第一章 公共部门的经济活动

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• 3、公共财政学向公共经济学的演变 • 1936年，凯恩斯主义逐渐兴盛的时期，随着政府对经济 的广泛干预，公共部门的活动范围逐渐扩大，越来越多的
经济学家把分析的基点落在通过公共经济活动来弥补市场 缺陷上，企图使混合经济体系既能保证自由和效率，又能 体现公平和稳定。正是在这样的现实背景下，英美公共财 政学由研究“政府收支”向研究“公共经济”转变。
情况。 • 市场失灵出现的条件是 • Ｐ＝ＭＰＢ＝ＭＰＣ＝ＭＳＢ＝ＭＳＣ • • • • 均衡条件被破坏的情况下。 其中： ＭＰＢ是私人边际收益 ＭＰＣ是私人边际成本
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• 1、公共产品(Public Goods)
• 公共产品是指具有非竞争性和非排他性的商品和 劳务，非竞争性表明必须免费供给，非排他性表 明无法把“免费搭车者”(Free Rider)排除在外， 这样，以盈利为目的的私人部门就无法通过市场
第一章 公共部门的经济活动
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• 教学目标：
• 1、了解公共部门经济活动的渊源，对象和性质 • 2、了解公共经济活动效率的判断标准 • 3、了解研究公共经济活动内在规律的必要性 • 4、掌握公共经济活动的核心职能
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• 教学内容：
• 1、公共部门经济活动的渊源，对象和性质 • 2、资源配置效率的测度 • 3、政府干预经济的原因：市场失灵 • 4、公共财政的基本职能
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• 2、“斯堪的纳维亚传统” • 19世纪70年代发生的“边际革命”对公共财政学产生了深远的影响， 促成了公共财政学逐渐向公共经济学的演变。瑞典学者维克塞尔 (Wicksell)于1896年出版了《公共财政理论研究》，独有创见地把公 共财政决策过程看成是一个集体的选择过程；瑞典学者林达尔 (E.Lindahl)则在1919年出版的《公正课税论》中提出了“自愿交易 理论”，进一步以私人经济运行法则分析政府收支过程。由于这些学 者大多以公共产品的有效供给为主题，因而更侧重于公共支出的研究， 后人便称之为“斯堪的纳维亚传统(Scandinavian Tradition)”。
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• 市场失灵的三个重要表现都与一个共同的领域—
—社会公共需要——密切相关。 • 社会公共需要是相对于私人需要而言的，是指社 会作为一个整体单位而提出的需要概念。具有整 体性、集中性和强制性的特点。
• 社会公共需要的满足只能是由以政府为核心的公
共部门的运作来实现。
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• 从上述发展过程可以看出：经济时代和经济环境
的深刻变化，要求从过去单纯研究政府收支本身， 转变到从更广泛、更深层的角度研究政府经济活
动，即运用现代经济学的基本原理和分析方法，
研究公共部门如何为弥补市场缺陷从事各种经济 活动。公共经济学就是为了适应这种变化和要求 而诞生的。
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提供公共产品。
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• ２、分配不公平(Unequal Distribution)
• 即便资源配置已经达到帕累托最优状态，市场所 决定的收入分配状况仍是不公平的，因为收入多 少是由生产要素决定的，而私有财产制度、家庭 出身、歧视等因素会使个人拥有的生产要素存在
很大差异，提供生产要素的机会也不均等,从而导
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• ３、经济发展职能
• 财政通过调控实现经济稳定发展的职能，是指通 过实施特定的财政政策，促进较高的就业水平、 物价稳定和经济增长等目标的实现，保障经济稳 定持续发展，最大限度降低经济剧烈波动带来的
消极影响。
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• 代表作包括：
• 1962年美国学者布坎南(J.Buchanan)与塔洛克 (G.Tullock)合作出版《赞成意见的运算》。 • 1965年美国学者约翰森(L.Johansan)出版的《公 共经济学》。
• 1966年马斯格雷夫与皮考克(A.Peacock)合作编
辑出版的《公共财政经典理论》。
• （１）活动主体一致 • （２）活动方式一致
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• 因此，公共经济学是立足政治学视角，采 用经济学分析方法，研究公共部门的财政 经济问题的科学，亦即研究公共财政的科 学。
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二、资源配置效率的测度
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• （一）效率的含义：帕累托效率 • 帕累托效率（Pareto Efficiency），也称为帕累托最优 (Pareto Optimality) 、帕累托改善、帕雷托最佳配置。
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（二）公共经济学的研究对象
• 公共经济学的研究对象是公共部门为弥补
市场缺陷，在正规和非正规制度约束下从 事的经济活动。
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• 1、公共经济以公共部门为主体
