11.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究的实地和案例
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4.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究的开始：选题与问题类型学
2．问题是科学不断发展的纽结。 波普尔在阐述科学研究始于问题的时候，同时提出 了以问题为纽结的科学发展模式，科学发展就是不 断解决问题的过程。波普尔认为科学发展的模式可 以概括为“P1—TT—EE—P2”，其中P1为问题， TT为试探性理论，EE为排除错误，P2为新问题， 问题是科学研究不断深入的纽结。 德国数学家大卫· 希尔伯特（David Hilbert）在 1900年巴黎国际数学家代表大会上以“数学问题” 为题发表演讲时说：“只要一门科学分支能提出大 量的问题，它就充满着生命力；而问题缺乏则预示 着独立发展的衰亡或中止。”
科学研究的三个目标 科学理论与经验事实的匹配 科学理论简单性 科学实用性
主观
科学研究始于问题 客观 3 ．需求与现 实的差距 客观（现象）
价值、需求
理论 4． 理论体系内部的不一致性 5． 多个理论和假设的不一致 6．学科理论方法的移植 2 ．理论与现象的 差距 1． 经验事实之 间的联系 7． 证实假说和 现象可靠性
议题—争议
研究问题
1．研究准备阶段。选题分为两个阶段，第 一个阶段是选择研究领域、主题和议题的阶 段。这个阶段是研究的准备阶段，还没有正 式开始一项研究。当研究者锁定了研究领域、 确定了研究主题和议题后，凝练出研究问题 后，就完成了选题的任务，科学研究也就开 始了。 2．疑问、领域、主题、议题和问题。
例子：以问题为中心的公共政策分析
三、问题的定义
1．问题学的诞生。
1987年在第八届国际逻辑、方法论和科学哲 学大会于1987年8月17日至22日在莫斯科举 行。一批学者（比如苏联的）要提出建立问 题学。
2．问题和公共管理研究问题的定义。
“ 问题” 定义为某个给定过程的当前状态与智 能主体人或机器所要求的目标状态之间存在的 差距。 问题求解：设法消除给定过程的当前状态与所 要求的目标状态之间的差距。疑难求解的理想 与目前能力的差距。 “疑难” 也可归结为如下公式：“疑难”=求 解的理想—目前的能力。
0北大版《公共管理研究方法》课程介绍-PPT课件
课时安排
十八周的课程。 每周一章的内容 一周用于复习和机动
教材和主要参考书
教材曹堂哲：《公共管理研究方法》，北京： 北京大学出版社，2019年版。
主要参考书： （美）纽曼著，《社会研究方法——定性与定量取向》（第五 版），郝大海译，人民大学出版社，2019年版。 本书的最大特点在于，对于定性方法和定量方法均衡论述，不存 在偏差，有利于初学者完整掌握在社会科学领域中得到广泛应用 的各种研究方法。
主要阅读和参考书目
袁方：《社会研究方法教程》，北京：北京大 学出版社，2019年版。 风笑天：《社会学研究方法(第三版)》 中国人 民大学出版社，2009 。（21世纪社会学系列 教材•普通高等教育“十一五”国家级规划教材 •教育部高等学校社会学学科教学指导委员会推 荐教材 仇立平著：《社会研究方法》，重庆大学出版 社，2019年版。
公共管理研究方法 Research Methods for Public Management
课程简介
《公共管理研究方法》是研修公共管理一级学科各个专业学生的基础课。国 务院学位委员会、教育部公布了新的《学位授予和人才培养学科目录(2019 年)》 1204 公共管理类120401公共事业管理120402行政管理120403劳动与社会保 障120404土地资源管理（注：可授管理学或工学学士学位）120405城市管 理 《公共管理研究方法》是公共管理研究生的基础课。通过该课程的系统学习 和研究，培养学生进行公共管理研究的基本知识、步骤、方法、技巧，使研修 者具备初步的公共管理研究能力。为公共管理研究方法（高级课程）的研修奠 定基础。 《公共管理研究方法》为公共管理研究、咨询和实务提供方法论指南。 《公共管理研究方法》立足公共管理的研究成果和研究实践，扎根于国际公 共管理研究的经典论著、高水平期刊论文、管理咨询和管理实践中形成的大量 文献中，在科学研究方法的指导下，在吸收其他学科研究方法精华的基础上， 总结出公共管理研究的方法论、范式、途径、规范、逻辑、程序和手段，为公 共管理领域的科学研究、管理实践、决策咨询、论著写作提供战略蓝图、操 作指南和参考例文。
公共管理学案例及案例分析
公共管理学案例及案例分析公共管理学案例及案例分析案例一XX市政府的“无为与有为”保护民营经济发展的无为XX民营经济的发展，有着自身的动力和内因，而政府的“无为”为之提供了重要的外部环境。
XX市市长曾说：“在XX，凡理论和实践发生矛盾时，先服从于实践。
”于是个体工商业、服务业、家庭工厂、挂户经营、雇工经营、买卖合同、长途运输等，只要上面不管，就都让它发展。
1984年在平阳县钱库镇出现了私人钱庄。
当时中国人民银行要求坚决取缔，而XX各级政府因为考虑到钱库镇当时经济发展的需要，并没有强制取缔，而是在争取钱库镇的银行和信用社率先实行利率浮动改革的试点后，最后钱庄于1989年在无证经营了五年后自行关闭。
在XX人民群众自发发展民营经济的推动下，XX政府顺经济改革的需求，先后出台了许多突破当时政策或在全国率先改革的法规和措施，如中国首份个体工商执照、首个关于私营企业的地方法规、首家实行利率改革的信用社等。
强化市场和质量管理的有为八十年代末，XX的形象和声誉曾一度出现空前的危机。
如XX 低质皮鞋在XX武林广场被焚；永嘉的虚假广告；仓南的假商标等。
XX的信誉危机强烈震撼着XX政府。
为此XX政府转变强化管理职能，严厉打击假冒伪劣，开始全面整顿。
并加强质量管理，在外出水陆交通要道设立检查站，对皮鞋、低压电器等产品的出境实行“准运证制度”，严堵假冒伪劣产品的外流。
在此基础上XX政府提出“质量立市”的口号，在全国率先制定“质量立市”的地方法规。
1992年XX政府继而提出以质量和品牌为核心的二次创业的战略目标。
