客户审厂提供的清单

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根据客户审查提供的文件清单

根据客户审查提供的文件清单根据客户所提供的文件清单，我们将按照以下步骤进行审查：1. 文件清单审核：首先，我们会对客户提供的文件清单进行审核，确保所有必要的文件都已包含在清单中。

文件清单审核：首先，我们会对客户提供的文件清单进行审核，确保所有必要的文件都已包含在清单中。

2. 文件完整性检查：我们将仔细检查每个文件的完整性，确保没有丢失或损坏的页面，并确认所有文件是否合乎要求。

文件完整性检查：我们将仔细检查每个文件的完整性，确保没有丢失或损坏的页面，并确认所有文件是否合乎要求。

3. 文件合规性验证：我们会进行合规性验证，以确定文件是否符合适用法律和规定的要求。

这包括确认文件的格式、内容和签署程序是否符合标准。

文件合规性验证：我们会进行合规性验证，以确定文件是否符合适用法律和规定的要求。

这包括确认文件的格式、内容和签署程序是否符合标准。

4. 文件内容确认：我们将对文件内容进行核对，确保所提供的信息准确无误，并与客户提供的清单进行对照，以确保没有遗漏或错误。

文件内容确认：我们将对文件内容进行核对，确保所提供的信息准确无误，并与客户提供的清单进行对照，以确保没有遗漏或错误。

5. 合同条款审查：如果合同文件包含有关法律事项的条款，我们将仔细审查这些条款以确保其合法性和准确性。

合同条款审查：如果合同文件包含有关法律事项的条款，我们将仔细审查这些条款以确保其合法性和准确性。

6. 风险评估：我们会对文件中可能存在的风险进行评估，并提供相关建议和解决方案，以帮助客户降低或规避潜在的法律风险。

风险评估：我们会对文件中可能存在的风险进行评估，并提供相关建议和解决方案，以帮助客户降低或规避潜在的法律风险。

7. 审查报告编写：最后，我们将撰写一份审查报告，详细记录我们的审查结果和建议。

报告将包括对文件清单的总结、文件的完整性和合规性评估、内容核对结果以及风险评估和建议。

审查报告编写：最后，我们将撰写一份审查报告，详细记录我们的审查结果和建议。

客户审核准备资料清单

责任部门
成品仓、材料仓成品仓、材料仓成品仓、材料仓成品仓、材料仓成品仓、材料仓成品仓 IQC IQC IQC IQC 生产部生产部生产部生产部生产部生产部生产部各单位 MRB MRB IPQC IPQC IPQC FQA FQA FQA FQA 实验室实验室工程部品保部工艺部工艺部工艺部工艺部工艺部品保部业务部资材部计划部计划部计划部工务部工务部工务部工务部管理部管理部
客户稽核常备清单
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 43 44 45 46 47
人力资源管理设备、检具、仪器管理计划管理供应商管理技术管理项目管理质量管理生产过程进料检验仓库管理
项目
资料名称及注意事项
温湿度（温湿度点检表、温湿度计、异常处理）先进先出管理（标签、系统、清单、货架等）物品放置（合格品不合格品区分、区域划分）呆滞物料处理、过期产品处理 5S（排部/防尘/防静电/灭火器/地板/箱子/清洁等）出货记录进料检验记录（主材检验记录、测试结果）不良材料处理（CAR、隔离、不合格单）人员资质（上岗证） IQC月报（不良批次、不良率记录等）点检表（是否按时点检、点检记录完善、点检人确认）实际操作（是否与CP一致）过程检验记录（自主检查）温湿度（温湿度点检表、温湿度计、异常处理）人员资质（上岗证）不合格品管理（不合格品标识、隔离）生产记录、良率记录/月报（不达标需分析）员工岗位技能表品质周会（会议记录、签到表、不良分析）报废率，达成状况及改善分析检验记录（首末件、巡检记录）落尘量（检测记录、佐证图片、分析等）不合格品处理（不合格品处理报告）检验记录（FQA检验报表）出货检查报告成品出货品质异常单及异常追踪管制表特采单药水分析（化验表单） SPC管理（管制图、不达标分析报告） APQP(五个阶段记录） PPAP 持续改进记录（专案等） PFMEA(实时更新） CP 制程能力工艺流程图客诉处理（清单、追踪记录、CAR）客户满意度调查合格供应商/外协商（名录外协商能力评价表/资质认定/ 季度评价表/年度评价表/供应商改善报告）日/月生产计划交期管控（月报、不达标分析等）仪器校正（清单、证书、标签、是否过期）设备预防性及预测性保养计划表机台设备保养、维修记录特种设备清单、特种设备检测报告入职培训记录员工上岗证发放记录/上岗证考核记录（实操、专业笔试）

