卫生行政处罚案卷评查标准(定稿)
行政处罚案卷评查标准
行政处罚案卷评查标准使用说明：1、行政处罚案卷评查标准分为基础标准和一般标准。
2、基础标准：不符合其中任何一项内容的，案卷得分为0。
3、一般标准：将行政处罚行为划分为5个部分设定相应分值：立案10分；调查取证40分；审查决定35分；执行10分；立卷归档5分。
按照扣分余额计算案卷得分，不设负分。
4、行政处罚案卷评查结果分为优秀、合格、不合格三个等次。
90分及以上为优秀，70分及以上90分以下为合格，70分以下为不合格。
基础标准序号评查项目分值评查标准评分要求1 主体100 1.实施行政处罚的主体具有法定资格。
不具有行政处罚主体资格实施行政处罚的，扣100分。
2.实施行政处罚的行政执法主体在法定职权范围内实施行政处罚。
超越法定职权实施行政处罚的，扣100分。
3.依照法律、法规、规章规定，受委托的组织以委托机关名义并在委托范围内实施行政处罚。
①受委托的组织超越委托范围实施行政处罚的，扣100分。
②受委托的组织再委托其他组织或者个人实施行政处罚的，扣100分。
③无法律、法规、规章依据，委托实施行政处罚的，扣100分。
4.办案人员具备行政执法资格，持有有效的行政执法证件。
不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的，扣100分。
5.被处罚主体认定准确，主体适格。
被处罚主体认定错误并对错误的被处罚主体作出行政处罚决定的，扣100分。
2 事实与证据1001.违法事实与情节认定清楚、准确。
对违法行为的事实与情节认定错误或者主要事实不清给予处罚的，扣100分。
2.对违法行为的定性正确。
对违法行为定性错误给予处罚的，扣100分。
3.认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。
主要证据不足或者伪造证据，不能证明当事人有违法事实的，扣100分。
4、违法行为在法定追诉时效内未被发现的，不再给予行政处罚。
除法律另有规定的外，超过法定追诉时效给予行政处罚的，扣100分。
3 适用依据100实施行政处罚有明确的、有效的法律依据；适用法律依据正确，且引用条、款、项、目准确、完整。
行政处罚案卷评查标准
行政处罚案卷评查标准行政处罚案卷评查标准一、案卷齐全性评查标准案卷齐全性是评价行政处罚案卷是否符合规定的重要指标。
评查案卷齐全性应包含以下内容：1.案件依据：评查案卷是否包含行政处罚的法律依据，如法律、法规、规章等，并确保这些依据的合法性和适合性。
2.处罚事由：评查案卷是否详细记录了行政处罚的事由，包括相关行为的违法性质、违法时间和地点等信息。
3.证据材料：评查案卷是否包含了充分的证据材料，如现场勘查报告、调查笔录、照片、视频等，这些材料应能够证明被处罚人的违法行为。
4.程序合规性：评查案卷中的程叙文件是否齐全，包括立案决定书、送达书、听证笔录等，这些文件应当符合相关法律法规的规定。
二、处罚决定合法性评查标准处罚决定的合法性是评价行政处罚案卷是否符合法律规定的重要指标。
评查处罚决定的合法性应包含以下内容：1.行政许可依据：评查处罚决定是否符合行政许可的合法依据，如行政许可证、批准文件等。
2.程序合法性：评查处罚决定的法定程序是否符合相关法律法规的规定，如听证程序、合规的调查取证程序等。
3.责任认定：评查处罚决定中对责任人的认定是否准确、明确，并给出充分的证据和理由。
4.处罚种类和幅度：评查处罚决定中所采取的处罚种类和处罚幅度是否符合法律法规的规定，并是否合理、适度。
三、案卷文件科学性评查标准案卷文件的科学性是评价行政处罚案卷是否合理、规范的重要指标。
评查案卷文件的科学性应包含以下内容：1.文件整齐规范：评查案卷文件的装订、编号、页眉页脚等是否规范，内容是否清晰、易于辨认。
2.逻辑关系清晰：评查案卷中各文件之间的逻辑关系是否清晰，是否能够从一份文件中完整了解案件的情况。
3.数据准确性：评查案卷中所涉及的数据是否准确、真实，是否经过核实和验证。
4.材料完整性：评查案卷中的各类材料是否齐全，是否存在遗漏和缺失。
附件：1. 相关行政处罚的法律依据附件2. 示例案卷评查表格附件3. 相关法律名词及注释附件法律名词及注释：1.行政处罚：行政机关根据国家或者地方的法律、法规对违反行政法律、法规的行为主体进行的处罚。
行政处罚案卷评查评分标准
行政处罚案卷评查评分标准【行政处罚案卷评查评分标准】一、引言行政处罚案卷评查评分旨在规范行政处罚案卷的制作和管理，提高行政执法部门的执法效能和行政处罚决定的合法性和公正性。
本将对行政处罚案卷评查评分的标准进行详细阐述。
二、案卷材料的完整性评分标准1. 目录的编制是否规范：案卷目录应按照统一标准编制，包括分类、编号、名称等信息。
评分标准：彻底符合（5分）、基本符合（4分）、部份符合（3分）、不符合（2分）。
2. 基础资料的准确性：案卷中的基础资料，如被处罚对象的身份信息、违法事实、证据材料等，应与实际情况一致。
评分标准：彻底一致（5分）、基本一致（4分）、部份一致（3分）、不一致（2分）。
3. 相关证明材料的完整性：案卷中应包含相关的证据材料、行政处罚决定书、听证会记录等，并且应按照统一的格式和要求进行整理。
评分标准：全部完整（5分）、大部份完整（4分）、部份完整（3分）、不完整（2分）。
