客户审厂提供的清单
供应商审厂需准备资料清单
供应商审厂需准备资料清单
供应商审厂需准备资料清单
1、ISO9001证书及相关产品认证证书；
2、体系文件清单；
3、质量目标完成情况数据统计报表；
4、公司组织结构图；
5、最新的内部审核报告及相关资料；
6、最新的管理评审报告及相关资料；
7、最新的第三方认证机构审核报告及相关资料；
8、合同订单评审记录；
9、合格供应商清单；
10、供应商评审记录；
11、采购样品承认报告；
12、来料检验报告；
13、物料封样样品清单；
14、关键物料可靠性试验计划及报告；
15、检验员上岗培训考核记录；
16、检验设备点检记录、保养计划和保养记录；
17、生产工艺流程图；
18、设备、工装、模具清单；
19、设备、工装、模具点检记录、保养计划和保养记录；
20、不合格品记录及维修返工记录；
21、首件检查记录；
22、工艺条件作业参数确认记录；
23、IPQC巡检记录；
24、作业员上岗培训考核记录；
25、出货检验报告；
26、产品客户封样样品清单；
27、成品可靠性试验计划及报告；
28、检验员上岗培训考核记录；
29、检验设备点检记录、保养计划和保养记录；
30、测量设备台帐及最新的校准/检定报告；
31、物料/成品不合格评审处理报告；
32、物料/成品进出库记录；
33、物料/成品存放有效期清单；
36、品质月报；
37、纠正预防措施跟进清单；。
客户审核准备资料清单
责任部门
成品仓、材料仓 成品仓、材料仓 成品仓、材料仓 成品仓、材料仓 成品仓、材料仓 成品仓 IQC IQC IQC IQC 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 各单位 MRB MRB IPQC IPQC IPQC FQA FQA FQA FQA 实验室 实验室 工程部 品保部 工艺部 工艺部 工艺部 工艺部 工艺部 品保部 业务部 资材部 计划部 计划部 计划部 工务部 工务部 工务部 工务部 管理部 管理部
客户稽核常备清单
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 43 44 45 46 47
人力资源管理 设备、检具、仪器管理 计划管理 供应商管理 技术管理 项目管理 质量管理 生产过程 进料检验 仓库管理
项目
资料名称及注意事项
温湿度（温湿度点检表、温湿度计、异常处理） 先进先出管理（标签、系统、清单、货架等） 物品放置（合格品不合格品区分、区域划分） 呆滞物料处理、过期产品处理 5S（排部/防尘/防静电/灭火器/地板/箱子/清洁等） 出货记录 进料检验记录（主材检验记录、测试结果） 不良材料处理（CAR、隔离、不合格单） 人员资质（上岗证） IQC月报（不良批次、不良率记录等） 点检表（是否按时点检、点检记录完善、点检人确认） 实际操作（是否与CP一致） 过程检验记录（自主检查） 温湿度（温湿度点检表、温湿度计、异常处理） 人员资质（上岗证） 不合格品管理（不合格品标识、隔离） 生产记录、良率记录/月报（不达标需分析） 员工岗位技能表 品质周会（会议记录、签到表、不良分析） 报废率，达成状况及改善分析 检验记录（首末件、巡检记录） 落尘量（检测记录、佐证图片、分析等） 不合格品处理（不合格品处理报告） 检验记录（FQA检验报表） 出货检查报告 成品出货品质异常单及异常追踪管制表 特采单 药水分析（化验表单） SPC管理（管制图、不达标分析报告） APQP(五个阶段记录） PPAP 持续改进记录（专案等） PFMEA(实时更新） CP 制程能力 工艺流程图 客诉处理（清单、追踪记录、CAR） 客户满意度调查 合格供应商/外协商（名录外协商能力评价表/资质认定/ 季度评价表/年度评价表/供应商改善报告） 日/月生产计划 交期管控（月报、不达标分析等） 仪器校正（清单、证书、标签、是否过期） 设备预防性及预测性保养计划表 机台设备保养、维修记录 特种设备清单、特种设备检测报告 入职培训记录 员工上岗证发放记录/上岗证考核记录（实操、专业笔 试）
客户审厂之基本要求清单
客户审厂各部门准备基本材料1.管理层质量环境安全及ＨＳＦ方针、目标管理办法目标统计表需包含各部门及公司级目标,需有相对应的数据支持内部审核资料管理评审资料不使用有毒有害物质的承诺有毒有害物质的削减计划组织架构图部门职责2.行政岗位说明书及岗位任责要求说明书2015年度培训计划培训记录、签到、考核可做在一张表上上岗,调岗培训记录上岗证员工满意度调查重要环境因素,重大危险源清单及管控办法应急预案火灾、爆炸等与环境及职业健康ＨＳＦ有关的法律法规及期它要求清单环境安全检查记录3.工程产品立项记录设计任务书输入及任务书的评审记录设计计划设计验证样品测试记录或小量测试记录设计确认记录需由客户端的签字确认如：客户有签字的样品承认书设计评审记录有需要时各阶段的评审记录设计变更记录从样品阶段到量产前的变更记录设计输出清单及相关资料生产工艺图或流程图产品加工作业指导书产品检验标准产品工艺参数工程变更记录图纸的分发回收记录,图纸受控要求,客户图纸与公司内部图纸的转化对照要求;ＤＦＭＥＡ及控制计划4.业务销售订单及客户要求,包括了ＨＳＦ要求及标准订单评审记录需明确各部门所评审之内容与要求客户投诉登记表及反馈客户满意度调查表及总结报顾客财产及管理5．采购采购订单按销售订单要求供应商基本资料表供应商评估表供应商考核表合格供应商名录采购计划必要时供应商品质及环保协议来料检验通知单6.生产生产计划、生产通知按采购计划生产准备的确认生产作业指导书、图纸、ＢＯＭ,审核当天产品需与文件一致ＰＦＭＥＡ及控制计划产品工艺参数确认记录首件记录关键过程清单关键过程岗位能力的确认特殊过程确认记录生产报表周报及月报生产设备清单及关键设备备件计划生产设备保养维修记录产品返工单车间布局图车间现场标识及管理,包括物料、半成品,成品的状态标识、环保与非环保物料的分区管理及可追溯性生产应急计划如停电、设备故障、人力资源短缺7.品质仪器清单及校验计划仪器校验报告检验标准来料、制程、成品抽样计划仪器作业指导书来料、制程、成品、出货检验记录不合品的统计周报、月报不合格品处理后的再验检记录针对内部、来料异常的纠正预防措施报告品质异常单ＭＳＡ8.文控文件分发回收记录质量手册及所有的程序文件及作业指导书包括图纸的分发回收记录受控文件清单质量手册及程序文件及作业指导书三级文件清单表格清单外业文件清单包括国家的一些基本法规,如安全生产法,劳动合同法,行业标准及客户技术文件等。