总之，XX政府按照市场经济发展的需要，大力加强和改善基础设施建设，降低人、物、信息、资金流通的成本。
同时减少政府对经济的主体干预，简化和减少行政审批手续，全面推进政务公开和限时办理制度，提高政府办事效率。
请结合本章政府基本职能的有关理论分析此案例，对XX市政府的“有为”与“无为”，你是如何认识和理解的？案例二改革开放以来我国政府机构改革的简要回顾党的十一届三中全会以后，我国进入经济体制改革和对外开放的新时期，与此相适应，政府机构的改革也随之展开。
16.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究中的复杂系统方法
2.公共管理系统工程方法的要素和流程。
科学学科
科学规 范体系
出现的 问题
研究与分析
研究：行为、 价值、规范化
重新提 出问题
行动与评价
向决策者传递有 关研究结果信息
行动决策
执行贯彻
反馈/交流 通过时间重复过程
评价或验证，或 者重新形成规范 体系，重新提出 问题和进行新的 研究
反馈是系统自身的学习过程，交流是指与其他系统比较而进行学习的过程。
系统是物质联系的一种方式，物质的联系可以分为简单联系和复杂联系。
对于简单事物和简单联系而言，通过部分之间的线性叠加就能把握对 象的整体。这种将物质联系仅仅看成是简单联系的思想被称为“还原 论”：近代科学长期以来“把实际存在的事物分割成一个个尽量小的 单元和孤立的单个因果链。
”对于复杂事物和复杂联系而言，通过部分之间的线性叠加将不能 反映整体的属性，于是系统成为了描述、分析和解释这类联系的重 要概念。
价值和意义
可控制性 研究方法论
自然系统 盲目的进化力量所形成 的、分层级的、不可还原 的整体 只能是现在这个样子 在观察者之外，形成公众 的知识
包括纯生理学意义的人
对自然系统只能调查、描 述、研究、学习 自然科学和系统科学
人造系统 按人的意向设计出的，服 务于某个目的
人类活动系统 由有自我意识的人及其 行动自由形成。
2.综合集成研讨厅。 “综合集成研讨厅”（hall for workshop of meta-synthetic engi neering）是综合集成了以计算机技术为核心 的高新技术成果，与专家群体一起构成的高度智能化的人一机结合系 统。概况起来，由三个体系构成：知识体系、专家体系、机器体系。
3.总体设计部。应用综合集成方法（包括综合集成研讨厅体系）必须有 总体设计部这样的实体机构。
12.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究中的非介入性上
文献综述
文献法
围绕研究问题，系统性地描述、分析、评价已有 回答特定问题的资料收集和分析 的研究成果 方法
包括对研究的背景、理论、方法等多方面的回顾 资料收集和分析的过程、技术 论证研究问题合理性、可行性和创新性 普遍适用于各种研究目的
联 文献综述和文献法都以文献作为研究的介质。 系 有的文献综述会使用文献法进行；文献综述不一定使用文献研究法进行。 文献法本身就是一种独立的研究方法，并非仅仅为文献综述所使用。
二、内容分析的适用范围和优缺点
1.适用范围和议题。 第一，内容分析法有助于处理数量相当庞大的文本。 第二，内容分析有助于研究发现那些发生在“千里 之外”的主题。 第三，内容分析能够揭露随意观察文本时很难发掘 的信息。
2.内容分析的优点和缺点。
缺点： （1）高度的依赖文献，文献 本身可能就存在偏见和失真的 地方。 （2）内容分析的文献往往比 较杂乱，将其标准化是不容易 的。 （3）对文本进行编码受到研 究者本身偏好的影响，可能带 有一定的偏见。 （4）尽管内容分析可以容纳 大量的文本，但也不排除在对 文本进行抽样的时候，难以满 足随机原则，存在抽样的偏差。
第三节 现存统计数据的二次分析
一、概念 二、适用范围和优缺点 三、步骤 四、例文解析
一、概念
统计数据是表示某一地理区域自然、经济、 社会、文化等方面构成要素、特征、规模， 结构、水平等指标的数据。 统计数据主要来源主要有：普查、抽样调查、 统计报表、重点调查和典型调查。
二、适用范围和优缺点
一、非介入性研究的定义
1.定义。非介入性研究是与调查法、实地法 和实验法等介入性方法相对的系列研究方法 的总称。当研究者无法或不需要与研究对象 互动，而仅借助定性或定量的文献资料展开 研究时，所使用的方法就是非介入性研究方 法。 2.非介入性研究与文献法的关系。
14.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究的资料分析
第二节 公共管理质性资料分析
一、概念 二、质性资料分析的类型 三、模式和步骤 四、质性资料分析的计算机辅助软件
一、概念
1.定义。质性资料（Qualitative date）又翻 译为质性资料、质的资料，指与定量资料相对， 不能、不必要或难以直接用数字表达和呈现的 资料。 2.特点。
4.按照资料分析的聚焦点。按照资料分析的聚焦点 可将资料分析分为类属分析和情境分析。
5.按照分析的目的。 类型分析 归纳分析 解释性分析 政治分析 多话语分析 6.按照资料分析的系统性。 7.按照分析的手段是否量化。 8.按照资料分析的编码模式。 开放编码 关联编码 核心编码
定量资料分析
从一组特殊化、 标准化的资料分析 技术中进行选择 直接完成所有资料的搜集并将它 们浓缩到数字中之后， 才开始进行 资料分析 操作代表经验事实的数字， 以检验 带有变量建构的抽象假设 通过统计、假设和变量来实现的
描述和检测 系统取向， 理解复杂情境中变量互 动
三、质性与定量资料分析的整合
质性资料分析和定量资料分析是社会研究过程中两个相依相生 的两面。 第一，质量并举。定质的资料与质性的资料混杂在一起，或者 同事收集两类资料，两类资料相互印证整合成统一的资料。 第二，珍珠串模式。持续的田野工作像珍珠串的红线，定量研 究则像红线上串着的珍珠，在田野研究的指引下，定量研究阶 段性地推进。 第三，从质开始的质量互动。从探索性的质性研究开始，形成 量的问卷调查，然后加深、检验研究发现。 第四，从量开始的质量互动。从量的调查开始，然后通过田野 工作，加深对研究对象的系统认识，然后再进行量化的实验研 究。
二、程序和步骤
1．制定数据分析计划。 2. 收集数据。 3．数据的加工整理。 4．选择统计方法。 5．阐明分析结果。
