岗位廉洁风险防控流程图(人力资源部)
人事科廉政风险点分析及防控措施分析
人事科廉政风险点分析及防控措施一、部门职责负责局机关和直属单位的人事管理、机构编制和劳动工资等工作；负责局机关和直属单位的离退休人员服务工作；负责机关和指导直属单位的思想政治工作和党群工作；承担本局纪检监察工作；协助镇区政府做好镇区环保分局人事管理和纪检监察工作。
表一：职权目录一览表二、权力运行流程图（★为低风险等级，★★为中风险等级，★★★为高风险等级）（一）党务审批职权（二）党费使用审批职权（三）公务员招录职权（四）事业单位公开招聘职权（五）开展局管干部选拔任用职权（六）开展干部竞争上岗职权（七）劳资核算职权（八）信访举报办理事项职权（九）干部档案管理事项职权（十）纪检监督检查事项廉政风险分布图三、廉政风险点分析对照“三定”方案及具体业务流程，人事科的廉政风险点主要存在在审查、审核、审批以及执行过程中，可以岗位职责以及规章制度两方面存在廉政风险（具体查看《表二：廉政风险等级目录及防控措施一览表》）。
（一）岗位职责风险：在执行过程中不按程序执行；不按规定审查、审核、审批；故意拖延、隐瞒；随意反馈意见；把关不严；泄露信息；违反组织人事纪律等。
（二）规章制度风险：在程序或制度执行过程中，发现问题不及时修改和完成；对制度监督检查不够，执行不到位等。
四、防控措施针对廉政风险的表现形式，人事科在完善工作程序、强化教育、推进信息公开、提高工作效率以及加强监督检查等方面制度了不同的防控措施，具体情况如表二：表二：廉政风险等级目录及防控措施一览表五、相关制度1、《关于印发<中山市环境保护局科级以下干部轮岗实施办法>的通知》（中环【2012】37号）2、《关于印发<中山市环境保护局党务公开工作实施方案>的通知》（中环党【2011】3号）3、《印发<中山市环境保护局中层领导干部述责制度>的通知》（中环【2011】118号）4、《关于印发<中山市环保系统特邀纪检监督员工作制度（试行）>的通知》（中环【2011】35号）5、《关于印发<中山市环保系统党风廉政建设责任制实施细则>的通知》（中环党【2011】1号）。
人力资源和社会保障局行权流程图及风险点
人社局职工调配行权流程图及风险点职工调配行权流程图风险点人社局干部职称工作行权流程图及风险点干部职称权力运行流程图风险点人社局退休工作行权流程图及风险点退休申报工作权力运行流程图 风险点单位（部门）廉控领导小组组长（签字）：加盖单位（部门）印章：人社局劳动监察工作行权流程图及风险点劳动监察权力运行流程图 风险点人社局工资审核行权流程图及风险点工资审核权力运行流程图风险点人社局就业工作行权流程图及风险点就业工作权力运行流程图风险点生育保险权力运行流程图 风险点工伤保险权力流程图 风险点人社局小额贷款行权流程图及风险点小额贷款权力运行流程图风险点人社局公益性岗位行权流程图及风险点公益性岗位权力运行流程图风险点人社局职业介绍行权流程图及风险点职业介绍权力运行流程图风险点人社局财务预算行权流程图及风险点财务预算行权流程图风险点岗位人员：执行党的方针政策、法律法规、上级决策行权流程图风险点岗位人员：劳动监察权力运行流程图 风险点岗位人员：人事调配权力运行流程图风险点岗位人员：就业工作权力运行流程图风险点岗位人员：医保工作权力运行流程图风险点岗位人员：物资采购权力运行流程图风险点岗位人员：工资审核权力运行流程图风险点岗位人员：内部人事权力运行流程图风险点人力资源和社会保障局局长行权流程图及风险点岗位人员：内部财物管理权力运行流程图风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：岗位人员：执行上级文件精神及班子决议行权流程图风险点岗位人员：干部职称权力运行流程图风险点岗位人员：遗嘱生活费权力运行流程图 风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：岗位人员：失业保险权力运行流程图风险点岗位人员：退休申报权力运行流程图风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：岗位人员：工伤申报权力运行流程图风险点岗位人员：档案管理权力运行流程图风险点岗位人员：小额贷款权力运行流程图风险点岗位人员：公益性岗位权力运行流程图风险点岗位人员：培训工作权力运行流程图风险点岗位人员：职业介绍权力运行流程图风险点岗位人员：医疗保险权力运行流程图风险点岗位人员：生育保险权力运行流程图风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：岗位人员：执行上级文件精神及班子决议行权流程图风险点人力资源和社会保障局医保医生行权流程图及风险点岗位人员：医保医生行权流程图风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：人力资源和社会保障局劳动监察大队队长行权流程图及风险点岗位人员：劳动监察权力运行流程图风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：岗位人员：案件处理权权力运行流程图风险点岗位人员：执行劳动监察条例权力运行流程图风险点人力资源和社会保障局人员调配工作行权流程图及风险点岗位人员：调配人员权力运行流程图 