客户审核各部门需准备资料清单(2)
体系担当
部门主管
备注
采购部
IQC
IPQC
品质部 OQC
QE
1.测量及实验仪器台账(含：型号、厂商、校准频率等） 2.仪器的校准计划及相关记录 3.失效仪器的标识与管理方式（如：禁用证） 测量组及 4.仪器点检保养的记录 信赖性 5.仪器操作人员的资质证书 6.仪器操作的作业指导书及测量/试验记录表、履历 7.外部校准仪器的合格报告 8.仪器使用环境及点检记录表 1.物流部组织架构图 2.物流部文件及作业指导书 3.产品状态/区域标识管理 4.仓储环境的管理（如：温湿度点检、消防安全等） 5.ห้องสมุดไป่ตู้滞料的管理（含：台账、管理方式、记录） 物流部 6.不良品处理方式及记录 7.定期盘点的相关资料 8.ERP管理系统的使用及演示、物料查询等 9.化学品仓管理（含：过期物料）及人员防护意识培训 10.危险品操作员的资质证书及劳保用品的配置、佩戴 1.计划部组织架构图及岗位职责 2.计划部工作流程的相关文件（三级文件） 计划部 3.未交货订单及已交货订单的跟踪记录 4.部门教育训练计划及对应的记录
1.部门组织架构图及岗位职责 2.部门生产设备/仪器一览表 3.机台/物料/产品/区域的标识管理 4.机台/仪器的操作指导书、点检保养记录 5.部门教育训练计划及实绩（含：计划、签到表、考核试卷等） 制造部门 6.劳保用品的配置及佩戴，消防（灭火器）点检 （注塑、涂装、特 7.物料领用、使用、余料等的处理记录 殊加工部、组装 8.产品追溯性管理（如：物料标识卡、生产计划、工单的一致性） 部） 9.部门革新报告及改善案例 10.工艺参数表、记录（如：烘烤温度、时间等） 11.关键工序（CTQ)监控的记录（如：CTQ点检表等） 12.制程不良品的处理流程及相关记录 13.部门目标（如：品质、成本控制等）及达成实绩 14.测量仪器的外校报告及内校标识 1.公司机器设备一览表 2.部门组织架构图及岗位职责 3.部门运行的支持文件（重点：作业指导书类） 4.从业人员资质证书（如：高低压电工、焊工等） 设备部 5.特种设备校准报告（含：叉车、行车、电梯、压力容器等） 6.设备保养点检的记录 7.机器设备使用、维修记录 8.教育训练计划及实绩（如：人员安全意识培训等） 1.部门组织架构图及岗位职责 2.部门运行的支持文件（如：作业指导书类） 3.从业人员资质证书（如：安全主任、厨师健康证等） 4.公司安全设施（如：避雷设施）的校验，监控安装图示 5.安全标识的张贴、消防设施的点检保养及更换 6.环评报告、消防验收报告等批文性资料及记录 7.劳保用品的发放记录 行政部 8.公司年度培训计划及实绩（如：计划、签到表、考核等） 9.职业病体检管理规定及体检记录 10.工伤处理作业指导书及处理记录 11.人员招聘/离职流程 12.人员加班管制记录及考勤管理 13.应急响应演练报告及记录（如：消防演习、化学品防泄漏等） 14.合同及个人信息的管理资料 1.部门组织架构图及岗位职责 2.合同评审的流程及相关记录 3.订单样板及订单变更的范例 营业部 4.与客户签署的保密协议等资料（范例即可） 5.客户满意度调查计划及记录 6.部门教育训练计划及实绩
根据客户工厂审查提供的资料清单
根据客户工厂审查提供的资料清单1. 介绍本文档旨在根据客户提供的工厂审查资料清单，提供相关的信息和解释。
2. 工厂基本信息客户提供的资料清单中包括了工厂的基本信息。
根据提供的资料，该工厂的名称是X工厂，位于XX市，成立于XXXX年。
工厂的主要经营范围是XXX。
此外，还提供了工厂的注册证书、执照以及其他相关文件。
根据这些信息，该工厂符合法律法规的要求，并具备合法经营的资格。
3. 生产设备和技术资料清单中还包括了工厂的生产设备和技术信息。
根据提供的资料，该工厂拥有先进的生产设备，并采用了先进的生产技术。
这些设备和技术的运用能够有效提高生产效率，并保证产品的质量。
4. 质量管理体系客户提供的资料清单还列举了该工厂的质量管理体系。
根据提供的资料，该工厂已经实施了 ISO 9001 质量管理体系，并通过了相关的认证。
这表明该工厂在质量管理方面有一套规范的程序和流程，并且能够保证产品的质量达到国际标准。
5. 生产能力和产能工厂审查资料清单中还包括了该工厂的生产能力和产能信息。
根据提供的资料，该工厂拥有足够的生产能力，能够满足客户的需求。
同时，工厂还提供了过去一年的生产产能和产量记录，显示工厂具备稳定的产品供应能力。
6. 环境保护措施资料清单中提到了该工厂采取的环境保护措施。
根据提供的资料，该工厂已经采用了一系列的环境保护措施，以减少对环境的影响。
例如，工厂安装了废水处理设备，进行废水的处理和回收利用。
这些措施显示了该工厂对环境保护的高度重视。
7. 安全管理客户提供的资料清单中还包括了该工厂的安全管理措施。
根据提供的资料，该工厂已经建立了健全的安全管理制度，并配备了专业的安全人员。
工厂内部设置了相应的安全设施，以确保员工的安全。
此外，工厂还定期进行安全培训，提高员工的安全意识。
总结：根据客户工厂审查提供的资料清单，可以得出结论，该工厂具备合法经营资格，拥有先进的生产设备和技术，实施了规范的质量管理体系，并具备满足客户需求的生产能力。
审计业务提供资料清单
审计业务需提供资料以及审核人员注意事项
（客户提供资料须加盖公章）
1、营业执照副本复印件（查看原件）
2、税务登记证副本复印件（查看原件）
3、公司章程复印件（查看原件）
4、上年度审计报告复印件（查看原件）
5、验资报告复印件（如变更的含工商部门变更通知）（查看原件）
6、业务约定书（由事务所提供样式，被审验单位签字盖章）
7、管理层声明书（由事务所提供样式，被审验单位签字盖章）
8、会计报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表和报表附注）