公共管理研究方法教程课件：公共管理研究方法概述
一、公共管理的研究范式
（二）公共管理研究范式
三级范式 更次要层次 （研究领域）
更次要层次 组织管理
和执行决策 人事管理
政治/立法机构 与程序
金融与预算
公共管理理论
政策制定与分析
社会经济问题
假定
公共管理中组织管理的重要 性
公共管理中人事管理的重要 性
公共管理中政治/立法的重要 性
公共管理中金融与预算的重 要性
第三节 公共管理研究的流程
一、公共管理研究的特殊性
(1)研究对象是人类社会中的个体或者群体所构成的组织。 (2)研究的目的在于寻找和发现组织行为的运动规律以及组织内资 源配置的构造、过程、方式、方法，从而实现和维护资源配置的公 平与正义。 (3)研究的结论往往不具有普遍的适用性，得到的理论也难以进行 严格的科学验证。
三、公共管理研究的方法体系
公共管理研究的时间维度、逻辑维度和知识维度三个部分: （1）公共管理研究方法体系的时间维度。即公共管理研究依次进 行的过程，包括选题、文献综述、研究设计、研究实施和研究成果 发表等环节。 （2）公共管理研究的逻辑维度。公共管理研究的逻辑维度包括方 法论、研究方式和研究工具三个层面。 （3）公共管理研究方法体系的知识维度。提出和解决公共管理问 题的思维背景、认知背景和实践背景。
程序
个人群体， 社区、政治 组织结构和
程序
法律制度和 程序
伦理标准和 程序
历史文献、 人物与事件
与管理有关 的问题
问题
如何更高效 和经济的运
作
如何取得权 利与资源
如何解决冲 突、贯彻法
律和制度
伦理对管理 和社会的影
响
如何避免历 史错误
如何全面的 理解公共管
（二）公共管理研究范式
三级范式 更次要层次 （研究领域）
更次要层次 组织管理
和执行决策 人事管理
政治/立法机构 与程序
金融与预算
公共管理理论
政策制定与分析
社会经济问题
假定
公共管理中组织管理的重要 性
公共管理中人事管理的重要 性
公共管理中政治/立法的重要 性
公共管理中金融与预算的重 要性
第三节 公共管理研究的流程
一、公共管理研究的特殊性
(1)研究对象是人类社会中的个体或者群体所构成的组织。 (2)研究的目的在于寻找和发现组织行为的运动规律以及组织内资 源配置的构造、过程、方式、方法，从而实现和维护资源配置的公 平与正义。 (3)研究的结论往往不具有普遍的适用性，得到的理论也难以进行 严格的科学验证。
三、公共管理研究的方法体系
公共管理研究的时间维度、逻辑维度和知识维度三个部分: （1）公共管理研究方法体系的时间维度。即公共管理研究依次进 行的过程，包括选题、文献综述、研究设计、研究实施和研究成果 发表等环节。 （2）公共管理研究的逻辑维度。公共管理研究的逻辑维度包括方 法论、研究方式和研究工具三个层面。 （3）公共管理研究方法体系的知识维度。提出和解决公共管理问 题的思维背景、认知背景和实践背景。
程序
个人群体， 社区、政治 组织结构和
程序
法律制度和 程序
伦理标准和 程序
历史文献、 人物与事件
与管理有关 的问题
问题
如何更高效 和经济的运
作
如何取得权 利与资源
如何解决冲 突、贯彻法
律和制度
伦理对管理 和社会的影
响
如何避免历 史错误
如何全面的 理解公共管
6.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究设计
就科学发现类问题而言，对此类问题的回答可以 是质性的回答，也可以是定量的回答，或者两者综 合的回答。 对技术设计类问题的回答可以是质性的也可以是定 量的，或者两者的综合。 评估类问题的解答以定量资料为主。 诠释类问题尝试阐发现象背后的意义、价值；批判 类问题尝试解释现实中存在的固有矛盾，因此诠释 类问题和批判类问题的解答以质性资料为主。
3.变量取向的研究设计与个案取向的 研究设计
变量取向的研究旨在发现研究对象变量之间的联系， 往往采用调查法、实验法和统计资料分析等方法展 开研究。变量取向的研究设计需要抽取大量的样本 作为变量分析的基础。需要将研究聚焦在几个变量 的特征上，因此往往会忽略研究对象的背景、过程 和细节。 个案取向的研究则往往采用实地法作为基本的研究 方式，会综合使用观察、文献、调查等多种资料收 集方法，选取少量的个案，对这些个案进行深度的 描述。
诠释类问题旨在阐发社会现象蕴含的意义， 挖掘社会现象和社会行动背后的价值，为社 会现象和行动确立价值规范。阐发意义、挖 掘价值和确立规范是诠释类研究的目的。 批判类问题旨在阐发社会现象背后隐藏的内 在矛盾，揭露矛盾，革故鼎新。
二、研究问题类型与资料性质之间的 逻辑关系
一般而言，科学发现类问题、技术设计类问 题、评估类问题的资料可以是质性的、定量 的或者质性与定量的综合。 诠释类问题和批判类问题所需资料以质性资 料为主。
定量研究设计 研究方法 视角 逻辑 步骤 客观性 工作起点 概念 资 料收 集 计划 资料 理论 研究程序 资料分析 资料以精确的数字形式出现 理论在很大程度上是因果性和演绎性 的 程序是标准化和可重复的 通过统计数值和图表，以及探讨他们 与假设之间的关系进行分析 实证社会科学 技术主导 建构逻辑 线性 剥离人的因素 检验研究者作为工作开始的假设 概念以不同的变量出现 在资料收集前制定标准化的测量体系
13.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究中的非介入性下
3.适合的研究问题。
历史比较方法适合于回答以下几类问题： 第一，适合回答大问题。 第二，探索哪些社会因素共同造成特殊的结果。 第三，比较不同社会体系。 第四，研究长期的社会变迁。 第六，重新解释资料或挑战旧的解释。 第七，加强概念化及理论建构。
二、历史比较法的方法论特征
2．根据比较的对象。科恩(M.L.Kohn)根据研究对象的差异将 比较研究划分为四个类型： （1）个案比较(case-study comparative)。即选择特殊的 社会或文化单位进行异同比较。个案比较研究对于辨识少数几 个个案中那些固定或变动的因素是颇为有用的。 （2）文化情境研究 (culture-context research)。文化情境 研究选取代表不同文化情境的社会或单位的个案进行比较。 （3）跨国研究 (cross-national research)。跨国研究以国 家为分析单位，研究者跨国测量一组共同的变量，就统计分析 而言，跨国研究者至少需要50个国家。 （4）多国研究 （transnational research）是将国家间的集 团当做分析单位，对集团间的异同进行比较。
