法规、条例。并将有关税务知识传授给其他部门相关人员。做到税务风险把控在业务确认之前。避免由于工作失误和税收认识不足带来税收风险(2)定期分析报表，自我检查是否有漏报税额。

ISO9001风险识别、分析与评价表

第 3 页，共 7 页
06-S1-P1-F1
风险分析评价人员 XXX/XXX/XXX
序号
风险来源
风险内容
XXXXXXXX有限公司
ISO9001风险识别、分析与评价表
风险分析
严重发生风险风险程度频度值级别
风险对策
策划的控制措施
会议主持
XXX
责任部门
过程控制评价措施
文件
有效性
1.对出现不良类别进行分类搜集，便
4
2
8
一般降低准确；风险风险 2.每月对公司部门目标进行总结分
管理代表《分析与评价各部门程序》
有效
析；
1.审核人员业务技能不熟悉，导
1.对内审员实施培训至合格；
13
致审核浮于表面；内部审核 2.审核发现的不符合项目未能及 5
时改善和跟进，导致问题长期存
2
10
一般风险
降低风险
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
责任部门
过程控制评价措施
文件
有效性
1.策划质量管理体系时，应识别产品
11
1.策划质量管理体系时，遗漏了
的要求；
2.策划的控制措施不能满足质量
体系策划管理体系各项要求的控制。
5
3.相关方期望识别不全、错误；
4.风险识别不全，制定的相应措
施无效；
要满足的所有要求，包括客户提出的
、隐含的、以及法律法规或行业特定
1.搜集的数据不准确或者无法利
于分析和利用；
用分析；
15
改进
2.改善意识不到位；

风险识别、分析和评价表

质量技术 2.设备管理控制程序部工程组 3.模具工装管理程序
4.应急管理程序
1.基础设施管理程序
1、监视和测量设备控制质量技术程序2、测量系统分析管部理办法
1、错检、漏检； SP5 2、不能检验；产品放行 3、未发现不合格 13 和不合格品；品控制过 4、不合格品未及时程进行处置。
1、内外部环境变化时，出现决策失误； 2、基层员工不能领悟公司宗旨； 3、目标管理不到位，没有指导作用。 4、质量成本核算部准确导致影响公司经营效益。 5、导致经营风险大。 6.知识管理不全影响创新目标的提高。7、导致公司整体业绩提升缓慢
5
3
高
1、缺乏对相关法律法规、行业动态的关注了解； 2、方针、目标贯彻方法存在问题； 3、目标制定没有经过分析评审。 4、质量成本核算时数据收集不准确。 5、风险分析时没有小组经过谈论，形成文件。 6.知识管路经验欠缺 7.执行力不够
5
2
中
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的 1.对质量管理体系的标准的要求2.各项要求的控制不熟悉，要求不了解措施要经过不断的讨论 1.质量手册 2.策划各过程的控制要求没、改进，最终确定，以质量技术 2.文件管理控制程序有依照PDCA过程发放展开确保控制措施的有效性部 3.记录管理控制程序 3.制定的控制措施没有经过。不断的讨论、改进、验证。 3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程方式展开。 4.建立客户要求清单和相关方要求清单，确保客户要求和相关方要求内审员能力不足加强培训质量技术 1、质量体系审核程序； 2、过程审核程序；部 3、产品审核程序；综合部

