兰州七里河安宁污水处理厂TOT项目融资案例分析报告
城市污水处理厂特许经营权TOT项目投资建议书
城市污水处理厂特许经营权TOT项目投资建议书XX水务有限公司100%股权收购暨XX市XX区城市污水处理厂特许经营权TOT项目投资建议书编制单位：XXX公司年月日一、项目概况（一）XX区污水处理厂1.该厂位于XX区XX路以东、XX路以北，设计项目处理规模为3万立方米/日（其中一期X万立方米/日+二期X万立方米/日），占地面积为XX亩，由XX水务有限公司（以下有时称“目标公司”）以BOT模式投资建设运营，特许经营期为XX年，主要为X区提供城市污水处理服务。
2.项目政府实施机构为XX区管理委员会。
3.本项目进出水质要求设计进水水质范围如下：污染项目指标名称CODcrBOD5SSPH色度工业废水量进水水质≦420mg/L≦210mg/L≦330mg/L6-9≦80≦10%设计出水标准：执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准。
4.调价机制《特许权合同》中约定了调价方案，即在遂宁物价局公布的物价指数上涨超过3%时，污水处理服务费的资金占用和运营成本（不含投资回报和折旧）作同比调增；《补充合同》约定的调价方案则是每两年调整一次污水处理服务费价格。
5.项目土地使用权本项目《特许权合同》约定的项目用地为划拨。
（二）项目特许经营协议签订与项目建设运营情况1.一期工程：设计污水处理规模为X.0万立方米/日，采用“XXXX”工艺，目标公司和XX区管理委员会于20XX年XX月签订《XX城市污水处理BOT项目特许权合同》后，工程于20XX年XX月动工，20XX年XX月竣工投入运营，特许权期限为XX年（自建成投运之日起计算），目前的污水处理服务费单价为0.XX元/立方米；2.二期工程：设计污水处理规模为X.0万立方米/日，采用“XXXX”工艺。
因一期工程已严重超负荷运行，按照上述《特许权合同》的约定，目标公司与XX区管理委员会于20XX年XX月XX日签订《城市污水处理厂改扩建（二期）项目补充合同》，特许权期限至20XX年XX月XX日（与一期同时移交政府），污水处理服务费单价为X.XX元/立方米。
城市污水处理厂BOT-TOT会计处理方法
城市污水处理厂BOT/TOT会计处理问题探讨摘要:本文对bot项目资产的属性进行分析，然后对bot/tot项目运作模式下的相关会计处理问题进行探讨，寻找能够反应企业真实经营情况的会计核算方法关键词:污水处理 bot tot 会计核算污水处理特许经营目前主要分为委托经营、bot、tot三种方式。
bot是指政府将一个污水处理厂项目的特许经营权合同授予投资者，投资者在特许经营期内负责项目融资，建设和运营。
通过收取服务费回收投资及取得合理的利润，特许权期限届满时，将运营良好的设施无偿移交给政府。
tot即移交-运营-移交。
指政府将建好的污水处理厂经营权及收益权作价转让给投资者，由其进行运营管理，通过收取服务费回收投资及取得合理的利润，合约期满，将运营良好的设施无偿移交给政府。
有关资料显示，随着我国政府对节能减排工作的高度重视，全国已运营污水处理厂市场化程度至少达到45.4%，从市场化的模式来看，bot、tot、bt、托管分别占29.1%、5.0%、2.3%和8.1%，bot模式是已投入运营污水处理厂市场化投资的主流模式。
一、bot\tot项目资产属性分析根据2009年2月底正式颁布的《企业会计准则解释（2008）》和《企业会计准则解释第2号》规定.明确规定所建造基础设施不应作为项目公司的固定资产，只说明了在不同情况下确认为金融资产或无形资产。
基于bot\tot项目投资方没有控制力：一是包括对服务内容、服务对象、服务价格等的控制。
这里“价格的控制”，不是说完全的定价权，只是说要对价格有约束的能力；二是期满对剩余基础设施的权利，这个权利同时也包括，在特许经营协议期间，投资者不能随意抵押处置bot\tot设施。
经营方或者投资方本身不具备控制力，具体的控制力还在协议的授予方中，所以,企业投资建造的污水处理设施项应当作为公司的无形资产而不是固定资产入账。
bot\tot项目是一种典型的“以权换权”的融资经营方式。
这种模式对会计实务处理提出了挑战，二、bot\tot项目的会计核算bot项目包括成立专门的项目公司经营和非专门项目公司经营两种经营方式。
兰州七里河安宁污水处理厂TOT项目融资案例分析报告
