风险管理指导意见

风险管理指导意见

为进一步提高全员识别、控制风险的意识和能力，全面提升厂风险管理整体水平，保证HSE管理体系运行的符合性和有效性，减少各类事故的发生，厂提出如下风险管理指导意见，希望各单位、各部门贯彻落实。

1、风险管理的指导思想：以开展全员性风险识别、控制为重点，以提高职工抗风险能力为核心，以强化教育培训为手段，本着结合实际，注重实效的原则，提高厂风险管理的整体水平。

2、风险的组织管理

（1）安全保卫部是本厂风险管理的主管部门，负责制定本单位的风险管理实施计划，指导、检查车间（站、队）的风险识别、风险评价情况，组织相关人员对下属车间的《车间风险评价手册》进行审核，提出修改意见，并将各类风险及其削减措施分类，制定车间控制风险和二级单位控制风险，将无法进行控制的风险，上报公司生产处。

（2）各车间要成立以车间主任为组长，其他主管领导、工程技术人员、安全员为成员的风险管理组织机构，负责组织班组人员进行风险识别、风险控制及相应的培训，使作业人员全面掌握本岗位的风险和控制措施。同时组织车间管理人员、技术人员和有经验的作业人员组成专家组，对班组识别出的风险进行补充和评价，确定可接受风险和不可接受风险，并制定相应的风险控制措施。

（3）车间的工程技术人员负责编写《车间风险评价手册》，并由安全员负责审核，车间主管领导审批。

3、风险识别

风险识别要以作业实施为内容，以班组为基础，以车间为核心。各车间要以班组为单位，根据作业内容画出风险分析框图，组织有关人员进行作业风险识别，并填写《HSE风险识别及控制分析表》，作为全员风险识别的原始依据。风险识别过程中，要根据作业顺序、操作过程逐项进行识别，同时要考虑天气、自然状况和周围环境的变化及其它有害因素。如：大风、雨雪、天黑、带电、放射性及可燃物、有毒物、污染物排放等。

（1）日常检维修作业（需要办理检维修作业票的作业）的风险识别主要依据作业票界定的内容。但对于作业过程中可能存在的其它风险也要予以识别，并在作业票的增补栏中添加并确认。此类作业不必制定HSE 作业计划书。

（2）生产操作性岗位按工艺流程份单元并结合作业环境进行识别。此类作业不必制定HES作业计划书。

（3）对于多个工种在同一空间的作业，或装置在生产状态下进行的技

术措施项目施工以及装置多个单元停产检修所从事的作业，要按甲方的技术、风险交底进行风险识别，并制定HSE作业计划书。

4、风险评估

班组完成风险识别后，将《HSE风险识别及控制分析表》交车间保存。由车间风险评估小组（HSE领导小组）采用专家评判的方法，以表格或框图的形式对识别出的风险进行补充和评价，通过分析各种风险的相互关联关系，找出关联最多项（主项），确定哪些风险为可接受风险，哪些风险为不可接受风险，对于特殊或重大风险，可采取专家集中评判，亦可采用事故树、LEC或矩阵法等方法进行评估。

5、风险削减和控制措施

在风险评估的基础上，车间风险评估小组（HSE领导行小组）制定风险削减和控制措施。

对于可接受风险列出主要风险的控制顺序，编制对应措施；对于不可接受风险应制定相应的作业程序综合控制措施或应急预案；对于无法控制或控制后仍无法达到可接受水平的，车间提出处理意见上报到厂安全保卫部，厂也无法解决的提出处理意见上报公司生产处。

6、应急预案的编制及实施远着

对可能造成严重后果的风险（包括环境因素），需编制应急预案。应急预案的编写要突出针对性、实战性和操作性，要通俗易懂。要明确人员分工；与医疗机构、救护机构、有关部门和人员的联系方式；如何让报警、救助、应对。为提高职工的应对突发事件的能力，要定期组织职工对应急预案进行实际演练，针对演练过程中出现的问题，还要对应急预案进行修改和完善。

7、风险评估手册

具体内容包括：

（1）车间情况介绍：HSE组织机构情况、具体工作、工作环境和地点。需要制定HSE计划书的作业，工作环境和地点应根据具体的工程项目而定。

（2）风险分析框图：按工艺、检修、施工流程以框图的形式体现。（3）本岗位风险识别调查表：列出具体风险，并按风险重要程度排序。

（4）风险削减与控制表：针对各项风险，制定控制措施。

（5） HSE应急预案：对可能造成严重事故后果的风险，编制应急预案。

8、风险及削减控制措施的交底、落实日常检维修作业（需要办理检维修作业票的作业）的风险及削减控制措施的交底、落实以检维修作业票为凭据。需要制定HSE作业设计书的作业，由班组长负责向作业人员进

行风险及削减控制措施的交底，由作业者本人落实，双方在培训记录上签字确认。

9、风险管理的存档

生产作业场所相对固定的岗位，每年进行一次风险识别、评估，形成的记录和文件由车间保存。其它需制定HSE作业计划书的作业，依据甲方的技术、风险交底进行风险识别、评估，相应的记录、文件列入HSE作业计划书中。