危险源识别与风险评价结果一览表

危险源识别与风险评价结果一览表二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表一、控制措施:A、制定目标、指标和管理方案;B、执行运行控制程序;C、教育与培训;D、监督检查;E、制定应急预案.二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表一、控制措施:A、制定目标、指标和管理方案;B、执行运行控制程序;C、教育与培训;D、监督检查;E、制定应急预案.二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表一、控制措施:A、制定目标、指标和管理方案;B、执行运行控制程序;C、教育与培训;D、监督检查;E、制定应急预案.二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表一、控制措施:A、制定目标、指标和管理方案;B、执行运行控制程序;C、教育与培训;D、监督检查;E、制定应急预案.二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表一、控制措施:A、制定目标、指标和管理方案;B、执行运行控制程序;C、教育与培训;D、监督检查;E、制定应急预案.二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表一、控制措施:A、制定目标、指标和管理方案;B、执行运行控制程序;C、教育与培训;D、监督检查;E、制定应急预案.二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表一、控制措施:A、制定目标、指标和管理方案;B、执行运行控制程序;C、教育与培训;D、监督检查;E、制定应急预案.二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表一、控制措施:A、制定目标、指标和管理方案;B、执行运行控制程序;C、教育与培训;D、监督检查;E、制定应急预案.二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表一、控制措施:A、制定目标、指标和管理方案;B、执行运行控制程序;C、教育与培训;D、监督检查;E、制定应急预案.二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表一、控制措施:A、制定目标、指标和管理方案;B、执行运行控制程序;C、教育与培训;D、监督检查;E、制定应急预案.二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表一、控制措施:A、制定目标、指标和管理方案;B、执行运行控制程序;C、教育与培训;D、监督检查;E、制定应急预案.二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表一、控制措施:A、制定目标、指标和管理方案;B、执行运行控制程序;C、教育与培训;D、监督检查;E、制定应急预案.二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表一、控制措施:A、制定目标、指标和管理方案;B、执行运行控制程序;C、教育与培训;D、监督检查;E、制定应急预案.二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表二、判别依据:1、不符合法律、法规及其他要求;2、相关方合理抱怨或要求;3、曾发生事故或伤害;4、直接观察到的风险;5、定量评价(LEC法).危险源识别与风险评价结果一览表工程名称：西安市第五建筑工程公司项目部。

危险源识别与风险评价结果一览表33

A、制定目标、指标和管理方案；B、执行运行控制程序；C、教育与培训；D、监督检查E、制定应急预案
1
管内施工管外配合人员面部不避让
其他伤害
略
一般
BD
974
2
组装风管法兰孔用手校正
其他伤害
略
一般
BD
975
3
吊装风管无稳定措施
其他伤害
略
一般
BD
976
4
高空安装无脚手架配合
高处坠落
略
一般
BD
977
5
剪板机上刀架放置工具
机具伤害
略
一般
BD
978
6
使用剪切机械手不与刀口保持安全距离
机具伤害
略
一般
BD
979
985
6
管件弯曲施工无固定措施
物体打击
略
一般
BD
986
7
套丝机无专用电箱
触电
略
一般
BD
987
8
套丝机放置不平稳
机具伤害
略
一般
BD
988
9
管件对口时手与管件无安全距离
其他伤害
略
一般
BD
989
10
管件堆放无防滑动和倾倒措施
坍塌
略
一般
BD
990
11
操作手持电动工具无绝缘防护
触电
略
一般
BD
991
12
管件未就位固定就放开索具
起重伤害
略
一般
BD
992
13
化学用品无明显标示
火灾和爆炸
略
一般
BD

ISO45001：2018危险源识别与风险评价表(各部门+汇总)

3 6 3 54 四一般定期对警铃的有效性进行报警测试，发现问题及时维修或更换。
1 6 15 90 三一般定期点检喷淋系统运行情况，发现老化/腐蚀/损坏/漏水及时报物业处理
3
1
7
21
四
一般
每年定期组织全体员工进行消防应急演练，并进行具体分工，使每人都能熟练掌握消防器材的使用方法及如何逃生自救
。
1、制订工艺流程及安排工站顺序时要充分考虑到员工操作的安全性与便
3 6 3 54 四一般捷性；
2、员工操作时发现安全问题及时上报，领导必须第一时间处理；
3
6
3
54
四
一般
布置机械设备时，必须确保设备安全化，针对安全问题与有关操作人员充分沟通，提高其安全生产意识。
在产品正式投产生产前，应经过技术人员幸对工艺技术参数设定的合理 3 6 3 54 四一般性进行反复验证，既不会对产品质量构成影响，也不会对员工健康安全
No.
活动/过程/ 服务
危险源识别危险源
16
各区域消防通道堵塞，影响逃生
17
发生意外火灾
18
入职前无体检合格证明即上岗
19 健康体检未定期组织全员健康体检
20
未按规定对职业病危害人员进行职业健康体检
21
新入职人员未接受三级安全教育及入岗培训
内外部培训
22
关键岗位及转岗人员未进行培训
23
特殊工种无证上岗
备注
40
流水线工作台面上工具及其它物品摆放凌乱
砸伤
1
6
3
18
五
一般
1、工作台面上的物品整齐摆放于中心位置； 2、较大或较长物品占用空间超出台面时，放置于其它规划区域。