客户审厂之基本要求清单

客户审厂各部门准备基本材料1.管理层质量环境安全及ＨＳＦ方针、目标管理办法目标统计表需包含各部门及公司级目标,需有相对应的数据支持内部审核资料管理评审资料不使用有毒有害物质的承诺有毒有害物质的削减计划组织架构图部门职责2.行政岗位说明书及岗位任责要求说明书2015年度培训计划培训记录、签到、考核可做在一张表上上岗,调岗培训记录上岗证员工满意度调查重要环境因素,重大危险源清单及管控办法应急预案火灾、爆炸等与环境及职业健康ＨＳＦ有关的法律法规及期它要求清单环境安全检查记录3.工程产品立项记录设计任务书输入及任务书的评审记录设计计划设计验证样品测试记录或小量测试记录设计确认记录需由客户端的签字确认如：客户有签字的样品承认书设计评审记录有需要时各阶段的评审记录设计变更记录从样品阶段到量产前的变更记录设计输出清单及相关资料生产工艺图或流程图产品加工作业指导书产品检验标准产品工艺参数工程变更记录图纸的分发回收记录,图纸受控要求,客户图纸与公司内部图纸的转化对照要求;ＤＦＭＥＡ及控制计划4.业务销售订单及客户要求,包括了ＨＳＦ要求及标准订单评审记录需明确各部门所评审之内容与要求客户投诉登记表及反馈客户满意度调查表及总结报顾客财产及管理5．采购采购订单按销售订单要求供应商基本资料表供应商评估表供应商考核表合格供应商名录采购计划必要时供应商品质及环保协议来料检验通知单6.生产生产计划、生产通知按采购计划生产准备的确认生产作业指导书、图纸、ＢＯＭ,审核当天产品需与文件一致ＰＦＭＥＡ及控制计划产品工艺参数确认记录首件记录关键过程清单关键过程岗位能力的确认特殊过程确认记录生产报表周报及月报生产设备清单及关键设备备件计划生产设备保养维修记录产品返工单车间布局图车间现场标识及管理,包括物料、半成品,成品的状态标识、环保与非环保物料的分区管理及可追溯性生产应急计划如停电、设备故障、人力资源短缺7.品质仪器清单及校验计划仪器校验报告检验标准来料、制程、成品抽样计划仪器作业指导书来料、制程、成品、出货检验记录不合品的统计周报、月报不合格品处理后的再验检记录针对内部、来料异常的纠正预防措施报告品质异常单ＭＳＡ8.文控文件分发回收记录质量手册及所有的程序文件及作业指导书包括图纸的分发回收记录受控文件清单质量手册及程序文件及作业指导书三级文件清单表格清单外业文件清单包括国家的一些基本法规,如安全生产法,劳动合同法,行业标准及客户技术文件等。

