11.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究的实地和案例

实地法 研究取向 研究介入 性 理论和假 设 研究逻辑 资料属性 研究对象 选取 资料分析 研究报告 研究设计 定性资料分析技术，扎根理 论，归纳分析 偏重个案研究报告的型式 弹性和灵活的现场研究设计 归纳逻辑、诠释逻辑 定性资料 自然情境的 默会知识的应用 情境取向 自然情景的深度介入
实验法 变量取向 中度介入 需要事先提出研 究假设 演绎逻辑、 因果逻 辑 定量资料 设计实验组和控 制组 统计技术 大样本的统计表 设计实验组和控 制组
一、案例研究的概念
1.案例。《辞海》将案例定义为“已有的可 作典型事例的案件”。
2.案例研究与案例研究法。
案例研究不仅仅是资料收集技术，还是一 种全面的、综合性的研究思路。是“一整 套研究方案必须遵循的逻辑”。这套逻辑 包括以下要点：
第一，案例研究的对象。个案 第二，从时间维度上来说。正在进行的 第三，从理论特性来看。情景取向 第四，从资料收集和分析来看。综合的 第五，从方法论的逻辑来看。归纳的
四、实地研究的基本步骤
1.确定研究议题，选择实地。 2.进入现场。 3.建立信任。 4.抽样。 5.资料收集。
第一，观察法(observational method)，是指研究者 在实地研究中，有目的地以感觉器官或科学仪器去记录 人们的态度或行为。 第二，访谈法。
第二节 案例研究和公共管理案例研究概 述
第十一章 公共管理研究中的实地 研究和案例研究
第十一章 公共管理研究中的实地研究和 案例研究
第一节 第二节 第三节 第三节 析 实地研究和公共管理实地研究概述 案例研究和公共管理案例研究概述 公共管理案例研究的类型和步骤 公共管理研究方法的成果和例文解
第一节 实地研究和公共管理实地研究概 述
在公共行政和公共政策领域，“案例方法的发展始 于20世纪30年代。在社会科学研究协会公共行政 委员会（Committee on Public Administration of the Social Science Research Council）的 推动下案例研究获得了长足的发展。
在哈佛大学等学校的倡议下，高校间公共行政案例委 员会（Committee on Public Administration Cases）推动了20世纪50年代案例研究的发展。 20世纪70年代以来，在福特和斯隆基金会（Ford and Sloan Foundation）等基金的资助下，公共政 策和管理的案例、课程项目得以开展，推进了公共政 策和管理案例研究的发展。
第一，案例研究与教学案例。 教学案例是教学过程中使用的的案例，教学案例是 针对教学的需要，通过具体的情Байду номын сангаас和事件将理论、 观点和思想呈现出来，反映特定的问题、能揭示解 决问题的办法，使抽象的理论变得具体、现实和有 趣，用以激发学习者的学习兴趣、加深理解、丰富 经验。教学案例具有较强的人为设计的色彩，一般 包括主题与背景、情境描述、问题讨论、诠释与研 究四个部分。
四、案例研究的逻辑特征
第一，案例研究属于实证主义的方法论传统。 第二，案例研究遵循归纳逻辑，而不是统计推断逻辑。 第三，案例研究的概推模式。

（1）“自然主义式概推”(Naturalistie Generalization)模式。 （2）“分析概推”(Analytic Generalization)是罗伯特•殷等提 出的概推模式，该模式的核心思想是，案例研究实证结果的用途 是支撑或挑战理论。 （3）非正式经验概推(Informal Empirical Generalizations)。 普遍现象的共性类型 反常(或离轨) 现象的共性类型 未知现象的共性类型（鲜为人知的类别)。
