工程合同风险管理讲义129页PPT
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建设工程施工合同与风险防范PPT课件
建设工程竣工后，方可交付使用；未经验收或者 验收不合格的，不得交付使用。
建设工程施工合同及适用法律
12.2 实际竣工时间的确定
当事人对建设工程实际竣工日期有争议的，按照 以下情形分别处理：
12.2.1
建设工程经验收合格，以竣工验收 合格之日为竣工日期。
12.2.2
承包人已经提交竣工验收报告，发 包人拖延验收的，以承包人提交竣 工验收报告之日为竣工日期。
3.3.2 未经建设单位认可，禁止施工承包人将其承包的部 分工程交由其他单位完成。
3.3.3 建设工程主体结构施工必须由总承包人或施工承包 人自行完成，禁止分包给其他单位。
3.3.4 禁止分包单位将其承包的工程再分包。 3.3.5 总承包人、施工承包人不得将其承包的全部建设工
程转包给第三人，或者肢解以后以分包的名义分别转包给 第三人。
1.1.2
合同的标的
是指约定的工作成果。
1.1.3
，即进行工程的勘察、设 计、施工等工作；发包人的主要义务是，向承包人支付相应 的价款。
建设工程施工合同及适用法律
1.2 类型
合同类型分为三种：工程勘察合同、工程设计合 同、工程施工合同。
1.3 形式
应当采用书面形式。
建设工程施工合同及适用法律
2、建设工程的发包方式
2.1 招标发包 2.2 直接发包
建设工程施工合同及适用法律
3、施工合同订立方式
3.1 总包合同
3.1.1 发包人与总承包人订立建设工程合同 3.1.2 发包人与施工人订立施工承包合同 3.1.3 发包人不得肢解发包
建设工程施工合同及适用法律
4.2
处理原则
4.2.1 合同无效，但建设工程经竣工验收合格，承包人请 求参照合同约定支付价款的，予以支持。
建设工程施工合同及适用法律
12.2 实际竣工时间的确定
当事人对建设工程实际竣工日期有争议的，按照 以下情形分别处理：
12.2.1
建设工程经验收合格，以竣工验收 合格之日为竣工日期。
12.2.2
承包人已经提交竣工验收报告，发 包人拖延验收的，以承包人提交竣 工验收报告之日为竣工日期。
3.3.2 未经建设单位认可，禁止施工承包人将其承包的部 分工程交由其他单位完成。
3.3.3 建设工程主体结构施工必须由总承包人或施工承包 人自行完成，禁止分包给其他单位。
3.3.4 禁止分包单位将其承包的工程再分包。 3.3.5 总承包人、施工承包人不得将其承包的全部建设工
程转包给第三人，或者肢解以后以分包的名义分别转包给 第三人。
1.1.2
合同的标的
是指约定的工作成果。
1.1.3
，即进行工程的勘察、设 计、施工等工作；发包人的主要义务是，向承包人支付相应 的价款。
建设工程施工合同及适用法律
1.2 类型
合同类型分为三种：工程勘察合同、工程设计合 同、工程施工合同。
1.3 形式
应当采用书面形式。
建设工程施工合同及适用法律
2、建设工程的发包方式
2.1 招标发包 2.2 直接发包
建设工程施工合同及适用法律
3、施工合同订立方式
3.1 总包合同
3.1.1 发包人与总承包人订立建设工程合同 3.1.2 发包人与施工人订立施工承包合同 3.1.3 发包人不得肢解发包
建设工程施工合同及适用法律
4.2
处理原则
4.2.1 合同无效，但建设工程经竣工验收合格，承包人请 求参照合同约定支付价款的，予以支持。
建设施工合同常见法律风险及其防范PPT课件
（4）施工合同调价与索赔条款的重合 （5）合同缺陷（欠缺必要条款、约定不清，缺乏违约
责任的具体约定等）
（6）双方理解分歧 （7）发包方拖欠工程款
-
21
2.处理途径
（1）未签订书面合同的处理
①建设工程合同应采取书面形式；
②未签订书面合同的效力：法律、行政法规规定
或者当事人约定采用书面形式订立合同，当事人 未采用书面形式但一方已经履行主要义务，对方 接受的，该合同成立。
②理解分歧的处理（重大误解的法律效力）： 《合同法》第55条，可行使撤销权
-
23
（4）合同冲突的处理
①建设工程合同文本包括：合同协议书、中标通
知书、投标书及其附件、施工合同专用条款、施 工合同通用条款、标准、规范及有关技术文件、 图纸、工程量清单、工程报价单等。
②效力不同合同文本间的冲突：按照上述合同文
件的优先解释顺序，从前至后效力依次降低。
③同等效力间的合同文本冲突：适用后法优于先
法原则
-
24
（5）风险处理 ①风险概念：风险是指客观存在能导致损
失，但发生与否又不能确定的现象。
②建筑工程风险责任承担：根据《示范文 本》第39条不可抗力的规定分担。