依据客户审查工厂提供的文件目录

依据客户审查工厂提供的文件目录1. 文件目录概述本文档旨在根据客户审查工厂提供的文件目录，提供相关文件的概述和组织结构。

2. 文件清单以下是客户审查工厂提供的文件目录的详细清单：- 文件夹1：包含关于工厂基本信息的文件，例如注册证明、营业执照等。

文件夹1：包含关于工厂基本信息的文件，例如注册证明、营业执照等。

- 文件夹2：包含与工厂生产能力相关的文件，例如工作流程图、设备清单等。

文件夹2：包含与工厂生产能力相关的文件，例如工作流程图、设备清单等。

- 文件夹3：包含与工厂质量管理体系相关的文件，例如ISO 认证证书、质检报告等。

文件夹3：包含与工厂质量管理体系相关的文件，例如ISO认证证书、质检报告等。

- 文件夹4：包含与工厂员工培训相关的文件，例如培训资料、培训记录等。

文件夹4：包含与工厂员工培训相关的文件，例如培训资料、培训记录等。

- 文件夹5：包含与工厂环境健康安全相关的文件，例如安全检查记录、环保评估报告等。

文件夹5：包含与工厂环境健康安全相关的文件，例如安全检查记录、环保评估报告等。

3. 文件概述3.1 文件夹1文件夹1包含了工厂的基本信息文件。

这些文件对于客户审查工厂的合法性和可信度至关重要。

其中包括注册证明、营业执照、税务登记证明等。

3.2 文件夹2文件夹2包含了与工厂生产能力相关的文件。

这些文件将帮助客户了解工厂的生产流程、设备配置以及生产能力。

其中包括工作流程图、设备清单、生产线布局图等。

3.3 文件夹3文件夹3包含了与工厂质量管理体系相关的文件。

这些文件展示了工厂的质量控制和管理体系，以及其相关认证和质检报告。

其中包括ISO认证证书、质检报告、质量手册等。

3.4 文件夹4文件夹4包含了与工厂员工培训相关的文件。

这些文件记录了工厂对员工进行的培训内容和培训效果。

其中包括培训资料、培训记录、培训评估表等。

3.5 文件夹5文件夹5包含了与工厂环境健康安全相关的文件。

这些文件展示了工厂在环境保护和安全管理方面的措施和执行情况。

根据客户工厂审查提供的资料清单

根据客户工厂审查提供的资料清单1. 介绍本文档旨在根据客户提供的工厂审查资料清单，提供相关的信息和解释。

2. 工厂基本信息客户提供的资料清单中包括了工厂的基本信息。

根据提供的资料，该工厂的名称是X工厂，位于XX市，成立于XXXX年。

工厂的主要经营范围是XXX。

此外，还提供了工厂的注册证书、执照以及其他相关文件。

根据这些信息，该工厂符合法律法规的要求，并具备合法经营的资格。

3. 生产设备和技术资料清单中还包括了工厂的生产设备和技术信息。

根据提供的资料，该工厂拥有先进的生产设备，并采用了先进的生产技术。

这些设备和技术的运用能够有效提高生产效率，并保证产品的质量。

4. 质量管理体系客户提供的资料清单还列举了该工厂的质量管理体系。

根据提供的资料，该工厂已经实施了 ISO 9001 质量管理体系，并通过了相关的认证。

这表明该工厂在质量管理方面有一套规范的程序和流程，并且能够保证产品的质量达到国际标准。

5. 生产能力和产能工厂审查资料清单中还包括了该工厂的生产能力和产能信息。

根据提供的资料，该工厂拥有足够的生产能力，能够满足客户的需求。

同时，工厂还提供了过去一年的生产产能和产量记录，显示工厂具备稳定的产品供应能力。

6. 环境保护措施资料清单中提到了该工厂采取的环境保护措施。

根据提供的资料，该工厂已经采用了一系列的环境保护措施，以减少对环境的影响。

例如，工厂安装了废水处理设备，进行废水的处理和回收利用。

这些措施显示了该工厂对环境保护的高度重视。

7. 安全管理客户提供的资料清单中还包括了该工厂的安全管理措施。

根据提供的资料，该工厂已经建立了健全的安全管理制度，并配备了专业的安全人员。

工厂内部设置了相应的安全设施，以确保员工的安全。

此外，工厂还定期进行安全培训，提高员工的安全意识。

总结：根据客户工厂审查提供的资料清单，可以得出结论，该工厂具备合法经营资格，拥有先进的生产设备和技术，实施了规范的质量管理体系，并具备满足客户需求的生产能力。

供应商审厂需准备资料清单

供应商审厂需准备资料清单
供应商审厂需准备资料清单
1、ISO9001证书及相关产品认证证书；
2、体系文件清单；
3、质量目标完成情况数据统计报表；
4、公司组织结构图；
5、最新的内部审核报告及相关资料；
6、最新的管理评审报告及相关资料；
7、最新的第三方认证机构审核报告及相关资料；
8、合同订单评审记录；
9、合格供应商清单；
10、供应商评审记录；
11、采购样品承认报告；
12、来料检验报告；
13、物料封样样品清单；
14、关键物料可靠性试验计划及报告；
15、检验员上岗培训考核记录；
16、检验设备点检记录、保养计划和保养记录；
17、生产工艺流程图；
18、设备、工装、模具清单；
19、设备、工装、模具点检记录、保养计划和保养记录；
20、不合格品记录及维修返工记录；
21、首件检查记录；
22、工艺条件作业参数确认记录；
23、IPQC巡检记录；
24、作业员上岗培训考核记录；
25、出货检验报告；
26、产品客户封样样品清单；
27、成品可靠性试验计划及报告；
28、检验员上岗培训考核记录；
29、检验设备点检记录、保养计划和保养记录；
30、测量设备台帐及最新的校准/检定报告；
31、物料/成品不合格评审处理报告；
32、物料/成品进出库记录；
33、物料/成品存放有效期清单；
36、品质月报；
37、纠正预防措施跟进清单；。

验厂准备资料清单【范本模板】

最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题一、资料清单１、营业执照。

2、税务登记证及国税/地税副本。

3、社会保险登记证及社保费征缴收据(凭证及名单）．4、当地最低工资证明.5、出入境检验，报检，检疫单位登记证书。

6、员工登记表及花名册。

7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。

8、劳动合同。

９、一年内的考勤记录（含工作／休息时间)。

10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。

1１、员工离职记录.12、最新版本的当地劳工法。

13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书(已批覆)。

14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单.1５、负责消防管理的人员证书考取,消防知识培训及员工的急救员训练证书。

16、安全主任资格证书及厂方委任书。

１７、排污许可证/环保许可。

１8、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。

19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。

２０、生产与安全检查合格证.21、电器系统检验合格证（包括任何电动升降机）。

２2、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明.23、排污许可证/环保证。

２４、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证..。

.等等）。

2５、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等.26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引(包括化学成份数据表)使用制度及台账储存量.27、工具管理制度(利器：刀片、剪刀、断针等)。

2８、设备操作规程及及检查记录。

29、生产记录（包括部门收发记录/生产日报表／每月生产数/件员工每日生产票据)。

30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录)。

3１、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置．32、消防逃生图(含工厂走火及防火设施安置图)、应急灯、安全出口标示。

33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。

审计业务提供资料清单

审计业务需提供资料以及审核人员注意事项
（客户提供资料须加盖公章）
1、营业执照副本复印件（查看原件）
2、税务登记证副本复印件（查看原件）
3、公司章程复印件（查看原件）
4、上年度审计报告复印件（查看原件）
5、验资报告复印件（如变更的含工商部门变更通知）（查看原件）
6、业务约定书（由事务所提供样式，被审验单位签字盖章）
7、管理层声明书（由事务所提供样式，被审验单位签字盖章）
8、会计报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表和报表附注）
9、各银行账户银行对账单和余额调节表、银行询证函
10、往来款项询证函【未收到询证函的要实施一定比率替代程序（50%-60%）】
11、应收票据、应付票据验原件索取复印件及盘点明细表
12、固定资产清单及折旧计算表（要实施抽盘程序）
13、存货盘点表（若有存货请提供）（要实施抽盘程序）
14、年度各税种纳税申报表
15、报表各科目余额明细表
16、借款合同或银行借款凭据复印件（查看原件）
17、固定资产及无形资产产权证明验原件留复印件（房产证、土地证、车辆行驶证等）。

依据客户审查工厂提供的资料清单

依据客户审查工厂提供的资料清单介绍本文档旨在根据客户审查工厂提供的资料清单，提供一份详细的报告，以确定工厂是否符合客户的要求和标准。

通过对清单中列出的各项资料进行分类和分析，我们将能够评估工厂的能力和合规性。

资料清单内容以下是客户审查工厂提供的资料清单的内容：1. 工厂资质和注册文件2. 员工和管理层资质证明3. 生产设备和技术资料4. 质量管理体系文件5. 生产计划和工艺流程6. 原材料供应商信息和材料证明文件7. 工厂环境和设施状况8. 生产线质量控制和检测记录9. 物流和仓储管理文件10. 相关批准和认证文件审查过程我们将按照以下步骤进行审查工作：1. 资料收集我们将与工厂联系，收集他们提供的所有资料，并按照清单进行分类整理。