兰州七里河安宁污水处理厂TOT项目融资案例分析报告【最新资料，WORD文档，可编辑修改】目录引言 (2)一、兰州市七里河安宁区污水厂背景介绍 (2)二、兰州七里河安宁污水处理厂TOT项目融资概述 (3)三、兰州七里河安宁污水处理厂TOT项目融资流程 (3)（一）招标项目概况 (4)（二）中标公司情况 (4)1．成都市兴蓉投资股份有限公司之所以中标原因 (5)2．成都市排水有限责任公司简介 (5)3．成都市兴蓉投资股份有限公司简介 (5)四、兴蓉投资：投资兰州市七里河安宁污水处理厂TOT项目进展 (6)五、结束语 (8)兰州七里河安宁污水处理厂TOT项目融资案例分析引言2010年4月22日下午，兰州七里河安宁污水处理厂TOT项目在雷迪森大酒店举行了签约仪式。
兰州市城市建设管理委员会与中标人成都市排水有限责任公司签署了特许经营权协议，袁占亭、刘为民等兰州市领导出席了签约仪式。
受兰州市城市建设管理委员会、兰州市城市投资发展有限公司及兰州市供排水市场化运作协调领导小组办公室的委托，国信招标集团有限公司对兰州七里河安宁污水处理厂TOT 项目进行公开招标，招标内容为选择项目投资、运营和移交人。
2009年12月19日上午，在兰州建设工程交易中心举行了开标仪式。
经过专家评标和三轮谈判，最终确定成都市排水有限责任公司获得兰州市七里河安宁污水处理厂TOT项目的特许经营权，中标价为4.96亿元人民币。
此项目标志着兰州市城市公用行业市场化运作有了实质性进展。
一、兰州市七里河安宁区污水厂背景介绍兰州市七里河安宁区污水厂位于兰州市安宁区北滨河路西段、是日处理16万吨的先进污水处理厂，服务面积42Km2。
污水处理厂终沉池共计8座，单座净尺寸40×40m，池边水深4.3m。
终沉池采用中心进水、周边出水形式幅流池。
污泥回流泵房为矩形钢筋混凝土结构，屋层采用网架结构屋面，平面尺寸18.4×10.4m，地面以下深度8m，分为污泥回流泵井和剩余污泥泵井两部分，两泵井设连通闸板，剩余污泥泵井可兼顾终沉池放空。
污水处理厂特许经营TOT模式采购项目文件
污水处理厂特许经营TOT模式采购项目文件一、项目简介本项目是针对某城市污水处理厂特许经营的TOT（Transfer, Operate and Transfer）模式采购项目文件。
该项目旨在引入民间资本和管理经验，提升污水处理厂的运营效率和水质，改善城市环境和居民生活质量。
二、项目背景某城市污水处理厂因资金短缺、管理不善等原因导致运营效率低下，水质处理效果不佳，难以达到相关环境保护标准和居民需求。
为解决这一问题，特许经营TOT模式被提出，即引进专业的公司进行特许经营，提升运营效率和水质，最终将污水处理厂交还给政府。
三、项目目标1. 提升污水处理厂的运营效率，降低运营成本；2. 提升污水处理厂的水质处理效果，达到相关环境保护标准；3. 改善城市环境和居民生活质量。
四、项目内容1. 污水处理厂特许经营合作通过公开招标的方式，选取合适的特许经营公司，与该公司签订特许经营合同，授权其经营该污水处理厂一定期限，并规定特许经营公司需要达到的运营效果和水质标准。
2. 运营效率提升特许经营公司需对污水处理厂进行全面的评估和分析，找出存在的问题并进行改进。
同时，引入先进的管理经验和技术手段，提升运营效率，降低运营成本。
3. 水质处理改善特许经营公司需制定一套科学、严格的水质处理方案，确保污水处理厂的出水符合相关环境保护标准。
并建立完善的监测系统，定期进行水质监测和评估。
4. 运营期满交还特许经营期满后，特许经营公司需将污水处理厂完好无损地交还给政府，包括相关的设备、设施和资料。
政府将重新接管污水处理厂的运营和管理。
五、项目实施方案1. 项目启动阶段组织相关部门进行项目的前期调研和分析，明确项目的可行性和必要性。
编制项目的可行性研究报告，确定项目实施方案和时间进度。
2. 招标和合同签署阶段制定招标文件，明确特许经营公司的资质要求和评标标准。
通过公开招标的方式选取特许经营公司。
特许经营公司与政府签署特许经营合同，并明确合同中的各项条款和义务。
安宁市主城区污水处理系统提质增效案例分析
安宁市主城区污水处理系统提质增效案例分析摘要：安宁市中心城区生活污水处理提质增效项目，通过管网排查、改造、空白区建设、排口治理等一系列工程措施，达到消除中心城区建成区污水直排口，消除城中村、老旧城区和城乡结合部生活污水收集处理设施空白区，实现非黑臭水体水质进一步提升，实现城市生活污水集中收集率和城市生活污水处理厂进水生化需氧量BOD浓度提升的目标，可以为其他生活污水处理提质增效项目提供成功经验。
关键词：提质增效；直排口；空白区一、安宁城区污水处理系统（一）基本情况安宁建成区范围37.39km2，人口27.3万，共有水体17个。
近年新建管网采用雨污分流形式，老城区采用雨污合流形式，螳螂川沿线大部分采用节流式合流制。
（二）污水处理设施安宁市主城内有污水处理厂2座，污水提升泵站7座。
其中第一污水处理厂占地面积50.8亩，设计处理规模5万m³/d，处理工艺采用SBR活性污泥法。