风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：新青区人力资源和社会保障局负责工伤、职称、档案业务、行权风险点岗位人员：工伤和工伤保险权力流程图风险点老工伤档案材料审核风险点权力流程图军转干权力流程图风险点安置权力流程图 风 险 点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：人力资源和社会保障局劳动争议调解员行权流程图及风险点岗位人员：调解员权力运行流程图风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：人力资源和社会保障局负责退休工作行权流程图及风险点岗位人员：信息上报和档案管理权力运行流程图 风险点项目外工资审核权力运行流程图 风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：岗位人员：凭证、账簿审核权力运行流程图风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：岗位人员：朱豫香记好现金账权力运行流程图风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：。
廉政风险防控工作流程图
廉政风险防控工作流程图
背景
廉政风险防控工作是组织与个体对廉洁使命与责任的履行能力，其重要性不言而喻。
现在越来越多的企事业单位开始关注廉政风险防控的问题，为自己的组织和员工划定一条廉洁、诚信的道路。
本文将介绍廉政风险防控工作的流程图，旨在为组织提供更全面和系统的廉政风险防控工作参考模型。
廉政风险防控工作流程图
阶段一：制定廉政风险防控体系
制定廉政风险防控体系是廉政风险防控的第一步，该阶段包括以下步骤:
1.建立廉政风险防控小组
2.识别廉政风险
3.制定廉政风险防控目标
4.制定廉政风险防控政策与制度
5.设立廉政风险防控指标体系
6.制定廉政风险防控工作计划
阶段二：落实廉政风险防控制度
在廉政风险防控体系制定完成后，需要将其具体落实到具体行动上。
该阶段包括以下步骤：
1.建立廉政教育培训体系
2.开展风险防控工作
3.制定廉政检查方案，开展检查工作
4.严肃处理违反廉政纪律的行为
阶段三：评估廉政风险防控工作效果
评估廉政风险防控工作效果是廉政风险防控体系建立和落实效果的客观评估。
该阶段包括以下步骤：
1.收集、统计和分析廉政风险防控相关数据
2.对廉政风险防控工作效果进行定性和定量分析
3.提出廉政风险防控工作改进意见和措施，进一步优化廉政风险防控体系
总结
以上是廉政风险防控工作的基本流程，流程的每个环节都是非常重要、具体的。
廉政风险防控工作是组织单位和个人廉洁、诚信的重要表现，应该为企业和员工树立模范榜样。
人事科廉政风险点分析及防控措施
人事科廉政风险点分析及防控措施一、部门职责负责局机关和直属单位的人事管理、机构编制和劳动工资等工作；负责局机关和直属单位的离退休人员服务工作；负责机关和指导直属单位的思想政治工作和党群工作；承担本局纪检监察工作；协助镇区政府做好镇区环保分局人事管理和纪检监察工作。
表一：职权目录一览表二、权力运行流程图（★为低风险等级，★★为中风险等级，★★★为高风险等级）一一一党务审批职权一一一党费使用审批职权一一一公务员招录职权一一一事业单位公开招聘职权一一一开展局管干部选拔任用职权一一一开展干部竞争上岗职权一一一劳资核算职权向人社局、财政局报送相关工资★工资报人社局审核一一一信访举报办理事项职权是一一一 干部档案管理事项职权干部调入通知、任免文件干部档案转入不合格审核 系统外单位整理干部档案否合格档案材料是否齐全全整理、编目、装订登记、编号、入库科长及承办人日常管理、零散材料登记 归档、提供查阅。
★★★干部调动通知登记、发转递通知书、通过机要或专人取送转出。
向有关单位收集一一一纪检监督检查事项廉政风险分布图确定任务承办人制定方案★提出修改意见科领导审核★分管纪检局领导审核★承办人实施检查★承办人提出修改意见★提出修改意见科领导审核★分管纪检局领导审核★反馈意见★跟踪整顿★11三、廉政风险点分析对照“三定”方案及具体业务流程，人事科的廉政风险点主要存在在审查、审核、审批以及执行过程中，可以岗位职责以及规章制度两方面存在廉政风险（具体查看《表二：廉政风险等级目录及防控措施一览表》）。
（一）岗位职责风险：在执行过程中不按程序执行；不按规定审查、审核、审批；故意拖延、隐瞒；随意反馈意见；把关不严；泄露信息；违反组织人事纪律等。
（二）规章制度风险：在程序或制度执行过程中，发现问题不及时修改和完成；对制度监督检查不够，执行不到位等。