2. 资料分析我们将对每项资料进行详细分析，核实其真实性和完整性。

我们将仔细检查文件的日期、签名和其他关键信息以确定是否符合要求。

3. 工厂能力评估根据收集到的资料和分析结果，我们将评估工厂的能力和合规性。

我们将考虑工厂的资质、员工素质、生产设备、质量管理体系等因素来确定其是否符合客户的要求和标准。

4. 报告撰写最后，我们将根据审查结果撰写一份详细的报告。

报告将包括工厂资质和能力评估、存在的问题和建议改进措施等内容。

结论通过按照客户审查工厂提供的资料清单进行一系列的审查工作，我们将能够为客户提供一份全面的报告，以支持他们做出最正确的决策。

我们将确保报告的准确性和客观性，并尽力遵循简单和无法律纠纷的策略，以确保最好的结果。

---注意：本文档中的所有内容都是根据客户提供的资料清单进行推断和假设，并不涉及任何法律分析和引用。

本文档中的内容仅供参考，不能作为法律意见的替代。

如需进行法律分析和建议，请与专业法律机构联系。

验厂所需文件清单

验厂所需文件清单第一篇：验厂所需文件清单验厂所需文件清单1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。

如果是使用电子考勤，审核员可能需要抽样。

2、工资表（过去十二个月）3、请假条（近三个月的）4、辞职申请表（近三个月的）5、辞职人员工资表（近三个月的）6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）7、劳动合同8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。

9、工商营业执照。

10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。

11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。

12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。

14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等）15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。

16、厂规或员工手册17、政府有关当地最低工资规定文件。

18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。

19、未成年工体检及劳动局登记记录。

20、厂房平面图。

21、化学品清单。

22、机械设备维修计划第二篇：2009-11-22一般技术验厂所需的文件清单一般技术验厂所需要的文件清单1，公司简介2，公司组织框架图3，公司平面图4，供应商评审记录5，营业执照6，员工手册7，厂纪厂规8，宿舍管理制度9，招工指引或者程序10，人事记录，员工入厂登记（全体员工）11，劳动合同（全体员工）12，体检记录13，未成年工的登记以及工作安排14，综合计时15，社会保险交付记录16，请假单17，离职记录18，警告信19，考勤卡20，记件（台产（记录21，当地政府最底工资发放标准22，一年的员工工资发放表23，有工人签字的工资条24，工资扣除或者罚款记录25，厂房建筑结构安全合格证26，厂房消防合格证27，公司健康安全政策28，（消防、安全）安全主任资格证明29，消防（急救）人员资格证书30，消防、紧急疏散、急救的培训计划以及记录（照片）31，电梯、起重机等设备登记准用、验收、年检合格证32，特种作业人员资格证书33，设备维修工技术资格证书34，锅炉、压力容器使用登记证、年检合格证35，化学危险品仓库（张贴MSDS；危险品使用须知）36，化学危险品仓库管理员上岗培训证书37，车间有毒有害作业环保测试报告38，发电机噪音测试报告39，排污许可报告、环保检测报告40，食堂卫生许可证、工作人员健康证41，医护人员资格证书42，工伤事故处理记录以及防范措施43，定期杀虫记录44，保安守则、条例、上岗证45，工会组织会议记录、工会代表选举程序以及职责B安全生产（现场评估）1，所有部门消防通道、箭头方向正确（主消防通道：2米，次0。

客户应提供审计资料清单

11
所有建设或投资项目的①可行性论证报告、②有关部门的批准文件
12
主要资产（重要的存货、应收款及有价证券、不动产和无形资产）的①所有权证明文件，②抵押、担保资料
13
企业正在执行的①财务管理制度、②会计制度及③内部控制文件
14
企业所处行业的重要法律、规章和制度
15
前三年由其他事务所出具的审计报告书和管理建议书
16
验资报告书
17
资产评估报告书
18
①企业年度工作总结、②法定代表人的述职报告
19
企业年度（或任期）内的①经济责任目标（由主管部门下达或与主管部门签订的目标责任书、与主管部门签订的承包经营合同等）和②生产经营计划
20
有关经济监督部门对被审计单位进行检查后的处理意见或报告
21
企业①经济悬案资料、②遗留问题资料
审计应提供资料清单
被审计单位名称：
序号
资料名称
应当
提供
实际
提供
1
①所有会计账簿、凭证，②各月份会计报表，③各年度会计报表和合并报表及附注
2
各年度会计报表各项目的余额明细表
3
①期末现金、存货和其它财产物资盘点表，②期末债权、债务资料及所有者权益情况资料
4
①纳税鉴定文件（年末税务结算资料、税务机关税务检查、稽查结论书），
22
企业涉及法律诉讼的①全部资料和②法院判决书
23
律师声明书
24
企业管理当局的声明书
25
离任法定代表人任期述职报告或工作总结报告（报告应包括任职基本情况、任期内主要业绩、
工作中存在的问题、应承担的经济责任、加强和改善企业经营管理的意见和建议以及其它需要说明的问题等）

客户审查提供的材料清单

客户审查提供的材料清单
以下是客户近期提供的材料清单，供审核人员使用。

请审核人员仔细核对每一份材料，并确保其完整性和准确性。

1. 公司登记和组织结构：
- 公司注册证书
- 股东名册
- 公司章程
- 公司组织结构图
2. 财务信息：
- 近三年的财务报表（利润表、资产负债表、现金流量表）
- 近期的财务预测报告
- 相关税务报表和申报文件
- 审计师的报告和意见
3. 合同和协议：
- 营销合同和销售协议
- 供应商合同
- 合作伙伴协议
- 员工合同和劳动协议
- 租赁合同和房地产协议- 贷款协议和债权文件
- 知识产权许可协议
4. 人力资源和组织管理：- 组织架构和岗位职责
- 人员名册和人力资源政策- 员工培训和发展计划
- 薪酬和福利方案
- 员工绩效评估和晋升制度
5. 知识产权：
- 商标和专利注册证书
- 版权和商业秘密保护文件- 知识产权许可和转让文件
6. 法律和合规事项：
- 公司章程和内部规章制度
- 相关行业法规和政策文件
- 商业许可证和经营许可证
- 税务登记证和办理手续文件
- 知识产权相关法律文件
请在审查过程中留意任何不符合或缺失的材料，并及时通知相关人员进行补充。