9、各银行账户银行对账单和余额调节表、银行询证函
10、往来款项询证函【未收到询证函的要实施一定比率替代程序（50%-60%）】
11、应收票据、应付票据验原件索取复印件及盘点明细表
12、固定资产清单及折旧计算表（要实施抽盘程序）
13、存货盘点表（若有存货请提供）（要实施抽盘程序）
14、年度各税种纳税申报表
15、报表各科目余额明细表
16、借款合同或银行借款凭据复印件（查看原件）
17、固定资产及无形资产产权证明验原件留复印件（房产证、土地证、车辆行驶证等）。
依据客户审查工厂提供的资料清单
依据客户审查工厂提供的资料清单介绍本文档旨在根据客户审查工厂提供的资料清单，提供一份详细的报告，以确定工厂是否符合客户的要求和标准。
通过对清单中列出的各项资料进行分类和分析，我们将能够评估工厂的能力和合规性。
资料清单内容以下是客户审查工厂提供的资料清单的内容：1. 工厂资质和注册文件2. 员工和管理层资质证明3. 生产设备和技术资料4. 质量管理体系文件5. 生产计划和工艺流程6. 原材料供应商信息和材料证明文件7. 工厂环境和设施状况8. 生产线质量控制和检测记录9. 物流和仓储管理文件10. 相关批准和认证文件审查过程我们将按照以下步骤进行审查工作：1. 资料收集我们将与工厂联系，收集他们提供的所有资料，并按照清单进行分类整理。
2. 资料分析我们将对每项资料进行详细分析，核实其真实性和完整性。
我们将仔细检查文件的日期、签名和其他关键信息以确定是否符合要求。
3. 工厂能力评估根据收集到的资料和分析结果，我们将评估工厂的能力和合规性。
我们将考虑工厂的资质、员工素质、生产设备、质量管理体系等因素来确定其是否符合客户的要求和标准。
4. 报告撰写最后，我们将根据审查结果撰写一份详细的报告。
报告将包括工厂资质和能力评估、存在的问题和建议改进措施等内容。
结论通过按照客户审查工厂提供的资料清单进行一系列的审查工作，我们将能够为客户提供一份全面的报告，以支持他们做出最正确的决策。
我们将确保报告的准确性和客观性，并尽力遵循简单和无法律纠纷的策略，以确保最好的结果。
---注意：本文档中的所有内容都是根据客户提供的资料清单进行推断和假设，并不涉及任何法律分析和引用。
本文档中的内容仅供参考，不能作为法律意见的替代。
如需进行法律分析和建议，请与专业法律机构联系。
客户审厂提供的 清单
客户审厂——各部门资料准备清单相关说明：1、证书类资料需在有效期内；2、四级记录表格必须经文控中心受控，并填写规范、清晰；3、有下划线的为需提供的记录名称；4、红色为关键资料；5、资料准备要求，距审厂日期3-6个月内的资料，各部门分类文件夹保存；一、体系文件（由文控中心提供）：1、体系的有效证书；2、质量手册；3、体系二级、三级、四级文件清单；4、质量体系内审报告及相关资料；5、质量体系管理评审报告及相关资料；6、客户满意度调查报告;7、年度质量目标及其分解；二、设计控制（按CY/QP-(HQ)TE-001《设计和开发控制程序》，由技术中心提供）：1、技术中心负责人填写《设计任务书》或销售部申请的《立项申请书》；2、项目小组编制的《项目进度计划表》；3、《制样单》；4、设计输出：相关技术文件、图纸等；5、《设计开发评审报告》；6、《设计开发验证报告》；7、《设计开发确认书》或《客户确认书》；三、供应商引进控制（按CY/QP-(HQ)PU-011《供应商引进管理流程》，由物控中心提供）：1、《供应商调查表》、《供应商引进申请表》；2、《供应商评鉴项目评分表》；3、《供应商实地评鉴报告》；4、《首样确认单》及《小批量确认报告单》；5、《供应商确认表》；6、《合格供应商目录》；7、《合作协议》和《质量保证协议》、《廉洁协议》、《材质保证协议》；四、采购过程控制（按CY/QP-(HQ)PU-001《采购控制》，由采购部提供）：1、《采购计划表》；2、《采购合同》或《购销合同》；3、《到料情况统计表》4、《采购计划变更通知单》；五、设备控制（由两地工程部或品管部提供）；1、计量设备清单和台账；2、《设备内校检定规程》及《计量设备周期检定记录》；3、《设备保养规程》及《设备保养记录》；4、《设备维修记录》；5、设备外校证书；六、人力资源管理控制（由两地人力资源部提供）；1、《年度培训计划》；2、《关键岗位人员培训和考核管理办法》及《关键岗位人员培训和考核记录》，注：有些需要培训教材；3、《培训效果调查表》；七、来料检验管理控制（由两地品管部提供）；1、《物料送检单》2、《来料检验记录》3、《来料检验控制程序》；4、《来料检验作业指导书/卡片》；5、《来料不合格改善通知单》；6、《来料检验标识》；7、检验设备的《点检记录表》和《保养记录表》;8、关键原材料的材质证明或保证书、SGS报告。
客户应提供审计资料清单
所有建设或投资项目的①可行性论证报告、②有关部门的批准文件
12
主要资产（重要的存货、应收款及有价证券、不动产和无形资产）的①所有权证明文件，②抵押、担保资料
13
企业正在执行的①财务管理制度、②会计制度及③内部控制文件
14
企业所处行业的重要法律、规章和制度
15
前三年由其他事务所出具的审计报告书和管理建议书
16
验资报告书
17
资产评估报告书
18
①企业年度工作总结、②法定代表人的述职报告
19
企业年度（或任期）内的①经济责任目标（由主管部门下达或与主管部门签订的目标责任书、与主管部门签订的承包经营合同等）和②生产经营计划
20
有关经济监督部门对被审计单位进行检查后的处理意见或报告
21
企业①经济悬案资料、②遗留问题资料
审计应提供资料清单
被审计单位名称：
序号
资料名称
应当
提供
实际
提供
1
①所有会计账簿、凭证，②各月份会计报表，③各年度会计报表和合并报表及附注
2
各年度会计报表各项目的余额明细表
3
①期末现金、存货和其它财产物资盘点表，②期末债权、债务资料及所有者权益情况资料
4
①纳税鉴定文件（年末税务结算资料、税务机关税务检查、稽查结论书），
22
企业涉及法律诉讼的①全部资料和②法院判决书
23
律师声明书
24
企业管理当局的声明书
25
离任法定代表人任期述职报告或工作总结报告（报告应包括任职基本情况、任期内主要业绩、