2.根据比较历史的方式。 （1）进化方式。这种方式从社会的进化角度进行历 史比较。 （2）遗传学方式。通过社会的传承路线追寻它们之 间的相似性。 （3）类比方式。包括进行直接描述的现象学形式和 指明隐含相似性的分析方法。 3.根据比较对象的综合性。 （1）整体性比较。 （2）个性化比较。
2.功能。历史研究具有以下几种基本的功能：
第一，描述历史事实。 第二，揭示历史演进。 第三，建构历史理论。 第四，预测未来。 “以铜为鉴，可正衣冠；以古为鉴，可知兴替； 以人为鉴，可明得失。朕尝保此三鉴，内防己 过。今魏徵逝，一鉴亡矣。”
17.北大版《公共管理研究方法》公共管理管理研究的成果写作与发表
3.引言。 例文解析20-1：《关于联邦政府私有化改革政策的态度调查》 引言部分 4.关键词。 5.文献评论。 例文解析20-2：《关于联邦政府私有化改革政策的态度调查》 文献评论部分 6.研究方法。 例文解析20-3 ：《关于联邦政府私有化改革政策的态度调查》 研究方法部分 例文解析20-4：《凯洛案后市政行政使用国家征用权的定量 分析》研究方法部分
1．学士学位论文。 2．硕士学位论文。 3.博士学位论文。
二、学位论文的构成
学位论文一般包括以下内 容： 中文封面 英文封面 独创性声明 关于学位论文使用授权的 声明 摘要 Abstract 目录 主要符号对照表（不需要 的可不列此部分） 引言（导言、绪论） 正文 结论 参考文献 致谢与声明 附录（不需要的可不列此 部分） 个人简历、在学期间发表 的学术论文及研究成果
4. 学位舞弊
授予单位对以下的舞弊作伪行为 除了上述列举的不端行为以外，一稿多发、 一个学术成果多篇发表、不当署名等行为都 是有待进一步规范的行为。 2010年3月教育部科学技术委员会发布了三 万多字的《高等学校科学技术学术规范指南》 （征求意见稿）
第十七章 公共管理研究成果写作与 发表
第二十章 公共管理研究成果写作与发表
第一节 学位论文写作 第二节 科研论文写作与发表 第三节 政策研究报告和调查报告
第一节 学位论文写作
一、学位论文的基本要求 二、学位论文的构成 三、学位论文主体部分写作的解析
一、学位论文的基本要求
3.弄虚作假。
弄虚作假包括研究计划提交、执行、研究评审、求职、简历、 申请等各环节中涉及学术过程和学术成果的欺骗行为。 在评奖、评优、奖助学金评定等申报材料填写有关个人简历信 息及学术情况时不如实报告个人简历、学术经历、学术成果， 伪造专家鉴定、证书及其他学术能力证明材料等行为。 虚报科研成果，或重复申报同级同类奖项，或随意提高成果的 学术档次。 在出版成果时未如实注明著、编著、编、译著、编译等行为。 未参加科学研究或者论著写作，而在别人发表的作品等成果中 署名； 未经被署名人同意而署其名等行为； 未经被署名人允许的随意代签、冒签； 损害他人著作权，侵犯他人的署名权，将做出创造性贡献的人 排除在作者名单之外。 参与或与他人合谋隐匿学术劣迹等行为。
11.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究的实地和案例
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1880年至1920年被称为美国的“进步时代”，这 个时代美国社会矛盾异常尖锐，政治和新闻传播领 域的“扒粪运动”，新闻记者对事件、团体、个人 的深入报道，促使了实地研究方法的运用。 1892年美国社会学家A.W.斯莫尔（Albion Woodbury Small）在芝加哥大学建立了世界上 第一个社会学系，开设了第一个社会学研究生班。 围绕芝加哥大学社会学系形成的芝加哥社会学派， 倡导直接观察、非结构访问等实地研究的方法，深 入社会的每个角落，这些都推动了实地研究方法的 发展和成熟。
案例研究的优缺点
第一，案例研究的结果能被更 多的读者所接受，而不局限于 学术研究圈，给读者以身临其 境的现实感。 第二，案例研究为其它类似案 例提供了易于理解的解释。 第三，案例研究有可能发现被 传统的统计方法忽视的特殊现 象。 第四，案例研究适合于个体研 究者，而无需研究小组。 第五，案例研究的优势在于深 入理解问题的复杂性、整体性 和系统性。 第六，案例研究往往是理论建 构的前期工作。
3.案例研究的方法论定位。
案例研究法（case study method）是研究方法 体系中介于研究方法论与研究技术之间的一种综合 性研究方式，是开展案例研究的思维和行动的策略、 逻辑、步骤、程序和技术。 正如齐格弗里德•拉姆尼克(Siegfried Lamnek)所 言“案例研究是一种研究方法，介于获取具体数据 的技术和方法论的范式之间。”
第四，案例选择以典型性为标准。
第二节 公共管理案例研究的类型和步骤
一、案例研究的类型 1.按照案例的数量。按照一项案例研究中案 例的数量，可将案例研究分为单案例 ( single case)研究和多案例(multiple cases)研究。
1880年至1920年被称为美国的“进步时代”，这 个时代美国社会矛盾异常尖锐，政治和新闻传播领 域的“扒粪运动”，新闻记者对事件、团体、个人 的深入报道，促使了实地研究方法的运用。 1892年美国社会学家A.W.斯莫尔（Albion Woodbury Small）在芝加哥大学建立了世界上 第一个社会学系，开设了第一个社会学研究生班。 围绕芝加哥大学社会学系形成的芝加哥社会学派， 倡导直接观察、非结构访问等实地研究的方法，深 入社会的每个角落，这些都推动了实地研究方法的 发展和成熟。
案例研究的优缺点
第一，案例研究的结果能被更 多的读者所接受，而不局限于 学术研究圈，给读者以身临其 境的现实感。 第二，案例研究为其它类似案 例提供了易于理解的解释。 第三，案例研究有可能发现被 传统的统计方法忽视的特殊现 象。 第四，案例研究适合于个体研 究者，而无需研究小组。 第五，案例研究的优势在于深 入理解问题的复杂性、整体性 和系统性。 第六，案例研究往往是理论建 构的前期工作。
