公共政策的外部性
外部性与公共政策
外部性与公共政策外部性是一种经济上的现象，指当市场中的一方决策对其他方产生影响时，这种影响未被正确反映在市场价格中。
外部性有两种形式：正的外部性和负的外部性。
正的外部性意味着一方的决策对其他方产生了积极影响，比如教育对整个社会的影响和创新技术的实施。
负的外部性则意味着一方的决策对其他方产生了负面影响，比如生产工厂污染环境对周边居民的影响以及交通拥堵对个体和社会的影响。
外部性的存在说明了市场机制并不能总是有效地配备资源，尤其是当涉及到公共产品时。
公共产品是指，不管个人是否愿意，集体和社会必须共同享受或承担的产品，比如环境资源，国防或社会安全。
这时的市场机制是不起作用的，因为市场机制只关心个人收益和成本，而不关心社会成本和收益。
这就需要政府干预，使用公共政策解决外部性问题。
有多种公共政策来应对外部性问题。
其中最常见的是税收或补贴政策。
在一些制造业中，公司需要对它们制造的商品征税，每一单位税款都会反映消费者使用这种产品的成本。
如果产品有一些负的外部性，征税也会让人感到惩罚，这也会鼓励制造商提高技术以减少消费者的开销和对环境造成的损失。
相反的是，如果产品有正的外部性，政府可以通过补贴来鼓励公司生产。
政府还可以使用法律法规来指导政策，以管理和控制外部性。
例如，在公共交通中，政府可以制定限制排放污染气体的物品或采用新的技术，从而降低整体污染，这也可以减少日后对健康造成的负面影响。
政府也可以实行各种限制行动，例如环境法和卫生法，从而限制负的外部性。
同时，政府还可以通过美化自然景观，开发健康生态旅游，教育公众环境保护和低碳生活等措施来鼓励积极的外部性。
这些都可以增加人们对环境的敏感性和担当感，从而使市场更能合理反映。
然而，公共政策存在一些难题。
政府干预对市场的效果仍然存在争论。
许多人认为，政府的规定使市场效率降低，而且税收往往不仅对生产商产生了负面影响，对消费者也会造成额外的成本。
另外，政府干预也可能导致政府机构的腐败和失灵。
公共政策外部性的理论探讨_内涵_发生机制及其治理
阿伦·德雷泽区分了利益不一致的类型 。λ| 他把利益 的不一致分为事前不一致性和事后不一致性 。事前不一 致性反映了参与者进入政治过程时的基本不一致性 ,意 指他们具有不同的政策偏好 ;事后不一致性是指尽管参 与者对一些问题的看法 、偏好相同 ,但对于政策输出仍然 会有不同的看法和冲突 ,尤其当一项政策具有分配效应 时 ,这些具有自我利益的参与者将产生利益的冲突 。
在这一过程中 ,利益的不一致是产生公共政策外部 性的根本原因 。在公共决策中 ,利益的多元性是导致利 益不一致的决定性因素 ,而民主政治的程序又给多元的 利益要求进入公共决策提供了制度通道和机会 。“一般 说来 ,只要系统的运行规则和结构允许 ,系统中任何一名 成员都可能向各种决策中心提出问题 。”λψ利益不一致是 一种普遍的和常态的存在 ,即使在那些一般性的需求上 人们也存在着这样或那样的争议 ,因而追求公共利益在 多数政策领域与其说是规范要求还不如说是一种道德期 望 。“政治学者确实开列了一系列清单 ,假设了一切政治 系统都会具有的共同目标 ,如实现和平 、幸福 、正义和防 御 。可是 ,西方的社会学说所包含的范围更广泛的政治 系统的调查业已指明 ,甚至如此高度一致的目标也并非 是所有系统的要求中都会具有的 。”λζ因此 ,当一个利益要 求取得公共权力的保障而成为政策输出时 ,其外部性就 不可避免了 。“至少为了某些目的 ,他们会竭力促使整个 社会承担义务 ,作出有利于他们的要求的支持性行动 ,从 而满足其尚未得以满足的要求 。”λ{
公共政策与市场失灵的纠正
公共政策与市场失灵的纠正在现代社会中，公共政策是为了解决市场失灵问题而产生的一种机制。
市场失灵指的是市场自身的机制无法有效分配资源，导致市场无法实现公正和有效的资源分配。
公共政策的出现旨在纠正市场失灵，并实现社会福利的最大化。
本文将探讨公共政策与市场失灵的关系，以及纠正市场失灵的几种常见方法。
一、市场失灵的原因市场失灵有多种原因，其中最常见的包括信息不对称、外部性和公共产品等。
首先，信息不对称是导致市场失灵的主要原因之一。
在市场交易中，卖方和买方往往拥有不同的信息水平，导致信息不对称的存在。
信息不对称可能导致市场交易中的某一方获得不正当优势，从而扭曲市场的竞争机制，进而导致资源分配不公平和低效。
其次，外部性也是市场失灵的重要原因。
外部性指的是市场交易对第三者产生的正面或负面影响。