认证风险识别和评价汇总表

认证风险识别和评价汇总表
认证风险识别和评价汇总表可以按照以下格式进行编制：
序号风险识别风险描述风险等级风险应对措施
:--: :--: :--: :--: :--:
1 认证机构缺乏权威性认证机构缺乏信誉和认可度，可能导致认证无效或受到质疑高选择具有权威性和知名度的认证机构，确保其具有相关资质和经验
2 认证标准不统一不同认证机构采用不同的标准或认证要求，导致认证结果不一致中选择统一的标准和认证要求，确保不同认证机构之间的结果一致性
3 认证流程不规范认证流程不透明、不规范，可能导致认证结果不公正或不准确低制定规范的认证流程，确保流程的公正、透明和准确
4 认证费用过高认证费用过高，可能增加企业的经济负担和经营成本中选择费用合理的认证机构，并事先了解和协商费用明细和支付方式
5 认证结果不被认可认证结果可能不被目标市场、客户或相关机构所认可或接受高选择目标市场、客户或相关机构认可的认证机构，并了解其认可范围和标准
6 认证数据泄露风险在认证过程中涉及敏感数据和隐私信息，可能存在泄露风险高选择具备严格数据保护和隐私政策的认证机构，确保数据安全和隐私保护
以上是一个简单的示例表格，你可以根据实际情况进行修改和扩展。

在填写表格时，根据风险识别的具体情况，填写相应的风险描述、风险等级和风险应对措施。

对于每个识别的风险，可以根据实际情况对其进行评估，并确定相应的等级（高、中、低）。

然后，针对每个风险制定相应的应对措施，以降低或消除其对企业的影响。

通过编制认证风险识别和评价汇总表，可以帮助企业全面了解认证过程中可能面临的风险，并为采取相应的应对措施提供依据。

危险源识别与风险评价结果一览表28

730
22
打夯机传动部分无防护
机具伤害
略
一般
BD
731
23
打夯机未用漏电保护和接地接零
触电
略
一般
BD
732
24
电缆线在打夯机前经过
触电
略
一般
BD
733
25
回土前拆除全部的支撑
坍塌
略
一般
BD
734
3、基坑与沟槽支护
1
支护设施已有变形未有措施调整
坍塌
略
重大
BD
735
2
基础施工无有效排水措施
坍塌
略
一般
BD
16
场内道路损坏未整修
坍塌
略
一般
BCD
725
17
进出口的地下管线未加固保护
综合伤害
略
一般
BCD
726
18
挖土机械碰到支护、桩头，挖土时动作过大
坍塌
略
重大
BCD
727
19
挖土前无挖土令
综合伤害
略
重大
BD
728
20
打夯机未用漏电保护和接地接零
触电
略
一般
BD
729
21
打夯机未在使用前检查
机具伤害
略
一般
BD
危险源识别与风险评价结果一览表28
总序号
施工区域
人员/设施/活动
分序
危险源
可能导致事故
评价方法
风险级别
现有控制措施
711
（十）
地
基
与
基
础
2、土石方工程