3.案例研究的方法论定位。
案例研究法（case study method）是研究方法 体系中介于研究方法论与研究技术之间的一种综合 性研究方式，是开展案例研究的思维和行动的策略、 逻辑、步骤、程序和技术。 正如齐格弗里德•拉姆尼克(Siegfried Lamnek)所 言“案例研究是一种研究方法，介于获取具体数据 的技术和方法论的范式之间。”
第四，案例选择以典型性为标准。
第二节 公共管理案例研究的类型和步骤
一、案例研究的类型 1.按照案例的数量。按照一项案例研究中案 例的数量，可将案例研究分为单案例 ( single case)研究和多案例(multiple cases)研究。
公共管理的实践案例
公共管理的实践案例公共管理是国家治理的重要组成部分，是保障人民权利、促进社会发展的重要手段。
公共管理的实践案例涉及到各行各业，从教育到卫生，从环保到基建，乃至于社会治安等方面。
以下将介绍其中的一些实践案例，以总结经验、提供参考。
一、重庆市新农合管理制度改革农业保险制度是对农民社会保障的重要保障，然而，由于农民素质低、医疗资源不足、资金管理不规范等问题，传统的“农村合作医疗”已经难以适应现代化的生态需求。
重庆市针对这些问题，创造性地提出了“新农合”保险制度。
新农合有两个显著特点：首先，保费由政府和居民共同出资，共同分担风险；其次，引入统一的资金管理机制，健全财政投资和社会资本的多元化融资机制，保障资金使用的高效性和透明度。
通过这种创新式的保险制度，农村人民得以享受到了更加规范、科学、完备的社会保障服务，全国许多地区也选择推广了这种保障模式。
二、上海市“城市首创”行动的实施上海市曾经是世界各国侵略的“租界”，而在改革开放之后的几十年时间里，上海市成为了中国最具有国际化气质的城市之一，然而，在城市化进程中，也遇到了许多问题。
在这种背景下，上海市启动了“城市首创”行动，即推广创新城市治理的理念、管理方式和落地实施。
这个行动的特点是相当明显的：首先，依据地区和社会状况，在理论和实践之间呈现出更大的发散性；其次，是建立了多层级的协作机制，完善了城市化的各个环节之间的协调和交流；最后，一个重要的措施是建立了严格的监督机构，对行政行为进行了有效的监督，确保了社会秩序和公共利益。
三、广州市“形成化”防控破解近年来，自然灾害和公共卫生事件的频发，已经对社会和生态世界构成了巨大的威胁。
广州市针对这种形势，通过多次实践和创新，发展了一整套“形成化”防控策略，即通过识别和分析灾害和公共卫生事件的成因和机理，建立科学防控预警机制，提前建设好相应的物资和设备储备，并安排好人员的调度和预备警戒。
在社会实践之中，广州市成功实现了多种形式的协作，给公共卫生和社会安全建设打下了坚实的基础。
6.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究设计资料
三、研究设计的要素和模式
1.研究设计的基本要素。如表6-1所示。
研究的元素 基本理论的类型 研究设计 接触组织和回答者 对所研究的社会系统的控制 可用的资料类型 时间维度
研究的样本或总体 样本规模 资料来源 收集资料的方法 自变量的数目 因变量的数目 测量的水平 评价因变量的尺度选择 因变量的特征 研究周期 完成研究所需要的资源
选择 一般理论；中层理论；猜想 预实验的（调查） ；实验的；准实验的 需要个人的允许；需要组织管理的允许 无控制；部分控制；完全控制 仅有定量分析； 以个案和观察研究作为补充的定量研究； 其他 （历史的， 跨文化的等等） 来自单个社会单个时期的案例（横剖的） ；来自单个社会多个时期的案 例 （实践序列分析或纵贯研究） ； 来自多个社会单个时期的案例研究 （跨 文化比较） ；来自多个社会不同时期的案例（比较的纵贯研究） 初级群体（30 人或更少） ；次级群体（31 人以上） ；第三级群体（人群、 公众等等） ；州、国家或者社会 一个或很少几个个案；小样本（30 以下） ；大样本（30 以上） 需要研究者收集的原始资料； 现成的文献或二手资料； 需要收集的文献 或二手资料 直接观察；访问；问卷调查；测验或其他形式的测试 一个；一个以上 一个；一个以上 定类、定序、定距、定比 具有信度和效度的资料；缺乏信度和效度的资料 正态分布；非正态分布 短暂的（少于 6 个月） ；长期的（6 个月以上） 需要基金支持；不需要基金支持
2.根据研究中是否涉及“价值”
表 6-3：实证研究设计与规范研究设计的区别
实证研究设计 研究问题 是什么？为什么？ 研究目的 描述、解释、预测 学科范畴 科学 资料 理论 要素 规范研究设计 应该怎么办？采用何种途径可以更好地实现特定的目标？ 方案设定量的 价值前提和经验事实 因果关系 经验要素 优化 伦理规范要素和经验要素的组合
10.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究中的调查法
三、调查研究法的分类及方法体系
应用型调查 调查性质视角 理论性调查 普查 抽样调查 典型调查 重点调查 个案调查 探索性调查 描述性调查 解释性调查 横剖调查 调查时间视角 纵贯调查 统计调查 调查工具视角 实地调查 观察法 访问法 电话调查 网络调查
调查范围视角
调查目的视角 调查法的分类 及方法体系
第十章 公共管理研究中的调查法
第十章 公共管理研究中的调查法
第一节 公共管理调查研究概述 第二节 公共管理调查研究的实施流程和关 键问题 第三节 公共管理调查研究的主要议题 第四节 公共管理调查研究方法的例文分析
第一节 公共管理调查研究概述
一、调查研究的基本概念及特点 二、调查研究的历史发展 三、调查研究法的分类及方法体系 四、调查研究的逻辑基础及优缺点分析 五、调查研究的适用范围与适用条件
2.调查实施阶段。 3.数据分析阶段。 4.调查总结阶段。 调查研究的行动框架如下图。
启动调查项目 文献述评 确立调查项目 项 目 构 思 项目初步分析 梳理既有理论 提出研究假设 建立研究框架 实地考察 专家咨询
调 查 准 备 阶 段
项目框架结构确立 研 究 设 计 概念、变量操作化 选择具体的调查方式 确定调研计划 制定调研总体方案