由于市场机制无法内部化外部性的成本或收益，私人行为往往无法引导到社会最优结果，使资源配置失衡。
最后，公共产品的存在也导致市场失灵。
公共产品具有非排他性和非竞争性的特征，市场机制无法有效提供和定价。
这意味着私人提供的数量无法满足社会的总需求，导致资源分配失调。
二、公共政策的作用公共政策的出现旨在纠正市场失灵，并实现社会福利的最大化。
公共政策可以通过干预市场机制，调整资源分配，改善市场失灵的情况。
公共政策的作用包括以下几个方面：1. 提供公共产品：公共政策可以通过提供公共产品来纠正市场失灵。
政府可以直接提供或补贴公共产品，以满足社会需求。
2. 规范市场行为：通过制定法律、监管手段等方式，公共政策可以规范市场行为，防止市场中的欺诈、不当垄断等行为，保护消费者权益，维护市场秩序。
3. 资源再分配：公共政策可以通过税收、补贴等手段，调整资源分配，减轻贫富差距，降低社会不平等。
4. 纠正外部性：公共政策可以通过征收污染税、设立环境保护标准等措施，引导企业和个人考虑外部成本，减少对环境的负面影响。
三、纠正市场失灵的方式纠正市场失灵的方式多种多样，具体选择何种方式取决于市场失灵的类型和背景。
案例3_外部性
第三节 外部性的内在化对策
科斯（ Coase） 美国经济学家罗纳德 . 科斯（Ronald Coase）提出的一种解决 外部性的方法。 外部性的方法。 科斯定理认为： 在交易成本为零时，只要产权界定清楚， 科斯定理认为： 在交易成本为零时，只要产权界定清楚，不管 认为 这种产权最初归谁所有和如何分配，资源的配置都是有效率的， 这种产权最初归谁所有和如何分配，资源的配置都是有效率的，即 私人可以通过谈判协商解决外部性问题。 私人可以通过谈判协商解决外部性问题。 大宝养了一条狗，狗狂叫并干扰了邻居小明。 大宝养了一条狗，狗狂叫并干扰了邻居小明。 如果法律规定小明有要求和平和宁静的权利， 如果法律规定小明有要求和平和宁静的权利 ， 大宝可以付钱给小 让他同意自己养狗。 明，让他同意自己养狗。 如果法律规定大宝有养一条爱叫的狗的权利， 如果法律规定大宝有养一条爱叫的狗的权利 ， 小明可以付钱给大 宝，让他放弃养狗。 让他放弃养狗。
• 二、正外部性与供给不足 –边际外部收益（marginal external benefit， 边际外部收益（ benefit， 边际外部收益 MEB） –社会收益MSB=MPB+MEB 社会收益 –资源配置效率要求： 资源配置效率要求： 资源配置效率要求
MSB=MPB+MEB=MC
价格
MC
最佳
第二节 外部性对效率的影响
• 一、负外部性与供给过剩 –边际外部成本(marginal external cost, 边际外部成本(marginal 边际外部成本 MEC） •指新增单位产品生产所导致的由第 指新增单位产品生产所导致的由第 三方承担的额外成本。 三方承担的额外成本。 –社会成本 MSC=MPC+MEC 社会成本 –资源配置效率要求： 资源配置效率要求： 资源配置效率要求 – MSC=MPC+MEC=MB
公共规制经济学专题三外部性问题的政府管制
• 现在考虑所有的钢厂都把废水倒入河 中会发生什么？
• 当存在外在性时，产业产出是否是有 效率的呢？
8
B图假设所有钢厂都产生相似外在性时的市场需求和供给曲 线。MC’曲线是该产业的供给曲线；MEC’是把每个人在每种产 出水平下受害的边际成本相加得到的；MSC’曲线代表所有钢厂 边际生产成本和边际外在成本的总和。其结果是， MSC’=MC+MEC’。
15
每
单
位
排
放
费
（
元 ）
收费
标准
MSC（MEC）
3
12**********************
*
MCA
*
26
E*
废气水平
16
收费后，厂商通过把废气从26单位减少到12 单位以使成本最小化……。为什么？要明白为什么， 注意一个单位废气的减少（从26单位废气到25单位） 成本非常低（增加减污的边际成本几乎为0）。因此， 用很小的成本，厂商就能避免支付每单位3元的费， 事实上，对于所有高于12单位的排放水平，减污的 边际成本都低于排放费，因此值得支付来减少排出。 然而，低于12单位时，减污的边际成本大于排放费， 因此厂商选择支付排放费而不愿进一步减少排放。厂 商将因此支付总量为斜线阴影长方形表示的排放费， 并将承担总量为MCA曲线以下到E=12右面的星花三 角形表示的减污成本。这一成本低于厂商如果一点不 减少排放而要支付的费用。
专题三：外部性问题的政府管制
• 河上游的造纸厂对河下游的农民带来 的损失问题怎样得到解决 ?