危险源识别与风险评价结果一览表15

机具伤害
略
一般
BD
376
5
泵送管道和脚手架相连
坍塌
略
一般
BD
377
6
将磨损的管道用在高压区
机具伤害
略
一般
BD
378
7
作业前未进行耐压实验
机具伤害
略
一般
BD
379
8
作业前未对泵的整体做检查
机具伤害
略
一般
BD
380
9
泵机运转时铁锹伸入料斗
机具伤害
略
一般
BCD
A、制定目标、指标和管理方案；B、执行运行控制程序；C、教育与培训；D、监督检查E、制定应急预案
车辆伤害
略
一般
BD
359
5
发动机动转和料斗装料时进行检修
车辆伤害
略
一般
BCD
360
13、混凝土
搅拌机
1
电动搅拌机的操作台无绝缘措施
触电
略
一般
BD
361
2
上料斗和地面之间无缓冲物
机具伤害
略
一般
BD
362
3
未使用保护接零或接地电阻不符合规定
触电
略
一般
BD
363
4
各个转动机构无防护罩
机具伤害
略
一般
BD
364
5
作业前不进行试机
机具伤害
略
一般
BD
365
6
进料时头手伸入料斗和机架之间
机具伤害
略
重大
BCD
366
7
运转时用手或工具伸入筒内扒料
机具伤害

危险源识别、风险评价汇总表

机加工厂房
作业许可
牵引车挡不稳
其他
线路管道没有封堵
漏电
铣床上没有安全装置
缴碾
锯床没有防护装置，锯条断裂容易伤人、
机械伤害
砂轮机砂轮没有更换，没
有挡削板，托架不合规范机械伤害
（距离过大）
防护栏不稳
其他
烘烤房外接线没有护套漏电
危险源识别、风险评价汇总表
严重违规
以往案例
M
风险评价
是否不
E S R 级别可接受
检查秤体
7218-4#化工库未划安全通碰伤、砸
道
伤
无
无
物体打击，堆积物坍塌砸伤
1.7218 化工库防爆接线盒未做封堵
爆炸
2.7218-1#化工库手摇天窗中毒、爆
开启困难
炸
3.7218-3#化工库手摇天窗中毒、爆
不能开启
炸
无
无
搬运过重的物资
砸伤
化工库物品未分类放置
中毒、爆炸
行车吊物链条崩断
厂点检员处
电磁辐射
炎
清理叶轮
叶轮放置不稳滚落伤人砸伤
安装轴套，润滑轴承
热装轴套时未侵湿棉手套烫伤
调整平衡机支架，将叶轮吊装到动平衡机上
起吊叶轮时吊带吨位断开
起重伤害
紧固支架螺栓，加润滑油
紧固螺栓时扳手未卡紧摔伤
拉设警戒带，清除现场闲杂人员校验的旋转设备飞溅砸伤机械伤害
对动平衡机送电
配电箱电线漏电漏电保护失效、
是
是
是
是要求合金库和耐材库在摆放时，不得超过三层（可控制风险）
是是
是
无

危险源识别与风险评价结果一览表4

职业病
略
一般
BD
93
5
易燃易爆仓库无良好的通风条件，且仓库照明等电气设备不符合防火规定
火灾/爆炸
略
一般
BD
94
6
氧气瓶、乙炔瓶平放卧倒
火灾/爆炸
略
一般
BD
95
7
氧气瓶、乙炔瓶暴晒
火灾/爆炸
略
一般
BD
96
8
各种气瓶无标准色标
爆炸
略
一般
BD
97
9
气瓶无防振圈和防护帽
爆炸
略
一般
BD
98
10
氧气、乙炔气管混用
爆炸
略
一般
BD
99
7、材料堆码放
1
建筑材料码放不整、超高
坍塌
略
一般
BD
100
2
楼层物料不按规定堆放
物体打击
略
一般
BD
101
3
存放物料未按规定靠墙码放或堆放
倒塌/物体打击
略
一般
BD
102
(四)
高处作业
1、三宝四口及临边防护
1
安全帽、网、带未进行定期检查
高处坠落
略
一般
BD
103
2
安全网规格材质不合要求
高处坠落
危险源识别与风险评价结果一览表4
总序号
施工区域
人员/设施/活动
分序
危险源
可能导致事故
评价方法
风险级别
现有控制措施
79
（三）
施
工
全
过
程
4、电焊气焊
割施工