四、防控措施针对廉政风险的表现形式，人事科在完善工作程序、强化教育、推进信息公开、提高工作效率以及加强监督检查等方面制度了不同的防控措施，具体情况如表二：表二：廉政风险等级目录及防控措施一览表121314五、相关制度1、《关于印发<中山市环境保护局科级以下干部轮岗实施办法>的通知》（中环【2012】37号）2、《关于印发<中山市环境保护局党务公开工作实施方案>的通知》（中环党【2011】3号）3、《印发<中山市环境保护局中层领导干部述责制度>的通知》（中环【2011】118号）4、《关于印发<中山市环保系统特邀纪检监督员工作制度（试行）>的通知》（中环【2011】35号）155、《关于印发<中山市环保系统党风廉政建设责任制实施细则>的通知》（中环党【2011】1号）1617。
人社部门个人廉洁风险点识别及防控措施表
人社部门个人廉洁风险点识别及防控措施表一、人事管理风险点及防控措施1. 招聘录用风险点：包括利用职权进行招聘、招聘程序不规范、招聘程序透明度不高等。
为防范此类风险，需要建立健全的招聘程序和标准，公开招聘信息，严格按照程序进行招聘，确保公平公正。
2. 人事档案管理风险点：包括档案造假、档案管理不规范等。
为防范此类风险，应建立完善的档案管理制度，加强对档案的管理和监督，确保档案的真实性和完整性。
二、工资福利管理风险点及防控措施1. 工资发放风险点：包括虚报、冒领、挪用工资等。
为防范此类风险，应建立严格的工资发放制度，加强对工资发放的监督和审查，确保工资的合法合规。
2. 福利待遇管理风险点：包括违规享受福利待遇、福利待遇发放不规范等。
为防范此类风险，应建立福利待遇管理制度，加强对福利待遇的审核和监督，确保福利待遇的合理性和合法性。
三、权力运行风险点及防控措施1. 职权滥用风险点：包括利用职权谋取私利、滥用行政权力等。
为防范此类风险，应建立权力运行制度和监督机制，加强对权力行使的监督和审查，确保职权的合法合规。
2. 财务管理风险点：包括财务违规操作、财务管理不规范等。
为防范此类风险，应建立健全的财务管理制度，加强财务监督和审查，确保财务的合规性和透明度。
四、廉洁文化建设风险点及防控措施1. 宣传教育风险点：包括廉洁宣传教育不到位、廉洁文化建设不深入等。
为防范此类风险，应加强廉洁宣传教育，提高廉洁意识，推动廉洁文化建设。
2. 团队建设风险点：包括团队内部不正当行为、团队精神不凝聚等。
为防范此类风险，应加强团队建设，培养团队合作精神，营造廉洁和谐的工作氛围。
人社部门个人廉洁风险点识别及防控措施是确保人社部门廉洁高效运行的重要内容。
只有对各种风险点进行准确识别，采取相应的防控措施，才能有效预防和化解个人廉洁风险，确保人社部门的廉洁高效运行。
人力资源和社会保障局行权流程图及风险点
人社局职工调配行权流程图及风险点职工调配行权流程图风险点人社局干部职称工作行权流程图及风险点干部职称权力运行流程图风险点人社局退休工作行权流程图及风险点退休申报工作权力运行流程图 风险点单位（部门）廉控领导小组组长（签字）：加盖单位（部门）印章：人社局劳动监察工作行权流程图及风险点劳动监察权力运行流程图 风险点人社局工资审核行权流程图及风险点工资审核权力运行流程图风险点人社局就业工作行权流程图及风险点就业工作权力运行流程图风险点生育保险权力运行流程图 风险点工伤保险权力流程图 风险点人社局小额贷款行权流程图及风险点小额贷款权力运行流程图风险点人社局公益性岗位行权流程图及风险点公益性岗位权力运行流程图风险点人社局职业介绍行权流程图及风险点职业介绍权力运行流程图风险点人社局财务预算行权流程图及风险点财务预算行权流程图风险点岗位人员：执行党的方针政策、法律法规、上级决策行权流程图风险点岗位人员：劳动监察权力运行流程图 风险点岗位人员：人事调配权力运行流程图风险点岗位人员：就业工作权力运行流程图风险点岗位人员：医保工作权力运行流程图风险点岗位人员：物资采购权力运行流程图风险点岗位人员：工资审核权力运行流程图风险点岗位人员：内部人事权力运行流程图风险点人力资源和社会保障局局长行权流程图及风险点岗位人员：内部财物管理权力运行流程图风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：岗位人员：执行上级文件精神及班子决议行权流程图风险点岗位人员：干部职称权力运行流程图风险点岗位人员：遗嘱生活费权力运行流程图 风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：岗位人员：失业保险权力运行流程图风险点岗位人员：退休申报权力运行流程图风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：岗位人员：工伤申报权力运行流程图风险点岗位人员：档案管理权力运行流程图风险点岗位人员：小额贷款权力运行流程图风险点岗位人员：公益性岗位权力运行流程图风险点岗位人员：培训工作权力运行流程图风险点岗位人员：职业介绍权力运行流程图风险点岗位人员：医疗保险权力运行流程图风险点岗位人员：生育保险权力运行流程图风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：岗位人员：执行上级文件精神及班子决议行权流程图风险点人力资源和社会保障局医保医生行权流程图及风险点岗位人员：医保医生行权流程图风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：人力资源和社会保障局劳动监察大队队长行权流程图及风险点岗位人员：劳动监察权力运行流程图风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：岗位人员：案件处理权权力运行流程图风险点岗位人员：执行劳动监察条例权力运行流程图风险点人力资源和社会保障局人员调配工作行权流程图及风险点岗位人员：调配人员权力运行流程图 