• 在这一专题里，我们研究外部性问题。所 谓的外部性是指一定的经济行为对外部的 影响，造成私人（企业或个人）成本与社 会成本、私人收益与社会收益相偏离的现 象。外部性可分为正外部性和负外部性。 我们这里重点探讨负外部性问题。
外部性的私人解决方法与公共政策研究
外部性的私人解决方法与公共政策研究——对案例一的分析与思考BELL课程第三小组（作业1）通过对案例一的分析，我们第三小组认为：Smith用有机肥料种植农作物导致有机肥散发出的气味影响了Jones学校的正常经营，该气味属于一种施用有机肥料产生的负的外部性。
对这种负的外部性无论采用可选方案A，即：不采用任何法律或制度进行约束，而通过私人方法进行解决。
还是采用可选方案B，即：制定公共政策对该负的外部性进行惩罚或禁止（前提是有人投诉并经过检查人员的测评）。
都可以看作是解决该外部性的办法，但这两种方案均存在着不完善的弊端。
首先，我们来分析被选方案一。
该方案认为没有必要制定法律或制度对该外部性进行约束。
这会激励人们采用私人办法对外部性进行解决。
在经济学中用于私人解决外部性的方法被称为科斯定理。
根据科斯定理，如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商。
那么，私人市场就将总能解决外部性问题，并有效地配置资源。
对于该案例：Smith 从施用有机肥中得到了利益，但有机肥给Jones带来了负外部性的气味，影响了Jones 的正常经营。
那么，我们先来考虑什么结果对社会是有效的，即要比较Smith从施用有机肥中得到的利益和Jones承受气味带来的成本，如果利益超过成本，有效的做法就是让Smith继续施用有机肥而Jones继续忍受气味带来的损失，但如果成本超过利益，Smith 就应该放弃施用有机肥。
根据科斯定理，Smith和Jones可以达到有效的结果。
Jones可以简单地付给Smith 一些钱让他放弃施用有机肥。
如果Jones给的钱数大于施用有机肥的利益，Smith将接受这种做法。
例如，假设Smith从施用有机肥中得到的利益为1000美元，而Jones由于有机肥的气味而承受了1500美元的成本。
在这种情况下，Jones可以给Smith1100美元，让Smith放弃施用有机肥，而Smith也将乐意接受。
双方的状况都比以前变好了，也达到了有效率的结果。
外部性与公共政策
外部性与公共政策外部性是经济学中一个重要的概念，指的是市场经济中产生的某种经济活动的影响超出了市场参与者之间的直接交换。
换句话说，外部性指的是市场交易对其他人或社会产生的影响，这些影响可能是正面的，也可能是负面的。
举个例子来说，假设有一个工厂在城市附近进行生产，这个工厂的废气排放直接导致附近居民的空气质量变差，甚至导致一些居民患上了呼吸系统疾病。
这里，居民所遭受到的负面影响就是外部性，因为他们并未参与到该工厂的生产活动中，但却承受了负面的后果。
外部性的存在往往会引发市场失灵，因为市场经常无法正确反映外部性的影响，导致资源配置的不合理。
为了解决这个问题，公共政策的介入就显得尤为重要。
公共政策的目的是通过干预市场机制，解决外部性带来的问题。
政府在制定公共政策时，需要考虑到外部性的影响，并采取相应的措施来解决或减轻外部性带来的负面影响。
一种常见的公共政策是对外部性影响进行内部化。
以前述的工厂排放废气为例，政府可以通过设立环境保护法律法规，要求工厂采取措施减少废气排放，或者通过征收污染税等手段进行内部化。
这样一来，工厂就会承担起排放废气所带来的外部成本，促使其主动减少废气排放。
此外，政府还可以通过提供公共产品或服务的方式解决外部性问题。
公共产品是指供给一人后，其他人可以无成本或较低成本享用的产品，例如公园、道路等。
政府投资和提供公共产品，就可以减轻外部性带来的负面影响，提高社会福利。
除了上述内部化和公共产品外，政府还可以通过强制性的外部效益纠正手段来应对外部性问题。
例如，对于某些具有外部效益的活动，政府可以通过补贴的方式来鼓励市场参与者提供更多此类活动。
一些环保措施、公共交通等都属于此类政策。
需要注意的是，虽然公共政策在解决外部性问题上起到了重要作用，但政府的介入也需要谨慎。
政府的过度干预可能导致资源的浪费或扭曲市场机制，从而反而对经济产生负面影响。
因此，在制定公共政策时，需要权衡各种因素，确保政策的有效性和合理性。
外部性内部化的公共政策手段和科斯定理
外部性内部化的公共政策手段和科斯定理现代经济日趋壮大，生产能力带来产品数量激增，同时，由此产生的外部性也成为现代社会关注的焦点，如何治理外部性带来的不利影响，促进整个社会福利的增长。
通过对外部性内部化手段的分析，介绍了公共政策手段的类型，着重比较了公共政策手段，即庇古税和科斯定理之间的特点，找出了其在解决污染问题方面的优劣。
标签：外部性；公共政策；科斯定理1 外部性内部化方法简介1.1 矫正税矫正税又称庇古税，基本思路是负外部性的发出方必须对每单位的外部性行为支付税收。
其计算公式为T=MSC-MPC=MEC=E(X)T为矫正税MSC，MPC分别为边际社会成本与边际私人成本。
从矫正税来讲，它能够促使产生负外部性的经济主体将社会成本考虑到其私人产生成本去，并产出与社会成本相符的数量，提供政府收入增加，并有效地减少污染。
然而，矫正税也必然有其局限性，由于外部性成本计量上的困难，以及公共政策管理成本增高和寻租行为出现，使得矫正税的治理效果大大削弱。
1.2 矫正性补贴这类补贴主要针对正负两类外部性提供补助，对正外部性提供补助相当于扩大其外部影响以达到增进社会福利的效果，而对负外部性提供补贴表明向污染者行贿。