4. 执法过程的合法性：案卷中应包含执法人员的执法笔录、听证会记录、查封、扣押等行为的决定书，并且这些决定书应符合法律规定及程序。
评分标准：全部合法（5分）、大部份合法（4分）、部份合法（3分）、不合法（2分）。
三、案卷材料的规范性评分标准1. 文字表述的准确性：案卷中的文字表述应准确无误，不含有错误、摸棱两可或者含糊不清的情况。
评分标准：全部准确（5分）、大部份准确（4分）、部份准确（3分）、不许确（2分）。
2. 材料的统一格式：案卷中的各类材料应按照统一的格式进行整理，如文字大小、页眉页脚、段落格式等。
评分标准：全部统一（5分）、大部份统一（4分）、部份统一（3分）、不统一（2分）。
3. 文件的规范性和完整性：案卷中的文件应按照规定的要求进行整理和归档，并且应保证文件的完整性。
评分标准：全部规范完整（5分）、大部份规范完整（4分）、部份规范完整（3分）、不规范完整（2分）。
4. 标题、编号的准确性：案卷中的各类文件应包含规范准确的标题和编号，以便于查阅和管理。
苏州市行政处罚案卷评查内容和标准
苏州市行政处罚案卷评查内容和标准第一篇：苏州市行政处罚案卷评查内容和标准苏州市行政处罚案卷评查内容和标准苏州市行政处罚案卷评查内容和标准序号评查内容评分方法及标准扣分立案管理（7分）１.有当事人基本情况。
包括单位名称和法定代表人姓名或个人姓名、地址（住址）等；２.有案件来源。
应注明案件来源是自查、举报、交办或移送等；３.有案情记载；４.有立案依据。
应引用适用的法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项等；５.有承办人和承办机构的意见和签名；６.有行政机关负责人审批意见及签名；７.有立案时间。
包括申请立案和批准立案的时间。
(一项不符合扣1分)处罚程序部分（21分）1.有两名以上执法人员执法，执法时表明身份。
2.应当采取强制措施的及时采取强制措施，其条件和期限合法。
3.执法抽样或者检验时执行标准正确。
4.证据保全程序合法。
5.立案案件经审理委员会集体审理后作出处理决定、案件审理符合要求。
6.符合听证条件的案件，听证程序合法，严格遵守相关期限规定。
7.行政处罚决定书在法定期限内送达。
（一项不符合扣3分）违法事实认定（15分）1.违法主体认定清楚、准确，卷内有违法主体身份证明、授权委托书等。
2.违法时间、地点、行为清楚，违法行为定性准确。
3.抽样取证单和检验报告等相关材料中记录的时间、受检单位、物品名称、数量、基数等内容相符。
4.货值金额、违法所得的认定或者计算准确。
5.书证等相关证据材料符合《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》要求。
（一项不符合扣3分）适用法律（8分）1.违法事实的认定与法律、法规规定的禁止性行为一致。
2.适用法律法规用全称。
3.适用法律条、款、项准确，适用法律条款全面完整。
4.符合后法优于前法、下位法服从上位法、特殊法优于普通法等法律适用原则。
（一项不符合扣2分）案件移送（4分）1.属于其他部门管辖的移送其他部门。
送司法机关。
（一项不符合扣2分）案件执行（6分）2.涉嫌犯罪的案件移1.全面执行行政处罚决定。
行政处罚(一般程序)案卷评查标准
行政处罚（一般程序）案卷评查标准类别分值评查项目评查内容及要求评分细则扣分基础标准80分主体5分1.实施行政处罚的机关或组织应具有法定行政处罚主体资格，作出的行政处罚行为符合法定职责权限。
2.依照法律、法规、规章规定受委托执法的组织应当以委托机关名义实施行政处罚。
3.承办行政处罚案件的人员应具备行政执法资格。
4.被处罚对象应当主体合格，依法能够独立行使权利和承担法律责任。
1.不具有行政处罚主体资格或超越法定职权实施行政处罚的扣100分。
2.未经依法委托的组织（行政机关直属的执法队伍除外）或虽经依法委托但超越了委托的范围从事行政处罚活动的扣100分。
3.指派不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的扣100分。
4.被处罚对象认定错误对其作出行政处罚决定的扣100分。
事实10分1.被查处的违法行为事实认定清楚、证据确凿。
2.对违法行为的定性准确。
3.当事人的行为属于依法应当给予行政处罚的行为，有充分的法律依据和事实证据。
4.执法文书应当准确载明当事人的基本情况，违法行为发生的时间、地点，违法行为的事实、情节、性质和危害后果等内容。
5.违法行为在法定追诉时效内未被发现的，不再给予行政处罚。
1.对违法行为的事实认定错误或者主要事实不清给予处罚的扣100分。
2.对当事人的行为或法律事件定性错误给予处罚的扣100分。
3.违法行为发生的时间、地点、事实、情节、性质及危害后果等认定不清或者前后不一致的，扣10分；记载内容不全的，每缺一项扣3分。
4.认定违法行为的事实、情节、性质和危害后果等没有相应的证据证明的，缺一项扣5分。
5.有证据证明当事人有法定从重、从轻或减轻情节，在量罚时未作反映的扣5分。
6.主要违法事实清楚且有充分的证据证明，但违法数量、金额或非法所得等计算有错误的，发现一处扣5分。
7.除法律另有规定的外，超过法定追诉时效给予行政处罚的扣100分。