工作中存在的问题、应承担的经济责任、加强和改善企业经营管理的意见和建议以及其它需要说明的问题等）
客户审查提供的材料清单
客户审查提供的材料清单
以下是客户近期提供的材料清单，供审核人员使用。
请审核人员仔细核对每一份材料，并确保其完整性和准确性。
1. 公司登记和组织结构：
- 公司注册证书
- 股东名册
- 公司章程
- 公司组织结构图
2. 财务信息：
- 近三年的财务报表（利润表、资产负债表、现金流量表）
- 近期的财务预测报告
- 相关税务报表和申报文件
- 审计师的报告和意见
3. 合同和协议：
- 营销合同和销售协议
- 供应商合同
- 合作伙伴协议
- 员工合同和劳动协议
- 租赁合同和房地产协议- 贷款协议和债权文件
- 知识产权许可协议
4. 人力资源和组织管理：- 组织架构和岗位职责
- 人员名册和人力资源政策- 员工培训和发展计划
- 薪酬和福利方案
- 员工绩效评估和晋升制度
5. 知识产权：
- 商标和专利注册证书
- 版权和商业秘密保护文件- 知识产权许可和转让文件
6. 法律和合规事项：
- 公司章程和内部规章制度
- 相关行业法规和政策文件
- 商业许可证和经营许可证
- 税务登记证和办理手续文件
- 知识产权相关法律文件
请在审查过程中留意任何不符合或缺失的材料，并及时通知相关人员进行补充。
对于审核过程中发现的任何问题，请准确记录并与客户沟通，以便解决这些问题并保证整个审查流程的顺利进行。
以上材料清单仅供参考，请根据具体情况进行审查和调整。
如有任何疑问，请随时与我联系。
谢谢！。
客户审核准备事项及检查清单[模板]
![客户审核准备事项及检查清单[模板]](https://img.taocdn.com/s3/m/1e69013e80eb6294dc886c6d.png)
客户稽查准备事项及检查清单1. 概述为使客户来访时公司内部应审准备事项安排的合理化，给客户留下良好的印象，提高客户满意度。
2. 目的规范公司内部应审准备事项的安排和实施，减少不符合事项的产生，树立良好的企业形象，并增强客户满意。
3. 术语4. 内容4.1 5S及环境4.1.1 员工的工装、厂牌、袖标等穿戴整齐，整体大方、得体；4.1.2 厂区内干净整洁，地面无纸屑、垃圾，花草整洁美观等；4.1.3 垃圾按照分类（可回收垃圾、不可回收垃圾、危险废弃物、餐厨垃圾、非环保电池等）要求丢在对应的垃圾区域，且垃圾区域标识清楚、摆放整齐；4.1.4 自行车、电动车、小汽车等需整齐的停放在对应的区域；4.1.5 办公区域职员整理好各自的办公桌、文件和资料，区域通道畅通；4.1.6 公共区域（大厅、通道、茶水间、会议室、洗手间等）由区域5S负责人员打扫干净、无积灰、无异味，点检记录及时填写；4.1.7 保密区域、故障的设施、维修区域、安全隐患等需做好标识。
4.2 应审路线4.2.1 应审路线保持干净、无积灰、畅通，对于特殊区域需安排走参观通道；4.2.2 根据客户审核行程，主导人员需提前安排好审核线路，并在现场审核时与客户沟通，特别是保密区域的路线安排；4.2.3 审核时，陪同人员提前5分钟通知被审部门的陪审人员，以便陪审人员做好接待工作；4.2.4 各部门提前规划各自部门的应审路线，届时陪审人员走在客户前面引导。
4.3 资料准备4.3.1 根据客户端检查checklist、客户要求的文件资料，内部要提前准备好每项对应的应审资料；4.3.2 提前准备好审批完成的最近三个月的报表、数据，文件记录整洁、保管完善；4.3.3 客户指定的项目和工艺涉及的文件、资料及现场需准备好。
如适用，研发中心、品质中心、工程部门需提前准备一二个典型的案子；4.3.4 若为初次认证，以下资料需特别注意：•公司最新简介；•客户的供方信息调查表、门槛标准；•财务评估；•营业执照/注册证明；•税务信息；•银行信息维护确认；•组织架构；•近三年销售状况；•………4.3.5 质量体系资料包括且不限于以下资料：➢管理体系：ISO9001体系一系列文件，如手册、方针、组织架构、岗位职责、内审、管审等；➢目标指标：设定依据，统计方式，数据收集和分析改善等；➢质量标准：•质量标准要求，客户端质量标准收集及内部评审记录；•质量标准的培训（研发/采购/制造/品质等），以及对外部（供应商/外协商等）的培训，需包含培训教材、记录、考核等；•………➢质量培训：年度培训计划、部门级培训计划及对应记录，包括且不限于6西格玛，QC工具，FMEA，QCC，SPC，变更，仪器设备操作，体系流程文件等；➢项目管理（开发流程/变更/ESI/DFMEA/DOE等）,根据开发流程梳理对应的应审资料；➢制程工艺管理（PFEMA/SOP/CTQ/FLOWCHART/夹治具/工艺参数的验证等）；➢品质管理（标准/流程/协议/客诉/质量评分/品质前期策划/制程品质管控/SIP/QCP/APQP/人员及设施的GRR/品质测试/质量活动如QCC/客户端目标指标收集及分析改善记录等）；➢模具管理（流程/风险评估/评审/进度/异常处理/现场等）；➢采购供方管理（供方寻源/选择/认证/付款/供方绩效/退出/外协件的开发过程及相关品质/量产时的过程控制与相关品质等）；➢计划交付管控（产能/物料需求/库存/生产计划/物流运作等）等；➢来料、各制程工序、仓库：•人员上岗证；•现场物料区分和标识，保证追溯性；•不合格品管理及异常处理流程，及对应的记录；•超期物料的质量检测记录；• IQC、IPQC、OQC检验记录；•各工序报表；•错混料管理；•………➢采购管理：•供应商质量管控的标准与我司或客户的标准是否一致，质量协议的签订；•对供应商质量方面（包括QSA、QPA、变更、前期项目认证、错混料等）的稽查计划、实施记录、问题点改善报告等；•………4.3.6 有害物质资料包括且不限于以下资料：➢管理体系：QC080000体系一系列文件，如手册、方针、组织架构、岗位职责、内审、管审等；➢目标指标：设定依据，统计方式（包括目标指标方案），数据收集和分析改善等；➢有害物质标准：•环保标准要求，客户端环保标准收集及内部评审记录；•有害物质标准的培训（研发/采购/制造/品质/市场/体系等），以及对外部（供应商/外协商等）的培训，需包含培训教材、记录、考核（必要时为笔试）等；•公司内部环保数据库（各类原材料的有害物质测试报告，如RoHS /无卤/MSDS/供方环保声明等，如原料、油漆、辅料、工具、耗材等），包括但不限于供方提供的有害物质测试报告，内部来料、制程、成品的有害物质测试报告等；➢有害物质培训：年度培训计划、部门级培训计划及对应记录；➢项目管理：•涉及图纸、BOM、评审等资料需体现有害物质标准要求；•变更时对变更物料环保符合性的确认记录；•………➢来料、各制程工序、仓库：•人员上岗证（如XRF人员的培训合格证等）；•现场有害物质区分和标识，保证追溯性；•有害物质不合格品管理及异常处理流程，及对应的记录，有害物质不合格的物料严禁特采；•超期物料的有害物质检测记录；•各制程工序与产品接触的辅料的有害物质检测；•出货的产品有害物质检测等；•来料和实验室有害物质测试数据分析报表，如月报；•………➢采购管理：•供应商有害物质管控的标准与我司或客户的标准是否一致，环保协议的签订；•采购单/承认书中有害物质的要求；•对供应商有害物质的稽查计划、实施记录、问题点改善报告等；•………4.3.7 CSR资料包括且不限于以下资料：➢ISO14001环境/OHSAS18001职业健康与安全/SA8000社会责任管理体系的一系列文件，如手册、方针、组织架构、岗位职责、内审、管审等；➢目标指标：设定依据，统计方式（包括目标指标方案），数据收集和分析改善记录等；➢内部培训：年度培训计划、部门级培训计划及对应记录，如公司政策制度、社会责任规范性文件、环境管理、安全等；➢应急预案及演习：应急预案规范性文件及对应的演习记录（如消防、化学品泄漏、食物中毒等），需包含宿舍、白夜班人员；➢EHS类资料：•排污许可证；•环评影响报告，环保设施的验收报告，环评批复；•三同时资料；•消防竣工验收报告，消防备案及批复；•消防疏散图和分布图，消防设施配备足够符合法规要求，定期测试及维护点检记录，包括有资质第三方机构对我司消防设施的检查记录（如消防设施年度检测报告）等；•建设工程竣工验收报告，租赁合同；•危险废弃物转移记录，第三方环保公司回收资质和合同；•相关方影响记录；•噪声、废气、废水、雨水监测；•现场照明设施有张贴节约用电，饮水设施有张贴节约用水等小标识；•安全评价报告；•职业病危害预评价报告，职业病危害控制效果评价，职业病危害现状评价报告；•剧毒化学品购买许可证，易制毒化学品购买许可证；•辐射安全许可证[如X光机]；•绝缘工具测试记录；•动火、高空、密闭工间、停机挂牌管理规范及记录；•事故调查及工伤管理记录；•安保人员培训合格证明等；•防雷竣工验收报告及检测报告；•饮用水储存设施点检及维护记录（包括有资质的第三方的检查记录）；•饮用水检测；•特种设备备案及年检记录，特殊岗位人员资格证，健康证，急救证等；•劳保用品的合格证明；•易燃气体报警器年度检测报告；•现场危害告知卡，如噪音、有毒气体、粉尘等区域，饮水设施张贴防止烫伤等标识；•电气安全的检查记录；•………➢社会责任类资料：•最近的招聘广告和招聘宣传资料；•员工花名册、员工档案、年龄证明文件、员工分布统计（例如民族分布和性别分布）；•员工医疗记录，包含危害岗位的入职、工作期间、离职的体检报告；•员工辞职、辞退记录；•员工绩效评估含晋升记录；•员工投诉记录；•休产假女职工统计表；•正式员工和短期合同工汇总表；•纪律处罚记录；•进出门卫记录；•劳务派遣公司资质，与中介公司签订的合同；•实习生三方协议，对实习生学校的尽职调查和整改的跟踪记录；•未成年工体检、备案记录；•轮班制度，加班申请单、调休、请假记录；• 12个月的考勤记录、打卡记录和对应月份的工资记录，员工工作时间的签字确认记录；•工资条、12个月的工资记录（包含旺季和淡季），工资发放记录（若迟发需工会同意证据）；•税务登记证和个税记录；•有薪假工资支付记录，如年假、病假、婚嫁、产假、法定节假日等；•反贿赂和反受贿记录；•保密协议；•工会筹备情况、运行记录；•处理纠纷记录，座谈记录，检查投诉意见箱、收集员工意见并有对应的处理记录、面谈记录；•………➢医药箱区域：•有药品清单，且药箱内药品齐全且在有效期之内，并有对应的点检记录；•医药箱不能上锁；•有张贴急救员及联系方式清单；•放置医药垃圾桶；•………➢食堂区域：•许可证、人员健康证，张贴在现场；•环境卫生干净整洁；•生熟食刀具、栈板等分开；•防蚊设施齐全且可以正常使用；•菜式留样和处理记录；•菜油米等原料有采购合同、供方资质证明、检测合格证明及合格标识，佐料有QS合格标识；•剩菜剩饭由有资质第三方机构回收且有回收记录和合同，第三方机构资质的符合性证明；•………➢宿舍区域：•宿舍区域干净整洁；•饮水设施（饮水机、蓄水池）的维护记录，包括第三方的监测记录；•宿舍内基础设施齐全且完好；•消防、电气等安全符合要求，并有维护记录；•人员平均居住面积符合标准要求；•宿管人员熟知职责及宿舍管理要求；•………➢采购管理：•供应商CSR管控的标准与我司或客户的标准是否一致，CSR协议的签订；•对供应商CSR的稽查计划、实施记录、问题点改善报告等；•………4.3.8 信息安全资料：具体见全面推广信息安全内容与要求的函件【信息安全委员会2017-001号函件】。
客户审查准备资料清单
过程审核中需要准备的文件和资料清单
l 顾客关怀和顾客满意
23 质量管理体系认证证书； 24 顾客反馈质量问题的登记、处理结果（8D报告）；对采取的纠正措施的有效格分供方名单（体系认证证书）； 6 质量保证协议； 7 原材料检测情况（理化报告、供方质保书） 8 定期对质量/价格/服务评定规范、评定结果；质量能力审核规范，审核记录； 9 与供应商定的持续改进计划及实施状况； 10 首批工装样品检验报告（PPAP）；
l 生产（工序）
11 关键特殊工位的人员上岗记录，实施培训及考核的记录；特殊工种资格证明； 12 员工参与改进措施的资料（QCC、合理化建议等）； 13 过程流程图、控制计划、返工工艺文件； 14 产品相关的图纸、图纸评审、产品全尺寸检查记录（PPAP文件覆盖） 15 制程风险分析（P-FMEA）；控制计划（PPAP文件覆盖） 16 重要质量特性要求清单，过程能力（Cpk）、检测能力（MSA）调查记录，对重要缺陷采取的纠正措施 17 产品首检、巡检、终检制度，及记录 18 量器检具、试验设备外部校正记录；内部校验资质及校正记录； 19 过程审核/产品审核的规范，计划及审核记录； 20 公司内部质量发生时采取的措施和效果验证，不合格品经过评审，处置记录，返工品的重检记录 21 设备保养计划和实施记录 22 发放的图纸版本是否是最新版本