（1）向正外部性提供补助。
政府对产生外部正效应的厂商进行补贴，使产量达到市场效率量。
（2）向负外部性者提供补助。
负外部性带来的市场失效是具负外部性的生产或消费的产品数量过多，为矫正负外部性，鼓励厂商和企业减少产量的行为给与补助。
1.3 公共管制指由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供需决策的一般规则或其特殊行为。
这个治理外部性的方法运用的范围较广，也是普遍的政府手段，但是它要求与负外部效应的生产函数一致，并且信息完全。
1.4 第三种力量依靠道德力量和舆论监督来抑制外部性，但是具有非强制性，非确定性和不稳定性。
1.5 科斯定理与产权理论科斯定理利用市场机制，从界定产权的角度解决外部性，使外部效应内部化的手段又往前迈进一步。
外部性与公共政策
外部性与公共政策在经济学中，外部性指的是某个经济决策给与该决策无关的个体或社会带来的影响。
外部性是市场经济中的一个重要现象，也是实施公共政策所必须考虑的因素之一。
本文将探讨外部性的概念、类型以及公共政策的作用。
首先，我们来了解外部性的概念。
外部性可以分为正面外部性和负面外部性两种。
正面外部性指的是经济活动给其他个体或社会带来的积极效应，比如教育的积极外部性体现在文化水平的提升和人力资源的培养上。
负面外部性则指的是经济活动给其他个体或社会带来的负面影响，比如工业生产所产生的环境污染。
外部性的存在意味着市场无法完全自发解决资源配置的问题，需要通过公共政策加以干预。
其次，我们需要了解不同领域中外部性的具体类型。
在环境方面，空气和水的污染是典型的负面外部性。
企业为了追求利润最大化，可能会选择采用廉价但污染程度高的生产方式，从而损害了周围居民的健康和生活环境。
为了解决这个问题，政府可以通过制定环境保护法律法规，对企业的排放行为进行约束。
在交通领域，城市的交通拥堵也是一种负面外部性。
车辆排放的尾气污染和交通拥堵给其他交通参与者和周围居民带来了时间和健康的损失。
政府可以采取提高公共交通效率、建立交通限行措施等手段来减缓交通拥堵。
除了环境和交通领域外，外部性在医疗和教育等社会领域也十分重要。
在医疗领域，人们的健康状况直接影响着整个社会的福祉。
正面外部性体现在一人的健康状况不仅对自己有益，还能减少其他人的疾病传播风险，改善整个社会的健康水平。
因此，政府需要制定和实施公共医疗政策，以确保整个社会的健康需求得到满足。
在教育领域，教育的积极外部性表现在高文化水平的人员流动可以促进创新与经济增长。
为了发挥教育的积极外部性，政府应该加大对教育的投入，并确保教育资源的公平分配。
综上所述，外部性是市场经济中不可忽视的因素，也是公共政策制定中必须考虑的因素。
通过了解外部性的概念和类型，我们可以更好地理解为什么市场无法完全有效地解决资源配置问题。
外部性与公共政策的制定
外部性与公共政策的制定在经济学中，外部性是指一个人的行为对其他人产生的影响，而这种影响并不通过市场机制得到补偿或考虑。
外部性是一个重要的经济概念，因为它涉及到资源配置和公共政策的制定。
外部性可以是正的，也可以是负的。
正的外部性指的是一个人的行为对其他人产生积极影响，而负的外部性则是指一个人的行为对他人产生消极影响。
例如，当一个人种植花朵时，它可以美化环境并提高周围居民的生活质量，这就是正的外部性。
另一方面，当一个工厂排放有毒气体时，这会对周围居民的健康造成危害，这就是负的外部性。
外部性对经济活动的影响非常广泛。
一方面，它可以导致资源的过度或不足分配。
当一个人的行为对他人产生负面影响时，市场无法准确反映这种影响的成本。
因此，如果没有干预，个人行为可能会导致过度的消费或产生过量的污染。
另一方面，外部性还可以阻碍创新和社会福利的提高。
如果一个人的行为对他人产生正面影响，但这些影响无法通过市场机制得到回报，这将减少人们在创新方面的动力。
为了解决外部性问题，公共政策的制定就变得至关重要。
公共政策是指政府为了解决社会问题而采取的行动和政策。
公共政策的制定可以通过多种方式来处理外部性。
其中一种方式是征税。
通过对那些产生负面外部性的行为征税，政府可以增加这种行为的成本，从而减少其发生。
例如，对排放大量有害气体的工厂征税，可以鼓励它们减少污染。
政府还可以采取激励措施来鼓励积极外部性的产生。
例如，通过提供奖励或补贴来鼓励使用可再生能源，政府可以推动可持续发展并减少对传统能源的依赖。
此外，政府还可以制定规定来限制那些产生负面外部性的行为。
例如，限制某些化学品的使用或建立污水处理设施来防止污染物进入水域。
然而，公共政策的制定并非总是容易的。
首先，政府需要确定外部性的存在和程度。
这需要进行大量的研究和数据收集。
其次，政府还需要平衡不同利益方之间的权衡。
因为外部性的影响范围广泛，可能涉及到多个利益相关者。
政府需要权衡这些利益，以制定公共政策。
我国公共政策执行的负外部性及其治理
我国公共政策执行的负外部性及其治理摘要：公共政策执行的负外部性是将外部性理论引入公共政策领域的有益尝试。
它对执行评价提出了全新要求。
因执行悖论的存在，政策执行负外部性得以产生且不可能完全消除。
又因执行网络的存在，负外部性的传导更为迅速、广泛和复杂。
这使得负外部性治理陷入困境。
应构筑相应的评估、补偿机制，并从提升政府执行力着手，加强执行协商和执行合作。
关键词：政策执行；执行负外部性；负外部性治理一、从外部性到公共政策执行的负外部性外部性是一个经济学概念。
它源于马歇尔的“外部经济”，后经庇古、科斯、诺斯等人的发展，成为研究“市场失灵”的一个重要理论。
关于外部性的内涵，界定颇多，但所指称的内容并无太大区别。