主要服务主城区、宁胡片区、温泉片区，出水水质符合污水综合排放标准（GB18918-2002）一级A标准。
安宁市第二污水处理厂占地面积63.3亩，设计污水处理规模3万m³/d，采用A2O+深度处理工艺，主要服务昆钢片区、大小菜园片区，出水水质符合污水综合排放标准（GB18918-2002）一级A标准。
（三）存在问题1.3.1 水收集处理设施空白区未完全消除城中村、老旧城区和城乡结合部生活污水收集处理设施空白区未完全消除，主城区现有空白区5个，面积共计为1.5km2。
图1.3-1污水收集处理设施空白区统计图1.3.2 生活污水直排口未完全消除安宁市城市建成区螳螂川沿线已基本消除大范围生活污水直排口。
但是，在巡查中仍发现有螳螂川沿线未消除的零星生活污水直排口，总共56个（其中东岸32个，西岸24个）。
1.3.3 排水管网混接错接现象严重，部分管网年久失修，不满足现状排水能力；根据管网探测阶段性成果，存在混接、错接点；排水管网存在大量的功能性缺陷及结构性缺陷；部分管网年久失修，存在渗入外水及污水外漏现象；这都是直接导致污水厂进水BOD浓度偏低的主要原因。
兰州市七里河、安宁区段污水全收集工程经济评价分析
（ 肃 建 筑 职 业 技 术学 院 环 境 与 市政 １ 程 系 ， 肃 州 ７ ０ ５ ） 甘 － 什 ３０ ０
摘
要： 文章 通过 科 学计 算 来测 算 七 里河 、 宁 区段 污 水全 收 集 工程 项 目的 效益 和 费 用 ， 安 对项 目的 财务 可 行性 和 经 济合
理 性进 行 分析 论 证 ， 分析 测 算项 目建 成后 的 财务 状 况与 经 济 效益 ， 从宏 观 和微 观 两方 面论 述 可行 性 和合 理 性 ， 为最 终 决
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兰 州 作 为甘 肃 省 省 会 ， 政 治 、 济 和 文 化地 位 非 常 其 经 重 要 ，兰 州 市城 市 污 水 是 黄 河 兰 州段 水 污 染最 为 重要 的 因 素 ， 污 染 负 荷 高 达 ７ ％以 卜， 致 水 体 严 重 污 染 ， 其 ０ 导 生
态 环 境 日益 恶 化 … 由于 社 会 、 史 、 济 各 方 面 原 囚 ， 。 历 经 兰
污水处理厂PPP项目案例分析及经验总结
污水处理厂PPP项目案例分析及经验总结污水处理厂PPP项目案例分析经验总结目录一、项目概况二、采购过程三、项目亮点1.全过程电子招标2.评审办法3.资格条件设定4.磋商的入围条件一、项目概况该项目是地下污水处理厂采取PPP模式，由政府出资出地，招标社会资本共同建立建设运营公司，由建设运营公司向金融财团融资、负责地下综合管廊的建设与运营。
通过向政府单位收取污水处理费弥补前期投资，收取日常维护费来维持管廊运营。
地下污水处理厂是城市现代化建设的一种新趋势，它替代了传统的地面建设方式，不但节约地面土地占用，还可充分利用城市地下空间资源，在一定程度上实现了智能监控，提升城市基础设施现代化水平。
本项目污水处理厂的主要生产活动均在地下封闭空间内进行，地面上敷设大面积绿化，形成环境友好的体育、文化休闲场所。
污水处理采用A2/O工艺，污泥处理采用浓缩脱水方案，污水厂尾水排入河道，出水水质执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》中的一级A标准，最终以环评要求为准。
其中，地下污水处理厂PPP项目的规划建设规模为20万立方米/日，一次建成。
计划2016年底开工建设。
工程选址于规划以北地块，用地面积约11.5公顷。
地块位于交界处，总投资44亿元，其中工程费用27亿元。
污水处理厂PPP项目的一期建设规模为40万立方米/日，污水厂厂前区及尾水排放管等土建设施按60万立方米/日规模一次建成。
计划2016年底开工建设。
工程选址于围合的区域。
一期工程用地约19.58公顷。
总投资62亿万元，其中工程费用37亿元。
政府部门是PPP模式实施中最重要的参与者之一。
该项目是市级财政首个引入社会资本方投资运营的PPP项目，而此次前期咨询服务工作的经费来自中央财政拨付，市财政局、水务局领导高度重视，考察了国内外同行的成功案例，做了大量调研工作和部署安排。
二、采购过程根据市财政局安排，这两个污水处理厂的前期咨询服务项目共计分成四个项目：污水处理厂项目PPP项目第三方咨询顾问与相关服务、污水处理厂项目PPP项目物有所值及财政可承受能力评估服务、污水处理厂项目PPP项目第三方咨询顾问与相关服务、污水处理厂项目PPP项目物有所值及财政可承受能力评估服务。
特许经营期满资产处置的研究