• 公共部门(Public Sector)是指政府及其所属部门 之和。它由三个部分组成： • （1）政府部门(Government Sector) • （2）公共事业部门(PublicUtility Sector)
• （2）非正规制度：
• 是社会流传下来的为人们普遍认可的行为习俗。 就是由社会公众通过舆论督促公共部门合理、合 法地从事公共经济活动。如果公共部门的垄断性 权力失去强有力的软硬约束，就不可避免地产生
公共经济活动的低效率、无效率甚至滋生种种腐
败现象。
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（三）公共经济学的性质
• 公共经济学的研究对象决定了它的学科性 质，即它是一门边缘学科，政治学、经济 学、财政学构成其核心，同时涉及到管理 学、法学、统计学乃至心理学等领域。
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• ２、收入分配职能 • 收入分配职能是指政府财政收支活动对各个社会成员收入 在社会财富中所占份额施加影响，以实现收入分配公平的
目标。在政府对收入分配不加干预的情况下，一般会以个 人财产的多少和对生产所做的贡献大小等因素，将社会财 富在社会各成员之间进行初次分配，这种分配可能是极不 公平的，而市场对此无能为力，只有依靠政府的力量，才 会对这种不公平现象加以调整和改变。
• （3）公共企业部门(Public Enterprise Sector)
• 问题：还有其他的形式么？
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• 2、公共经济以弥补市场缺陷为目的
• 市场缺陷指单靠市场机制自身的作用达不 到资源的最优配置状态。
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• 3、公共经济受正规和非正规制度的约束 • 社会成员与公共部门之间实质上是“委托人”与“代理人” 之间的关系。然而,在这种“委托——代理”关系中，公
“规制”公共部门的经济行为。
• 如果公共经济行为超越了法律授权的范围和程度，就视之 为非法行为，公共部门必须承担相应的责任，其责任人受
到法律的追究和制裁。议会作为公共权力的制衡器，还必 须通过履行质询权、调查权、弹劾权等职权，及时揭露公 共部门的违法行为，制约公共权力的无限扩张。
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• 1、公共经济学与财政学的关系
• （１）研究范围不同 • （２）研究目的不同 • （３）假设前提不同 • （４）立足基点不同
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• ２、公共经济学与经济学的关系
• （１）研究主题一致 • （２）研究方法一致
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• ３、公共经济学与政治学的关系
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• 按照边际分析方法的思想，如果 • ＭＳＢ≠ＭＳＣ，说明经济活动存在改善 的空间 • 当ＭＳＢ<ＭＳＣ时，需要减少产出。 • 当ＭＳＢ>ＭＳＣ时，需要增加产出。
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三、政府干预经济的原因：市场失灵
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• 市场失灵是指市场机制无法有效率地分配资源的
• 以社会公共需要为标尺，就可以框定公共经济学
的范围。由此，可以归纳出市场经济中公共部门 经济活动的内容：
• ——生产或提供公共物品或服务
• ——调节收入分配
• ——促进经济稳定发展
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四、公共财政的职能
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• 公共财政的三大职能：
• １、资源配置职能 • ２、收入分配职能 • ３、经济发展职能
共部门在社会地位上它凌驾于其他市场主体之上；由于缺 乏有效的监督机制，公共部门的经济活动有可能超越市场 缺陷的范围。为确保公共经济活动恰好囿于弥补市场缺陷 的范围之内，就必须构建一种强有力的约束机制——制度。
• 制度有两种形式：正规规则与非正规规则。
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• （1）正规制度： • 是约束人们行为的所有成文的条款和合约。公共经济活动 所受到的正规的制度约束，就是由议会颁布法律法规，
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• 公共经济学的定义：
• 是一门关于公共部门——亦称为政府部门——经 济活动的科学。或者说，其研究对象是公共部门 经济活动的内在规律。 • 为什么要研究公共部门经济活动？
• 大家回顾一下宏观经济学中的四部门经济模型。
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一、公共部门经济活动的渊源，对象和性质
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是指资源分配的一种理想状态，即假定固有的一群人和可 分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在 没有使任何人境况变坏的前提下，也不可能再使某些人的 处境变好。换句话说，就是不可能再改善某些人的境况， 而不使任何其他人受损。
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• （二）效率的实现条件 • 效率的实现条件可以运用边际分析的方法 直接给出，表达式为 • ＭＳＢ＝ＭＳＣ • 其中： • ＭＳＢ是社会边际收益 • ＭＳＣ是社会边际成本