风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：新青区人力资源和社会保障局负责工伤、职称、档案业务、行权风险点岗位人员：工伤和工伤保险权力流程图风险点老工伤档案材料审核风险点权力流程图军转干权力流程图风险点安置权力流程图 风 险 点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：人力资源和社会保障局劳动争议调解员行权流程图及风险点岗位人员：调解员权力运行流程图风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：人力资源和社会保障局负责退休工作行权流程图及风险点岗位人员：信息上报和档案管理权力运行流程图 风险点项目外工资审核权力运行流程图 风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：岗位人员：凭证、账簿审核权力运行流程图风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：岗位人员：朱豫香记好现金账权力运行流程图风险点本人签名：单位（部门）廉控领导小组组长签名：。
行政许可类——人力资源服务机构资格认定廉政风险防控图
行政许可类——“人力资源服务机构资格认定”廉政风险防控图行政许可类——“台港澳人员在内地就业许可”廉政风险防控图行政许可类——“劳务派遣行政许可”廉政风险防控图行政许可类——“企业综合计算工时工作制和不定时工作制审批”廉政风险防控图行政确认类——“工伤认定”廉政风险防控图行政确认类——“社会保险参保登记”廉政风险防控图行政确认类——“城镇职工基本医疗保险缴费年限核定”廉政风险防控图行政确认类——“职业资格证书的核发”廉政风险防控图行政处罚类——“对不办理社会保险登记的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对无理抗拒、阻挠劳动保障监察，打击报复举报人员，不按要求报送有关书面材料，隐瞒事实真相，出具伪证或者隐匿、毁灭证据的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对伪造、变造社会保险登记证，未按规定从缴费个人工资中代扣代缴社会保险费的、未向职工公布本单位社会保险费缴纳情况的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对扣押劳动者证件、收取劳动者抵押物和抵押金等的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对提供虚假招聘信息，发布虚假招聘广告；招用无合法身份证件的人员；以招用人员为名牟取不正当利益或进行其他违法活动的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对招用人员时违规将乙肝病毒血清学指标作为体检标准的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对未明示职业中介许可证、监督电话、收费标准、营业执照的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对未建立服务台账或虽建立服务台账但未记录服务对象、服务过程、服务结果和收费情况的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对在职业中介服务不成功后未向劳动者退还所收取的中介服务费的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对发布就业信息中包含歧视性内容；为无合法身份证件的劳动者提供职业中介服务；介绍劳动者从事法律、法规禁止从事的职业，以暴力、胁迫、欺诈等方式进行职业中介活动；超出核准的业务范围经营行为的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对为不满16周岁的未成年人介绍就业的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对侵害女职工和未成年工合法权益的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对违反