第二次世界大战结束到20世纪70年代，实 地研究受到了来自调查研究和定量研究的竞 争，此间，实地研究的比重大幅下降。 20世纪70年代与80年代，实地研究再度活 跃，实地研究方法论也得到了拓展。
二、实地研究的特征
实地研究是多种研究技术的集合体，而不像 调查法、实验法那样拥有相对固定的程序和 分析技术。实地研究的弹性和难以定义，与 实地研究的自然主义哲学基础紧密相关。 自然主义（naturalism）是与实证主义 （positivism）相对的哲学观念。
案例研究的优缺点
第一，案例研究的结果能被更 多的读者所接受，而不局限于 学术研究圈，给读者以身临其 境的现实感。 第二，案例研究为其它类似案 例提供了易于理解的解释。 第三，案例研究有可能发现被 传统的统计方法忽视的特殊现 象。 第四，案例研究适合于个体研 究者，而无需研究小组。 第五，案例研究的优势在于深 入理解问题的复杂性、整体性 和系统性。 第六，案例研究往往是理论建 构的前期工作。
一、实地研究的历史概况 二、实地研究的特征 三、实地研究的适用条件 四、实地研究的基本步骤
第一节 实地研究和公共管理实地研究概 述
实地研究（field research）也可以称作田野调查、田野工 作和现场研究，是一种深入到研究对象的生活背景中，以参 与观察和无结构访谈的方式收集资料，并通过对这些资料的 定性分析来说明和诠释现象的社会研究方式。 公共管理实地研究是实地研究方法在公共管理领域的运用， 指研究者在解决公共管理问题时候，深入到研究对象的生活 背景中，以参与观察和无结构访谈的方式收集资料，并通过 对这些资料的定性分析来说明公共管理行为、制度、文化等 的图景、模式和联系，诠释公共管理意义的研究方式。 实地研究方法几乎可以运用大公共管理的所有领域，诸如决 策制定、组织文化、公务人员心理、社区治理、公共服务等 领域。
实证主义与自然主义的区别
实证主义 本体论：实体性质 客观性： 研究者与研究对象的关系 目的：通则化 自然主义 单一的、有形的、细分的、辐合的 多元的、建构的、整体的、分歧的 彼此独立 探究超越时空的规律 彼此关联 有限时空内的工作假设， 个案 的陈述 解释：因果关系 价值论：价值的角色 先发生或同时发生的真正原因 价值无涉 正反馈互动影响 充满价值
第二，案例研究与实地研究。 案例研究具有实地研究的基本特性。不过， 实地研究仅仅是案例研究的母体，案例研究 具有实地研究的特性，但是案例研究并不简 单地等同于实地研究，而是在实地研究的基 础上，发育生长起来综合性研究策略、逻辑 和程序。 第三，案例研究与质性研究。
二、案例研究的优缺点和适用范围
一、实地研究的历史概况
实地研究可以追溯到古代中西方的游记、历史记载、 风土人情的记录。中国的《徐霞客游记》、西方 13世纪的探险家和传教士对异域文化的记录等都 是实地研究的萌芽。 学术性的实地研究始于19世纪晚期的人类学。 摩 尔根（Lewis Henry Morgan）等人。 英国的社会人类学家马林诺夫斯基（Bronislaw Kaspar Malinowski) 则开创了长期田野工作 （fieldwork）、民族志写作、理论证明三者结合 的传统，奠定了社会人类学和实地研究方法的基础， 深刻地影响到从事社会和人类研究的各科学者。
第四，案例选择以典型性为标准。
第二节 公共管理案例研究的类型和步骤
一、案例研究的类型 1.按照案例的数量。按照一项案例研究中案 例的数量，可将案例研究分为单案例 ( single case)研究和多案例(multiple cases)研究。
界定与设计
准备、收集资料与分析
分析及总结
选 择 案例 建 构 理论 设 资 收 方 按 计 料 集 案
一、案例研究的概念 二、案例研究的优缺点和适用范围 三、案例研究的历史 四、案例研究的逻辑特征
第二节 案例研究和公共管理案例研究概述