证据10分1.卷内证据应当合法、有效，足以证明违法事件或行为的事实、性质、情节及后果。
2011年版四川省卫生行政处罚案卷评查标准
2013-8-20
13
案
卷
档
案
3分Leabharlann 1、未归档制作案卷的或未做到一案一号、一案一卷 或一案数卷的，扣0.5分； 2、无卷宗封面的扣1分，封面内容（案由、立案时 间、结案时间、结案号、办理结果、承办案件的行 政执法人员姓名、卷内终止页号、归档时间、归档 人姓名、保存期限等）不完整或填写错误的，发现 一处扣0.1分，直至扣完1分； 24、案件归档、 3、文书材料不齐全的，扣1分； 卷宗封面、卷 4、无卷内目录的扣1分；卷内目录未按照文书材料 内目录、案卷 的一定顺序逐件填写的，扣0.5分； 装订顺序等 5、目录未注明每件文书材料的起止页，最后一件文 书材料未注明终止页的，扣0.5分； 6、未在文书材料有文字正面的右上角逐页编号的， 扣0.5分； 7、不能随案装订立卷的证据材料，未放入证据袋或 未注明证据详细内容的，扣1分。
被处 罚 主 体 （10 分）
2013-8-20
3
事实证据 （20分）
2、事 实 清 楚，证 据确实充 分
1、对相关违法事实未调查或未查清的，每发现一处扣5分； 2、无违法事实的性质、情节、程度等证明材料的扣3分； 3、违法事实描述不准确的，如：违法物品数量、违法所得、行 为后果的认定有出入或者差错的，每发现一处扣3分； 4、证据不全、不能构成完整的证据链或证据材料缺乏关联性、 证明力不充分的，每处扣3分； 5、在案件调查终结后案件中时间、地点等违法事实，前后不一 致的，每处扣2分； 6、收集的证据不符合法定要求的，每处扣2分； 7、以违反法律禁止性规定或侵犯他人合法权益的方法收集证据 的，每处扣2分。
+ 第一条 根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》
和四川省人民政府《关于贯彻落实全面推进依法 行政实施纲要的意见》要求，为进一步规范执法 行为，促进依法行政,制订本制度。 + 第二条 本制度所称行政执法案卷，是指执法单位 已办结的一般程序行政处罚案件案卷、行政许可 案卷、行政强制案件案卷。 + 第三条 《行政执法案卷评查标准》由省卫生厅另 行制订。
(市所)卫生计生行政处罚案卷评查标准
案卷评查标准（程序）
18.发现有下列情况之一的，每项扣5分： 18.1实施行政强制措施没有法律依据的； 18.2采取证据保全措施，处理不正确的（如
直接没收等）或未在规定期限做处理的； 18.3少于两名卫生计生监督员进行调查或检
查的； 18.4行政处罚审批记载的违法事实和处罚内
容与行政处罚决定书不一致的；
18.8立案后3个月内未作出行政处罚决定且未报经有 关机关批准延期的。
案卷评查标准（程序）
19.发现有下列情况之一的，每项扣3分： 19.1在调查取证中未向当事人表明执法身份的； 19.2执法事项审批（证据先行登记保存、查封扣押
措施、查封扣押延期、处罚、案件移送、申请强制 执行等）要素不符合要求的； 19.3案件不符合条件结案的；（1.自觉履行后，结 案；2.申请强制执行的，执行后结案；3.不予处罚 的，批准后结案；4.不属于本机关管辖的，移送后 结案；5.涉嫌犯罪的，公安立案后结案） 19.4发现有其他违法行为属于其他部门管辖，该移 送而未移送或未作说明的。
26.处罚决定书中对多个违法行为未分别裁量 合并处罚或合并处罚不符合要求的，扣5分。
27．一个案件中多个违法行为人应罚未罚而 未说明的，扣5分。
28.其它不符合法律适用要求的问题，扣1-5 分。
案卷评查标准（文书质量）
五、案件文书质量（15分） 29.卷宗不完整（如无封面；目录；备考表等）的，
法行政机关印章的；
1.4被处罚主体认定错误或对依法无需进行 行政处罚的当事人给予行政处罚的。
案卷评查标准（主体）
2.案件调查终结后对外文书被处罚主体表述 不准确的，每处扣3分。
3.被处罚主体无身份证明材料和法定资质证 明材料的，扣5分。
4.代理人缺乏授权委托书的，扣5分；授权内 容不全面的，扣3分；缺乏代理人身份证明的， 扣1分。
卫生行政许可案卷评查标准(定稿)
卫生行政许可案卷评查标准(定稿)卫生行政许可案卷评查标准市或县该卷总得分被许可单位名称基础标准部分（该部分不符合要求，案卷得分为实际得分的1/2）（一）主体合法：实施行政许可的主体具备法定资格。
（必须使用卫生行政部门公章或卫生行政部门行政审批专用章）（二）行政许可项目合法行政许可项目属于依法设定的行政许可事项。
（三）适用依据合法所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。
（四）程序合法按照受理、审查（听证）、决定、送达的步骤和顺序实施行政许可。
审批的程序符合要求，受理到许可的时限符合要求。
文书规范标准（100分）（一）申请和受理阶段（共30分）1、行政许可申请材料接收凭证（4分）（1）申请材料接收凭证的编号、申请人名称、申请事项、收件清单及收件日期；（2分）（2）收件为复印件的，应加盖“与原件核对无误”印章（1分）按照各专业的不同，增加关键项目的验收情况（具体标准根据专业情况细化，见附件1、2、3、4）；（5）被检查人签署意见及签名。