自我国市政公用行业引进多元化投资、实行特许经营制度以来，各地市政行业原经营主体积极进行市场化改革，引进地方国有资本、民间资本、国外资金投资市政建设，有力地保证城镇化推进和提升城市基础设施服务水平。
市政行业原经营单位经营资产初始为财政投资，在特许经营有关条例、规章出台后，政府通过出让资产、特许经营权、或采用项目股权转让引进其他资本，形成了多元化的投资模式。
按照企业国有资产法的有关规定，国有资产转让应当通过招标、拍卖的方式，需要协议转让的，应当经省级国资委进行批准。
在我国城镇化大规模推进和市政行业市场化经营的背景下，地方政府对于市政国有资产的处理态度有着两种鲜明的态度。
一是地方政府出资成立国有平台，由其持有将原市政经营企业改制成为股份公司的国有股份，然后打包上市，通过证券市场进行融资，这样既可以通过一级市场募集巨额社会资本，又可以后续通过发公司债、增资等继续融资，使市政经营主体持续成为地方政府一个融资平台，此类国内的案例比较多，如重庆水务（601158）、中原环保（000544）、江南水务（601199）、国中水务（600187）等等，在污水处理类上市公司，国有上市主体约占80%（编者注）。
二是地方政府把市政资产（或股权）通过拍卖或招标获得一次性高溢价，并授予经营企业特许经营权，相应的案例有：1）2004年安徽合肥王小郢污水处理厂资产权益转让项目（日处理30万吨），采用公开招标的方式进行转让，转让底价为2.68亿元，转让价4.8亿元，溢价2.12亿元，经营权23年，核定水处理价0.75元/吨。
2）2006年兰州市供水（集团）有限公司（以下简称供水集团公司）部分股权项目（部分存量股权转让与增资扩股结合，投资人占45%），通过公开招标，最终威立雅水务的报价金额为超过标底约3倍、高达9.53亿元，其他3家机构的报价分别为约4.1亿元、4.4亿元和5.6亿元。
最后，威立雅水务在项目合营公司里持股49%，股权转让款为9.3345亿元，30年特许经营期。
浅谈TOT融资模式在城市污水处理行业中的应用
浅谈TOT融资模式在城市污水处理行业中的应用【摘要】本文从TOT融资模式相关理论出发，结合污水处理行业特性，分析影响污水处理企业TOT项目运营的重要因素等，指出TOT融资模式对已建城市污水处理厂不失为一种好模式。
【关键词】城市污水处理BOTTOT 融资模式城市排水和污水处理设施是保障城市经济发展和人民生活的重要基础设施。
随着水环境的日益严峻以及国民环保意识的逐步增强，国家逐年加大了包括城市供排水在内的基础设施建设，使我国的城市供排水特别是污水处理设施的建设得到了快速发展，城市污水处理能力也有了较大幅度的提高和增长。
据《2010年度污水处理行业风险分析报告》统计：2009年我国城市污水处理厂日处理能力已达到9958万立方米，同比增长9.5%，日处理能力是2004年的2倍。
在我国，污水处理行业属于市政公用事业，从经济学角度，污水处理属于准公共产品范畴，具有投资规模大、回收期长，具有公益性和盈利性双重性质。
虽然我国的污水处理事业得到了快速的发展，但是，跟发达国家相比，我国的污水处理行业尚属于发展的初级阶段，还是存在诸多问题。
根据清华大学紫光顾问公司调查，目前我国污水处理设备运行状况是1/3运行正常、1/3处于闲置状态、1/3不正常，污水处理率只达到50%。
导致这种现状的直接原因是资金不足和整体运营效率低这两大因素。
2002年，建设部颁布了《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》，标志着我国开始了对污水处理行业市场化的摸索。
随后，各级政府以各种招标融资方式对污水处理企业实施产业化、市场化改革。
BOT、TOT模式是我国污水处理企业融资的常用模式。
根据中国水网市场调研分析报告数据显示，截止到2008年5月底，全国建成并运营的1408座污水处理厂中，有448座污水处理厂是以BOT、TOT模式进行建设并运营的。
作为一种盘活国有存量资产的有效方式，TOT被越来越广泛地证明是一种适合污水处理行业的项目运作模式。
2004年2月合肥市政府以TOT形式将该市王小郢污水处理厂特许经营权成功转让给德国柏林水务国际股份有限公司和东华工程科技股份有限公司联合体，标底价2.68亿元，中标价4.8亿元，比标底价高出2.12亿元，经营期限23年[1]；2006年4月，杭州市七格污水处理厂一二期（处理量为60万吨/日）以TOT融资模式成功转让给天津创业环保集团股份有限公司，转让价格为8.58亿元，成为目前我国规模最大的TOT污水处理项目。
兰州全地下污水处理厂对比分析
兰州全地下污水处理厂对比分析摘要：兰州七里河污水厂与兰州盐场污水厂，结构形式及处理工艺相同，进水水质相似，场地条件类似。
通过对比分析为今后同类污水厂的建设与造价控制提供借鉴。