对于审核过程中发现的任何问题，请准确记录并与客户沟通，以便解决这些问题并保证整个审查流程的顺利进行。

以上材料清单仅供参考，请根据具体情况进行审查和调整。

如有任何疑问，请随时与我联系。

谢谢！。

客户审查准备资料清单

过程审核中需要准备的文件和资料清单质保部采供部分厂质保部综合办技术部1各部门每月质量目标完成值统计没达到值或趋势下降的原因分析和改进措施2内部审核管理评审记录及不符合项整改情况报告3质量手册程序文件三级文件的修订4体系文件的更改发放回收记录采供部分厂质保部综合办技术部5合格分供方名单体系认证证书
过程审核中需要准备的文件和资料清单
l 顾客关怀和顾客满意
23 质量管理体系认证证书； 24 顾客反馈质量问题的登记、处理结果（8D报告）；对采取的纠正措施的有效格分供方名单（体系认证证书）； 6 质量保证协议； 7 原材料检测情况（理化报告、供方质保书） 8 定期对质量/价格/服务评定规范、评定结果；质量能力审核规范，审核记录； 9 与供应商定的持续改进计划及实施状况； 10 首批工装样品检验报告（PPAP）；
l 生产（工序）
11 关键特殊工位的人员上岗记录，实施培训及考核的记录；特殊工种资格证明； 12 员工参与改进措施的资料（QCC、合理化建议等）； 13 过程流程图、控制计划、返工工艺文件； 14 产品相关的图纸、图纸评审、产品全尺寸检查记录（PPAP文件覆盖） 15 制程风险分析（P-FMEA）；控制计划（PPAP文件覆盖） 16 重要质量特性要求清单，过程能力（Cpk）、检测能力（MSA）调查记录，对重要缺陷采取的纠正措施 17 产品首检、巡检、终检制度，及记录 18 量器检具、试验设备外部校正记录；内部校验资质及校正记录； 19 过程审核/产品审核的规范，计划及审核记录； 20 公司内部质量发生时采取的措施和效果验证，不合格品经过评审，处置记录，返工品的重检记录 21 设备保养计划和实施记录 22 发放的图纸版本是否是最新版本
质保部
l 质量体系
1 各部门每月质量目标完成值统计，没达到值或趋势下降的原因分析和改进措施 2 内部审核、管理评审记录及不符合项整改情况报告 3 质量手册、程序文件、三级文件的修订 4 体系文件的更改、发放、回收记录

审计客户提供清单

客户提供资料一览表内容已提供未提供基本资料1组织机构框架图（含子公司、合营企业、联营企业、分支机构、部门等）2公司成立合同、协议、章程（含子公司）3设立名称核准通知书、变更核准通知书、法人及股东身份证4营业执照、税务登记证、组织机构代码证（含子公司）5 验资报告、审计报告（内审报告）6 主要内部控制管理制度7 董事会、股东大会会议决议、纪要或摘要8 主要股东及关联方清单9 重大经济合同、招投标文件10 商标证书、专利证书、专有技术使用许可协议等11 特殊行业的生产、计量、技术等许可证12 重大诉讼资料13 重要批文、文件财务资料1 年度会计报表（含附注、相关附表）2 本年度总帐、明细帐、记账凭证3 期末银行对账单、银行存款余额调节表4 期末往来账明细表（债权方往来应附账龄分析）5 实物资产期末盘点表6 主要资产之产权证明7 截止日借款合同及抵押、担保合同8 对外担保事项清单9 纳税鉴定文件10 截止日主要产品价格（含税）目录12 重要长期经济合同、协议13 评估报告14 上一年度的审计报告、税审报告15 财务管理制度、会计核算办法16 财务会计机构及工作人员分工组织17 前五个年度企业所得税纳税申报表客户提供资料一览表（财务收支）内容已提供未提供1.单位成立的相关文件资料（章程）2.单位简介（成立时间、经营情况、成长过程、资产情况和职工人数等其它事项）3.营业执照（事业单位法人证书）、税务登记证和组织机构代码证4.验资报告、审计报告（内审报告）5.财务管理制度和主要内部控制管理制度6.审计年度会计报表和相关附表7. 审计年度总帐、明细帐、记账凭证8.审计年度所开发票和收据(存根)9. 审计年度总帐、明细帐、记账凭证10. 审计年度所开发票和收据(存根)11. 重大经济合同、重大诉讼资料12. 财务会计机构及工作人员分工组织客户提供资料一览表（基建）内容已提供未提供基本资料1政府和上级单位对建设项目的所有批复2营业执照、税务登记证（含子公司）3重大经济合同（施工合同、监理合同、设计合同和其它相关合同）和招投标文件4主要内部控制管理制度5工程项目结算报告6记账凭证、会计帐簿和财务报表7实物资产期末盘点表8其它资料客户提供资料一览表（经济责任审计）内容已提供未提供1.单位成立的相关文件资料（章程）2.单位简介（成立时间、经营情况、成长过程、资产情况和职工人数等其它事项）3.营业执照（单位法人证书）、税务登记证和组织机构代码证4.以前年度审计报告（内审报告）5.财务管理制度和主要内部控制管理制度6.被审计单位前任领导任职期间的年度会计报表和相关附表7. 相关年度总帐、明细帐、记账凭证8.上级单位对前任领导任职和离任文件9. 单位员工编制（人数、分布和职务）、个体私营协会简介和人员编制10.办案涉及的封存物资相关资料11．三公经费支出明细（相关年度）12．实物资产盘点表和土地、房产及车辆相关产权证书13. 重大经济合同、重大诉讼资料14. 财务会计机构及工作人员分工组织15．其它所需资料客户提供资料一览表（建设项目资金投入）内容已提供未提供基本资料1政府和上级单位对建设项目的所有批复2营业执照、税务登记证（含子公司）3重大经济合同（施工合同、监理合同、设计合同和其它相关合同）和招投标文件4主要内部控制管理制度5工程项目结算报告6记账凭证、会计帐簿和财务报表7实物资产期末盘点表8竣工验收单9与项目有关的资料10其它资料。