二、公共管理英文期刊研究议题分析
1．对调查法在公共管理研 究领域拓展的研究 2．公共决策与公共政策研 究 3．公共经济与区域治理研 究 4．公共组织绩效评估研究 5．公共服务、公共事务和 社会管理 6．公共伦理与行政哲学 7．组织行为与人力资源研 究 8．公共财政与预算 9．电子政务与公共部门信 息化管理 10、公共部门行为与改革
一、调查研究的基本概念及特点
公共管理的研究方法
公共管理的研究方法
公共管理的研究方法包括定性研究和定量研究两种主要方法。
定性研究方法：
1. 深入访谈：通过与相关人员进行面对面或电话访谈，了解其经验、观点和态度，获得详细的情境描述和个体的主观感受。
2. 观察研究：通过实地观察来研究公共管理过程中的行为和互动情况，了解参与者之间的关系、组织文化、沟通方式等。
3. 文献回顾：对公共管理领域的相关研究文献进行综合评述和分析，总结已有研究成果，发现不足之处和未来研究方向。
4. 案例研究：通过对具体公共管理案例的详细分析，了解其背景、过程、结果和影响等方面的信息，为理论和实践提供参考。
定量研究方法：
1. 问卷调查：设计并分发调查问卷，收集相关数据，通过统计分析来验证研究假设和推断。
2. 实证研究：通过对公共管理实践中的数据进行收集和分析，利用统计方法来研究现象的关系和影响。
3. 实验研究：通过设置实验组和对照组，进行比较研究，控制其他变量，验证特定公共管理策略或措施的效果。
4. 数量模型：建立和运用数学模型，分析公共管理中复杂、动态的关系和影响，进行预测和决策支持。
定性研究方法和定量研究方法可以相互结合，综合运用，以增强对公共管理问题的深度和广度的理解。
北大版《公共管理研究方法》公共管理研究中的理论建构与理论检验PPT教学课件
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3.变量。
（1）如果从因果关系的角度对变量进行分类，可以将变量分为自 变量、因变量、中介变量、调节变量、控制变量等。
（2）如果按照理论模型内外的差异可将变量分为内生变量和外生 变量。内生变量是指由模型内部结构决定的变量。外生变量是 指模型以外的外部因素（如政治,自然）决定的变量。在一个模 型的自变量和因变量都属于内生变量，而作为模型给定条件存 在的变量则属于外生变量。
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在社会科学中，学者通常将那些专门用于科学研究 和理论建构的概念称为构念(construct)。构念具 有以下几个特点：
（1）构念是研究者创造出来的； （2）构念是抽象的、不可直接观察的； （3）构念是与理论和模型相联系的； （4）构念应该是清晰而明确的。 构念往往难以直接观察，亦称潜在变量（latent
第三章 公共管理研究中的理论建 构与理论检验
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第三章 公共管理研究中的理论建构与理 论检验
第一节 理论和公共管理理论概述 第二节 公共管理研究中的理论解释 第三节 公共管理研究中的理论建构 第四节 公共管理研究中的理论检验
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第一节 理论和公共管理理论概述
1.假定。假定是关于那些无法观察或无法检验的事物本质的 陈述。
2.概念和构念。 “概念是一个一般化的观念或理念，这个 观念或理论可以运用到多种事情中去，并且这个观念和理念 使用一般性的词语进行表达。概念是我们思想的最简单的内 容，概念由涉及个体的适当的名称构成。
社会科学研究的概念来自于经验观察，并且需要进行定义。 定义（Definition）是透过列出一个事件或者一个对象的基 本属性来描述或规范一个词或一个概念的意义。在对概念进 行定义的时候需要考虑概念的内涵（内容）和外延（范围） 两个基本特性。
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3.变量。
（1）如果从因果关系的角度对变量进行分类，可以将变量分为自 变量、因变量、中介变量、调节变量、控制变量等。
（2）如果按照理论模型内外的差异可将变量分为内生变量和外生 变量。内生变量是指由模型内部结构决定的变量。外生变量是 指模型以外的外部因素（如政治,自然）决定的变量。在一个模 型的自变量和因变量都属于内生变量，而作为模型给定条件存 在的变量则属于外生变量。
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在社会科学中，学者通常将那些专门用于科学研究 和理论建构的概念称为构念(construct)。构念具 有以下几个特点：
（1）构念是研究者创造出来的； （2）构念是抽象的、不可直接观察的； （3）构念是与理论和模型相联系的； （4）构念应该是清晰而明确的。 构念往往难以直接观察，亦称潜在变量（latent
第三章 公共管理研究中的理论建 构与理论检验
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第三章 公共管理研究中的理论建构与理 论检验
第一节 理论和公共管理理论概述 第二节 公共管理研究中的理论解释 第三节 公共管理研究中的理论建构 第四节 公共管理研究中的理论检验
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第一节 理论和公共管理理论概述
1.假定。假定是关于那些无法观察或无法检验的事物本质的 陈述。
2.概念和构念。 “概念是一个一般化的观念或理念，这个 观念或理论可以运用到多种事情中去，并且这个观念和理念 使用一般性的词语进行表达。概念是我们思想的最简单的内 容，概念由涉及个体的适当的名称构成。
社会科学研究的概念来自于经验观察，并且需要进行定义。 定义（Definition）是透过列出一个事件或者一个对象的基 本属性来描述或规范一个词或一个概念的意义。在对概念进 行定义的时候需要考虑概念的内涵（内容）和外延（范围） 两个基本特性。
公共管理研究方法课件
of biology . Survival of the fittest .