③建筑工程风险保险制度：《示范文本》 第40条保险。
-
11
（二） 建设工程施工合同效力问题
1、无效合同的认定标准 2、常见的引起合同无效的情形 3、无效合同的处理 4、无效合同的防范与应对措施
-
12
1、无效合同的认定标准
法释[2004]14号（第1条、第4条）建设工程施工 合同无效的五种情形： （一）承包人未取得建筑施工企业资质或者超越 资质等级的； （二）没有资质的实际施工人借用有资质的建筑 施工企业名义的； （三）建设工程必须进行招标而未招标或者中标 无效的； （四）承包人非法转包建设工程的； （五）承包人违法分包建设工程的。
责任的具体约定等）
（6）双方理解分歧 （7）发包方拖欠工程款
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2.处理途径
（1）未签订书面合同的处理
①建设工程合同应采取书面形式；
②未签订书面合同的效力：法律、行政法规规定
或者当事人约定采用书面形式订立合同，当事人 未采用书面形式但一方已经履行主要义务，对方 接受的，该合同成立。
②理解分歧的处理（重大误解的法律效力）： 《合同法》第55条，可行使撤销权
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（4）合同冲突的处理
①建设工程合同文本包括：合同协议书、中标通
知书、投标书及其附件、施工合同专用条款、施 工合同通用条款、标准、规范及有关技术文件、 图纸、工程量清单、工程报价单等。
②效力不同合同文本间的冲突：按照上述合同文
件的优先解释顺序，从前至后效力依次降低。
③同等效力间的合同文本冲突：适用后法优于先
法原则
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（5）风险处理 ①风险概念：风险是指客观存在能导致损
失，但发生与否又不能确定的现象。
②建筑工程风险责任承担：根据《示范文 本》第39条不可抗力的规定分担。
③建筑工程风险保险制度：《示范文本》 第40条保险。
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（二） 建设工程施工合同效力问题
1、无效合同的认定标准 2、常见的引起合同无效的情形 3、无效合同的处理 4、无效合同的防范与应对措施
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1、无效合同的认定标准
法释[2004]14号（第1条、第4条）建设工程施工 合同无效的五种情形： （一）承包人未取得建筑施工企业资质或者超越 资质等级的； （二）没有资质的实际施工人借用有资质的建筑 施工企业名义的； （三）建设工程必须进行招标而未招标或者中标 无效的； （四）承包人非法转包建设工程的； （五）承包人违法分包建设工程的。
合同管理与法律风险防控讲义ppt课件
（18）原则条款
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合同的订立
什么是格式条款？有哪些特别规定？
定 义：格式条款是当事人为了重复使用而预先拟定，并在订立合 同时未与对方协商的条款。
注意事项： （1）制作人义务：提示、说明。 （2）未尽到提示和说明义务，对方有权申请撤销该格式条款。（3）
格式条款无效的情形： ①一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益 ②恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益
说明义务：有些当事人采用让相对人抄写重要条款的办法。该办法过 于繁琐，可改用对重要条款的签字认可办法。例如：在重要条款下 加签字确认项：上述条款内容已阅读并充分理解（签字）：
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合同的订立
签字和盖章并存的必要性
（1）签订合同不仅要早签章处加盖公章或合同章，授权代表或法定 代表人也要签字。
适用条件 （1）须有债务人的恶意行为，例如放弃债权、无偿或以明显不合理
的低价转让财产。 （2）债务人的行为危害债权。 （3）已明显不合理的低价转让财产，需债务人和受让人主观上都存
在恶意。
注意事项:行使撤销权有除斥期间 （1）一年:自知道或者应当知道时起一年。 （2）五年:债权人不知道撤销事由时，适用五年的除斥期间。
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合同的效力
合同无效、被撤销的法律效力及法律责任