质保部
l 质量体系
1 各部门每月质量目标完成值统计，没达到值或趋势下降的原因分析和改进措施 2 内部审核、管理评审记录及不符合项整改情况报告 3 质量手册、程序文件、三级文件的修订 4 体系文件的更改、发放、回收记录
客人验厂各部门需要准备的资料
客人验厂各部门需准备的资料本次客人验厂，请各部门积极做好相关准备工作，以下为各部门需要准备的资料及注意事项，请在4月5日前提前准备，确保此次验厂顺利：一、人力资源部：1、公司员工明细及员工培训手册。
2、新进员工岗前培训记录。
3、公司年度培训计划。
4、公司组织架构图。
5、ISO认证证明书。
6、公司抬头及相关营业执照。
二、行政部：1、公司安全、消防演戏、突发事件处理等应急管理。
三、采购部：1、合格供应商名单。
2、供应商评估报告。
3、供应商ROHS协议、报告提供。
4、采购订单管理。
四、生产部：1、生产现场6S管理、SOP的完善。
2、不良品区域划分、标识。
3、生产日报、周报、月报、不良统计等报表。
4、物料的区分、标识、工治具整理。
5、年度生产及品质目标达成率。
6、机器设备维修、保养记录（设备管理程序）。
五、仓库组：1、物料摆放、储存管理。
2、不良品仓及区域划分、标识。
3、仓库温湿度、消防安全管控。
4、仓库物料收发及成品出货流程。
六、拓展部：1、客户满意度调查报告。
2、客户退货、投诉等处理报告。
3、接单管理、订单评审、交期确认等流程。
4、相关行业法律、法规及市场调查等资料收集管理。
5、客供品及样品管理。
6、物流运输管理程序。
七、开发部：1、设计和开发策划。
2、设计和开发过程控制。
3、设计开发目标达成率。
4、产品变更管理。
5、新产品、更新换代产品可靠性评估及验证。
八、品管部：1、质量管理手册。
2、来料检验流程及检验指引、检验报告。
3、首件确认文件指引及检验报告。
4、制程检验流程及检验指引、检验报告。
5、包装检验指引及检验报告。
6、成品检验流程及检验指引、检验报告。
7、不合格品管理程序。
8、客人投诉及改善计划报告。
9、成品出货合格率的统计报告。
10、测量仪器校正记录。
11、公司每年一度的内审、管审记录。
制订：日期：。
客户验厂审核资料清单
序号资料内容1质量手册、程序文件2管理评审、内部过程审核、内部体系审核资料整理，需收集整改证据3公司管理评审确定的改善项目和持续改进项目的完成情况跟踪4顾客抱怨汇总和分析，月抱怨次数、PPM、退货数量的统计和分析（PDCA闭环）（8D报告列出清单，需把分析后的结果纳入到PFMEA中，是否有永久措施需纳入到CP中的）针对顾客抱怨需定期对员工进行培训，需有培训记录5审核当天生产的产品的控制计划与检验指导书一致6产品审核计划与实施记录7检具管理现有检具清单，摆放：定置定位、清洁有序认可报告，需有纸质版，相关部门会签（项目开发部、工艺）作业指导书齐全，损坏需更换，检查员检查方法8样件管理(包含标准样件、极限样件、单工序样件)样件清单样件标识，需在有效期内样件存放，定置定位，清洁有序，样件认可报告，需有纸质版，顾客认可，相关部门会签（项目开发部、工艺）定期重新认可9过程检验现场检验指导书的存放，要求清洁有序、易于检索按检验指导书要求对生产过程进行首件、过程检查，巡检记录需及时，清晰，每月存档首件的检验标识、摆放哪些过程需进行SPC监控，需有数据收集记录，操作者和检查员需了解方法，每月进行测算CPK10不合格品的管理生产过程、成品、顾客处的不合格品处理，需有评审，按评审意见处置，评审和处置需有记录如返工返修需有再次检验的记录每天、每周、每月的不合格品统计分析，针对重大的缺陷需跨部门会议，制定措施，跟踪措施完成情况，必要时需提交PFMEA，更改CP11原材料检验指导书，检验记录、报告针对原材料不合格的反馈和处理，后续跟踪供应商审核，供应商质保协议、目标协议和监控12供方的PPAP资料13量检具的管理：量检具清单定期检定计划，检定报告，合格标签，在有效期内，MSA分析报告14APQP文件包（准备1-2套完整的APQP资料）15顾客要求的识别和落实16设计更改、工程更改的管理（满足顾客要求，并需对更改进行评审，对相关工作的完成情况进行跟踪，供方参与）变更履历17正式投产前项目移交工作流程案例18供方PPAP，供方首件、首批认可报告19技术文件的管理（图纸、技术标准、BOM、设变、APQP文件、控制计划等）20定期更新FMEA(收集顾客抱怨、过程不良等信息)21测量室平面布置图、测量室环境监控测量设备指导书测量设备每天使用前需点检，需有记录测量设备的维护保养计划，记录22公司KPI指标完成情况跟踪结果（针对未达标项和内部过程质量须有原因分析和整改措施，措施跟踪等）第 1 页，共 3 页23公司KPI：人员离职率、出勤率、特殊人员资格认定率统计，对未达标的要进行分析，制定措施，跟踪措施完成情况（PDCA闭环）24岗位描述(与生产和产品质量相关的岗位均需有)25员工激励文件、激励记录（合理化建议、采纳、奖励）26员工培训计划、记录和考核27员工素质矩阵图(需定期更新）需公示在生产现场，应考虑到缺勤时的顶岗计划28操作人员需开展具有针对性的培训，每年都需有一次计划性的培训，以保持员工的素质要求。
依据客户审查工厂提供的文件目录
依据客户审查工厂提供的文件目录1. 文件目录概述本文档旨在根据客户审查工厂提供的文件目录，提供相关文件的概述和组织结构。
2. 文件清单以下是客户审查工厂提供的文件目录的详细清单：- 文件夹1：包含关于工厂基本信息的文件，例如注册证明、营业执照等。
文件夹1：包含关于工厂基本信息的文件，例如注册证明、营业执照等。
- 文件夹2：包含与工厂生产能力相关的文件，例如工作流程图、设备清单等。
文件夹2：包含与工厂生产能力相关的文件，例如工作流程图、设备清单等。
- 文件夹3：包含与工厂质量管理体系相关的文件，例如ISO 认证证书、质检报告等。
