221例医疗卫生行政处罚案卷分析与思考

2008 35.76 2009 6.80 2010 51.70
23.75 6.35 51.70
20.07 5.27 1.95
84.50 82.99 3.77 *
7.69 0.03
2011 25.70 25.70 1.70 6.61 *
合计 203.77 170.64 76.75 44.97
9.02
* 除强制执行标的后，执行额占决定标的100%。
15 6.38
5、违规发布医疗广告案
15 6.38
12、违反《消毒管理办法》相关规定案
7 15.90
13、消毒产品不符合《消毒管理办法》规定案
3 6.81
14、重复使用一次性注射器案 15、使用中的医疗器械未消毒案
3 6.81 3 6.81
16、未制定消毒管理制度、无消毒记录案
2 4.54
17、未经指定的医疗卫生机构开展预防接种工作案 2 4.54
5.43
* 2010年已申请、2011年待申请人民法院强制执行。
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中国卫生法制 2011年9月第19卷第6期（总第115期）
（三）罚款标的执行情况 医疗卫生行政处罚案卷罚款标的最低为500元，最高 达8万元，以0.1～0.3万元居多。2005～2011年执行标的额 为76.75万元，较下达行政处罚决定标的170.6万元，仅占 44.97%（见表2）。除申请人民法院强制执行标的，2010 年、2011年执行标的额占行政处罚决定标的额可达100%。 可这两年的罚款额较往年低得很多，2010年执行额仅是 2007年的1/15。
11、一次性使用医疗用品用后未无害化处理案
23 52.27
告知 决定 执行 执行额占 其中没收 年份
(万元) (万元) (万元) 决定标的% (万元)
2005 14.30 13.80 5.80
42.02
2006 33.53 18.70 11.50 61.49
1.30
2007 35.98 30.64 30.46 99.41
表3 221例医疗行政处罚案由情况统计表
案 由 一、医政管理
构成比 例数
(%)
235 84.22
1、使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作案 99 42.12
2、超出核准登记诊疗科目范围开展活动案
43 18.29
3、未取得《医疗机构执业许可证》擅自执业案
39 16.59
4、未取得医师资格从事医疗卫生技术工作案
表2 221例医疗行政执法罚款标的情况统计表
6、未经医师注册从事医疗卫生技术工作案
10 4.25
7、出卖、转让、出借《医疗机构执业许可证》执 7
业案
2.97
8、未取得处方权开具处方案
4 1.70
9、伪造医师执业证书从事医疗卫生工作案
2 0.85
10、出具虚假证明文件案
1 0.42
二、传染病管理
44 15.78
表1 221例医疗行政执法案件执行情况008 2009 2010 2011 合计
例数
3 13 62 82 25 26 10 221
构成比%
1.36 5.88 28.05 37.10 11.31 11.76 4.52 100.00
自觉履行 (家次) 1 12 58 79 24 12 7 193
王晓龙、刘军等. 221例医疗卫生行政处罚案卷分析与思考
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举报，某诊所内有病人就诊时死亡。卫生监督员赴现场 时，仅询问2位在场目击证人，证明举报情况属实。8 日，经该诊所医护人员询问得知，就诊人张某，男，65 岁，于1月1日患支气管哮喘就诊，在治疗过程中发生输 液反应经抢救无效死亡；护士未取得护士执业证书。3月 29日对该诊所使用非卫生技术人员罚款4000元，自觉交 纳罚款结案。 案例3：某职工医院，2007年3月20日前，市卫生监督 局监督员多次上门现场检查，下达《卫生监督意见书》， 责令办理《放射诊疗许可证》，该医院置之不理，卫生监 督局当月20日立案，经过调查取证、合议、告知后，7月17 日下达行政处罚决定书，对医院罚款4000元，经反复协商 于8月14日交纳800元罚款、办证而结案。 案例4：某诊所，《执业许可证》法定代表人、主要负 责人均为胡甲，女性，系某卫生院在职妇产科医师；《执 业许可证》核准的科目为内科；2008年8月25日，卫生监督 员经检查，正在执业的胡乙，男性，无医师资格证，以胡 甲签名的处方有114张；当日立案，10月21日，以使用非卫 生技术人员从事卫生技术工作案罚款1000元，10月27日自 觉履行交纳罚款结案。 案例5：某诊所，《执业许可证》的法定代表人、主要 负责人均为曾某，系某医院附属门诊部正式职工，中医专 业；《执业许可证》核准的科目为中医科，诊所设有中医 内科、中医妇科、消化内科、呼吸道专科、疼痛科、中药 房；执业人员有10多人，其中，5人无医师资格证，7人未 取得医师执业证书。该案于2007年6月11日立案，经告知后 于8月8日下达行政处罚决定书，罚款500元，8月15日自觉 履行交纳罚款结案。 