关键词：地下污水处理厂；A2O+MBR膜工艺；投资对比分析兰州市位于黄河中上游黄土高原，是一个东西长、南北窄的连续河谷盆地中的沿河带状城市。
随着城市化进程的高速发展，污水处理厂大都面临扩容改造、水质提高及环保要求严等问题，全地埋式污水处理厂逐渐成为解决这些问题的一条新途径。
本文通过对两个水厂的投资分析及比较，阐述水质、水量、工艺及结构形式对投资的影响。
1.污水处理厂概况1.1七里河污水厂工程概况七里河污水处理厂改扩建工程拟建在一期泥区和泥区东侧和北侧的预留发展区，污水厂采用全地埋式MBR膜工艺。
由于污水厂进水水质较差，根据国家2015年4月发布的《水十条》要求2017年底前全面达到一级A排放标准，出水水质按一级A标准执行，具体设计参数详见表1.1。
2.投资分析2.1七里河污水厂七里河污水厂全地下箱体基底面积：91010m2，总占地155.4645亩，约为地面常规工艺占地的1/3，全地埋式地下箱体的土建按远期规模40万m3/d一次建成，除一级处理的粗格栅、细格栅及曝气沉砂池外，其余工艺设备均按近期规模30万m3/d配置，KZ=1.30。
地下箱体为地下二层（局部地下一层），箱体上覆土1～2米。
箱体内污水处理分四个系列运行，每个系列规模为10万m3/d，其中西侧两个系列为20万m3/d，东侧两个系列为20万m3/d（东侧最东面的一个系列为土建远期预留），中间被10米宽的箱体主通道分隔。
七里河污水厂建设总投资估算为25.62亿元，其中工程费用21.20亿元，占总投资82.67%，其他费用1.67亿元（包含0.32亿元征地费），占总投资6.51%，预备费1.83亿元，占总投资7.13%，建设期贷款利息0.76亿元，占总投资2.97%，铺底流动资金0.18亿元，占总投资0.71%。
兰州市城投公司投融资模式创新
兰州市城投公司投融资模式创新三、兰州市城建发展及融资平台的现状(_)兰州市城市基础设施建设发展现状近几年，我市在城市建设中提出了“跳出老区建新区，建设新区带老区”的建设思路，为促进城乡建设事业的全面协调发展、加快我市城乡可持续发展奠定基础。
1、路桥建设取得较大进展，进一步扩展了城市发展空间近五年新拓建道路总长60多公里，整治改造小街巷493条。
相继完成了崔家崖至深沟桥路段、银滩黄河大桥至沙井释路段、启动南山路建设，四条全线横贯市区的东西向道路已现雏形；拓建了368#、362#、603#、605#、606#、188#等城市中心区路网；加快安宁新城区、榆中东城区和西固石化城骨架道路建设。
修建了15座过街天桥，23座地下过街通道；对中山黄河铁桥、七里河-安宁大桥进行维修改造，开工建设深沟桥-安宁黄河大桥、中心滩黄河大桥和元通黄河大桥、北绕环路建设工作己有序推进，我市己形成了市区内便捷的道路交通网络。
2、五大城市出入口建设成效显著，大大改善了城市形象在兰州城建史上史无前例地先后投入15. 08亿元对东、西、南、北和西北五大出口进行了综合整治。
不仅在资金投入上倾尽全力，而且结合每个出口的实际情况对环境进行综合治理。
通过对五大城市出入口综合整治，东出口成为了一条连接城区的高速通道；南大门畅通迎客；天水路北出口成为城市又一景观大道；大沙坪北出口桥跨南北、路通东西。
3、城市外围道路不断延伸，增强了中心城市的辐射带动作用。
东平大道、和定干道、城关黄河桥至北龙口道路、盐什公路的实施，使和平、定远、什川、忠和等卫星城镇与城市中心区的联系更为紧密，促进了中心城市福射带动作用的发挥，对于改善城乡二元结构，推进城乡一体化发展具有重要意义。
4、城市河洪道治理步伐加快，使城市山水特色得到进一步体现。
相继完成了甘肃农业大学至西沙桥、中心滩等黄河堤坊建设项目，重点开展了8. 24公里雁滩南河道整治工程和五里铺洪道整治工程。
雁滩南河道通过疏梭、截污、铺路、架桥、绿化、亮化等综合治理。
兰州水处理设备项目投资分析报告
兰州水处理设备项目投资分析报告规划设计/投资分析/实施方案报告说明—党的“十八大”以来生态文明已经上升到国家战略层面，水处理行动近两年持续升温，2015年国务院出台了“水十条”，提出了水污染防治的工作目标;2016年国务院发布《关于进一步加强城市规划建设管理工作的若干意见》，强化城市污水治理，加快城市污水处理设施建设与改造，全面加强配套管网建设，提高城市污水收集处理能力;2017《政府工作报告》中，再度强调重拳治理大气雾霾和水污染，全面推进城镇污水处理设施建设与改造，加强农业面源污染和流域水环境综合治理，加大工业污染源治理力度，对排污企业全面实行在线监测。
该水处理环保设备项目计划总投资9424.90万元，其中：固定资产投资6928.91万元，占项目总投资的73.52%；流动资金2495.99万元，占项目总投资的26.48%。
