2017年新三板董秘资格考试模拟卷

2017年董秘资格考试模拟卷（一）一、单选题1、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是:（）A.监事会成员不得少于三人B.监事会中应有公司职工代表,且其在监事会中比例不得低于三分之一C.公司财务负责人可以兼任监事D.监事会决议应当经半数以上监事通过2、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是: （）A.经理由董事会决定聘任或解聘错误B.董事会成员可以兼任经理C.公司可以通过子公司向经理提供借款D.经理负责拟定公司的基本管理制度3、《公司法》第一百四十一条中规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )时间内不得转让? （）A.半年B.1年C.2年D.3年4、某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。

根据《公司法》规定,办理初始登记时,分别登记为75万股04(高管锁定股)和25万股00(无限售流通股)。

当年该董事在二级市场卖出10万股,除此以外没有其他股份变动发生。

请问,第二年年初时公司最多可以为该董事申请解限售的股数是（）万股A.7.5B.10C.12.5D.155、挂牌公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值以上的重大诉讼、仲裁事项应当及时披露。

（）A.3%B.5%C.10%D.15%6、发生违规对外担保、控股股东或者其关联方占用资金的公司应当至少发布一次提示性公告,披露违规对外担保或资金占用的解决进展情况。

（）A.每10个交易日B.每月C.每季度D.每年7、单独或者合计持有公司( )以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人,召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知,公告临时提案内容。

（）A.3%B.5%C.10%D.15%8、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的( )后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少( ),应当依照前款规定进行披露。

自该事实发生之日起至披露后( )内,不得再行买卖该公众公司的股票。

（）A.5%，10%，2日B.5%，5%，3日C.10%，5%，3日D.10%，5%，2日9、有下列情形之一的,可以担任挂牌公司董事会秘书: （）A.被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限届满的;B.被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的;C.挂牌公司现任监事D.全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形10、进入创新层的挂牌公司应当满足以下维持条件之一,其中不正确的是（）A.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3.6亿元;最近一年年末股东权益不少于5000万元;做市商家数不少于6家。

B.最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于30%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股C.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3.6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家。

D.投资者不少于50人。

11、挂牌公司应何时登录中国结算官网进行用户注册？（）A、挂牌公司收到股转公司的同意挂牌函后一至两个礼拜B、挂牌公司收到股转公司的同意挂牌函前一至两个礼拜C、挂牌公司收到股转公司的同意挂牌函前一个月D、挂牌公司收到股转公司的同意挂牌函后一个月12、挂牌公司在中国结算官网完成用户注册审核后，如何获取U-KEY? （）A、经办人亲自或授权他人至中国结算北京分公司领取B、中国结算按注册时经办人的通信地址寄送给经办人C、中国结算按注册时挂牌公司的通讯地址寄送给挂牌公司D、挂牌公司法定代表人亲自或授权他人至中国结算北京分公司领取13、中国结算发行人业务部当前运营的微信公众号是？（）A、新三板股份登记（xsbgfdj）B、新三板登记存管（xsbdjcg）C、新三板登记存管服务小帮手（xsbdjcgfwxbs）D、并没有相应的微信公众号14、股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。

A、30B、60C、90D、12015、挂牌公司总经理的任命由以下哪个机构审议后生效（）A、董事会B、监事会C、股东大会D、职工代表大会二、多选题16、下列哪些事项是公司章程应当载明的：（）A.经营范围B.公司名称C.公司法定代表人D.注册资本17、挂牌公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务：（）A.董事会或者监事会作出决议时；B.股东大会作出决议时；C.签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)时；D.公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。

18、对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段，但出现下列情形之一的，公司亦应履行首次披露义务：（）A.该事件难以保密；B.该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻；C.公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动；D.董事会讨论时。

19、挂牌公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息(以下简称“重大信息”)，并保证信息披露内容的( )，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（）A.真实B.公正C.完整D.准确20、年度报告出现下列情形的，主办券商应当最迟在披露前一个转让日向全国股份转让系统公司报告：（）A.财务报告被出具否定意见的审计报告；B.财务报告被出具无法表示意见的审计报告；C.净利润为负值；D.经审计的期末净资产为负值。

21、挂牌公司与关联方进行下列交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露：（）A.一方以现金认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；B.一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；C.一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬。

D.挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易。

22、挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生之日起两个转让日内披露：（）A.控股股东或实际控制人发生变更；B.任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；C.变更会计师事务所、会计政策、会计估计；D.对外提供担保(挂牌公司对控股子公司担保除外)；23、日常性关联交易指挂牌公司和关联方之间发生下列交易行为：（）A.购买原材料、燃料、动力;B.销售产品、商品，提供或者接受劳务;C.委托或者受托销售;D.担保。

24、核心员工的认定，需经以下程序认定：（）A.公司董事会提名;B.由监事会发表明确意见后;C.向全体员工公示和征求意见;D.经股东大会审议批准。

25、董事会秘书对挂牌公司和董事会负责，履行以下职责：（）A.负责挂牌公司信息披露事务。

B.负责挂牌公司股东大会、董事会会议、监事会的组织筹备工作，参加股东大会、董事会、监事会会议及高级管理人员相关会议；C.负责挂牌公司投资者关系管理和股东资料管理工作；D.负责督促董事会及时回复主办券商督导问询以及全国股转公司监管问询。

26、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》需载明内容包括（）A、公司为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的具体安排B、公司关于投资者关系管理工作的内容和方式C、公司信息披露负责机构及负责人D、公司、股东、董事、监事、高级管理人员之间涉及章程规定的纠纷27、股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。

但是，股东大会作出哪些决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过（）A、修改公司章程B、增加或者减少注册资本的决议C、公司合并、分立、解散D、或者变更公司形式28、以下人员（）不能担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员：A、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；B、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；C、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；D、个人所负数额较大的债务，但到期已清偿。

29、挂牌公司董事、监事和高级管理人员不得存在以下行为（）A、挪用公司资金；B、违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；C、未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；D、违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；E、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；30、挂牌公司在以下时限申请办理股票限售或解限售，描述准确的有（）A、新任董事、监事持有本公司股票的，在聘任经股东大会批准后2个转让日内B、辞职董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的，在辞职生效后2个转让日内C、董事、监事和高级管理人员因挂牌公司定向发行、实施股权激励计划、可转债转股、权益分派，或通过转让系统买入等新增股票的，在新增股票后3个转让日内D、挂牌公司的控股股东、实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票；挂牌前12个月内从控股股东、实际控制人处受让的股票；因司法裁决、继承等原因而获得上述的股票，在挂牌之日、挂牌期满的一年内和两年内31、A公司5月7日（周四）股东甲权益变动达标，则以下哪些做法不合规（）A、5月8日，A披露权益变动公告，甲在5月11日再次交易A公司股票B、5月8日，甲再次交易A公司股票，A在5月11日披露了权益变动公告C、5月11日，A披露权益变动公告，甲在5月13日再次交易A公司股票D、5月7日，A披露权益变动公告，甲在5月12日再次交易A公司股票32、以下哪些情形股东甲需要披露权益变动公告（）A、持股比例由8.05%变为12.35%B、持股比例由16.05%变为15.65%C、持股比例由20.00%变为18.35%D、持股比例由8.05%变为3.35%三、判断题33、《公司法》中的公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

（）34、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。

（）35、公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。