合同无效或被撤销后，其自始没有法律约束力。 （1）返还财产； （2）折价补偿，不能返还或者没必要返还的折价补偿。 （3）赔偿损失。赔偿损失以过错为条件，双方都有过错的， 各自承担相应的责任。
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23
合同的履行
合同约定不明时如何履行
第四大功能模块：干不成怎么办？
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合同的订立
什么是格式条款？有哪些特别规定？
定 义：格式条款是当事人为了重复使用而预先拟定，并在订立合 同时未与对方协商的条款。
注意事项： （1）制作人义务：提示、说明。 （2）未尽到提示和说明义务，对方有权申请撤销该格式条款。（3）
格式条款无效的情形： ①一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益 ②恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益
说明义务：有些当事人采用让相对人抄写重要条款的办法。该办法过 于繁琐，可改用对重要条款的签字认可办法。例如：在重要条款下 加签字确认项：上述条款内容已阅读并充分理解（签字）：
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合同的订立
签字和盖章并存的必要性
（1）签订合同不仅要早签章处加盖公章或合同章，授权代表或法定 代表人也要签字。
适用条件 （1）须有债务人的恶意行为，例如放弃债权、无偿或以明显不合理
的低价转让财产。 （2）债务人的行为危害债权。 （3）已明显不合理的低价转让财产，需债务人和受让人主观上都存
在恶意。
注意事项:行使撤销权有除斥期间 （1）一年:自知道或者应当知道时起一年。 （2）五年:债权人不知道撤销事由时，适用五年的除斥期间。
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合同的效力
合同无效、被撤销的法律效力及法律责任
合同无效或被撤销后，其自始没有法律约束力。 （1）返还财产； （2）折价补偿，不能返还或者没必要返还的折价补偿。 （3）赔偿损失。赔偿损失以过错为条件，双方都有过错的， 各自承担相应的责任。
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合同的履行
合同约定不明时如何履行
第四大功能模块：干不成怎么办？
工程总承包合同管理与风险防控 PPT
第十九条（合同形式）工程总承包项目宜采用总价包干的固定总价合同，合同价格应当在充分竞 争的基础上合理确定，除招标文件或者工程总承包合同中约定的调价原则外，工程总承包合同价 格一般不予调整。 第二十一条（结算和审计）采用固定总价合同的工程总承包项目在计价结算和审计时，仅对符合 工程总承包合同约定的变更调整部分进行审核，对工程总承包合同中的固定总价包干部分不再另 行审核，审计部门可以对工程总承包合同中的固定总价的依据进行调查。 ——《上海市工程总承包试点项目管理办法》
三、工程总承包需要关注的风险点
与EPC报价直接相关的风险因素：
1、合同风险包括总承包合同风险及分包合同的风险； 2、性能保证风险包括工艺技术和设备性能引起的风险； 3、技术风险包括设计技术风险和施工技术风险； 4、设备和材料风险包括货源、运输、物价上涨等； 5、进度计划包括工程项目各类变更、不可抗力等引起的风险； 6、劳动生产率风险包括因施工组织、劳工素质、现场条件变化等情况； 7、项目所在国政治、社会、法律变化或动荡引起的风险； 8、货币兑换率引起的风险； 9、延期罚款风险费； 10、不可预见的其他风险。
2、该工程包含的地下隐蔽工程不能太多，承包商在投标前无法进行勘察的工作区域不能太大。 因这类情况都使得承包商无法判定具体的工作量，无法给出比较准确的工程报价单。
3、虽然业主有权监督，但不能过分地干预承包商的工作，或者要审批大多数的施工图纸。合 同规定由承包商负责全部设计并承担全部责任，只要其设计和完成的工程符合‘合同中预期的工 程之目的’，就认为承包商履行了合同中的义务。
—2016年 住房和城乡建设部关于进一步推进工程总承包发展的若干意见 。
一、 EPC 模式概述
EPC合同条件适用范围
1、在投标阶段，业主应充分给予投标人资料和时间，使投标人能够详细地审核‘业主要求’， 以深入、详细地了解该投标文件规定的工程目的、范围、设计标准和其他技术要求，并进行前期 的规划设计，风险评估以及工程估价等工作。
三、工程总承包需要关注的风险点