达产年营业收入24233.00万元，总成本费用18961.21万元，税金及附加192.32万元，利润总额5271.79万元，利税总额6191.25万元，税后净利润3953.84万元，达产年纳税总额2237.41万元；达产年投资利润率55.93%，投资利税率65.69%，投资回报率41.95%，全部投资回收期3.88年，提供就业职位398个。
发展节能环保产业，顺应了人民群众对美好生活的新期盼，不仅有利于破解资源环境制约、释放消费潜力，而且会拉动有效投资，带动新兴产业成长，是利当前、惠长远、一举多得的重要举措，意味着国家次将环保产业在经济社会发展中的地位，由过去的为环保事业提供支撑，提升为现在的拉动经济增长。
环保产业发展势头可谓良好，也为环保产品水处理设备创造了新机遇。
第一章概论一、项目概况（一）项目名称及背景兰州水处理设备项目环保设备是指用于控制环境污染、改善环境质量而由生产单位或建筑安装单位制造和建造出来的机械产品、构筑物及系统。
我国的环保设备行业起步于20世纪60年代，目前在大气污染治理设备、水污染治理设备和固体废物处理设备三大领域已经形成了一定的规模和体系。
兰州污水处理厂市场化运行实例分析研究
城 市 公 用 事 业 市 场化 改革 ．必 须 以法 律 为 基
础。 ２ ０ ０ ６年 。 兰州 市就 发布 了《 兰 州市 市政公 用事 业 特 许 经 营管 理办 法 》 ．但 是 随着 这两 年 特许 经 营 项 目的实施 逐 渐成 熟 ． 项 目运 行 中存 在 的问题 开 始 显
利发展研究 ． ２ ０ ０ ５ （ １ ０ ） ： １ — ２ ． 【 ３ 】 李思思． 我 国 基 础 设 施建 设 应 用 Ｔ Ｏ Ｔ融 资 模 式 及 政 策研
究． 华 中科技大学 硕士学位论文 ， 华 中科技 大学 ， ２ ０ ０ ６ ， １ ０ － １ ３ ．
［ ４ ］ 刘征兵． 中国 城 市 污 水处 理 设 施 建 设 与 运 营 市 场 化研 究 ［ Ｄ 】 ． 中南 大 学 博 士 学位 论 文 ， 中 南 大学 ， ２ ０ ０ ６ ， １ ０ — １ ２ ．
设 备 发 展 的几 点思 考 『 Ｊ １ ． 给 水 排水 ． ２ ０ １ １ （ ９ ） ： ｌ 一 ２ ．
『 ２ １ 彭胜华． 我 国城 市 污 水集 中处 理 的 主要 问题 及 对 策［ Ｊ ］ ． 水
现． 兰州 市有 必 要 出 台更 为细 致 的特 许 经 营管 理 办 法 和 实施 细则 ． 规 范在 特许 经 营项 目中的更 多 具 体 操 作 流程 ． 更 好 地为 投 资者 和 监管 部 门提供 行 政 管
王 宗红
（ 兰 州 市污 水 处 理监 管 中心 ， 甘肃 兰 州 ７ ３ ０ ０ ５ ０ ）
摘 要 ： 对 兰州 市 盐 场 污 水 处 理 厂 Ｂ Ｏ Ｔ项 目和 兰 州 市 七里 河 安 宁污 水 处 理 厂 Ｔ Ｏ Ｔ项 目进 行 实 例 分 析 。总结 Ｂ Ｏ Ｔ 、 Ｔ Ｏ Ｔ模 式 的特 点 ， 归 纳 分 析 这 两 个 项 目在 市 场 化 过 程 中存 在 各 类 问 题 ， 完善 市场化运作法律法 规， 建 立 高效 、 完 整
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兰州七里河安宁污水处理厂TOT项目融资案例分析报告【最新资料，WOFR文档录可编辑修改】引言 (2)一、兰州市七里河安宁区污水厂背景介绍 (2)二、兰州七里河安宁污水处理厂TOT项目融资概述 (3)三、兰州七里河安宁污水处理厂TOT项目融资流程 (3)（一）.......................................................... 招标项目概况4（二）.......................................................... 中标公司情况41.成都市兴蓉投资股份有限公司之所以中标原因 (5)2.成都市排水有限责任公司简介 (5)3.成都市兴蓉投资股份有限公司简介 (5)四、兴蓉投资：投资兰州市七里河安宁污水处理厂TOT项目进展 (6)五、结束语 (8)兰州七里河安宁污水处理厂TOT项目融资案例分析引言2010年4月22日下午，兰州七里河安宁污水处理厂TOT项目在雷迪森大酒店举行了签约仪式。
兰州市城市建设管理委员会与中标人成都市排水有限责任公司签署了特许经营权协议，袁占亭、刘为民等兰州市领导出席了签约仪式。
受兰州市城市建设管理委员会、兰州市城市投资发展有限公司及兰州市供排水市场化运作协调领导小组办公室的委托，国信招标集团有限公司对兰州七里河安宁污水处理厂TOT项目进行公开招标，招标内容为选择项目投资、运营和移交人。