职业介绍机构、职业技能培训和职业技能考核鉴定规定的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对违反规定延长劳动者工作时间的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对违反劳动合同法和劳动合同法实施条例有关劳务派遣规定的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对未经许可，擅自经营劳务派遣业务的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对涂改、倒卖、出租、出借《劳务派遣经营许可证》的、隐瞒真实情况或者提交虚假材料取得劳务派遣行政许可的、以欺骗、贿赂等不正当手段取得劳务派遣行政许可的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对使用童工或者介绍童工就业的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对未经许可和登记擅自从事人力资源服务活动的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对提供虚假就业信息，为无合法证明的用人单位提供人力资源服务活动，伪造、涂改、转让人力资源服务许可证的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对未按照规定保存或者伪造录用登记材料的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对拒不协助社会保险行政部门对事故进行调查核实的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对缴费单位未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对缴费单位伪造、变造、故意毁灭有关帐册、材料，或者不设帐册，致使社会保险费缴费基数无法确定的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对拒绝执行劳动保障行政部门下达的监督检查询问书的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对拒绝提供与缴纳社会保险费有关的用人单位情况、工资表、财务报表等资料的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对从事劳动能力鉴定的组织或者个人提供虚假鉴定意见的、提供虚假诊断证明的、收受当事人财物的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对违反境外就业中介管理规定的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对用人单位安排女职工、未成年工从事法律、法规规定的禁忌作业的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对用人单位不办理或未按期办理劳动用工备案手续的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对用人单位未及时为劳动者办理就业登记手续的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对用人单位招用未取得相应职业资格证书的劳动者从事技术工种工作的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对用人单位违反劳动合同法有关建立职工名册规定的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对用人单位因职工不集资、不缴纳抵押性款物或者拒绝延长工作时间而拒绝与职工订立劳动合同或者解除劳动关系的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对用人单位应当提供而未向农民工提供劳动防护用品和劳动保护投放的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对用人单位与农民工建立劳动关系未依法签订劳动合同，或者劳动合同期满后存在劳动关系而未续订劳动合同的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对用人单位违反《山西省最低工资规定》发放工资的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对用人单位经劳动保障行政部门责令改正拒不改正，或者拒不履行劳动保障行政部门的行政处理决定的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对用人单位聘雇或者接受被派遣台、港、澳人员，未为其办理就业证或未办理备案手续的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对用人单位与聘雇台、港、澳人员终止、解除劳动合同或者台、港、澳人员任职期满，用人单位未办理就业证注销手续的处罚”廉政风险防控图行政处罚类——“对用人单位伪造、涂改、冒用、转让台、港、澳人员就业证的处罚”廉政风险防控图。