与EPC报价直接相关的风险因素：
1、合同风险包括总承包合同风险及分包合同的风险； 2、性能保证风险包括工艺技术和设备性能引起的风险； 3、技术风险包括设计技术风险和施工技术风险； 4、设备和材料风险包括货源、运输、物价上涨等； 5、进度计划包括工程项目各类变更、不可抗力等引起的风险； 6、劳动生产率风险包括因施工组织、劳工素质、现场条件变化等情况； 7、项目所在国政治、社会、法律变化或动荡引起的风险； 8、货币兑换率引起的风险； 9、延期罚款风险费； 10、不可预见的其他风险。
2、该工程包含的地下隐蔽工程不能太多，承包商在投标前无法进行勘察的工作区域不能太大。 因这类情况都使得承包商无法判定具体的工作量，无法给出比较准确的工程报价单。
3、虽然业主有权监督，但不能过分地干预承包商的工作，或者要审批大多数的施工图纸。合 同规定由承包商负责全部设计并承担全部责任，只要其设计和完成的工程符合‘合同中预期的工 程之目的’，就认为承包商履行了合同中的义务。
—2016年 住房和城乡建设部关于进一步推进工程总承包发展的若干意见 。
一、 EPC 模式概述
EPC合同条件适用范围
1、在投标阶段，业主应充分给予投标人资料和时间，使投标人能够详细地审核‘业主要求’， 以深入、详细地了解该投标文件规定的工程目的、范围、设计标准和其他技术要求，并进行前期 的规划设计，风险评估以及工程估价等工作。
建设工程合同管理ppt课件(全)(含)
合同编号：_______甲方（委托方）：_______乙方（受托方）：_______根据《合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方制作“建设工程合同管理PPT课件（全）”事宜，经充分协商，达成如下协议：一、合同标的1.1乙方应根据甲方的要求，为甲方制作一份“建设工程合同管理PPT课件（全）”。
1.2课件内容应包括但不限于建设工程合同管理的基本知识、合同类型及特点、合同签订与履行、合同变更与解除、合同纠纷处理等方面的内容。
二、合同价款2.1甲方应支付乙方制作课件的费用共计人民币_______元（大写：________________________元整）。
2.2甲方支付乙方费用的方式为：合同签订后7个工作日内支付50%的费用，课件制作完成后支付剩余50%的费用。
三、课件制作时间及交付3.1乙方应在合同签订后_______个工作日内完成课件的制作。
3.2乙方制作完成后，应将课件以电子版形式交付给甲方。
四、知识产权4.1课件制作过程中，乙方应保证所使用的技术、素材等不侵犯他人的知识产权。
4.2课件制作完成后，甲方享有课件的使用权，但不得将课件转让、出租、出借、复制、传播给第三方。
五、保密条款5.1双方在合同履行过程中，应对对方的商业秘密、技术秘密等保密信息予以严格保密，未经对方同意，不得向第三方披露。
5.2保密义务自合同签订之日起生效，至合同履行完毕后_______年终止。
六、违约责任6.1甲方未按约定支付乙方费用的，应自违约之日起支付逾期付款违约金，违约金按日计算，计算方法为：逾期付款金额×0.05%。
6.2乙方未按约定时间完成课件制作的，应自逾期之日起向甲方支付违约金，违约金按日计算，计算方法为：合同总价款×0.05%。
七、争议解决7.1双方在合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
合同风险的管理(PPT35页)
（2）决策树寻优
决策树的寻优过程，是比较各机会点的损益期望值。 各机会点处的损益期望值E计算公式：
E=∑Pi Bi 式中，Pi和Bi为各概率枝的概率和损益值。
决策树的绘制是自左向右（决策点和机会点的编号左小右大），而计算则是自右向 左。各机会点的期望值计算结果应标在该机会点上方，最后将决策方案以外的方案枝用 两短线排除。
决策树法
——模仿树木生长过程，从出发点开始不断分枝表示 所分析问题的各种发展可能性，并以分支的期望值中最 大者为选择的依据。
（1）决策树的基本要素
1000
概率值0.3
方案1 2
概率值0.7
1 方案2 3000 3
概率值0.3 概率值0.7
决策点 方案枝
机会点 概率枝
50000（损益值） -20000（损益值） 45000（损益值） -150000（损益值）
1、确定风险评价基准 2、确定项目整体风险水平 3、评价风险
主观评分法：也叫综合评分法，是利用专家的经验等隐形知识，判断项目每一单 个风险并赋予相应的权重，如0-10之间的一个数，0代表没有风险，10代表风险 最大，然后把各个风险的权重加起来，再与风险评价基准进行分析比较。