根据实地研究的单位选择，可将实地研究分为案例研究 和社区研究。 社区（Community）概念由德国社会学家斐迪南· 滕尼 斯（Ferdinand Tönnies）首先提出，指聚居在一定 地域中人群的生活共同体。单位、街道、居委会都可以 看做是一个社区。 案例则是单个的个人、事件、行动和集团。最初案例研 究是作为实地研究的一个重要类型而存在和发展的。 随着案例研究的发展成熟，案例研究逐渐吸收了调查法、 文献法、实验法等其他研究方法的特点，逐渐发育成一 套针对个案展开探索、描述、解释的逻辑和技术。案例 研究成为从实地研究母体中走出，又比实地研究更为丰 富的独立研究方法。
1880年至1920年被称为美国的“进步时代”，这 个时代美国社会矛盾异常尖锐，政治和新闻传播领 域的“扒粪运动”，新闻记者对事件、团体、个人 的深入报道，促使了实地研究方法的运用。 1892年美国社会学家A.W.斯莫尔（Albion Woodbury Small）在芝加哥大学建立了世界上 第一个社会学系，开设了第一个社会学研究生班。 围绕芝加哥大学社会学系形成的芝加哥社会学派， 倡导直接观察、非结构访问等实地研究的方法，深 入社会的每个角落，这些都推动了实地研究方法的 发展和成熟。
调查法 变量取向 一般介入 理论和假设引 导研究 演绎逻辑、相关 关系 定量资料 随机抽样 量
文献法 历史情境或者历史变 不介入 多样化的 归纳、 演绎、 因果等多 种逻辑 定性和定量都有 视具体研究技术而定
统计技术 大样本的统计 表 结构化的研究 研究
定性、定量分析技术 多样化的 多样化的
三、实地研究的适用条件





案例研究也存在一些缺陷和 不足主要有： 第一，案例研究的结果不易 归纳为普遍结论。 第二，案例研究的严格性容 易受到质疑。比如，如何选 择案例就不像问卷法那样有 普遍意义。 第三、案例研究耗费时间长， 案例报告也可能太长，反映 的问题不明了。
三、案例研究的历史
在英国，早在1829年贝雷斯（Byles）就开始在法律教学 中运用案例教学方法。 1870年，美国哈佛法学院院长克里斯托弗· 哥伦姆布斯· 朗 德尔(Christopher Columbus Langdell)创立了判例 教学法(case method)，被誉为案例教学法的“先驱 者”。与此同时，哈佛医学院和商学院也全面引进案例教学。 1908年哈佛商学院将案例教学方法引入商业教育领域。 把案例研究引入经济学的代表人物是新制度经济学之父科斯。
研究方法 研究问题的类型 是否需要对研究过程进 行控制 实验法 调查法 档案分析法 历史分析法 案例研究法 怎么样、为什么 需要 研究焦点是否集中 在当前问题 是 是 是/ 否 否 是
什么人、 什么事、 在哪里、 不需要 有多少 什么人、 什么事、 在哪里、 不需要 有多少 怎么样、为什么 怎么样、为什么 不需要 不需要
实施第 一个案 例研究
单独撰 写研究 报告
起草跨案例分析 报告
究
实施第 二个案 例研究 单独撰 写研究 报告
修改理论假设
提出政策建议
实施更 多的案 例研究
单独撰 写研究 报告 撰写跨案例分析 报告
2.按照案例的分析单位的数量。 整体性案例研究。 嵌入性案例研究。 3.按照案例研究的目的。 探索性案例研究。 描述型案例研究。 解释性案例研究。 评估型案例研究。 4.按照知识门类和学科。
洛夫兰夫妇 (John&Lyn Lofland) 在《社会情境分析： 定性观察和分析导论》 中总结了实地研究的 思考主题(thinking topics) 1．实践 2．情节 3．邂逅 4．角色 5．关系 6．群体 7．组织 8．聚落 9．社会世界 10．生活形态或亚文 化
3.案例研究的方法论定位。
案例研究法（case study method）是研究方法 体系中介于研究方法论与研究技术之间的一种综合 性研究方式，是开展案例研究的思维和行动的策略、 逻辑、步骤、程序和技术。 正如齐格弗里德•拉姆尼克(Siegfried Lamnek)所 言“案例研究是一种研究方法，介于获取具体数据 的技术和方法论的范式之间。”