人力资源岗位廉政风险防控措施登记表
人力资源岗位廉政风险防控措施登记表一、单位信息- 单位名称：- 单位地址：- 组织机构代码：二、岗位信息- 岗位名称：- 岗位职责：- 岗位级别：三、廉政风险识别在以下方面，有无廉政风险存在？1. 招聘与录用：(是/否)2. 职工培训：(是/否)3. 薪酬福利管理：(是/否)4. 绩效考核与晋升：(是/否)5. 工作纪律与行为规范：(是/否)6. 组织文化建设：(是/否)7. 员工关系管理：(是/否)8. 内部控制与数据保护：(是/否)9. 其他（请注明）：(是/否)四、廉政风险防控措施针对每个廉政风险点，请填写相关防控措施。
1. 招聘与录用- 控制招聘中的人际关系，避免利益输送。
- 建立规范招聘流程，确保评选录用经过合规审查。
2. 职工培训- 提供廉政教育培训，增强员工廉洁意识。
- 在培训中强调廉洁行为规范和内部控制要求。
3. 薪酬福利管理- 建立公正透明的薪酬制度，杜绝贪污受贿行为。
- 加强对福利待遇的监督，防止利益输送行为。
4. 绩效考核与晋升- 建立公正客观的绩效考核制度，避免腐败行为。
- 晋升过程中实行多方面评估，确保公平公正。
5. 工作纪律与行为规范- 建立严格的工作纪律，防止违纪行为。
- 加强对违反行为规范的处理，形成震慑效应。
6. 组织文化建设- 倡导廉洁文化，强化全员廉洁意识。
- 建设正面向上的组织文化，提升道德观念。
7. 员工关系管理- 建立和谐的员工关系，减少不正当行为。
- 加强对员工满意度的调查，提高工作环境。
8. 内部控制与数据保护- 建立完善的内部控制制度，保护单位利益。
- 加强对数据的保护，防止信息泄露。
9. 其他（请注明）--五、推行情况推行廉政风险防控措施的效果如何？六、建议和改进措施对现有的廉政风险防控措施有何建议和改进措施？七、责任人意见责任人：八、批准意见批准人：。
人力资源部廉洁风险事项识别、评估与防控
《公司绩效考核办法》
《公司教育培训管理办法》
弄虚作假
擅自定岗定薪，擅自更改员工工资、福利、社会保险待遇等
薪酬福利管理岗
中
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资，校对、审核环节细致、严谨。
《公司薪酬管理办法》
谋取私利
擅自修改、故意错误应用绩效考核结果，培训采购课程收受好处等
绩效培训管理岗
中
1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，层层把关，节节审批；
《公司员工招聘管理暂行办法》
部门负责人
徇私舞弊
擅自伪造、更改档案信息，整理、存放、查阅档案过程中，造成档案缺少或故意泄露等
人事档案管理岗
中
1、使用保密性、安全性强的档案柜；
2、档案借用、转递严格按照规定操作；
3、保证档案完整性、保留个人原始资料；
4、个人信息及时更新并准确登记。
《公司干部档案管理工作规章制度》
人力资源部
廉洁风险重要事项识别、评估与防控一览表
廉洁风险事项
风险表现形式
责任岗位
风险பைடு நூலகம்级
防范措施
责任人
收门票费
考察工作不认真、细致，接受求职者的金钱、礼品、宴请等
招聘管理岗
高
1、严格设定招录岗位，层层把关，节节审批；
2、笔试资格初审要对考生填报的信息进行严格把关，面试资格复审时要对提供的信息进行审查，并将复印件与原件核对，做好资料存档。
岗位廉政风险防控廉政风险节点控制管理示意图
2、与个人 签订廉政 责任书；
2、与个人 签订廉政 责任书；
施 3、建立定 3、建立定 3、建立定 3、建立定 3、建立定 3、建立定
期修编制
期修编制
期修编制
期修编制
期修编制
期修编制
度机制制
度机制制
度机制制
度机制制
度机制制
度机制制
度。
度。
度。
度。
度。
度。
人财物管理面共排查风险点21个，其中一级7个，二级14个，三级0个，防范措施21条。 注：“★”风险等级标志。其中，★为一级风险，★为二级风险，★为三级风险
党支部
政工科
思想道德与制度机制面
办公室
路政科
养护科
工程科
计财科
组织加强
自我队伍
的思想道
德修养和
党性、党
风、党纪
工 和廉政教
作 职
育，全面 落实党风 廉政建设
责 责任制；
不断完善
制度、健
全机制，
促进全局
整体工作
上水平。
根据党支 部要求研 修局机制 机制；完 善内部工 作流程、 机制。
结合工作 实际，研 制办公室 工作机制 。
★1、思想 修炼欠缺 滋生私心 杂念； ★2、制度 机制缺修 潜在廉政 漏洞； ★3、党风 廉政建设 责任制落 实不力。