2、需要进行陈述、申辩，或适用特别程序或听证程序的，在期限内告知被告知人，并做好相关记录（陈述申辩权利告知、陈述申辩记录，特别程序告知，听证告知、听证通知、听证公告、听证笔录）（3分）3、行政许可延期审批文书（3分）（1）延期审批文书编号、申请人名称、申请的事项；（1分）（2）延期的理由、依据和期限；（1分）（3）承办人、审批人意见。
（1分）4、行政许可延期通知书（3分）（1）延期通知书编号、申请人名称、申请的事项；（1分）（2）延期的理由、依据和期限；（1分）（3）行政机关的印章及日期。
（1分）（三）决定阶段（共30分）1、行政许可（不予许可）审批书（15分）（1）决定书编号、申请人名称；（3分）（2）申请的许可事项；（1分）（3）审查情况（应包括申请材料、现场审核、检验或监测内容）；（4分）（4）决定的依据（1分）（5）拟决定的许可事项和有效期限（4分）（6）经办人、审核人意见（1分）（7）审批人意见、行政机关印章及日期。
行政处罚案卷评查标准
行政处罚案卷评查标准为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，准确评价全局各级行政执法部门的行政执法工作，进一步规范行政执法行为，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。
本标准分为行政处罚实体内容评查标准和行政处罚案卷文书评查标准两部分。
第一部分行政处罚实体内容评查标准实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当；事实是否清楚；主要证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法等内容。
对于实体内容的评查，不设具体分数，凡是各基本要素有一项内容不符合规定的，可以评定该案卷为不合格案卷。
一、主体合法。
即被处罚主体确认准确；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员，持有效行政执法证件；二、事实清楚、证据确凿。
即案件基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关证据证明；三、处罚依据正确。
即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确；四、程序合法。
即符合《行政处罚法》规定的程序。
主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等；五、属于行政处罚范围。
即给予行政处罚，必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；第二部分行政处罚案卷文书评查标准案卷文书评查标准，是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据，是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行以及案卷归档等各个环节是否符合规定的主要标准。
进行评查时，首先要区分该案卷是按照一般程序作出行政处罚的案卷还是按照简易程序作出行政处罚的案卷。
属于适用一般程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚一般程序评查标准，采取百分制记分方法对案卷文书的各个项目要素逐项评分；属于适用简易程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚简易程序评查标准对案卷文书的各个项目要素逐项评分。
行政处罚案卷评查评分标准
评查类别
序号
评查项目
标准
分值
得分
评查记录
立案审批表（10分）
1
当事人基本情况。案件来源信息。
2
2
涉嫌违法行为的简要情况。
4
3
承办人的立案建议及签名、日期。审批意见及签名、日期。
4
现场检查（勘验）笔录（10分）
4
现场检查（勘验）的起止时间、地点。现场检查（勘验）情况与涉嫌违法行为相关，且记录详实。
2
结案表（10分）
53
立案基本信息。当事人名称、违法事实、处理结果。复议、诉讼基本信息。
2
54
案件执行的基本信息：（1）责令改正违法行为的执行情况。（2）罚款缴纳的情况、违法所得、非法财物的处理情况等。（3）行政执法主体强制执行或者申请人民法院强制执行的情况。
4
55
附执行有关文书。如省财政厅统一印制或者监制的罚没票据、罚没收据；关于先行登记保存、查封、扣押、没收的涉案财物，后续处置凭证；申请人民法院强制执行的相关文书等。
3
19
行政执法主体名称、印章、日期。送达回证。
2
责令改正违法行为决定书（10分）
20
当事人基本情况。
2
21
违法行为信息。证据信息。违反的法律、法规、规章名称和条（款、项）序号。
3
22
责令改正的具体内容和期限。
2
23
行政执法主体名称、印章、日期。送达回证。
3
行政处罚（听证）告知书（10分）
24
当事人基本情况。违法行为信息。证据信息。违反的法律、法规、规章名称和条（款、项）序号。
3
调查询问笔录（10分）
卫生行政处罚案卷评分标准
37、陈述申辩期限或听证申请期限未满即作出处罚决定。
四、出现下列情况之一者，每项减2分
71、执法文书未按法定要求书写文号或编号。