三、讨论与分析 （一）行政处罚成功的经验是卫生行政执法的宝贵财 富。 221份案卷表1显示，医疗卫生行政执法案件自觉履行 193件，执行率达87.33%，其中全额执行有184件，完全 执行率占自觉履行的95.34%，占案卷总数的83.25%。221 份案卷无论是听证程序还是一般程序都没有发生行政复议 和行政诉讼撤销具体行政行为的事件。如案例1罚款0.7万 元，没收违法所得16.3万元，获得成功的基础在于取证 完整。收集该院《执业许可证》，记录超范围执业的妇科 室、超导室以及执业的医、护人员；提取缩宫素等引产药 物及病人治疗的登记册；询问执业的医护人员、院方负责 人、财务主管人员均承认违法所得的事实；同时附有相关 影像资料并征得当事人签字认可，做到证据相互印证，形
18、消毒后的物品未达到卫生标准案 合计
1 2.27 279 100.00
（五）执法案卷质量评价 依据2009年卫生监督局组织专业、专班人员对全市卫 生监督机构的卫生监督执法案卷进行质量评价，133份案卷 中，其中医疗卫生类有70份，占案卷总数的52.63%，案卷 质量总的合格率在95%以上，〔1〕221份医疗卫生执法案卷质 量符合这个规律，本文不再另作评析。 （六）争议案例简介 案例1：某营利性医院，《医疗机构执业许可证》 （以下简称执业许可证）核定的诊疗科目为医学美容、内 科、中医科。2006年2月24日，经检查，该院设置有妇科 室和超导诊疗室，配有3名妇产科医生和3名护士，有2人 执业地点不在该院，其中1人执业范围为中医专业；药房 内有缩宫素注射液；病人登记本自2005年12月20日至2006 年2月24日有病例226人次，并在备注栏内记载每名病人缴 纳的诊疗费用，随后对该院负责人及诊治医生询问调查， 均承认接诊226人次与收费163010元的事实。4月3日下达 行政处罚听证告知书，拟对该院超范围执业罚款2500元， 使用非卫生技术人员罚款4500元，没收违法所得163010 元，4月5日该院书面答复放弃听证权利，4月8日下达行 政处罚决定书，至7月25日该院分次自觉全部交纳罚款结 案。 案例2：2011年1月6日，市卫生监督局接匿名电话
（四）行政处罚案由情况 行政处罚案卷中涉及医政管理与传染病管理的，分别 占案卷总数的84.22%、15.78%（见表3）。在医政管理的 10个案由中，使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作 案99件，占医政管理案由的42.12%；传染病管理一次性 使用医疗用品用后无害化处理23件，占传染病管理案由的 52.27%。
成有效的证据链；程序合法。从立案、调查取证，实施重 大卫生行政处罚集体会审，到下达行政处罚听证告知书、 行政处罚决定书均在法律法规规定的程序内进行；适用法 律法规准确，自由裁量适度。依据《医疗机构管理条例》 仅对诊疗活动超出登记范围处以3000元以下罚款、使用非 卫生技术人员处以5000元以下罚款，而对违法所得《条 例》没有规定，当违法所得的收益大于违法的成本时，就 会在利益的驱动下，置法律于不顾，选择违法结果，〔2〕如 果该案处罚太轻，就达不到处罚违法行为的目的，故适用 《母婴保健法实施办法》的相关规定没收违法所得，使该 案圆满的结案，既惩罚违法者的违法行为，起到法律法规 的震慑力，又提高卫生监督人员的执法水平。 （二）执法环境不尽人意，影响医疗卫生行政执法工 作。 从221例医疗卫生行政执法处罚标的绝对数看，表2显 示2007年已经执行额30.46万元，达到最高峰，嗣后逐年 下降，从相对数看，实际每年每份案件平均罚款执行额呈 逐年下降，2005年每份案件罚款平均达1.93万元为最高， 2010年为最低，只有0.08万元，2006年为0.88万元，2007 年为0.49万元，2008年为0.24万元，2009年为0.21万元。 这种现象，除主观因素外，在客观上也有多方面的因素。 从政府的角度要发展社会经济，实施“企业安宁日”，规 定管理部门进入企业、医院检查只能在每月的25日以后， 并且需要层层申报、层层审批；以整顿经济环境为突破 口，要求管理部门对违法违规企业的行政执法要按下限处 罚；而有强制手段的司法机关却要求管理部门对违法违规 单位实施上限罚款，而对罚款标的少的案件，以各种借口 不予执行，表1中2007年有2件申请人民法院强制执行至今 没有落实就是例证。 （三）认真总结、汲取医疗卫生行政执法中的失误， 是提高卫生行政执法水平的有效途径。 1．证据不足。案例2是一起医疗事故案，对该案的 医疗事故既没有调查，也没有处理。就该案的医疗事故而 言，可以说是一种行政不作为。而是依据唯一的询问笔录 对该医疗机构使用非卫生技术人员进行处罚。询问笔录虽 是重要的证据，但不能作为定案的唯一证据，必须要有其 他证据相印证〔3〕。处罚时自由裁量掌握不够准，有悖于 《医疗机构管理条例实施细则》（以下简称实施细则）的 相关规定。任用两名以上非卫生技术人员从事诊疗活动、 任用的非卫生技术人员给患者造成伤害的处以3000元以上 5000元以下罚款。该案仅一名非卫生技术人员，造成医疗 事故是诸多因素的综合体，并未作医疗事故鉴定，这样的