客人验厂各部门需要准备的资料

客人验厂各部门需准备的资料本次客人验厂，请各部门积极做好相关准备工作，以下为各部门需要准备的资料及注意事项，请在4月5日前提前准备，确保此次验厂顺利：一、人力资源部：1、公司员工明细及员工培训手册。

2、新进员工岗前培训记录。

3、公司年度培训计划。

4、公司组织架构图。

5、ISO认证证明书。

6、公司抬头及相关营业执照。

二、行政部：1、公司安全、消防演戏、突发事件处理等应急管理。

三、采购部：1、合格供应商名单。

2、供应商评估报告。

3、供应商ROHS协议、报告提供。

4、采购订单管理。

四、生产部：1、生产现场6S管理、SOP的完善。

2、不良品区域划分、标识。

3、生产日报、周报、月报、不良统计等报表。

4、物料的区分、标识、工治具整理。

5、年度生产及品质目标达成率。

6、机器设备维修、保养记录（设备管理程序）。

五、仓库组：1、物料摆放、储存管理。

2、不良品仓及区域划分、标识。

3、仓库温湿度、消防安全管控。

4、仓库物料收发及成品出货流程。

六、拓展部：1、客户满意度调查报告。

2、客户退货、投诉等处理报告。

3、接单管理、订单评审、交期确认等流程。

4、相关行业法律、法规及市场调查等资料收集管理。

5、客供品及样品管理。

6、物流运输管理程序。

七、开发部：1、设计和开发策划。

2、设计和开发过程控制。

3、设计开发目标达成率。

4、产品变更管理。

5、新产品、更新换代产品可靠性评估及验证。

八、品管部：1、质量管理手册。

2、来料检验流程及检验指引、检验报告。

3、首件确认文件指引及检验报告。

4、制程检验流程及检验指引、检验报告。

5、包装检验指引及检验报告。

6、成品检验流程及检验指引、检验报告。

7、不合格品管理程序。

8、客人投诉及改善计划报告。

9、成品出货合格率的统计报告。

10、测量仪器校正记录。

11、公司每年一度的内审、管审记录。

制订：日期：。

QSA客户验厂准备清单(2)

是否对供应商进行等级管理
每月季度
采购订单或叫采购合同
季度
采购订单/进度跟进记录
每月
原材料MSDS报告、原材料SGS测试报告
季度更新
仓库控制程序
重新修订后
原材料入/出库单
季度
半成品入/出库单
季度
成品入/出库单
季度
领/退料单仓库
盘点表
每月月度
安全库存/先进先出规定
重新修订后
原材料保存环境\保存周期规定（温湿度点检表）
备注
打印发放给每一位员工挂在厂牌
扫描档扫描档可看可不看
要谨慎开不符合项15+1
针对客户产品准备针对客户产品准备针对客户产品准备动态文件动态文件动态文件
准备一套从研发输出到量产全部过程资料：DFMEA,特殊特性清单，FMEA， CP，客户要求输入清单，产品功能配置表，工装夹具清单，初始物料清单，产品规格书，专利申请清单等等仪器内校控制程序量规仪器总清单（清单要注明型号，精度）量规仪器年度校准计划对过程进行监控SPC过程统计管理外校报告是否给出结论第三方校准机构资质第三方校准机构能力范围表第三方校准机构评审报告是否符合本公司校准能力内校人员资格证（如内校至少要2名内校资格证）
每月更新
半年更新
半年更新
半年更新
HR
如变更后提供
入职后第二周
体系
换证后提供
如变更后提供
如变更后提供
如变更后提供
如变更后提供
如变更后提供
如变更后提供
每半年更新
每半年更新
每半年更新
如变更后提供
如变更后提供
每年内审后
每年内审后
每年内审后

客户验厂审核资料清单

序号资料内容1质量手册、程序文件2管理评审、内部过程审核、内部体系审核资料整理，需收集整改证据3公司管理评审确定的改善项目和持续改进项目的完成情况跟踪4顾客抱怨汇总和分析，月抱怨次数、PPM、退货数量的统计和分析（PDCA闭环）（8D报告列出清单，需把分析后的结果纳入到PFMEA中，是否有永久措施需纳入到CP中的）针对顾客抱怨需定期对员工进行培训，需有培训记录5审核当天生产的产品的控制计划与检验指导书一致6产品审核计划与实施记录7检具管理现有检具清单，摆放：定置定位、清洁有序认可报告，需有纸质版，相关部门会签（项目开发部、工艺）作业指导书齐全，损坏需更换，检查员检查方法8样件管理(包含标准样件、极限样件、单工序样件)样件清单样件标识，需在有效期内样件存放，定置定位，清洁有序，样件认可报告，需有纸质版，顾客认可，相关部门会签（项目开发部、工艺）定期重新认可9过程检验现场检验指导书的存放，要求清洁有序、易于检索按检验指导书要求对生产过程进行首件、过程检查，巡检记录需及时，清晰，每月存档首件的检验标识、摆放哪些过程需进行SPC监控，需有数据收集记录，操作者和检查员需了解方法，每月进行测算CPK10不合格品的管理生产过程、成品、顾客处的不合格品处理，需有评审，按评审意见处置，评审和处置需有记录如返工返修需有再次检验的记录每天、每周、每月的不合格品统计分析，针对重大的缺陷需跨部门会议，制定措施，跟踪措施完成情况，必要时需提交PFMEA，更改CP11原材料检验指导书，检验记录、报告针对原材料不合格的反馈和处理，后续跟踪供应商审核，供应商质保协议、目标协议和监控12供方的PPAP资料13量检具的管理：量检具清单定期检定计划，检定报告，合格标签，在有效期内，MSA分析报告14APQP文件包（准备1-2套完整的APQP资料）15顾客要求的识别和落实16设计更改、工程更改的管理（满足顾客要求，并需对更改进行评审，对相关工作的完成情况进行跟踪，供方参与）变更履历17正式投产前项目移交工作流程案例18供方PPAP，供方首件、首批认可报告19技术文件的管理（图纸、技术标准、BOM、设变、APQP文件、控制计划等）20定期更新FMEA(收集顾客抱怨、过程不良等信息)21测量室平面布置图、测量室环境监控测量设备指导书测量设备每天使用前需点检，需有记录测量设备的维护保养计划，记录22公司KPI指标完成情况跟踪结果（针对未达标项和内部过程质量须有原因分析和整改措施，措施跟踪等）第 1 页，共 3 页23公司KPI：人员离职率、出勤率、特殊人员资格认定率统计，对未达标的要进行分析，制定措施，跟踪措施完成情况（PDCA闭环）24岗位描述(与生产和产品质量相关的岗位均需有)25员工激励文件、激励记录（合理化建议、采纳、奖励）26员工培训计划、记录和考核27员工素质矩阵图(需定期更新）需公示在生产现场，应考虑到缺勤时的顶岗计划28操作人员需开展具有针对性的培训，每年都需有一次计划性的培训，以保持员工的素质要求。