文件夹3：包含与工厂质量管理体系相关的文件，例如ISO认证证书、质检报告等。
- 文件夹4：包含与工厂员工培训相关的文件，例如培训资料、培训记录等。
文件夹4：包含与工厂员工培训相关的文件，例如培训资料、培训记录等。
- 文件夹5：包含与工厂环境健康安全相关的文件，例如安全检查记录、环保评估报告等。
文件夹5：包含与工厂环境健康安全相关的文件，例如安全检查记录、环保评估报告等。
3. 文件概述3.1 文件夹1文件夹1包含了工厂的基本信息文件。
这些文件对于客户审查工厂的合法性和可信度至关重要。
其中包括注册证明、营业执照、税务登记证明等。
3.2 文件夹2文件夹2包含了与工厂生产能力相关的文件。
这些文件将帮助客户了解工厂的生产流程、设备配置以及生产能力。
其中包括工作流程图、设备清单、生产线布局图等。
3.3 文件夹3文件夹3包含了与工厂质量管理体系相关的文件。
这些文件展示了工厂的质量控制和管理体系，以及其相关认证和质检报告。
其中包括ISO认证证书、质检报告、质量手册等。
3.4 文件夹4文件夹4包含了与工厂员工培训相关的文件。
这些文件记录了工厂对员工进行的培训内容和培训效果。
其中包括培训资料、培训记录、培训评估表等。
3.5 文件夹5文件夹5包含了与工厂环境健康安全相关的文件。
这些文件展示了工厂在环境保护和安全管理方面的措施和执行情况。
各项审计客户所需提供资料清单
各项审计客户所需提供资料清单各项审计客户所需提供资料清单1）汇算清缴审计（2）综合类资料1、公司设立的合同、章程、协议；2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证3、历次验资报告；4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要；5、过去年度的税务鉴证报告，本年度税前列支事项税务批文或备案表；6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度；7、单位关联企业名单；8、其他相关资料。
注：上述资料请提供复印件一份，复印件请加盖公司公章（3）财务资料1、审计年度的会计报表、所得税申报表及附表、总帐、明细账、全部凭证；2、银行存款对帐单；3、其他相关资料；（1）年末存货盘点表、固定资产盘点表；（2）往来款项的帐龄分析；（3）长期投资的相关文件；（4）相关预收、预付合同；（5）相关借款合同；（6）相关的业务合同；（7）大额资产的产权证明；（8）纳税申报相关资料；其他资料1、审计业务约定书；2、被审计单位声明书。
二、弥补亏损审计A、综合类资料1、公司设立的合同、章程、协议；2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证3、历次验资报告；4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要；5、过去年度的税务鉴证报告，本年度税前列支事项税务批文或备案表；6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度；7、单位关联企业名单；8、其他相关资料。
注：上述资料请提供复印件一份，复印件请加盖公司公章B、财务资料1、审计年度的会计报表、所得税申报表及附表、总帐、明细账、全部凭证；2、银行存款对帐单；3、其他相关资料；（1）年末存货盘点表、固定资产盘点表；（2）往来款项的帐龄分析；（3）长期投资的相关文件；（4）相关预收、预付合同；（5）相关借款合同；（6）相关的业务合同；（7）大额资产的产权证明；（8）纳税申报相关资料；C、其他资料1、审计业务约定书；2、被审计单位声明书。
3、以前年度企业所得税汇算清缴审计报告三、财产损失税前列支审计A、综合类资料1、公司设立的合同、章程、协议；2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证；3、历次验资报告；4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要；5、过去年度的税务鉴证报告；6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度；7、其他相关资料。
审计客户提供清单
客户提供资料一览表内容已提供未提供基本资料1组织机构框架图（含子公司、合营企业、联营企业、分支机构、部门等）2公司成立合同、协议、章程（含子公司）3设立名称核准通知书、变更核准通知书、法人及股东身份证4营业执照、税务登记证、组织机构代码证（含子公司）5 验资报告、审计报告（内审报告）6 主要内部控制管理制度7 董事会、股东大会会议决议、纪要或摘要8 主要股东及关联方清单9 重大经济合同、招投标文件10 商标证书、专利证书、专有技术使用许可协议等11 特殊行业的生产、计量、技术等许可证12 重大诉讼资料13 重要批文、文件财务资料1 年度会计报表（含附注、相关附表）2 本年度总帐、明细帐、记账凭证3 期末银行对账单、银行存款余额调节表4 期末往来账明细表（债权方往来应附账龄分析）5 实物资产期末盘点表6 主要资产之产权证明7 截止日借款合同及抵押、担保合同8 对外担保事项清单9 纳税鉴定文件10 截止日主要产品价格（含税）目录12 重要长期经济合同、协议13 评估报告14 上一年度的审计报告、税审报告15 财务管理制度、会计核算办法16 财务会计机构及工作人员分工组织17 前五个年度企业所得税纳税申报表客户提供资料一览表（财务收支）内容已提供未提供1.单位成立的相关文件资料（章程）2.单位简介（成立时间、经营情况、成长过程、资产情况和职工人数等其它事项）3.营业执照（事业单位法人证书）、税务登记证和组织机构代码证4.验资报告、审计报告（内审报告）5.财务管理制度和主要内部控制管理制度6.审计年度会计报表和相关附表7. 审计年度总帐、明细帐、记账凭证8.审计年度所开发票和收据(存根)9. 审计年度总帐、明细帐、记账凭证10. 审计年度所开发票和收据(存根)11. 重大经济合同、重大诉讼资料12. 