72、实施行政处罚未告知行政复议和行政诉讼权利和内容或告知错误。
73、把非行政处罚种类作为处罚种类。
74、实施行政处罚依法应并处而未并处。
75、非对外法律文书引用法律未写全称。
39、案件受理日期、立案日期与领导批准日期不一致或前后不一致。
40、送达文书超过法定时限。
41、送达文书无当事人签收或无送达回执或无其他证明材料。
42、现场检查、调查时未出示证件、表明身份。
43、现场检查笔录中当事人、执法人员在笔录上未签署姓名或未注明“情况属实”或“以上笔录属实”字样，且未说明原因。
58、主要法律文书中负责人未签姓名或时间。
59、申请强制执行的法律依据名称、依据不准确。
60、申请强制执行项目不明确。
61、延期缴纳审批文书文号与行政处罚决定书文号不一致。
62、延期缴纳理由非法定理由。
63、罚没财物无处理结果。
64、无结案审批文书。
65、行政处罚决定无执行结果。
66、缴款书中行政处罚决定书文号与行政处罚决定书不一致。
30、立案后三个月内未做出行政处罚决定的且未报经有权机关批准。
二、出现下列情况之一者，每项减10分
31、现场检查笔录对象与被处罚主体不一致，且未说明两者之间关系。
32、受理日期和立案日期间隔超过7天。
33、听证案件未经过合议程序。
34、应移交司法机关或其他机关的案件无移交文书。
35、一份询问笔录同时记录两名以上被询问人回答内容。
90、听证笔录参加人签字不清晰。（听证参加人包括：听证申请人、委托代理人、案件调查人、主持人、记录人，听证参加人必须在听证笔录上清晰准确地填写自己姓名）
卫生行政处罚案卷质量评分细则
卫生行政处罚案卷质量评分细则（一）项目具体要求分值扣分标准主体合法（10）主体行政行为以合法的执法主体名义作出，承办人具有执法资格；被处罚的主体认定准确，有主体资格认定的合法资料。
10执法主体不合法，主体认定错误或无合法主体资格认定资料10分全扣。
事实清楚，证据确凿充分（40） 1、由2名以上执法人员亮证执法，合法客观地收集违法事实。
8 收集违法事实不合法全扣。
2、证据充分齐全且相互印证，符合法定要件，能确凿证明全部的违法事实，25无证据、不符合法定要件40分全扣；有缺陷或无相应佐证扣8分，使用无关的证据扣4分；法律规定应按违法所得处罚的未收集违法所得证据扣5分，案件有疑问未解释清楚每处扣2分。
3、违法情节（从轻或从重）的认定理由充分，有法律依据并且有说服力7违法情节的认定无法律依据全扣，不准确扣2分。
适用法律法规规章正确处罚适当（20） 1、作出的具体行政行为有现行的法律、法规、规章及规范性文件作依据，没有适用无效依据。
8无法律、法规、规章作依据或适用依据错误20分全扣，附加无效依据每条扣2分。
2、适用法律、法规、规章具体条、款、项、目准确齐全4未具体到条全扣，未具体到款、项、目或不准确每项扣1分，3、定性准确，作出的处罚及强制措施种类正确、完整。
罚款的额度不得低于法律法规规定的下限。
6定性错误或罚款的额度低于法律法规规定的下限全扣，种类不全或不正确每项扣2分。
4、体现公平、公正、适当原则 2 违反原则每项扣1分卫生行政处罚案卷质量评分标准（二）项 目具 体 要 求分值扣 分 标 准程序合法（20）1、适用程序正确，在法定时间内立案和作出处罚决定。
手续齐全，有受理、立案、调查取证、合议、审批、送达、执行、结案等手续，减免程序必须有法人签字同意。
12适用程序错误或未在法定时限作出处罚决定20分全扣；未在法定时限内立案扣5分，手续不全或时间顺序错误每份每项扣2分；合议不合法扣2分，减免无法人签字扣2分，扣完为止。
卫生行政处罚案卷评查标准(定稿)
卫生行政处罚案卷评查标准市或县该卷总得分被处罚单位名称基础标准部分（该部分不符合要求，案卷得分为实际得分的1/2）(一) 主体合法1．实施行政处罚的主体具备法定资格。
2．实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。
3．被处罚主体认定准确。
(二) 违法事实清楚、证据确凿1．违法事实与情节认定清楚，表述准确。
2．认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。
(三) 适用法律正确1．实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。
2．适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。
3．行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。
(四) 程序合法1．按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。
2．由两名以上执法人员进行调查取证。
3．作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。
4．对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。
5．行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。
6．应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。