危险源识别与风险评价一览表

危险源识别与风险评价一览表表3-1-1总序号施工区域人员/设施/活动分序危险源可能导致事故评价方法风险级别现有控制措施1 （一）办公区域办公区1 办公室使用电加热器触电略一般 BD2 2 办公室私拉电线触电略一般 BD 3（二）生活区生活区1 宿舍内私拉电线触电略重大 ABD4 2 宿舍内使用电加热器触电略一般 BD5 3 在床上吸烟火灾略重大 BCD 6（三）施工全过程 1、队伍、人员1 作业人员未按要求做到班前检查进行安全确认就上岗各类事故略一般 BD7 2 未按规定穿着、未正确使用安全帽等个人防护用品各类事故略一般 BD8 3 未经许可随意拆改安全防护设施和设备高处坠落略重大 ABCD9 4 酒后进行各种施工作业其他事故略一般 BD10 5 高处作业穿硬底或易滑的鞋高处坠落略一般 BD11 6 作业人员不掌握安全操作规程各类事故略重大 BCD12 7 操作人员无体检合格证明，有妨害作业的疾病和生理缺陷各类事故略一般 BD132、场地和道路1 危险部位和区域缺乏防护设施和警示标志各类事故略重大 BCD14 2 施工现场的交通要道未设警告标志高处坠落略一般 BD15 3 场地和道路不良，照明不符合要求各类事故略一般 BD163、材料堆码放1 建筑材料码放不整、超高坍塌略一般 BD17 2 楼层物料不按规定堆放物体打击略一般 BD18 3 存放物料未按规定靠墙码放或堆放倒塌/物体打击略一般 BD19 （四）高处作业 1、三宝四口及临边防护1 安全帽、网带未进行定期检查高处坠落略一般 BD20 2 未按高挂低用要求正确要求正确系好安全带高处坠落略一般 BCD21 3 未每隔两层并不大于10张设平网高处坠落略一般 BD危险源识别与风险评价一览表表3-1-1总序号施工区域人员/设施/活动分序危险源可能导致事故评价方法风险级别现有控制措施22（四）高处作业 1、三宝四口及临边防护4 未设置上杆1.2m，下杆0.5-0.6m的上下两道防护栏杆高处坠落略一般 BD23 5 25㎝×25㎝以上洞口不按规定设置栏、盖板、安全网高处坠落略一般 BCD24 6 出入口处防护棚搭设不符合规范要求高处坠落略一般 BD25 7 上下传递物体抛掷物体打击略一般 BCD26 8 立体交叉作业未采取隔离防护措施高处坠落略一般 BCD27 9 结构层施工作业面（点）防护不完善高处坠落略一般 BD28 10 防护高度低于1.2m未上下设置栏杆并没有用密目网遮挡高处坠落略一般 BD29 11 恶劣天气高空起重吊装作业机械伤害略一般 BCD30（五）脚手架1、一般规定1步距、立杆的纵距、横距、连墙件的设置部位和间距不符合要求，连墙件未设置在离主节点30㎝内坍塌略一般 BD31 2 剪刀撑未按规定与脚手架同步搭设，设欠缺不连续，设置角度过大，斜杆下端未支撑在垫块或垫板上坍塌略一般 BD32 3 20m以上高层脚手架未采用刚性连墙件与建筑物可靠连接坍塌略重大BCD33 4 施工层缺1.2m防护栏杆或少于三排高于18㎝的挡脚板高处坠落略一般 BD34 2、架子工操作 1 架子工作业无可靠的立足点，未系好安全带高处坠落略一般 BD35 2 临边处安装人员无防护措施高处坠落略一般 BDE36 3、悬挑式脚架1 脚手架外侧和底部防护不严高处坠落略一般 BD37 2 外挑杆件与建筑物连接不牢坍塌略一般 BDE384、卸料平台1 卸料平台支撑系统和脚手架相连坍塌略一般 ABD39 2 卸料平台搭设使用未按规定验收挂牌坍塌略一般 BD40 （六）临时用电1、用电作业1 停用设备未拉闸断电，锁好开关箱触电略一般 BD41 2 配电不符合三级配电二级保护要求触电略重大BD危险源识别与风险评价一览表表3-1-1总序号施工区域人员/设施/活动分序危险源可能导致事故评价方法风险级别现有控制措施42（六）临时用电1、用电作业3 高度小于2.4m的室内未用安全电压触电略一般 BD43 4 电工作业未穿绝缘鞋，作业工具绝缘破坏触电略一般 BD44 5 停电时未挂警示牌，带电作业无监护人触电略一般 BD452、接零接地保护 1 固定式设备未使用专用开关箱，未执行“一机一闸、一漏一箱”的规定触电略一般 BD46 2 保护零线未单独敷设，并作它用触电略一般 BD47 3 使用绿/黄双色线作负荷线触电略一般 BD483、接地防雷 1 现场专用中性点直接接地的电力线路未采用TN-S接零保护系统触电略一般 BD49 2 施工现场的电力系统利用大地作相线和零线系统触电略重大 BD50 4、用电检查 1 未定期每月开展电气设备的检查，复查接地电阻值触电略一般 BCD51（七）施工机械1、一般规定1 机械超载作业和随意扩大使用范围机具伤害略重大 BDE52 2 机械带病运行，每次使用前未检查机具伤害略重大 BDE53 3 设备使用中的起重钢丝绳磨损锈蚀超标未及时更换机具伤害略重大 BCD542、卷扬机 1 设备绝缘电阻低于0.5MΩ触电略一般 BD55 2 地锚设置不可靠机具伤害略一般 BD563、混凝土搅拌机 1 各个机构无防护罩机具伤害略一般 BD57 2 作业前不进行试机机具伤害略一般 BD58 3 进料时头手伸入料斗和机架之间机具伤害略重大 BCD59 4 搅拌机运输时未将料斗固定机具伤害略一般 BD604、混凝土泵1 泵送管道和支架之间未用缓冲物机具伤害略一般 BD61 2 作业前未进行耐压实验机具伤害略一般 BD62 3 作业前未对泵的整体做检查机具伤害略一般 BD63 4 泵机运转时铁锹伸入料斗机具伤害略一般 BCD危险源识别与风险评价一览表表3-1-1总序号施工区域人员/设施/活动分序危险源可能导致事故评价方法风险级别现有控制措施64（七）施工机械 5、切断机1 切断机开机前未检查刀具状况和紧状况机具伤害略一般 BCD65 2 机器未达到正常转速就送料机具伤害略一般 BCD66 3 剪切超过铭牌规定直径的料机具伤害略一般 BCD67 4 运转中用手清除切刀附近的杂物机具伤害略一般 BCD686、弯曲机 1 开机前未检查轴、防护等机具伤害略一般 BCD69 2 对超过铭牌规定直径的钢筋加工机具伤害略一般 BCD70 3 作业半径内和机身不固定销的一侧站人机具伤害略一般 BCD71 4 成品堆放时弯钩向上坍塌略一般 BCD727、电渣压力焊 1 电渣压力焊一次侧防护未经二级漏电保护触电略重大BCDE73 2 电渣压力焊二次侧降压保护接线不对或不起作用触电略一般 BCDE74 3 电渣压力焊施工人员未穿戴防护服、绝缘鞋和绝缘手套触电略重大BCD75 4 电渣压力焊人员面部无防护或太接近焊点高温烫伤略一般 BD768、木工机械 1 机器运转时在防护罩和台面上放物品机具伤害略一般 BD77 2 各种机械接地接零不符合要求触电略一般 BD78 3 戴手套送料接料机具伤害略一般 BC79 4 各种机械未使用专用的开关箱触电略一般 BD80 5 使用双向倒顺开关触电略一般 BC819、砂浆机 1 砂浆机无牢固的基础机具伤害略一般 BCD82 2 转动轴和传动部件没有防护罩机具伤害略一般 BD83 3 