最经典的当属道格拉斯·诺斯和罗伯特·托马斯从成本收益角度所做的描述：“个人收益成本与社会收益成本之间的差异，意味着第三方（或更多方）在没有他们许可的情况下，获得或承受一个收益或成本。
”[1]从中我们可以发现，外部性就是一种行为所造成的行为者考虑之外的影响。
这种影响可能是好的，即正外部性，也可能是不好的，即负外部性。
在外部性研究中，虽然政府是一个重要变量，但仅被看成是与市场相对应的公共治理手段。
而从外部性角度对政府行为过程进行的研究并不多见。
“随着西方行政学的公共财政研究的发展，才陆续关注到政府行为与外部性问题。
”[2]政府行为同个体行为一样，同样会产生预测之外的影响，它最重要的表现形式就是公共政策。
有学者指出：“公共政策的外部性对于公共政策来说有特别的意义，它在政策过程的许多环节都影响着政策活动。
”[3]然而，在政策过程的诸环节中，对政策制定和政策结果的负外部性关注较多，而对更具隐蔽性和复杂性的政策执行负外部性则关注较少。
执行评价是以执行差距为理论前提的。
所谓执行差距就是执行结果与预期目标之间的差距。
在早期的研究中，通常用“执行失败”或“执行成功”来判定。
“政策执行上行理论强调执行结果对目标的实现程度是衡量成功与否的标准，政策执行下行理论则突出政策执行结果只要能够产生积极的社会影响就可以算作成功的执行。
《外部性与公共政策》课件
公共政策的制定与执行需要遵循科学决策原则、民主参与原则和法制 化原则。
03
外部性与公共政策的关系
BIG DATA EMPOWERS TO CREATE A NEW
ERA
外部性对公共政策的影响
外部性是指一个经济主体的行为 对另一个经济主体产生的影响， 这种影响可能是正面的也可能是
负面的。
外部性可能导致市场失灵，使得 资源配置无法达到最优状态。
公共政策的作用包括：调整利益关系、解决公共问题、 维护社会稳定和促进经济发展。
公共政策的具体目标因政策领域和政策环境的不同而有 所差异。
公共政策的制定与执行
01
公共政策的制定与执行
02
公共政策的制定过程包括：确定政策问题、收集信息、制定备选方案 、评估备选方案和决策。
03
公共政策的执行过程包括：制定执行计划、组织资源、实施执行和评 估效果。
补贴政策
政府可以通过给予产生正外部 性的企业补贴来鼓励其行为， 如对可再生能源的补贴等。
产权制度改革
通过建立明晰的产权制度，使 资源使用者为其行为承担全部 成本和获得全部收益，从而减
少负外部性。
02
公共政策理论
BIG DATA EMPOWERS TO CREATE A NEW
ERA
公共政策的定义与特点
对社会福利的影响
外部性会导致社会总福利 的损失，需要政府采取措 施进行干预。
对环境保护的影响
负外部性可能导致环境污 染和资源浪费，需要政府 采取措施进行治理。
外部性的纠正政策
政府管制
政府可以通过制定法规和标准 来限制产生负外部性的行为，
如限制排污等。
税收政策
政府可以通过征收环境税、资 源税等税收来纠正负外部性， 使企业承担其行为的社会成本 。
5-3 外部性的公共政策
外部性的公共政策同学们大家好，今天我们来学习外部性的公共政策。
在上一节中，我们学了科斯定理。
科斯定理实际上是外部性的私人对策，但是在很多的场合私人的行动不能得到一个有效的结果。
这时，我们需要政府进行干预。
政府进行干预通常三种制度，分别是庇古税、排污费还有总量控制与交易制度。
首先，来看庇古税。
庇古税是对污染者每单位产量进行征税，其税额正好等于污染者在效率产量水平上造成的边际损害。
通过下图来看庇古税的原理，一个厂商在选择最优产量的时候，主要是根据边际收益和边际成本来决定的。
但是存在外部性的时候，它给别人会造成一个边际损害。
因此，社会效率产量是由边际社会成本和边际收益的相交的点决定的，也就是图中的Q*。
在Q＊产量上，厂商给其它人带的边际损害（cd距离），政府就可以对这个厂商（比方说上游的炼油厂）增收一个庇古税，把这个庇古税加到这个炼油厂的边际私人成本上，那么它的边际私人成本曲线就会变成MPC加上ｃd 这条线。
新的边际私人成本与边际收益相交点就是决策后的一个均衡产量。
由图可以发现，这个产量依然是这个Q＊，换句话说，政府对一个厂商（或者说上游的炼油厂）征收了庇古税ｃｄ之后会促使厂商选择一个社会均衡的产量Q＊。
这就是庇古税的一个原理。
在实践中，庇古税会存在一些问题。
一个主要的问题就是边际损害的确定是很困难的。
如果无法确定边际损害，那么也就无法确定到底征多少税。
在实践中，可以做一些合理的让步，比方说按汽车里程征税，或者说征收燃油税。
第二个制度也就是排污费。
传统上，庇古税的问题在于它没有给企业适当的激励以寻找减少污染的方法，而不仅仅是减产。
第一个解决方法就是排污费。
排污费是指，政府对每单位排放，而非每单位产量征收庇古税。
对于政府来讲，它希望厂商减排的合理数量（或者说最优的减排量）取决于边际成本和减排的边际社会收益。
在这张图中，也就是e＊，是政府所期望的最优的减排量。
当政府不征收排污费的时候，企业不会减排的，因为减排对企业来讲没有收益只有成本，因此其的减排量为零。
第五章 外部性与公共政策
科斯第一定理：只要产权明确，交易成本 为零，则无论将财产权赋予谁，市场均衡的最 终结果都是有效率的。 科斯第二定理：在交易费用为正的情况下， 产权的初始界定会带来不同的配置效率 。
【实例1】农夫与养牛人之争