7．依法应当移送其他机关的案件必须移送。
文书规范标准（100分）一、受理、立案阶段（共8分）（一）受理记录（3分）1、有案件来源（0.5分）2、有案发单位基本情况（0.5分）3、受理时间及时（0.5分）4、案情摘要主要内容明确（0.5分）5、承办人拟处理具体意见（0.5分）6、负责人意见、签名和日期（0.5分）（二）立案报告1、有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；（1分）2、有案情记载；（1分）3、有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分）4、有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；（1分）5、在规定时间内立案。
（1分）二、调查取证阶段（共37分）（一）、检查（勘验）笔录（共10分）1、有现场检查的起止时间、场所记载；（2分）2、现场检查的内容清楚；（2分）3、有被检查人的基本情况；（2分）4、现场检查情况记录准确、客观、全面；（2分）5有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。
行政处罚案卷评查标准
定性错误的，判定案卷为不合格案卷。
三、行政处罚适用法律正确（15分）
适用法律依据合法、准确、有效,定性适用的法律依据与作出行政处罚适用的法律依据应相互对应。（15分）
适用法律、法规、规章以外的规范性文件作为处罚依据的，处罚依据与违法行为的定性不对应的，适用的依据已经失效或尚未生，不在本级政府权力清单内等适用法律依据不正确的情形，判定案卷为不合格案卷。
4.填写立案审批表不完整、不规范、错误的，发现一处扣0.5分，扣完2分为止。
调查取证阶段（16分）
1.调查取证由2名以上持合法有效执法证件的执法人员调查取证前，应表明身份，出示执法证，并有相关记录。（2分）
调查取证人员无有效执法证件，或只有一人持有合法有效证件，或虽有合法证件但不能证明执法人员已表明身份、出示合法有效执法证件的，判定案卷为不合格案卷。
3.提取计算机数据或者录音、录像等视听资料的，未注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等，或者未附有该声音内容文字记录的，发现一处扣1分，扣完4分为止。
4.提取鉴定结论，未载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，或没有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章，通过分析获得的鉴定结论没有说明分析过程的，发现一处扣1分，扣完4分为止。
2.客观、准确地认定违法事实发生的时间、地点。（2分）
1.未认定违法事实发生的时间或地点的，扣2分。
2.认定的时间、地点模糊不清或前后不一致的，扣1分。
3.认定的违法事实清楚,有合法、充分、全面的证据予以证明。（5分）
1.主要证据不充分（如仅有当事人陈述）或不符合证据关联性、合法性、真实性的规定，不能证明当事人有违法事实的，判定案卷为不合格案卷。
行政处罚案卷评查评分标准
行政处罚案卷评查评分标准行政处罚案卷评查评分标准一.案卷基本情况评分标准1. 案卷编号和存档情况a) 案卷编号是否准确：（满分10分）b) 案卷存档情况是否完善：（满分10分）2. 案件登记情况a) 案件登记表是否规范填写：（满分10分）b) 案件基本信息是否齐全：（满分10分）c) 案件登记时间是否准确：（满分10分）3. 相关当事人资料收集情况a) 相关当事人的联系明和联系方式是否完善：（满分10分）b) 相关当事人的证据材料是否全面收集：（满分10分）二.案件查处过程评分标准1. 材料审查情况a) 审查当事人的过错行为及相关证据材料是否全面：（满分10分）b) 对证据材料的审查是否准确、完整：（满分10分）c) 文书的逻辑性和证据材料的连贯性是否强：（满分10分）2. 处罚决定过程a) 处罚决定的程序是否合规：（满分10分）b) 处罚决定的依据是否足够充分：（满分10分）c) 处罚决定的内容是否明确、具体：（满分10分）三.案件处罚结果评分标准1. 处罚措施a) 处罚措施是否符合法律法规规定：（满分10分）b) 处罚措施的适用是否得当：（满分10分）c) 处罚措施是否公平合理：（满分10分）2. 监管措施a) 是否采取了相应的监管措施：（满分10分）b) 监管措施的执行情况是否有效：（满分10分）附件：本文档所涉及的案卷评查评分表（请见附件1）法律名词及注释：1. 行政处罚案卷评查评分标准：指用于对行政处罚案件中各项工作进行评判和打分的标准。
2. 案卷编号：对每一起行政处罚案件进行编号的唯一标识。
3. 存档情况：指行政处罚案卷保存的状态和方式，包括案卷的位置、安全性、保存期限等。
4. 案件登记表：记录行政处罚案件基本信息的表格。
5. 当事人资料：包括违法当事人个人和组织的联系明、联系方式等相关信息。
6. 证据材料：指用于证明案件事实和证实处罚依据的各类书证、物证、证人证言等材料。
7. 处罚决定：对行政违法行为当事人进行处罚的决定文件。