首营供应商客户品种审核需提供资料明细

首营供应商、首营品种需提供资料明细一、药品类（一）药品生产企业1.《药品生产许可证》复印件2. 工商《营业执照》复印件3. GMP证书复印件（2019年12月1日以后的可不提供）4. 企业和企业法人委托书（原件、加盖法定代表人印章或法人签名+公司公章）5. 业务员身份证复印件（加盖公司公章）6. 质量保证协议书7. 随货同行单样式8. 发票样式9. 印章备案表10. 开票信息11. 质量体系调查表12. 合格供应商档案表13. 合同（采购部存档）14.上一年的年度报告（二）药品经营批发企业1.《药品经营许可证》复印件2.工商《营业执照》复印件3. GSP证书复印件（2019年12月1日以后的可不提供）4. 企业和企业法人委托书（原件、加盖法定代表人印章或签名+公司公章）5. 业务员身份证复印件6. 质量保证协议书7. 随货同行单样式8. 发票样式9. 印章备案表10. 开票信息11. 质量体系调查表12. 合格供应商档案表13. 合同（采购部存档）14. 上一年的年度报告药品：1.该品种批准文号的批件复印件（进品药品需提供《进品药品注册证》）2.第三方药品检验报告复印件3.药品包装、说明书备案批件和样稿（提供清晰复印件、图片均可）4.质量标准复印件5.厂家三证复印件（药品生产许可证、GMP（2019年12月1日以后的可不提供）、营业执照）6.注册商标批件复印件▲以上资料加盖供应商红色公章二、保健食品类&食品生产或经营企业：1. 食品生产许可证（厂商提供）或食品经营许可证（经营公司提供）2. GMP证书（保健食品生产企业需提供）3. 工商《营业执照》4. 企业和企业法人委托书（原件、加盖法定代表人印章或签名+公司公章）5. 销售业务员身份证复印件6. 质量保证协议书7. 随货同行单样式8. 发票样式9. 开票信息10.合同（采购部存档）保健食品：1.保健食品注册批件复印件2.第三方检验报告复印件3.质量标准复印件4.产品包装、说明书备案批件和样稿（提供清晰复印件、图片均可）5.厂家证件复印件6.商标或注册商标复印件▲进口食品：1.对应批次报关单复印件2.对应批次检验检疫证复印件3.检验报告复印件4.产品包装、说明书样稿（提供清晰复印件、图片均可）5.商标或注册商标复印件▲普通食品：1.第三方检验报告复印件2.质量标准复印件3.产品包装、说明书样稿（提供清晰复印件、图片均可）4.厂家证件复印件5.商标或注册商标复印件▲以上资料加盖供应商红色公章三、医疗器械类生产或经营企业：1. 医疗器械生产（经营）许可证、经营备案凭证（二类医疗器械经营企业需提供）、第一类医疗器械生产备案凭证（一类医疗器械生产企业需提供）2. 工商《营业执照》（加盖单位红章）3. 企业和企业法人委托书（原件、加盖法定代表人印章或签名+公司公章）4. 销售业务员身份证复印件5. 质量保证协议书6. 随货同行单样式7. 发票样式8. 印章备案表9. 开票信息10. 质量体系调查表11. 合格供应商档案表12.合同（采购部存档）13.上一年的年度报告医疗器械：1 . 第一类医疗器械备案凭证复印件和第一类医疗器械备案信息表（一类器械需提供），或医疗器械注册证复印件（二、三类医疗器械需提供）2.企业质量标准（产品技术标准）复印件▲3.检测报告和合格证4.产品包装及说明书样稿（提供清晰复印件、图片均可）5.报关单（进口医疗器械需提供）6.进出口检验检疫等证明材料▲7.总经销商受权委托书（进口医疗器械需提供）8.三证（进口：提供代理商，国产提供厂家）9.商标或注册商标复印件▲以上资料加盖供应商红色公章四、消毒器械和一次性使用的医疗、卫生用品类生产或经营企业：1. 卫生行政部门核发的《生产许可证》复印件（生产企业需提供）2. 工商《营业执照》复印件3. 法人委托书（原件）4. 销售业务员身份证复印件5. 随货同行单样式6. 合同（采购部存档）消毒器械和一次性使用的医疗、卫生用品：1.备案凭证复印件（新消毒产品需提供）2.消毒产品卫生安全评价报告3.包装、说明书样品（说明书和包装上应注明批准文号、厂名、批号、消毒方法、消毒日期、有效期、详细使用说明）（提供清晰复印件、图片均可）4.检测报告复印件5.企业质量标准复印件6.商标或注册商标复印件▲五、化妆品类生产或经营企业：1、化妆品生产企业生产许可证复印件（生产企业需提供）2、工商《营业执照》复印件3. 法人委托书（原件）4. 销售业务员身份证复印件5. 随货同行单样式6. 合同（采购部存档）化妆品：1.卫生行政部门批准文件复印件（特殊用途的化妆品需提供（用于育发、烫发、脱发、脱毛、美乳、健美、除臭、祛班、防晒））2.备案凭证复印件（非特殊用途化妆品需提供）3. 检验报告复印件4. 进口化妆品，需提供批准生产国（区）的证明文件和国家商检部门检验报告复印件5.产品包装样稿（提供清晰复印件、图片均可）6.厂家证件（国产化妆品需提供）7. 商标或注册商标复印件▲以上资料加盖供应商红色公章以上标注▲项具体情况可咨询质量管理部。