养牛场在玉米地附近，但是由于没有栅栏，不时 有牛跑到玉米地并踩坏庄稼，农夫因此损失10ห้องสมุดไป่ตู้美元。 有两种解决的方法： （1）行使饲养权：农夫有让牛远离玉米地的责任， 并且自行承担牛踩坏庄稼的损失。在这个原则下，农 夫不能在法律上进行诉求，为了降低损害，他只有在 玉米地上围上栅栏，费用为50美元。 （2）行使农夫权：养牛人有责任让牛待在养牛场 内，如果牛踩坏玉米，养牛人应该赔偿100美元的损 失，否则养牛人只有在养牛场周围建筑栅栏，费用为 75美元。
外部性内在化就是通过制度安排使外部 经济收益和外部经济成本均由当事人获得或 承担。 ★一体化方法（企业合并） 如果A企业造成的负的外部性侵占了B企 业的利益，或由B企业承担，通过AB企业合 并也能够实现外部性内在化，从而达到资源 最优配置。
一体化或合并的方法来解决外部性问题有 一定的局限性：合并后的企业规模必须足够大， 另外双方可能会在谈判分配合作剩余等方面不 能达成一致意见而使得合并不能够得到实现。 外部性内在化的过程中存在许多的问题，但关 键在于内在化的成本的高低。在交易成本较高 的时候，政府的介入可能是可行的办法之一。
偏好显示与说实话问题
按照个人效用最大化的逻辑，人们有不说 实话的动机，税收将根据报告的数额征收，因 为每个人知道，自己的支付不会显著改变某公 共产品供给数量，那么，他就会尽量低报以实 现少花钱而享用同样数量公共产品；而一个人 如果知道无论自己报告多少税收是给定的，那 么他就会多报，这样可以提高公共产品的消费 量，而自己不必多花钱。
公共部门经济学外部性
负外部性的例子
1
外部性
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2
工厂对空气的污染 邻居的狗叫声 深夜里邻居吵闹的立体声 建设工地的噪声污染 二手烟对健康的危害 驾车时打电话使路人更不安全
单击此处添加小标题
本章我们将探索这些问题的答案：
外部性
什么是外部性？ 为什么外部性的存在使市场结果无效率? 什么公共政策能够解决外部性问题？ 人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么私人解决方法并不总是有效？
外部性
老张有一条名为小黑的狗 负外部性： 小黑的狂吠干扰了老张的邻居李总 社会有效率的结果： 最大化老张与李总的福利 如果老张对小黑的评价比李总对平静 与安宁的评价要高，那老张应该养狗 科斯定理：私人市场可以自己达到有效率的结果……
瞧瞧小黑的狂吠
科斯定理：一个例子
科斯定理：一个例子
N.格里高利.曼昆 著
外部性
单击此处添加副标题
经济学原理
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本章我们将探索这些问题的答案：
什么是外部性？ 为什么外部性的存在使市场结果无效率? 什么公共政策能够解决外部性问题？ 人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么私人解决方法并不总是有效？
主动学习 2 A. 降低SO2 的排放量
每个企业必须减少10吨SO2的排放 减少排放的成本：A公司$100/每吨，B公司$200/每吨 计算每个企业的成本和使用管制政策完成目标的总成本： A公司的成本：(10 吨) x ($100/每吨) = $1000 B公司的成本： (10 吨) x ($200/每吨) = $2000 完成目标的总成本 = $3000
本章我们将探索这些问题的答案：
微观经济中的外部性与公共政策
微观经济中的外部性与公共政策在我们日常生活的微观经济领域中，“外部性”这个概念扮演着十分重要的角色，它对资源的配置效率以及社会福利产生着深远的影响。
而公共政策在应对外部性问题时，发挥着关键的调节和引导作用。
首先，我们来理解一下什么是外部性。
简单来说，外部性就是指一个经济主体的经济活动对另一个经济主体所产生的有害或有益的影响，这种影响并没有通过市场价格机制反映出来。
比如，一家工厂在生产过程中排放了大量的污水，污染了周边的河流，影响了附近居民的生活和健康，这就是一种负外部性。
相反，一个人在自家花园里种满了美丽的花草，让路过的行人都能欣赏到美景，感到心情愉悦，这就是一种正外部性。
负外部性的存在往往会导致资源的过度使用和配置效率低下。
还是以工厂排污为例，由于工厂不需要为其造成的污染付出相应的成本，所以它在生产决策时就不会考虑到污染对社会带来的危害，从而会过度生产，导致资源的浪费和环境的破坏。
同样，正外部性的存在可能会导致资源的供给不足。
比如，研发新技术的企业往往不能完全获得其创新成果带来的所有收益，因为其他企业可能会通过模仿和学习来免费受益，这就会降低企业进行创新研发的积极性。
为了解决外部性问题，公共政策就应运而生。
常见的公共政策手段包括税收、补贴、管制和产权界定等。
税收是应对负外部性的一种有效手段。
政府可以对产生负外部性的企业征收相应的税款，使其生产成本增加，从而减少其生产规模或者采取更环保的生产方式。
例如，对污染企业征收环境税，迫使它们为自己造成的污染买单，从而减少污染物的排放。
补贴则是用于鼓励正外部性的产生。
政府可以对提供正外部性的经济主体给予一定的财政补贴，以激励更多的此类行为。
比如，为可再生能源的研发和生产提供补贴，促进清洁能源的发展，减少对传统能源的依赖，保护环境。
管制是政府直接对经济主体的行为进行规定和限制。
比如，政府可以制定严格的环保标准，要求企业必须安装特定的污染处理设备，达到一定的排放标准，否则将受到处罚。
外部性对公共政策制定的影响分析
外部性对公共政策制定的影响分析引言：公共政策是国家为了实现特定目标而采取的一系列行动的总称。
在公共政策制定的过程中，需要充分考虑到外部性的存在以及对社会福利的影响。
外部性是指一个经济主体的行为对其他经济主体产生的外部影响，可能是正面的也可能是负面的。