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卫生行政处罚案卷评查标准
市或县该卷总得分
被处罚单位名称
基础标准部分（该部分不符合要求，案卷得分为实际得分的1/2）(一) 主体合法
1．实施行政处罚的主体具备法定资格。
2．实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。
3．被处罚主体认定准确。
(二) 违法事实清楚、证据确凿
1．违法事实与情节认定清楚，表述准确。
2．认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。
(三) 适用法律正确
1．实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。
2．适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。
3．行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。
(四) 程序合法
1．按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。
2．由两名以上执法人员进行调查取证。
3．作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。
4．对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。
5．行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。
6．应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。
7．依法应当移送其他机关的案件必须移送。
文书规范标准（100分）
一、受理、立案阶段（共8分）
（一）受理记录（3分）
1、有案件来源（0.5分）
2、有案发单位基本情况（0.5分）
3、受理时间及时（0.5分）
4、案情摘要主要内容明确（0.5分）
5、承办人拟处理具体意见（0.5分）
6、负责人意见、签名和日期（0.5分）
（二）立案报告
1、有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；（1分）
2、有案情记载；（1分）
3、有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分）
4、有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；（1分）
5、在规定时间内立案。
（1分）
二、调查取证阶段（共37分）
（一）、检查（勘验）笔录（共10分）
1、有现场检查的起止时间、场所记载；（2分）
2、现场检查的内容清楚；（2分）
3、有被检查人的基本情况；（2分）
4、现场检查情况记录准确、客观、全面；（2分）
5有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。
（2分）
（二）、询问笔录（共10分）
1、有询问的起止时间、地点；（1分）
2、一份询问笔录针对一个被询问人；（1分）
3、被询问人基本情况完整；（1分）
4、询问笔录记录的内容完整；（2分）
5、有两名执法人员的签名；（2分）
6、笔录有被询问人逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因）；（2分）
7、笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。
（1分）（三）、调查取证与保存证据文书（共10分）
1、完整记录被调查取证人的情况；（1分）
2、调查取证事由正当；（1分）
3、调查取证的地点准确具体；（1分）
4、调查取证物品的性状描述完整准确（包括物品名称、规格、数量等）；（2分）
5、应当有两名以上执法人员的签名；（1分）
6、有被调查取证人签名或盖章（被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）；（1分）
7、有行政机关的印章和日期；（1分）
8、采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准；（1分）
9、先行登记保存的物品或行政控制的物品应在法定期限内做出处理决定。
（1分）
（四）、鉴定文书（共5分）
1、有申请鉴定的单位或个人；（1分）
2、有申请鉴定的时间及内容；（1分）
3、有明确的结论性意见；（1分）
4、有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。
（2分）
（五）调查终结（2分）
1、案由规范（0.2分）
2、案情及违法事实明确（0.5分）
3、相关证据记录完整（0.5分）
4、承办人和负责人意见、签名和日期（0.8分）
三、审查处理阶段（共20分）
（一）合议记录（3分）
1、合议记录首页逐项填写完整（1分）
2、合议人员发言记录（1.5分）
3、符合规定的合议人员逐页签名（0.5分）
（二）案件处理的审批文书（告知前）（共5分）
1、案由和当事人的基本情况记载准确；（1分）
