公共政策的外部性

2010年10月20
公共政策外部性研究 陈利
公共政策的国际外部性：一个国家的公共政策对另外一个国 家的公共政策的外部性。例如：一个国家的关税政策影响 另一个国家的就业率。 公共政策的代际外部性：一项公共政策的实施会影响到下一 代或者下几代福利。例如：环境污染影响到后代的生存环 境，后代也可以享受公路、花园等公共设施而没有为之付 出成本等
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西方学者对公共政策外部性的研究
一、西方学者对公共政策外部性的原因研究 二、西方学者对公共政策外部性治理的研究
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公共政策外部性研究 陈利
西方学者对公共政策外部性的原因研究
一般原因： 1、根本原因：斯密德提出的相互依存性（资源的稀缺性） 斯密德认为权力是一种手段，社会依此来控制和协调人 类的相互依存性，从而界定了谁有机会对其他人产生一种 负外部性的能力。 2、交易成本：诺思认为高昂的政治交易成本是效率增进型 制度变迁的障碍。（沉淀成本） 特殊原因：（代理人信息比委托人有优势） 1、政府代理失灵：政治领域的代理关系比经济领域的代理 关系要复杂的多。当政府官员狭隘的私人利益与一般选民 的公共利益发生冲突时，政府代理失灵就产生了。 2、偏好揭示和利益诉求机制不成熟（赫希曼）
权威性的调整，即政府作为和不作为。 权威性的调整，即政府作为和不作为。 因为不知道老师所指的公共政策是一般意义上的 公共政策还是特指经济上的公共政策， 公共政策还是特指经济上的公共政策，而一般意 义上的公共政策相对好讲， 义上的公共政策相对好讲，所以就直接讲一般意 2010年10月20 公共政策外部性研究 义上的公共政策了。 义上的公共政策了。 陈利
公共政策的外部性研究
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公共政策外部性研究 陈利
一、公共政策的界定 二、外部性理论 三、公共政策外部性的界定 四ຫໍສະໝຸດ Baidu由市场外部性到公共政策的外部性转变 五、西方学者对公共政策外部性的研究 六、公共政策外部性的治理（个人观点） 七、公共政策外部性引发的思考
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公共政策外部性研究 陈利
2010年10月20 公共政策外部性研究 陈利
由市场外部性到公共政策的外部性转变 二、市场外部性与公共政策外部性的区别
1、从外部性的双方来看，市场外部性的产生者和承受者都来自市场。外 部性产生的成本或收益直接体现在其双方行为人身上。而公共政策的 外部性源于政治过程，其产生者通常是特定的政府机构。 2、与市场的外部性相比 ，公共政策的外部性通常具有更少的可预测性。 （1）公共政策目标的多样化（自由、正义、公平、效率等） （2）公共政策的时滞性（投票——决策——执行——评估——反馈） （3）公共政策效果难以量化（公共政策的公共性要求公共利益，而 公共政策效果是很难提前计算和预测到） 3、市场外部性仅仅影响到资源的配置，而公共政策的外部性影响到配置、 稳定、文化等。 4、目标不同：前者追求利润最大化，后者追求社会效益最大化。
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公共政策外部性研究 陈利
公共政策外部性治理（个人观点）
1、公共政策的成本收益比较(公共政策的外部性难以避免， 对那些利益受损的人进行补偿) 受科斯的启发，科斯在《社会成本问题》一书中指出 适当的做法是比较这些不同的安排，所产生的社会总产 品………到底是允许甲损害乙，还是允许乙损害甲，关键 是在于避免较严重的损害。 我们要解决公共政策的外部性可以以社会福利最大化 为出发点，从社会总产值最大化或损害最小化的角度进行 考虑，而不是从而私人成本与社会成本的比较来考虑。
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公共政策外部性研究 陈利
公共政策外部性治理（个人观点）
3、即时废止那些进一步实行不能创造社会效益的
公共政策。当然涉及到公共政策的可预测性与否 的问题。 4、寻找共赢的公共政策。 5、矫正政府的短视行为。（阿斯旺水库）
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公共政策外部性研究 陈利
？？？
1、由于政府的公共性，即公共政策以公共利益为目 的，公共政策在实施中不可避免的会对它所作用 的公共领域产生作用，而人们个体利益与公共利 益存在不一致性，也就是说公共政策的实行必定 会对那些没有同意的部分人或投反对票的少数人 产生外部性。 那么，问题就在于现实中一致通过的政策少之 又少，是不是一切政府行为都存在外部性
