国电电力发布风控合规“三位一体”管理系列规范手册

国电电力发布风控合规“三位一体”管理系列规范手册风控合规“三位一体”

管理体系

近日，为充分发挥内控风险管理强基固本作用，（）印发《内部控制、风险管理、合规管理“三位一体”管理手册》《内部控制评价手册》和

18个业务领域风控合规管理分册，为公司各单位、各部门、各岗位建设

与实施风控合规管理体系提供规范引导。

18个业务领域风控合规管理分册

国电电力风控合规“三位一体”管理系列规范手册，立足公司业务实际，借鉴国内外内控风险管理先进实践，详细阐述了风控合规“三位一体”的管理架构和管理思路，以清单方式展示各项管理内容，形成一套科学、

系统的风控合规管理方法和规范，确保公司风控合规管理体系统一遵循、

上下贯通、联防互动、完整有效。

国电电力风控合规“三位一体”管理体系

是什么？

包含哪些内容？

是如何运作的？

下面就让我们一起来学习吧

国电电力风控合规“三位一体”管理体系

风控合规“三位一体”体系架构图

国电电力风控合规“三位一体”管理体系以“强内控、防风险、促合规”为目标，以公司业务管理为核心，以控制、监督、考核为主线搭建

“三位一体”管理矩阵，将内部控制、风险管理、合规管理、风险监控、

内控评价、违规追责、业绩考核、对标一流八个要素管控要求嵌入业务管理，促进企业依法合规开展各项经营活动。通过实施评估监测、监督评价、对标提升、考核问责四项机制，推动各级企业风控合规管理到位、责任到位、执行到位，为公司实现高质量发展提供坚实保障。

三条主线

三条主线图

三条主线中心统一、相互促进、循环运转，形成有目标、有管控、有

监督、有考评的闭环管理。

控制主线

包括内部控制、风险管理、合规管理三个要素，将内控风险和合规管

理要求嵌入公司治理、党的建设、生产经营等所有业务流程，推动各项业

务合规运作、防控风险。

监督主线

包括风险监控、内控评价、违规追责三个要素，通过事前风险监测、

事中内控评价、事后违规追责，推动企业加强监督、过程纠偏。

考核主线

包括业绩考核、对标一流两个要素，用以评估管理效果，对标一流寻

找差距，推动企业管理效能持续优化、改进提高。

八个要素

构成三条主线的八个要素，是增强公司控制力、抗风险能力、竞争力、创新力和影响力的重要途径。

内部控制

坚持目标导向，聚焦业务管理目标，明确公司本部重要控制项目373个，所属单位重要控制项目394个，制定关键业务环节内控措施，推动企

业加强对重点领域日常管控，实现经营管理规范化、标准化。

风险管理

坚持底线思维，结合业务管理所处的内外部环境，识别出362个重要

风险点、708条风险具体表现，评估了风险成因和对企业经济、安全、社

会形象、管理效率等方面产生的影响，推动企业对照排查风险、及时应对

化解，实现总体风险可控在控。

合规管理

坚持依法治企，依据国家法律法规、集团制度和公司制度，确定业务

管理合规要点268条，确保经营业务活动有法可依、有章可循，推动企业

严守“红线”“底线”，实现依法合规经营。

风险监控

坚持关口前移、立足于防，建立风险监控预警指标体系，设计了419

个风险监控预警指标，设置程度、趋势、异常三类预警阈值，明确了各风

险监控指标的监控类别、预警方式及监控频率。实施业务管理量化监测，

及时预警潜在的风险、预判提示影响趋势，为企业科学决策提供可靠支撑。

内控评价

坚持“以评促改、以改促建”，依据业务控制目标和合规要求，制定公司本部和所属单位两级内控评价标准，从内控的设计、执行、监督、主要风险事项和重大事项缺陷五个方面全面评价内控有效性，推动持续优化内控体系，提升管理水平。

违规追责

坚持“事有人管、责有人担”，将违规经营投资责任追究要求纳入内控风险管理，明确了业务管理中的12项违规追责范围和91种责任追究具体情形，强化内控风险管理的刚性约束，推动各级管理者落实国有资产保值增值责任。

业绩考核

坚持“工作有标准、管理全覆盖、考核无盲区、奖惩有依据”，将内控风险管理与业绩考核相对接，明确了关键业务环节绩效考核要求，量化本部、所属单位两级考核指标，以业绩考核检验工作成效，推动企业优化管理、提升效能。

对标一流

坚持“产品卓越、品牌卓著、创新领先、治理现代”要求，将内控风险管理与创建世界一流企业相融合，明确了重点业务领域创一流目标、创一流指标，推动业务管理对标一流，增强企业核心竞争力。

四项机制

为保障“三位一体”管理体系有效运转落实，公司实施四项机制，推动企业内控体制机制更加健全完善、内控执行更加高效合规、重大风险防控更加有力有效、依法合规经营能力显著提高。

评估监测机制

常态化开展年度重大风险评估、季度风险管控分析、月度风险监测预警，推动风险早发现、早预警、早处置。

监督评价机制

实施内控自评、“上评下”检查评价和内控专项审计三维监督，推动

全面排查内控短板弱项。

对标提升机制

定期报告重大风险管控情况，对标一流企业改进风控合规举措，推动

业务发展和“三位一体”管理双提升。

考核问责机制

开展内控风险年度绩效考核，对违规行为坚决追责问责，以“强监管、严问责”提升企业依法合规经营能力。

建设与实施风控合规“三位一体”管理体系，是适应新发展格局要求

的大势所趋，是应对复杂经营发展环境的当务之急，将推动治理体系和治

理能力现代化，为建设世界一流企业和实现高质量发展提供坚实保障！