★1、思想 修炼欠缺 滋生私心 杂念； ★2、制度 机制缺修 潜在廉政 漏洞； ★3、党风 廉政建设 责任制落 实不力。
★1、思想 修炼欠缺 滋生私心 杂念； ★2、制度 机制缺修 潜在廉政 漏洞； ★3、党风 廉政建设 责任制落 实不力。
★1、思想 修炼欠缺 滋生私心 杂念； ★2、制度 机制缺修 潜在廉政 漏洞； ★3、党风 廉政建设 责任制落 实不力。
廉政风险防控工作流程图
廉政风险防控工作流程图广泛宣传动员排查廉政风险1234梳明查确理确找定成制开组职职廉风立定展织权责政险领实学宣风等导施习传险级小方教组案育思想道德风险一级风险险业务流程风险制度机制风险二级风险岗位职责风险三级风险外部环境风险1 、梳理职权目录。
2 、绘制权力运行流程图。
制定防控措施前期预防中期监控后期处置思想教育制度建设分级管理动态监控制度执行谈话提醒诫勉纠错取得成效1 成立领导小组402个，领导成员1342人。
2 召开动员会486场次。
3 举办培训班486期。
4 培训人数8000 余人。
5 警示教育400 期。
6 发放警示资料一万份。
7 全县查找风险点 7.4 万余个。
8 制定防控措施16 万余条。
考核奖优罚劣防总结经验控汇总指导效建立体系果归档分类排查廉政风险广泛宣传发动查找廉政风险确定风险等级建立信息档案1、成立领导小组2、制定实施方案3、开展学习教育梳理明确岗位职责，查找廉政风险点。
一级风险二级风险三级风险个人廉政风险自查表部门廉政风险自查表单位廉政风险自查表岗位廉政风险及等级目录思想道德风险险业务流程风险制度机制风险岗位职责风险外部环境风险健全防控措施思想教育前期预防制度建设分级管理中期监控动态监控制度执行谈话提醒后期处置诫勉纠错考核防控效果奖优罚劣总结经验汇总指导建立体系归档分类。
6、廉政风险的防控流程图
整
理 、归
档
立即进行立案调查
风险点：对发现 的重大违法违规 行为不予及时立 案或不予以立案
经调查，被监察对象的违规行 为情节轻微，且已改正；认定违 法事实不能成立的，撤销立案。 发现违法案件不属于劳动保障监 察事项的，及时移送有关部门处 理；涉嫌犯罪的，依法移送司法 机关。 发 现 被 监 察 对 象 确有重大违法行为的
风险点：审查不认真，没 有发现存在的问题；不及 时告知存在的问题；不及 时制作审查办理书报批
风险点： 不及时将 审查意见书送达 报送单位 备 案 、 存 档
防范措施：加强监 督检查，督促承办 人员认真履行职 责。
重大违法案件的处理流程图
在日常巡查、 专项检查或者受理举 报投诉时发现用人单位有重大违反 劳动保障法律法规行为时
防范措施：加强监督管理，落实 责任制。
ห้องสมุดไป่ตู้
送达处罚决定书
被处罚单位不服从行政处罚决定的， 若 3 个月内直接向人民法院投诉，诉 讼期间不停止具体行政行为的执行； 对不履行的，监察机构申人民请法院 强制执行。
被处罚单位不服从行政处罚决定的，可在 15 日内向上级机关申请行政复议，复议期 间不停止具体行政行为的执行；申请人不 服，15 日内向人民法院起诉，由人民法院 裁决并执行。
廉政风险的防控流程图 集体合同审查风险防控流程图
用人单位向劳动关系和监察科 提交集体合同的审查材料
登记： 对提交的材料进行登记， 同 时向报送单位出具审查 《集体合同 受理单》 风险点： 对材料不全者予 以受理或受理但不出具《集 体合同受理单》 防范措施： 提高服务意 识，强化监督检查，落 实“三公开”原则。 审查： 对提交的材料进行逐项审查； 对存在的问题及时告知用人单位和 职工方， 重新进行集体协商并报送。 防范措施： 提升业 务能力， 提高服务意 识，加强监督检查， 督促承办人员认真 履行职责。 制作：及时制作《集体合同审 查意见书》 风险点： 不及时制作 审查意见书 防范措施：强化服务意 识，加强监督检查，督 促承办人员认真履行职 责。 送达： 自收到报送材料起 15 日内 将审查意见书送达用人单位
分公司岗位廉洁风险流程图
单位：综机中心 填表日期： 2017年 月 日单位名称 综机中心 职权名称 设备维修管理 类 别管理权承办单位综机中心设备维修管理：☆代表A 级廉洁风险△代表B 级廉洁风险○代表C 级廉洁风险编制部门 综机中心签 发 人 主任 编 制 人核算员签发日期由机电科、经管中心鉴定设备损坏程度相关班组根据损坏部 件做配件计划组织人员维修△ 风险描述：相关班组多做配件计划，造成浪费现象。
防范措施：实施交旧领新制度，用损坏部件来换取新配件。
△风险描述：维修人员不负责任，敷衍了事，容易出现维修设备不合格现象。
☆风险描述：验收部认真，不按规程试验。
由机电科、经管中心验收后，由区地领取防范措施：做好维修记录，并对维修设备编号处理，出现质量问题严格考核。
防范措施：做好验收记录。
存档备案☆风险描述：鉴定存在人情关系，夸大损坏程度。
防范措施：加强对维修设备的验收管理工作，验收人员签字，出现问题严格追究。