2009年12月19日上午，在兰州建设工程交易中心举行了开标仪式。
经过专家评标和三轮谈判，最终确定成都市排水有限责任公司获得兰州市七里河安宁污水处理厂TOT项目的特许经营权，中标价为 4.96 亿元人民币。
此项目标志着兰州市城市公用行业市场化运作有了实质性进展。
一、兰州市七里河安宁区污水厂背景介绍兰州市七里河安宁区污水厂位于兰州市安宁区北滨河路西段、是日处理16万吨的先进污水处理厂，服务面积42Km2污水处理厂终沉池共计8座，单座净尺寸40 X 40m池边水深4.3m。
终沉池采用中心进水、周边出水形式幅流池。
污泥回流泵房为矩形钢筋混凝土结构，屋层采用网架结构屋面，平面尺寸18.4X 10.4m，地面以下深度8m分为污泥回流泵井和剩余污泥泵井两部分，两泵井设连通闸板，剩余污泥泵井可兼顾终沉池放空。
每座回流污泥泵房 6 台潜水排污泵，电动闸板10个以及相应的起吊、配电等附属设施。
目前，本污水厂是甘肃省规模最大，工艺先进，污泥污水设施齐全，沼气发电、余热充分利用的城市污水处理厂。
本污水厂的启动，是改善母亲河污染状况的有力举措，它将逐步改善本地区环境污染的状况，对于我国的水资源环境，提高人们的生活质量，具有深远的经济和社会意义。
然而，2009 年9 月，由于主体工程及配套管网建设滞后，或长期处于低负荷运行，或无故不正常运行出水超标，或污泥未有效处理处置、长期“大马拉小车”等原因，规格标准是按照日处理20万吨建造，日处理在10万过一点，兰州市最大污水处理厂、有“涤污手雷”之称的七里河安宁污水处理厂被国家环保部公开通报批评，责令企业年底前完成整改，整改不到位或逾期未完成整改任务的，将暂停审批有关城市新增化学需氧量排放的建设项目环评，依法给予有关电厂扣减脱硫电价款、全额追缴二氧化硫排污费的处罚。
针对七里河安宁污水处理厂在运行管理方面存在的问题，兰州市政府高度重视，相关部门认真整改。
在8 日的检查中，七里河安宁污水处理厂有关负责人表示，他们在11月底已实现了新增6万吨/ 日污水处理目标，完成国家环保部的整改要求。
目前已经达到日处理17 万吨的标准。
二、兰州七里河安宁污水处理厂TOT项目融资概述：七里河安宁污水处理厂是兰州市已建运营规模最大的污水处理厂。
市委、市政府把城区污水“全收集全处理”项目作为城市建设的“一号工程”来抓，集中人力、物力、财力全面攻坚。
七里河安宁污水处理厂设计规模为20 万立方米/日，该厂2006年底全面建成，2007年9月底投产试运行，目前实际处理能力为16万立方米/ 日。
为盘活城市存量资产，进一步加大兰州市的污水处理力度，解决我市在污水处理方面资金的困难，引进先进的管理模式，市政府决定对七里河安宁污水处理厂采用TOT方式进行招商。
2009年8月25日，由市城乡建设局牵头，市供排水市场化领导小组办公室对七里河安宁污水处理厂通过采用TOT（移交-管理-移交）的模式公幵招标，TOT项目采取国际公幵招标。
经过专家评标和三轮谈判，最终确定成都市排水有限责任公司获得兰州市七里河安宁污水处理厂TOT项目的特许经营权，中标价为 4.96亿元。
根据双方签订的协议，将由兰州兴蓉投资发展有限公司运营管理30 年，期满后由对方将污水处理厂移交回政府方，期间政府方给运营管理商支付污水处理服务费。
三、兰州七里河安宁污水处理厂TOT项目融资流程市政府决定采用市场化招商的形式经营管理兰州市七里河安宁污水处理厂，以盘活城市存量资产。
据此，由市城乡建设局牵头，市供排水市场化领导小组办公室通过采TOT（移交-管理-移交）的模式公开招标，成都市排水有限责任公司最终中标,中标价为4.96 亿元人民币，经过多轮谈判，2010年4月22日正式签约。
按照协议约定，双方经过近5个月的设备性能测试等准备工作，兰州市供排水市场化改革领导小组办公室于2010年9月20日在七里河安宁污水处理厂举行了移交仪式，由兰州市城市发展投资有限公司将该污水处理厂移交给成都市排水有限责任公司在兰州组建的项目公司兰州兴蓉投资发展有限公司运营管理。
根据双方签订的协议，将由兰州兴蓉投资发展有限公司运营管理30 年，期满后由对方将污水处理厂移交回政府方，期间政府方给运营管理商支付污水处理服务费。
（一）招标项目概况1.项目名称：兰州七里河安宁污水处理厂TOT项目2.项目地点：兰州市安宁区和平滩3.项目内容：对位于安宁区和平滩已建成的污水处理厂采用TOT模式运作，项目总规模20万立方米/日，其中近期1 0万立方米/日，含厂区内管网。
先后流标了三次，最后一次招标是在2009 年9 月，参与投标者有威立雅水务、中铁一局、成都排水公司等。