层次分析法（Analytic Hierarchy Process，简称AHP）是将与决策总是有关的元素分解 成目标、准则、方案等层次，在此基础之上进行定性和定量分析的决策方法。
5、符合工程惯例。
下列有关工程合同风险分配的表述正确的是（ ）。 A．合同风险应按效率原则和公平原则进行分配 B．在建设工程施工合同中，业主尽量不承担风险 C．合理分配风险的好处之一是可以最大限度发挥合同双方风险控制和履约的积极性 D．业主起草招标文件和合同条件，确定合同类型，对风险的分配起主导作用 E．工程风险分配的原则不包括符合工程惯例，即符合通常的工程处理方法 【正确答案】ACD 【答案解析】选项B，正确的表述应为“如果业主不承担风险，他也缺乏工程控制的积极
工程合同全过程风险管理.pptx
2019-9-19
感谢你的欣赏
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二、合同与合同风险的基本知识
业主
承包商1
承包商2
承包商3
分
分
分
分
分
分
包
包
包
包
包
包
商
商
商
商
商
商
国内价格竞争体系增加了合同体系风险
2019-9-19
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12
45% 40%
40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%
较为合理
31% 不平衡
2019-9-19
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二、合同与合同风险的基本知识
2、风险最优分配的基本原则 （1）风险共担原则 （2）最具控制力原则 （3）损失和收益同时承担原则 （4）诚意合作原则
2019-9-19
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10
二、合同与合同风险的基本知识
权利 义务
业 主
义务 权利
承 包 商
国际工程合同条件下业主和承包商的共赢关系
误 延 认 确 主
题 问 理 管 主
响 影 商 包 承
件 条 场 进 供
验 检 查 检 的
争 战 或 为 行
业
业
他 其
提 能 不
多 过
府 政
主
业
误 延 付 支
1.5% 工 罢
争端的主要原因
2019-9-19
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6、合同管理水平是项目管理水平的综合体现
我国六大建筑企业与日本六大企业的工作效率比较
承包商
总承包商
分包商
分包商
承包商
分包商
2019年第七章：工程合同风险管理1-50.ppt
（G）特殊风险 虽然FIDIC 条款明文规定了特殊风险的定 义和业主对此应承担的责任，但对于工程所在 国之外发生的诸如叛乱、政变、暴乱等风险， 业主都不予承担责任。这些构成特殊风险的事 件如发生在承包商本国，当然另作别论，但如 果发生在承包商选择运送临时工程、设备和材 料以及职员和劳务要通过的国家，则由承包商 自己承担。
（4）可能导致工程毁损或有害于施工人 员健康的人为或非人为因素形成的风险， 如核辐射或毒气泄露等事故。 （四）业主资信风险 业主是工程的所有者，是承包商最重要 的合作者。业主资信情况对承包商的工程 施工和工程经济效益有决定性影响。属于 业主资信风险的因素有：
（1）业主的经济情况变化，如经济状况恶化， 濒于倒闭或宣布破产，无力继续实施工程，无力 支付工程款，工程被迫中止等。 （2）业主的信誉差、不诚实，故意拖欠工程款。 （3）业主为了达到不支付，或少支付工程款的 目的，在工程实施中苛刻刁难承包商，滥用权力， 施行罚款或扣款。 （4）业主经常改变主意，如改变设计方案、实 施方案，打乱工程施工秩序，但又不愿意给承包 商补偿等。 （五）出具保函风险 国际承包工程通常采用无条件保函，即首次 索偿必付保函，无疑会给承包商带来风险。
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3风险的分散与组合 风险分散是将风险进行时间、数量与空间上的分离，如 承包商把一部分风险转移和分散给分包商或联营体的合伙人， 要求分包商接受主合同文件中的各项合同条款，要求他们同 样提供履约保函、预付款保函、维修保函、工程保险单及扣 留一部分滞留金等。 风险组合是指企业可通过合并或扩大规模，或从事多种 经营来分散风险。 4风险的转移 风险转移就是将有些风险因素采取一定的措施转移出去。 如房地产业主可以通过预售、预租合同将损失的市场风险和 法律责任转移给用户。承包商可以通过保险将各种自然灾害、 意外事故等风险通过保险合同转移给保险公司。