在本文中，将分析外部性对公共政策制定的影响，探讨外部性问题如何影响公共政策的制定。
第一部分：外部性对公共政策的意义外部性是市场经济中的一个普遍存在的问题，它对市场行为和经济发展都会产生重要影响。
外部性的存在会导致市场无法完全实现资源最优配置，从而需要政府干预和制定相应的公共政策。
公共政策的制定需要充分考虑到外部性的存在以及其影响，以确保社会效益的最大化。
第二部分：正面外部性对公共政策的影响正面外部性是指某个经济主体的行为对其他经济主体产生的积极影响。
在这种情况下，公共政策的制定可以通过激励行为来促进正面外部性的发展。
例如，环境保护政策可以鼓励企业采取更环保的生产方式，从而减少污染对其他人的负面影响。
通过给予相关企业减税、奖励或其他激励措施，政府可以引导企业在环保方面做出更多努力，实现资源的最优配置。
第三部分：负面外部性对公共政策的影响负面外部性是指某个经济主体的行为对其他经济主体产生的消极影响。
负面外部性经常出现在环境污染、交通拥堵等问题中。
政府需要根据实际情况制定相应的公共政策来解决这些问题。
例如，实施排放税可以对污染源征税，从而鼓励企业减少污染物的排放。
此外，政府还可以通过限制交通量、建设更完善的公共交通系统等手段来减轻交通拥堵问题。
这些公共政策的制定可以去除负面外部性带来的影响，保护公共利益。
第四部分：信息不对称对公共政策的应对在公共政策制定过程中，信息不对称是一个常见的问题，也会对决策造成困扰。
当政府制定政策时，可能无法准确了解市场各方的信息，从而无法预测和衡量外部性的具体影响。
为了解决这个问题，政府可以采取一些措施。
例如，增加信息公开度，加强数据收集和研究，与专家学者进行深入合作等。
我国公共政策执行的负外部性及其治理
作者： 何李
作者机构： 四川省社会科学院政治学研究所,成都610071
出版物刊名： 学理论
页码： 10-11页
年卷期： 2012年 第26期
主题词： 政策执行 执行负外部性 负外部性治理
摘要：公共政策执行的负外部性是将外部性理论引入公共政策领域的有益尝试。
它对执行评价提出了全新要求。
因执行悖论的存在，政策执行负外部性得以产生且不可能完全消除。
又因执行网络的存在，负外部性的传导更为迅速、广泛和复杂。
这使得负外部性治理陷入困境。
应构筑相应的评估、补偿机制，并从提升政府执行力着手，加强执行协商和执行合作。
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2010年10月20
公共政策外部性研究 陈利
一、公共政策的界定 二、外部性理论 三、公共政策外部性的界定 四、由市场外部性到公共政策的外部性转变 五、西方学者对公共政策外部性的研究 六、公共政策外部性的治理（个人观点） 七、公共政策外部性引发的思考
2010年10月20
公共政策外部性研究 陈利
2010年10月20
公共政策外部性研究 陈利
公共政策外部性治理（个人观点） 2、创造附加市场即为公共政策发挥更大作用创造可 行环境，来减小外部性。 从阿罗那受启发，他认为经济活动的外部性内 在地等同于竞争性市场的缺失，阿罗在《经济活 动的组织》一文中解释了通过创造附加市场使外 部性内部化。如变政府提供公共物品为民营化， 私营化等就是一个很好的例子。
2010年10月20
公共政策外部性研究 陈利
？？？
2、是否存在一种公共政策的正外部性向负外 部性转化的现象？ 公共政策的正外部性是否需要治理？ 收益递增性可能导致无约束的增长。
2010年10月20
公共政策外部性研究 陈利
？？？
3、公共政策的外部性是否与政府的干预规模 相关，如果回归“守夜人”，夯实市场的 基础作用，那么公共政策外部性这个被创 造出来的外部性会不会相对要少一些。
2010年10月20
公共政策外部性研究 陈利
公共政策外部性治理（个人观点）
1、公共政策的成本收益比较(公共政策的外部性难以避免， 对那些利益受损的人进行补偿) 受科斯的启发，科斯在《社会成本问题》一书中指出 适当的做法是比较这些不同的安排，所产生的社会总产 品………到底是允许甲损害乙，还是允许乙损害甲，关键 是在于避免较严重的损害。 我们要解决公共政策的外部性可以以社会福利最大化 为出发点，从社会总产值最大化或损害最小化的角度进行 考虑，而不是从而私人成本与社会成本的比较来考虑。
公共政策工具
法 规 企 业 服 务 导 卖 费 供 劝 拍 收 营 提 和 的 用 区 公 接 息 助 权 使 社 直 信 资 产 和 和 织 场 财 收 庭 组 市 税 家 愿 人 自 私
政
2010 10 20 公共政策
公共政策外部性的界定
一、学术界对公共政策的外部性没有给出明 确的定义 。 二、我对公共政策外部性的定义 指政府的作为和不作为为社会创造了良 好的条件，提供了“无需补偿的收益”， 促进了社会福利的提高，或对相关的社会 成员“强征了不可补偿的成本”，降低了 社会福利成本的现象。
2010年10月20 公共政策外部性研究 陈利
西方学者对公共政策外部性治理的研究
1、一致同意与多数原则（将个人的选择转化为集体选择的某种机制） {私人利益与公共利益的不一致性} 理论上说一致同意被看作为一种完全符合帕累托最优状态。
布坎南-塔洛克模型 在外部成本与决策成本之间寻找均衡点 {越接近全体一致同意，外部成 本越小，决策成本越大}
2010年10月20 公共政策外部性研究 陈利
由市场外部性到公共政策的外部性转变 二、市场外部性与公共政策外部性的区别