• Marie Curie ( 1 8 6 7 - 1 9 3 4 ) , discover of radium ( Mother of radiology) .
• Albert Einstein ( 1 8 7 9 - 1 9 5 5 ) . The theory of relativity . Father of
个 案 中 , 归 纳 出 一 个 一 般 性 的 普 遍 真 理 . 而 演 绎 法 ( deductive
reasoning) 则 从 一 般 到 个 别 , 从 普 遍 真 理 出 发 , 来 证 明 个 别 的 真 实 性 .
具体例子有,在归纳法中,
大前提:柏拉图是人;
小前提:柏拉图的生命不是永恒的; 大前提: 亚里斯多德是人, 小前提:亚里士多德的生命不是永恒的;
Y = 1/ (1/u + b0×b1X )
7
8
Dependent
y
y
y y y
Mth
曲线估计综合输出结果
Rsq d.f. F Sigf b0
b1 b2 b3
LOG
.596
51
75.15
.000
-57565
20784.4
INV
.034
51
1.79
.187
30709.7 -31044
QUA
.989
18
因果关系
• 1 )。 X >Y 好的教育(X)可以导致好的工作(Y) ； • 2)。 X –> Y -> Z 好的教育(X)可以导致好的工作(Y),好的工作带来
好 的 学 习 机 会 ( Z) ；
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案例研究也存在一些缺陷和 不足主要有： 第一，案例研究的结果不易 归纳为普遍结论。 第二，案例研究的严格性容 易受到质疑。比如，如何选 择案例就不像问卷法那样有 普遍意义。 第三、案例研究耗费时间长， 案例报告也可能太长，反映 的问题不明了。
三、案例研究的历史
在英国，早在1829年贝雷斯（Byles）就开始在法律教学 中运用案例教学方法。 1870年，美国哈佛法学院院长克里斯托弗· 哥伦姆布斯· 朗 德尔(Christopher Columbus Langdell)创立了判例 教学法(case method)，被誉为案例教学法的“先驱 者”。与此同时，哈佛医学院和商学院也全面引进案例教学。 1908年哈佛商学院将案例教学方法引入商业教育领域。 把案例研究引入经济学的代表人物是新制度经济学之父科斯。
1880年至1920年被称为美国的“进步时代”，这 个时代美国社会矛盾异常尖锐，政治和新闻传播领 域的“扒粪运动”，新闻记者对事件、团体、个人 的深入报道，促使了实地研究方法的运用。 1892年美国社会学家A.W.斯莫尔（Albion Woodbury Small）在芝加哥大学建立了世界上 第一个社会学系，开设了第一个社会学研究生班。 围绕芝加哥大学社会学系形成的芝加哥社会学派， 倡导直接观察、非结构访问等实地研究的方法，深 入社会的每个角落，这些都推动了实地研究方法的 发展和成熟。
实施第 一个案 例研究
单独撰 写研究 报告
起草跨案例分析 报告
究
实施第 二个案 例研究 单独撰 写研究 报告
修改理论假设
提出政策建议
实施更 多的案 例研究
单独撰 写研究 报告 撰写跨案例分析 报告
2.按照案例的分析单位的数量。 整体性案例研究。 嵌入性案例研究。 3.按照案例研究的目的。 探索性案例研究。 描述型案例研究。 解释性案例研究。 评估型案例研究。 4.按照知识门类和学科。
一、实地研究的历史概况 二、实地研究的特征 三、实地研究的适用条件 四、实地研究的基本步骤
第一节 实地研究和公共管理实地研究概 述
实地研究（field research）也可以称作田野调查、田野工 作和现场研究，是一种深入到研究对象的生活背景中，以参 与观察和无结构访谈的方式收集资料，并通过对这些资料的 定性分析来说明和诠释现象的社会研究方式。 公共管理实地研究是实地研究方法在公共管理领域的运用， 指研究者在解决公共管理问题时候，深入到研究对象的生活 背景中，以参与观察和无结构访谈的方式收集资料，并通过 对这些资料的定性分析来说明公共管理行为、制度、文化等 的图景、模式和联系，诠释公共管理意义的研究方式。 实地研究方法几乎可以运用大公共管理的所有领域，诸如决 策制定、组织文化、公务人员心理、社区治理、公共服务等 领域。
实证主义与自然主义的区别
实证主义 本体论：实体性质 客观性： 研究者与研究对象的关系 目的：通则化 自然主义 单一的、有形的、细分的、辐合的 多元的、建构的、整体的、分歧的 彼此独立 探究超越时空的规律 彼此关联 有限时空内的工作假设， 个案 的陈述 解释：因果关系 价值论：价值的角色 先发生或同时发生的真正原因 价值无涉 正反馈互动影响 充满价值
调查法 变量取向 一般介入 理论和假设引 导研究 演绎逻辑、相关 关系 定量资料 随机抽样 量
文献法 历史情境或者历史变 不介入 多样化的 归纳、 演绎、 因果等多 种逻辑 定性和定量都有 视具体研究技术而定
统计技术 大样本的统计 表 结构化的研究 研究
定性、定量分析技术 多样化的 多样化的
三、实地研究的适用条件
洛夫兰夫妇 (John&Lyn Lofland) 在《社会情境分析： 定性观察和分析导论》 中总结了实地研究的 思考主题(thinking topics) 1．实践 2．情节 3．邂逅 4．角色 5．关系 6．群体 7．组织 8．聚落 9．社会世界 10．生活形态或亚文 化