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公共政策外部性研究 陈利
？？？
2、是否存在一种公共政策的正外部性向负外 部性转化的现象？ 公共政策的正外部性是否需要治理？ 收益递增性可能导致无约束的增长。
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公共政策外部性研究 陈利
？？？
3、公共政策的外部性是否与政府的干预规模 相关，如果回归“守夜人”，夯实市场的 基础作用，那么公共政策外部性这个被创 造出来的外部性会不会相对要少一些。
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公共政策工具
法 规 企 业 服 务 导 卖 费 供 劝 拍 收 营 提 和 的 用 区 公 接 息 助 权 使 社 直 信 资 产 和 和 织 场 财 收 庭 组 市 税 家 愿 人 自 私
政
2010 10 20 公共政策
公共政策外部性的界定
一、学术界对公共政策的外部性没有给出明 确的定义 。 二、我对公共政策外部性的定义 指政府的作为和不作为为社会创造了良 好的条件，提供了“无需补偿的收益”， 促进了社会福利的提高，或对相关的社会 成员“强征了不可补偿的成本”，降低了 社会福利成本的现象。
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由市场外部性到公共政策的外部性转变
一、市场外部性与公共政策外部性的联系 1、 “理性经济人”与“ 政治经济人”：在 市场体系中，人是自利的，效用最大化的， 在公共领域中也是如此。政治家，官员和 选民将各自按照自己利益进行决策。 2、市场失灵（原因）——政府干预——政府 失灵——政府公共政策的外部性。
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西方学者对公共政策外部性治理的研究
1、一致同意与多数原则（将个人的选择转化为集体选择的某种机制） {私人利益与公共利益的不一致性} 理论上说一致同意被看作为一种完全符合帕累托最优状态。
布坎南-塔洛克模型 在外部成本与决策成本之间寻找均衡点 {越接近全体一致同意，外部成 本越小，决策成本越大}
公共政策的界定
一、中外学者对公共政策的界定 • 1、伍德罗·威尔逊认为，公共政策是由政治家，即具有立 法权者制定的，由行政人员执行的法律和法规。 • 2、戴维·伊斯顿认为，公共政策是对全社会的价值作有权 威的分配。 • 3、拉斯韦尔与卡普兰认为，公共政策是一种具有目标、 价值与策略的大型计划。 • 4、托马斯·戴伊认为，凡是政府决定做的或者不做的事情 就是公共政策。 • 5、国内学者张金马认为，公共政策是政党和政府用以规 范、引导有关机构团体和个人行动的准则或指南。其表现 形式有法律规章、行政命令、政府首脑的书面或口头声明 和指示、行动计划与策略等。
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公共政策外部性研究 陈利
市场失灵的原因
公共物品提供的问题(public goods) 外部性造成的问题(externality) 自然垄断造成的问题(natural monopoly) 信息不对称造成的问题(information asymmetry) 市场秩序的问题（market order) 再分配问题（re-distribution)
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二、我对公共政策的定义 1、通过政策作用去调整利益关系，在原有 利益格局的基础上形成新的利益结构。正 是从这个意义上讲，公共政策的本质应该 是政府对社会利益实行权威性的调整。 2 2、政府在进行利益调整时可以有多种选择， 即对政策工具的多重选择。 3、可见，公共政策就是政府对社会利益实行的 可见，公共政策就是政府对社会利益实行的
2010年10月20
公共政策外部性研究 陈利
公共政策外部性治理（个人观点） 2、创造附加市场即为公共政策发挥更大作用创造可 行环境，来减小外部性。 从阿罗那受启发，他认为经济活动的外部性内 在地等同于竞争性市场的缺失，阿罗在《经济活 动的组织》一文中解释了通过创造附加市场使外 部性内部化。如变政府提供公共物品为民营化， 私营化等就是一个很好的例子。
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公共政策外部性研究 陈利
西方学者对公共政策外部性治理的研究
2、科斯定理： 政治科斯定理：给定政治权力的初始分配，如投票权、 游说权等，在一个既定的立宪框架内，如果不存在政治交 易成本，最优的制度结果将被获致…… 实质上是对政治权利的立宪规范 3、建立跨国或国际性的代理机构：对公共政策的国际外部 性的治理 4、立法约束政府非持续行为：对公共政策的代际外部性的 治理{促进长远决策，禁止公共决策的短视行为}