各项审计客户所需提供资料清单

各项审计客户所需提供资料清单各项审计客户所需提供资料清单1）汇算清缴审计（2）综合类资料1、公司设立的合同、章程、协议；2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证3、历次验资报告；4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要；5、过去年度的税务鉴证报告，本年度税前列支事项税务批文或备案表；6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度；7、单位关联企业名单；8、其他相关资料。

注：上述资料请提供复印件一份，复印件请加盖公司公章（3）财务资料1、审计年度的会计报表、所得税申报表及附表、总帐、明细账、全部凭证；2、银行存款对帐单；3、其他相关资料；（1）年末存货盘点表、固定资产盘点表；（2）往来款项的帐龄分析；（3）长期投资的相关文件；（4）相关预收、预付合同；（5）相关借款合同；（6）相关的业务合同；（7）大额资产的产权证明；（8）纳税申报相关资料；其他资料1、审计业务约定书；2、被审计单位声明书。

二、弥补亏损审计A、综合类资料1、公司设立的合同、章程、协议；2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证3、历次验资报告；4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要；5、过去年度的税务鉴证报告，本年度税前列支事项税务批文或备案表；6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度；7、单位关联企业名单；8、其他相关资料。

注：上述资料请提供复印件一份，复印件请加盖公司公章B、财务资料1、审计年度的会计报表、所得税申报表及附表、总帐、明细账、全部凭证；2、银行存款对帐单；3、其他相关资料；（1）年末存货盘点表、固定资产盘点表；（2）往来款项的帐龄分析；（3）长期投资的相关文件；（4）相关预收、预付合同；（5）相关借款合同；（6）相关的业务合同；（7）大额资产的产权证明；（8）纳税申报相关资料；C、其他资料1、审计业务约定书；2、被审计单位声明书。

3、以前年度企业所得税汇算清缴审计报告三、财产损失税前列支审计A、综合类资料1、公司设立的合同、章程、协议；2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证；3、历次验资报告；4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要；5、过去年度的税务鉴证报告；6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度；7、其他相关资料。

客户审厂提供的资料清单

客户审厂—-各部门资料准备清单相关说明：1、证书类资料需在有效期内；2、四级记录表格必须经文控中心受控,并填写规范、清晰；3、有下划线的为需提供的记录名称;4、红色为关键资料；5、资料准备要求，距审厂日期3-6个月内的资料，各部门分类文件夹保存；一、体系文件（由文控中心提供)：1、体系的有效证书；2、质量手册;3、体系二级、三级、四级文件清单；4、质量体系内审报告及相关资料;5、质量体系管理评审报告及相关资料；6、客户满意度调查报告；7、年度质量目标及其分解；二、设计控制（按CY/QP-（HQ）TE-001《设计和开发控制程序》，由技术中心提供)：1、技术中心负责人填写《设计任务书》或销售部申请的《立项申请书》；2、项目小组编制的《项目进度计划表》；3、《制样单》；4、设计输出:相关技术文件、图纸等；5、《设计开发评审报告》；6、《设计开发验证报告》;7、《设计开发确认书》或《客户确认书》；三、供应商引进控制（按CY/QP-(HQ）PU—011《供应商引进管理流程》，由物控中心提供)：1、《供应商调查表》、《供应商引进申请表》;2、《供应商评鉴项目评分表》;3、《供应商实地评鉴报告》；4、《首样确认单》及《小批量确认报告单》；5、《供应商确认表》；6、《合格供应商目录》;7、《合作协议》和《质量保证协议》、《廉洁协议》、《材质保证协议》；四、采购过程控制（按CY/QP—(HQ)PU—001《采购控制》，由采购部提供）：1、《采购计划表》;2、《采购合同》或《购销合同》;3、《到料情况统计表》4、《采购计划变更通知单》；五、设备控制(由两地工程部或品管部提供）；1、计量设备清单和台账；2、《设备内校检定规程》及《计量设备周期检定记录》；3、《设备保养规程》及《设备保养记录》；4、《设备维修记录》;5、设备外校证书；六、人力资源管理控制（由两地人力资源部提供）；1、《年度培训计划》;2、《关键岗位人员培训和考核管理办法》及《关键岗位人员培训和考核记录》,注：有些需要培训教材；3、《培训效果调查表》；七、来料检验管理控制(由两地品管部提供）；1、《物料送检单》2、《来料检验记录》3、《来料检验控制程序》；4、《来料检验作业指导书/卡片》;5、《来料不合格改善通知单》；6、《来料检验标识》；7、检验设备的《点检记录表》和《保养记录表》;8、关键原材料的材质证明或保证书、SGS报告。