某公司内部稽核管理程序文件

一.目的：

为维护现行系统之有效且持续之运作，特订定本程序。

一.围：

本程序适用于本公司各项系统之部稽核的实施与管理。

三.权责：

3.1负责制订「年度审核计划」: 管理代表。

3.2负责执行部稽核工作及及对被稽核部门之跟催作业：稽核小组。

3.2全公司各部门：被稽核部门。

3.3稽核结果的效果确认：管理代表。

四.定义：

部稽核，由公司部人员组成稽核小组，针对公司部系统之检核，决定各项活动与相关之成果，是否与原先计划表一致及这些计划事项是否有效地付诸实施，且适时达成目标。

五.容：

5.1管理代表指定专人成立稽核小组，统筹有关部稽核事宜，稽核小组成员需施以必要之训练，使部稽核

系统能有效且顺利运作。

5.1.1稽核人员需具备下列资格：

A.曾受部稽核人员训练，且拥有证书者。其资格审定方式，依据「教育培训程序」方式办理。

B.对受稽核部门无直接使用管理权者。

5.1.2稽核时机原则上每半年至少一次。若需临时增加, 须经管理代表审决，认为必要时得实施临时稽

核。

5.2管理代表依公司年度目标方针，拟定出年度稽核计划表，并呈总经理核准后分布实施。

5.3稽核小组依年度计划表所排定之进度，执行稽核作业，在每次稽核前,由稽核小组《稽核通知单》如(附

件一) 发出并依《稽核核检查清单》如(附件二)各项容执行。

5.4稽核完后并得由稽核小组与被稽核单位相关人员召开检讨会，有关各项不良问题点双方签认后，由稽

核小组汇总,开立《矫正行动通知单》如(附件五)，并复印三份。一份呈管理代表，一份发文被稽核部门，一份稽核小组自存。

5.5被稽核单位接到不良问题点之《矫正行动通知单》后，应于两天对不良问题进行分析及所出纠正行动。

5.6各项稽核结果由稽核小组汇总,并作成《部稽核核报告》如(附件四),呈总经理核准后，并列入管理审

查会议进行提报检讨。

5.7稽核发现之不良问题点由受稽核部门执行正措施，完成后，另由稽核小组实施复核作业，相关《矫正

行动通知单》送管理代表签核批示后归档。

5.8下年度审核计划之拟定，由管理代表于于次年1月中旬制订公布实施。

5.9有关本程序之部稽核程序详如(附件三)。

六.相关文件：

6.1教育培训程序

6.2管理评审控制程序

七.附件：

7.1稽核通知单(附件1) 见ISO9001:2000 KT-QP-01-02-B

7.1稽核检查清单(附件2)

7.2部稽核程序(附件3)

7.3部稽核核报告(附件4)

7.4矫正行动通知单(附件5)见ISO9001:2000 KT-QP-01-04-B

八.实施：本程序经呈总经理核准后实施，修改时亦同。

附件二稽核核检查清单

受审核部门：审核日期：页次： /

稽核员：受审核部门主管：

附件四部稽核核报告

O-EP-06-03-A