单位：综机中心 填表日期： 2017年 月 日单位名称 综机中心 职权名称 工资奖金分配 类 别决策权承办单位综机中心工资奖金分配：☆代表A 级廉洁风险△代表B 级廉洁风险○代表C 级廉洁风险编制部门 综机中心签 发 人 主任 编 制 人核算员签发日期依据班组出勤及得分情况进行工资奖金分配核算员依据出勤和考核制表科领导审批工资表并上报工资部门△风险描述：未经党政领导批准，私自克扣截流职工工资、奖金，出现人情加资。
防范措施：严格职工工资、奖金、工数审核，党政领导签字。
△风险描述：私自乱给他人加工资或处理其它费用。
○风险描述：造假表，或公示不及时、不准确，容易造成不良影响。
工资分配、奖金表 情况进行公示防范措施：严格工资审核，发现违纪现象，给予严肃处理。
防范措施：及时公开上墙，接受群众监督，对违纪行为予以责任追究。
存档备案△风险描述：考勤以及算分存有人情关系成分，出现克扣、截留工资。
防范措施：加强对职工工资、奖金、出勤工数监督管理，坚持集体研究，杜绝违纪违法现象发生。
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施
3、不按规定时间、范围进行公示。
二级
1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；
2、考核优秀等次由各部门投票选出，并提交党委会议定。
国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施
序号
业务名称
廉政风险点
廉政风险表现形式
风险
等级
防控措施
备注
一
公开招录企业人员
1、拟订招录计划；
2、按受考生报名并进行资格初审；
3、面试资格复审并通知考生参加面试；
4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。
1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件；
3、干部基本信息审核不严格。
二级
1、使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性；
2、档案借用、转递严格按照规定操作；
3、保证档案完整性、保留个人原始资料；
4、个人信息及时更新并准确登记。
六
企业干部年度考核
1、考核工作方案；
2、审核提出考核等次建议；
3、优秀等次人选公示。
1、不按规定制定方案、分配优秀名额；
4、更改、伪造民主测评结果；5、不如实向党委报告考察情况。
一级
1、加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求；
2、干部选拔任用工作的每一个环节都需要2人以上共同负责；
3、对拟任人员要征求纪委、计生等部门意见；
4、干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。
三
中层以上管理者休假考勤管理
2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；
3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象；
【机关】人事科廉政风险点分析及防控措施范本
人事科廉政风险点分析及防控措施一、部门职责负责局机关和直属单位的人事管理、机构编制和劳动工资等工作；负责局机关和直属单位的离退休人员服务工作；负责机关和指导直属单位的思想政治工作和党群工作；承担本局纪检监察工作；协助镇区政府做好镇区环保分局人事管理和纪检监察工作。
表一：职权目录一览表二、权力运行流程图〔★为低风险等级，★★为中风险等级，★★★为高风险等级〕（一）党务审批职权（二）党费使用审批职权（三）公务员招录职权（四）事业单位公开招聘职权（五）开展局管干部选拔任用职权（六）开展干部竞争上岗职权（七）劳资核算职权否合格是（十）纪检监督检查事项廉政风险分布图三、廉政风险点分析对照“三定〞方案及具体业务流程，人事科的廉政风险点主要存在在审查、审核、审批以及执行过程中，可以岗位职责以及规章制度两方面存在廉政风险〔具体查看《表二：廉政风险等级目录及防控措施一览表》〕。
〔一〕岗位职责风险：在执行过程中不按程序执行；不按规定审查、审核、审批；故意拖延、隐瞒；随意反馈意见；把关不严；泄露信息；违反组织人事纪律等。
〔二〕规章制度风险：在程序或制度执行过程中，发现问题不及时修改和完成；对制度监督检查不够，执行不到位等。
四、防控措施针对廉政风险的表现形式，人事科在完善工作程序、强化教育、推进信息公开、提高工作效率以及加强监督检查等方面制度了不同的防控措施，具体情况如表二：表二：廉政风险等级目录及防控措施一览表五、相关制度1、《关于印发<中山市环境保护局科级以下干部轮岗实施办法>的通知》〔中环[2012]37号〕2、《关于印发<中山市环境保护局党务公开工作实施方案>的通知》〔中环党[2011]3号〕3、《印发<中山市环境保护局中层领导干部述责制度>的通知》〔中环[2011]118号〕4、《关于印发<中山市环保系统特邀纪检监督员工作制度〔试行〕>的通知》〔中环[2011]35号〕5、《关于印发<中山市环保系统党风廉政建设责任制实施细那么>的通知》〔中环党[2011]1号〕。