第二，案例研究与实地研究。 案例研究具有实地研究的基本特性。不过， 实地研究仅仅是案例研究的母体，案例研究 具有实地研究的特性，但是案例研究并不简 单地等同于实地研究，而是在实地研究的基 础上，发育生长起来综合性研究策略、逻辑 和程序。 第三，案例研究与质性研究。
二、案例研究的优缺点和适用范围
一、案例研究的概念
1.案例。《辞海》将案例定义为“已有的可 作典型事例的案件”。
2.案例研究与案例研究法。
案例研究不仅仅是资料收集技术，还是一 种全面的、综合性的研究思路。是“一整 套研究方案必须遵循的逻辑”。这套逻辑 包括以下要点：
第一，案例研究的对象。个案 第二，从时间维度上来说。正在进行的 第三，从理论特性来看。情景取向 第四，从资料收集和分析来看。综合的 第五，从方法论的逻辑来看。归纳的
一、案例研究的概念 二、案例研究的优缺点和适用范围 三、案例研究的历史 四、案例研究的逻辑特征
第二节 案例研究和公共管理案例研究概述
根据实地研究的单位选择，可将实地研究分为案例研究 和社区研究。 社区（Community）概念由德国社会学家斐迪南· 滕尼 斯（Ferdinand Tönnies）首先提出，指聚居在一定 地域中人群的生活共同体。单位、街道、居委会都可以 看做是一个社区。 案例则是单个的个人、事件、行动和集团。最初案例研 究是作为实地研究的一个重要类型而存在和发展的。 随着案例研究的发展成熟，案例研究逐渐吸收了调查法、 文献法、实验法等其他研究方法的特点，逐渐发育成一 套针对个案展开探索、描述、解释的逻辑和技术。案例 研究成为从实地研究母体中走出，又比实地研究更为丰 富的独立研究方法。
3.案例研究的方法论定位。
案例研究法（case study method）是研究方法 体系中介于研究方法论与研究技术之间的一种综合 性研究方式，是开展案例研究的思维和行动的策略、 逻辑、步骤、程序和技术。 正如齐格弗里德•拉姆尼克(Siegfried Lamnek)所 言“案例研究是一种研究方法，介于获取具体数据 的技术和方法论的范式之间。”
第四，案例选择以典型性为标准。
第二节 公共管理案例研究的类型和步骤
一、案例研究的类型 1.按照案例的数量。按照一项案例研究中案 例的数量，可将案例研究分为单案例 ( single case)研究和多案例(multiple cases)研究。
界定与设计
准备、收集资料与分析
分析及总结
选 择 案例 建 构 理论 设 资 收 方 按 计 料 集 案
案例研究的优缺点
第一，案例研究的结果能被更 多的读者所接受，而不局限于 学术研究圈，给读者以身临其 境的现实感。 第二，案例研究为其它类似案 例提供了易于理解的解释。 第三，案例研究有可能发现被 传统的统计方法忽视的特殊现 象。 第四，案例研究适合于个体研 究者，而无需研究小组。 第五，案例研究的优势在于深 入理解问题的复杂性、整体性 和系统性。 第六，案例研究往往是理论建 构的前期工作。
第一，案例研究与教学案例。 教学案例是教学过程中使用的的案例，教学案例是 针对教学的需要，通过具体的情景和事件将理论、 观点和思想呈现出来，反映特定的问题、能揭示解 决问题的办法，使抽象的理论变得具体、现实和有 趣，用以激发学习者的学习兴趣、加深理解、丰富 经验。教学案例具有较强的人为设计的色彩，一般 包括主题与背景、情境描述、问题讨论、诠释与研 究四个部分。
第十一章 公共管理研究中的实地 研究和案例研究
第十一章 公共管理研究中的实地研究和 案例研究
第一节 第二节 第三节 第三节 析 实地研究和公共管理实地研究概述 案例研究和公共管理案例研究概述 公共管理案例研究的类型和步骤 公共管理研究方法的成果和例文解
第一节 实地研究和公共管理实地研究概 述
一、实地研究的历史概况
实地研究可以追溯到古代中西方的游记、历史记载、 风土人情的记录。中国的《徐霞客游记》、西方 13世纪的探险家和传教士对异域文化的记录等都 是实地研究的萌芽。 学术性的实地研究始于19世纪晚期的人类学。 摩 尔根（Lewis Henry Morgan）等人。 英国的社会人类学家马林诺夫斯基（Bronislaw Kaspar Malinowski) 则开创了长期田野工作 （fieldwork）、民族志写作、理论证明三者结合 的传统，奠定了社会人类学和实地研究方法的基础， 深刻地影响到从事社会和人类研究的各科学者。
在公共行政和公共政策领域，“案例方法的发展始 于20世纪30年代。在社会科学研究协会公共行政 委员会（Committee on Public Administration of the Social Science Research Council）的 推动下案例研究获得了长足的发展。
在哈佛大学等学校的倡议下，高校间公共行政案例委 员会（Committee on Public Administration Cases）推动了20世纪50年代案例研究的发展。 20世纪70年代以来，在福特和斯隆基金会（Ford and Sloan Foundation）等基金的资助下，公共政 策和管理的案例、课程项目得以开展，推进了公共政 策和管理案例研究的发展。
四、实地研究的基本步骤
1.确定研究议题，选择实地。 2.进入现场。 3.建立信任。 4.抽样。 5.资料收集。
第一，观察法(observational method)，是指研究者 在实地研究中，有目的地以感觉器官或科学仪器去记录 人们的态度或行为。 第二，访谈法。
第二节 案例研究和公共管理案例研究概 述
研究方法 研究问题的类型 是否需要对研究过程进 行控制 实验法 调查法 档案分析法 历史分析法 案例研究法 怎么样、为什么 需要 研究焦点是否集中 在当前问题 是 是 是/ 否 否 是