砂子未过筛就使用其他伤害略一般 BD84 4 运转时手或木棍等伸入搅拌机筒内机具伤害略一般 BD85 5 故障时未切断电源倒出砂浆就修理触电略一般 BD危险源识别与风险评价一览表表3-1-1总序号施工区域人员/设施/活动分序危险源可能导致事故评价方法风险级别现有控制措施86（七）施工机械 10、施工升降机1 地面吊笼出入口无防护棚机具伤害略一般 BD87 2 每层出入口处无防护门或防护门不符合标准机具伤害略一般 BD88 3 门连锁装置不起作用机具伤害略一般 BD89 4 电梯在恶劣天气使用机具伤害略一般 BD9011、塔式起重机 1 上人爬梯无护圈或护圈损坏机具伤害略一般 BD91 2 塔吊起重作业时吊点附近有人员站立和行走物体打击略重大 DE92 3 在最高锚固点以下标准节垂直度超2/1000未进行调整仍使用的机具伤害略一般 BD93 4 塔吊各部位的栏杆平台扶梯护圈等安全防护装置不齐全机具伤害略一般 BD94 5 塔吊升降仍进行回转机具伤害略一般 BD95 6 塔吊升降结束后未及时切断液压升降机构电源机具伤害略一般 BD96 7 塔吊顶升降时标准节和顶升套架间隙超过标准不调整继续升降机具伤害略一般 BD97（八）主体工程1、钢筋工程1 钢筋机械无人操作不切断电源触电略一般 BD98 2 操作台上钢筋头不清理其他伤害略一般 BD99 3 钢筋成品堆放过高坍塌略一般 BD 100 4 钢筋集中堆放在脚手架和模板上坍塌略一般 BD 101 5 机械安装不坚实稳固，机械无专用操作棚坍塌略一般 BD 102 6 在钢筋骨架上行走高处坠落略一般 BCD 103 7 起吊钢筋下方站人物体打击略重大 BD 104 8 钢筋在吊运中未降至1m就靠近物体打击略一般 BD 105 9 吊钢筋规格长短不一物体打击略一般 BD 106 10 吊钢筋一点吊物体打击略一般 BD 107 11 模板上堆料处靠近临边洞口坍塌略一般 BD危险源识别与风险评价一览表表3-1-1总序号施工区域人员/设施/活动分序危险源可能导致事故评价方法风险级别现有控制措施108（八）主体工程 2、模板工程1 立距不符合要求坍塌略一般 BCD109 2 模板物料集中超载堆放坍塌略重大 DC 110 3 各种模板堆放不整齐过高坍塌略一般 DC 111 4 支拆模板高处作业无防护或防护不严各类事故略一般 BD 112 5 作业面空洞和临边防护不严高处坠落略一般 BD 113 6 交叉作业上下无隔离措施物体打击略一般 BDE 114 7 在六级大风以上天气高空作业高处坠落略一般 BCD 115 8 拆下的模板未及时运走集中堆放物体打击略一般 BD 116 9 材料堆放高度超过码放规定坍塌略重大 ABCD 117 10 安装无临边防护外墙门窗不系安全带高处坠落略一般 BCD1183、混凝土工程 1 插入式振动器电缆线不满足所需的长度触电略一般 BCD119 2 泵送混凝土架子搭设不牢固物体打击略一般 BD 120 3 用电缆线拖拉或吊挂插入式振动器触电略一般 BD 121 4 插入式振动器的软管出现断裂物体打击略一般 BD 122 5 板墙独立梁柱混凝土站在模板或支撑上高处坠落略一般 BD1234、砌筑工程 1 砍砖时向外打碎砖跳出伤人物体打击略一般 BD124 2 堆砖高度超过3皮侧砖坍塌略一般 BD 125 3 砌筑工具放在临边易坠落的地方物体打击略一般 BD 126 4 收工时未做落手清工作物体打击略一般 BD 127 5 砌块未就位放稳就松开平具物体打击略一般 BD 128129。