（二）中标公司情况1 ．成都市兴蓉投资股份有限公司之所以中标原因（ 1 ）在污水处理方面技术经验丰富（2）有上市公司背景2. 成都市排水有限责任公司简介住所：成都市高新区桂溪石墙村法定代表人姓名：谭建明公司类型：有限责任公司（法人独资）注册资本：100,000 万元人民币实收资本：100,000 万元人民币成立日期：1998 年8 月 6 日营业期限：1998 年8 月 6 日至永久经营范围：污水处理厂和市政基础设施的投资、建设和运营管理，污水处理项目和市政基础设施的资本运作、资产经营管理（不含国家法律法规和禁止项目）产品制造以及咨询研究、开发和提供服务。
3．成都市兴蓉投资股份有限公司简介成都市兴蓉投资股份有限公司于1996年5月29日在深圳证券交易所挂牌上市交易，原名蓝星清洗股份有限公司，股票代码000598。
2010年1月，公司实施重大资产重组，其控股股东、资产、主营业务均发生了重大变化，控股股东变更为成都市国有独资的成都市兴蓉集团有限公司，公司注册地由兰州市迁至成都市，公司名称由蓝星清洗股份有限公司变更为成都市兴蓉投资股份有限公司，证券简称兴蓉投资，公司转型为以污水处理业务为主、致力于城市及水环境综合治理的环保类上市公司，成为成都市属国资领域重要的上市平台。
作为成都市兴蓉投资公司（以下简称“兴荣投资”）子公司的成都市排水有限责任公司系经成都市人民政府批准于1998 年设立的国有独资公司，主管部门为成都市兴蓉集团有限公司，注册资金10 亿元，截止2008年年底，公司资产总额21.86 亿元。
2009年4月29日成都排水公司与成都市人民政府签订特许经营权协议，自2009 年 1 月1 日起，成都市政府将成都市中心城区（不含成都高新西区污水处理厂的特许经营区域范围）污水处理特许经营权授予成都排水公司，并采用政府采购模式对成都排水公司污水处理服务进行结算。
目前，该公司系四川省最大的污水处理服务企业之一，在成都市中心城投资建设、运营管理8 座污水处理厂，污水处理能力达到130 万吨/ 日，是四川省最大的污水处理服务企业。
该公司积极实施跨区域扩张，于2010年4月取得甘肃省兰州市安宁七里河污水处理厂30 年的特许经营权。
排水公司具有丰富的污水处理行业经竞争力强，多次获得“全国文明单位”、“全国十佳污水处理厂” 及“全国优秀污水处理厂”等殊荣。
验、先进的管理理念、优秀的管理团队，技术优势突出、竞争优势明显、核心目前，成都市中心城区的污水处理率在全国同等规模城市中处于领先水平，极大地改善了城市水环境质量，为岷江流域和长江中下游地区的生态环境改善做出了重要贡献。
四、兴蓉投资：投资兰州市七里河安宁污水处理厂TOT项目进展兴蓉投资于2010年4月23日发布了《关于签订TOT项目特许经营协议的提示性公告》，于2010年4月27日发布了《对外投资公告》，详细披露了公司全资子公司成都市排水有限责任公司投资兰州市七里河安宁污水处理厂TOT项目，并签署《项目特许经营权协议》等相关协议的事项。
排水公司根据已经签署的兰州市七里河安宁污水处理厂TOT项目《特许经营协议》等相关协议的约定，设立了全资子公司兰州兴蓉投资发展有限责任公司负责运营兰州市七里河安宁污水处理厂，其注册资本为人民币 1 亿元整。
注册地为甘肃省兰州市，经营范围为污水处理厂的投资、融资和运营管理；环保、水务、市政等基础设施的投融资及运营管理；环保、水务、市政设施产品制造、开发和销售。
兰州兴蓉作为兰州市七里河安宁污水处理厂的运营主体，于2010年8月27日完成了兰州市七里河安宁污水处理厂TOT项目《特许经营协议》、《污水处理服务协议》、《资产转让协议》的签署，兰州市七里河安宁污水处理厂资产将在上述协议签署后一个月内交付给兰州兴蓉，资产正式交付当日或次日兰州市七里河安宁污水处理厂将进入试运营。
为了增加资金来源渠道，降低公司融资成本，成都市兴蓉投资股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）全资子公司成都市排水有限责任公司（以下简称"排水公司"）拟向公司控股股东成都市兴蓉集团有限公司（以下简称"兴蓉集团"）借款 1 亿元人民币（委托贷款方式），用于补充流动资金。
本次贷款金额人民币 1 亿元，贷款利率采用固定利率，年利率 4.78?%，为同期同档次国家基准利率下浮10%，贷款期限为12 个月，贷款利息共计478万元。
（一）其主要内容如下：1. 贷款金额：人民币1 亿元2.贷款用途：流动资金贷款，补充公司流动资金3. 贷款期限：12个月4. 贷款利率：4.78?%（年利率）5. 利率调整方式：固定利率，年利率为同期同档次国家基准利率下浮10?%6. 结息方式：每季付息7. 贷款利息：478万元8. 还款方式：到期一次性偿还（二）其交易目的和对公司影响1. 交易的目的：为增加排水公司资金来源渠道、满足排水公司对流动资金的需要并降低其财务费用。