2、违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确；（1分）
3、承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期；（1分）
4、有法制机构的审查意见；（1分）
5、行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。
（1分）（三）、告知文书（共12分）
1、当事人名称准确；（1分）
2、载明违法事实和法律依据适用准确；（2分）
3、明确告知拟给予行政处罚的内容；（1分）
4、明确告知当事人行使陈述权、申辩权的期限；（1分）
5、当事人口头陈述申辩的制作记录或有陈述申辩材料的，提出处理意见；（1分）
6、适用听证程序告知听证权的期限（1分）；
7、申请听证的，按听证程序和要求举行听证（听证通知、听证记录、听证报告）；（4分）
8、处罚机关的印章、日期完整。
（1分）
四、行政处罚决定阶段（共25分）
（一）决定审批文书（决定前）（2分）
1、被处罚主体基本情况明确；（0.5分）
2、案情及违法事实明确；（0.5分）
3、适用法律正确；（0.5分）
4、负责人意见、签名和日期；（0.5分）
（二）行政处罚决定书（20分）
1、有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人）；（2分）
2、有违反法律、法规、规章的事实和依据；（4分）
3、有行政处罚的依据和种类；（6分）（依据准确具体4分，种类规范正确2分）
4、有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；（3分）
5、有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）
6、有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。
（3分）
（三）送达回证（3分）
1、载明送达文书名称；（0.2分）
2、载明受送达人名称（姓名）；（0.2分）
3、载明送达时间、地点；（0.6分）
4、送达方式准确；（1分）
5、有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。
（1分）
五、执行阶段（共5分）
（一）罚没款（物）票据（共2分）
1、处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政机关当场收缴的除外；（1分）
2、应使用合法罚没票据；（0.3分）
3、票据填写规范、准确；（0.2分）
4、缴纳罚款期限正确。
（0.5分）
（二）、行政处罚强制执行申请文书（共2分）
1、案件名称准确、被申请人基本情况清楚；（0.5分）
2、申请执行项目准确；（0.1分）
3、案情叙述完整准确；（0.3分）
4、强制执行理由正确；（0.1分）
5、案件主要材料齐备。
（1分）
（三）、结案报告（共1分）
1、案由清楚；（0.1分）
2、载明结案理由；（0.1分）
3、载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；（0.4分）
4、罚没财物应有处理结果（0.1）
5、有案件调查人员结案意见及签名、日期；（0.1分）
6、有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。
（0.2分）
六、案卷归档（共5分）
1、一案一卷（特殊情况分正副卷的除外）；（0.5分）
2、使用统一规范的卷宗封面、一卷一号；（0.5分）
3、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；（0.5分）
4、卷内目录和备考表填写规范；（0.5分）
5、卷内材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐；（0.5分）
6、卷内材料有规范的页号；（0.5分）
7、不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档；（0.5分）
8、卷内无金属物；（0.5分）
9、破损的文书应修补或复制；（0.5分）
10、案卷归档及时（一周内）。
（0.5分）
根据《卫生行政处罚程序》结合卫生专业法律特点，对省法制办《行政处罚案卷评查标准》的内容修订如下：
一、增添
1、《受理文书》内容（依据《卫生行政处罚程序》第十四条）；
2、“调查终结”内容（依据《卫生行政处罚程序》第二十四条）；
3、“合议记录”内容（依据《卫生行政处罚程序》第二十五条第一款）；
4、处罚决定审批（依据《卫生行政处罚程序》第二十七条第一款）。
二、增加“项”
1、处理告知文书中加“听证告知书”；
2、审批文书中加“集体讨论决定内容”（依据《卫生行政处罚程序》第二十七条第二款）。
三、调整内容
1、“先行登记保存”栏包括“行政控制”；
2、“先行登记保存措施”经行政机关负责人批准不便操作；
3、结案报告中“罚没物品处理结果”无法及时体现；
4、“案卷归档”及时，时间不易把握；
5、“决定书”中“依据和种类”予以完善和规范。
四、调整分值。