1、从外部性的双方来看，市场外部性的产生者和承受者都来自市场。外 部性产生的成本或收益直接体现在其双方行为人身上。而公共政策的 外部性源于政治过程，其产生者通常是特定的政府机构。 2、与市场的外部性相比 ，公共政策的外部性通常具有更少的可预测性。 （1）公共政策目标的多样化（自由、正义、公平、效率等） （2）公共政策的时滞性（投票——决策——执行——评估——反馈） （3）公共政策效果难以量化（公共政策的公共性要求公共利益，而 公共政策效果是很难提前计算和预测到） 3、市场外部性仅仅影响到资源的配置，而公共政策的外部性影响到配置、 稳定、文化等。 4、目标不同：前者追求利润最大化，后者追求社会效益最大化。
2010年10月20
公共政策外部性研究 陈利
公共政策的国际外部性：一个国家的公共政策对另外一个国 家的公共政策的外部性。例如：一个国家的关税政策影响 另一个国家的就业率。 公共政策的代际外部性：一项公共政策的实施会影响到下一 代或者下几代福利。例如：环境污染影响到后代的生存环 境，后代也可以享受公路、花园等公共设施而没有为之付 出成本等
2010年10Байду номын сангаас20 公共政策外部性研究 陈利
由市场外部性到公共政策的外部性转变
一、市场外部性与公共政策外部性的联系 1、 “理性经济人”与“ 政治经济人”：在 市场体系中，人是自利的，效用最大化的， 在公共领域中也是如此。政治家，官员和 选民将各自按照自己利益进行决策。 2、市场失灵（原因）——政府干预——政府 失灵——政府公共政策的外部性。
2010年10月20
公共政策外部性研究 陈利
西方学者对公共政策外部性治理的研究
2、科斯定理： 政治科斯定理：给定政治权力的初始分配，如投票权、 游说权等，在一个既定的立宪框架内，如果不存在政治交 易成本，最优的制度结果将被获致…… 实质上是对政治权利的立宪规范 3、建立跨国或国际性的代理机构：对公共政策的国际外部 性的治理 4、立法约束政府非持续行为：对公共政策的代际外部性的 治理{促进长远决策，禁止公共决策的短视行为}
2010年10月20 公共政策外部性研究 陈利
西方学者对公共政策外部性的研究
一、西方学者对公共政策外部性的原因研究 二、西方学者对公共政策外部性治理的研究
2010年10月20
公共政策外部性研究 陈利
西方学者对公共政策外部性的原因研究
一般原因： 1、根本原因：斯密德提出的相互依存性（资源的稀缺性） 斯密德认为权力是一种手段，社会依此来控制和协调人 类的相互依存性，从而界定了谁有机会对其他人产生一种 负外部性的能力。 2、交易成本：诺思认为高昂的政治交易成本是效率增进型 制度变迁的障碍。（沉淀成本） 特殊原因：（代理人信息比委托人有优势） 1、政府代理失灵：政治领域的代理关系比经济领域的代理 关系要复杂的多。当政府官员狭隘的私人利益与一般选民 的公共利益发生冲突时，政府代理失灵就产生了。 2、偏好揭示和利益诉求机制不成熟（赫希曼）
2010年10月20
公共政策外部性研究 陈利
市场失灵的原因
公共物品提供的问题(public goods) 外部性造成的问题(externality) 自然垄断造成的问题(natural monopoly) 信息不对称造成的问题(information asymmetry) 市场秩序的问题（market order) 再分配问题（re-distribution)
2010年10月20
公共政策外部性研究 陈利
2010年10月20
公共政策外部性研究 陈利
2010年10月20
公共政策外部性研究 陈利
公共政策外部性治理（个人观点）
3、即时废止那些进一步实行不能创造社会效益的
公共政策。当然涉及到公共政策的可预测性与否 的问题。 4、寻找共赢的公共政策。 5、矫正政府的短视行为。（阿斯旺水库）
2010年10月20
公共政策外部性研究 陈利
？？？
1、由于政府的公共性，即公共政策以公共利益为目 的，公共政策在实施中不可避免的会对它所作用 的公共领域产生作用，而人们个体利益与公共利 益存在不一致性，也就是说公共政策的实行必定 会对那些没有同意的部分人或投反对票的少数人 产生外部性。 那么，问题就在于现实中一致通过的政策少之 又少，是不是一切政府行为都存在外部性
2010年10月20 公共政策外部性研究 陈利
二、我对公共政策的定义 1、通过政策作用去调整利益关系，在原有 利益格局的基础上形成新的利益结构。正 是从这个意义上讲，公共政策的本质应该 是政府对社会利益实行权威性的调整。 2 2、政府在进行利益调整时可以有多种选择， 即对政策工具的多重选择。 3、可见，公共政策就是政府对社会利益实行的 可见，公共政策就是政府对社会利益实行的
公共政策的界定
一、中外学者对公共政策的界定 • 1、伍德罗·威尔逊认为，公共政策是由政治家，即具有立 法权者制定的，由行政人员执行的法律和法规。 • 2、戴维·伊斯顿认为，公共政策是对全社会的价值作有权 威的分配。 • 3、拉斯韦尔与卡普兰认为，公共政策是一种具有目标、 价值与策略的大型计划。 • 4、托马斯·戴伊认为，凡是政府决定做的或者不做的事情 就是公共政策。 • 5、国内学者张金马认为，公共政策是政党和政府用以规 范、引导有关机构团体和个人行动的准则或指南。其表现 形式有法律规章、行政命令、政府首脑的书面或口头声明 和指示、行动计划与策略等。
权威性的调整，即政府作为和不作为。 权威性的调整，即政府作为和不作为。 因为不知道老师所指的公共政策是一般意义上的 公共政策还是特指经济上的公共政策， 公共政策还是特指经济上的公共政策，而一般意 义上的公共政策相对好讲， 义上的公共政策相对好讲，所以就直接讲一般意 2010年10月20 公共政策外部性研究 义上的公共政策了。 义上的公共政策了。 陈利