危险源识别与风险评价结果一览表22

危险源识别与风险评价结果一览表22
总序号
施工区域
人员/设施/活动
分序
危险源
可能导致事故
评价方法
风险级别
现有控制措施
532
（七）
施
工
机
械
32、施工升降机
19
安装后未按照规定要求做坠落实验
机具伤害
略
一般
BD
533
20
电梯内载重严重偏心
机具伤害
略
一般
BD
534
21
操作人员未切断总电源离开岗位
机具伤害
略
机具伤害
略
一般
BD
553
40
设备未接地或接地不符合要求
触电
略
一般
BDLeabharlann 55433、塔式起重机1
无力矩限制器或失效
机具伤害
略
一般
BD
555
2
无超高变幅行走限位或失效
机具伤害
略
一般
BD
556
3
吊钩无保险或吊钩磨损超标
机具伤害
略
一般
BD
557
4
塔吊卷扬机滚筒无保险装置
机具伤害
略
一般
BD
A、制定目标、指标和管理方案；B、执行运行控制程序；C、教育与培训；D、监督检查E、制定应急预案
一般
BD
535
22
电梯在恶劣天气使用
机具伤害
略
一般
BD
536
23
用行程开关做停止的控制开关
机具伤害
略
一般
BC
537
24
在电梯内向楼层内抛掷物件

风险和机遇识别评价表(质量体系)

1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部
加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
C0P4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
确认改进措施的有效性
管代
x0007x0007
编制:
审核:
批准:
合金部、制造部
及时报修协助机修部门
设备配件供应不及时
低
对老旧设备检修和更换，与供销部沟通保证配件供应及时
加工部
维修人员技能影响设备检修
低
加强维修人员技能培训、必要时申请外部供方进行维修
10
SP5仪器管理过程
1.仪器未及时校准
2.校准有效期内失效
低
/
1.严格按照《检测设备明细表》执行仪器校验
2.建立双人监督机制
风险和机遇识别评价表
序号
体系过程
风险内容
风险等级
机遇
风险应对措施
风险措施有效性评价
主要责任部门
备注
1
COPl客户需求与订单管理过程

风险源识别与风险评价表

设备区域
触电
电器老化（配电柜、电闸箱）
3
6
7
126
4
加强检查电器设备，按规定使用电气设备
各层平台
高处坠落
楼梯、护栏、走台、挡板等安全设施存在不安全因素、违章作业
1
6
3
18
1
加强对设备的安全装置的检查力度，发现隐患立即处理，严禁依靠护栏、上下楼梯扶护栏下
熄焦车行驶中
机械伤害
熄焦车作业范围内
1
6
7
42
3
1
6
7
42
3
劳保穿戴符合规定、配合密切、符合操作规定。严禁靠近各类传动动力部位工作。
16
侧装车
设备区域
触电、机械伤害
电器老化（配电柜、电闸箱），其他动力部位
3
6
7
126
4
加强检查电器设备，按规定使用电气设备。加强联系，加强安全操作。
电器开关
触电
操作电器开关
3
6
7
18
4
加强检查不准用湿手触摸电器开关
托煤板
各层平台
高处坠落
楼梯、护栏、走台、挡板等安全设施存在不安全因素、违章作业
1
3
3
9
1
加强对设备的安全装置的检查力度，发现隐患立即处理，严禁依靠护栏、上下楼梯扶护栏下
高温作业
中暑
工作中
3
3
1
9
1
备好防暑降温物品、避免人员是畤冏的接斶做好预防
3
拦焦车
设备区域
触电
电源老化（配电柜、电网箱）
3
6
7
126
4
加强检查甯器借,按规定使用重器^倚

风险和机遇的识别、应对措施和评价表

营销部
全年
质量、环境、职业健康安全标准的变化
风险: 公司现有的制度, 是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准, 可以切实保障工程质量, 加强员工环境、职业健康安全意识, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险: 公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》, 导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求,提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇:原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。

危险源识别与风险评价结果一览表

注：A：制定目标、指标和治理方案；B：执行运行操纵程序；C教育与培训；D：监督检查；E：制定应急预案。

制表：日期：日期：注：A：制定目标、指标和治理方案；B：执行运行操纵程序；C教育与培训；D：监督检查；E：制定应急预案。