财务会计机构及工作人员分工组织客户提供资料一览表（基建）内容已提供未提供基本资料1政府和上级单位对建设项目的所有批复2营业执照、税务登记证（含子公司）3重大经济合同（施工合同、监理合同、设计合同和其它相关合同）和招投标文件4主要内部控制管理制度5工程项目结算报告6记账凭证、会计帐簿和财务报表7实物资产期末盘点表8其它资料客户提供资料一览表（经济责任审计）内容已提供未提供1.单位成立的相关文件资料（章程）2.单位简介（成立时间、经营情况、成长过程、资产情况和职工人数等其它事项）3.营业执照（单位法人证书）、税务登记证和组织机构代码证4.以前年度审计报告（内审报告）5.财务管理制度和主要内部控制管理制度6.被审计单位前任领导任职期间的年度会计报表和相关附表7. 相关年度总帐、明细帐、记账凭证8.上级单位对前任领导任职和离任文件9. 单位员工编制（人数、分布和职务）、个体私营协会简介和人员编制10.办案涉及的封存物资相关资料11．三公经费支出明细（相关年度）12．实物资产盘点表和土地、房产及车辆相关产权证书13. 重大经济合同、重大诉讼资料14. 财务会计机构及工作人员分工组织15．其它所需资料客户提供资料一览表（建设项目资金投入）内容已提供未提供基本资料1政府和上级单位对建设项目的所有批复2营业执照、税务登记证（含子公司）3重大经济合同（施工合同、监理合同、设计合同和其它相关合同）和招投标文件4主要内部控制管理制度5工程项目结算报告6记账凭证、会计帐簿和财务报表7实物资产期末盘点表8竣工验收单9与项目有关的资料10其它资料。
根据客户审查提供的文件清单
根据客户审查提供的文件清单根据客户所提供的文件清单，我们将按照以下步骤进行审查：1. 文件清单审核：首先，我们会对客户提供的文件清单进行审核，确保所有必要的文件都已包含在清单中。
文件清单审核：首先，我们会对客户提供的文件清单进行审核，确保所有必要的文件都已包含在清单中。
2. 文件完整性检查：我们将仔细检查每个文件的完整性，确保没有丢失或损坏的页面，并确认所有文件是否合乎要求。
文件完整性检查：我们将仔细检查每个文件的完整性，确保没有丢失或损坏的页面，并确认所有文件是否合乎要求。
3. 文件合规性验证：我们会进行合规性验证，以确定文件是否符合适用法律和规定的要求。
这包括确认文件的格式、内容和签署程序是否符合标准。
文件合规性验证：我们会进行合规性验证，以确定文件是否符合适用法律和规定的要求。
这包括确认文件的格式、内容和签署程序是否符合标准。
4. 文件内容确认：我们将对文件内容进行核对，确保所提供的信息准确无误，并与客户提供的清单进行对照，以确保没有遗漏或错误。
文件内容确认：我们将对文件内容进行核对，确保所提供的信息准确无误，并与客户提供的清单进行对照，以确保没有遗漏或错误。
5. 合同条款审查：如果合同文件包含有关法律事项的条款，我们将仔细审查这些条款以确保其合法性和准确性。
合同条款审查：如果合同文件包含有关法律事项的条款，我们将仔细审查这些条款以确保其合法性和准确性。
6. 风险评估：我们会对文件中可能存在的风险进行评估，并提供相关建议和解决方案，以帮助客户降低或规避潜在的法律风险。
风险评估：我们会对文件中可能存在的风险进行评估，并提供相关建议和解决方案，以帮助客户降低或规避潜在的法律风险。
7. 审查报告编写：最后，我们将撰写一份审查报告，详细记录我们的审查结果和建议。
报告将包括对文件清单的总结、文件的完整性和合规性评估、内容核对结果以及风险评估和建议。
审查报告编写：最后，我们将撰写一份审查报告，详细记录我们的审查结果和建议。
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客户审厂提供的清单 The following text is amended on 12 November 2020.
客户审厂——各部门资料准备清单
相关说明：
1、证书类资料需在有效期内；
2、四级记录表格必须经文控中心受控，并填写规范、清晰；
3、有下划线的为需提供的记录名称；
4、红色为关键资料；
5、资料准备要求，距审厂日期3-6个月内的资料，各部门分类文件夹保存；
一、体系文件（由文控中心提供）：
1、体系的有效证书；
2、质量手册；
3、体系二级、三级、四级文件清单；
4、质量体系内审报告及相关资料；
5、质量体系管理评审报告及相关资料；
6、客户满意度调查报告;
7、年度质量目标及其分解；
二、设计控制（按CY/QP-(HQ)TE-001《设计和开发控制程序》，由技术中心提供）：
1、技术中心负责人填写《设计任务书》或销售部申请的《立项申请书》；
2、项目小组编制的《项目进度计划表》；
3、《制样单》；
4、设计输出：相关技术文件、图纸等；
5、《设计开发评审报告》；
6、《设计开发验证报告》；
7、《设计开发确认书》或《客户确认书》；
三、供应商引进控制（按CY/QP-(HQ)PU-011《供应商引进管理流程》，由物控中心提供）：
1、《供应商调查表》、《供应商引进申请表》；
2、《供应商评鉴项目评分表》；
3、《供应商实地评鉴报告》；
4、《首样确认单》及《小批量确认报告单》；
5、《供应商确认表》；
6、《合格供应商目录》；
7、《合作协议》和《质量保证协议》、《廉洁协议》、《材质保证协议》；
四、采购过程控制（按CY/QP-(HQ)PU-001《采购控制》，由采购部提供）：
1、《采购计划表》；
2、《采购合同》或《购销合同》；
3、《到料情况统计表》
4、《采购计划变更通知单》；
五、设备控制（由两地工程部或品管部提供）；
1、计量设备清单和台账；
2、《设备内校检定规程》及《计量设备周期检定记录》；
3、《设备保养规程》及《设备保养记录》；
4、《设备维修记录》；
5、设备外校证书；
六、人力资源管理控制（由两地人力资源部提供）；
1、《年度培训计划》；
2、《关键岗位人员培训和考核管理办法》及《关键岗位人员培训和考核记录》，注：有些需要培训教材；
3、《培训效果调查表》；
七、来料检验管理控制（由两地品管部提供）；
1、《物料送检单》
2、《来料检验记录》
3、《来料检验控制程序》；
4、《来料检验作业指导书/卡片》；
5、《来料不合格改善通知单》；
6、《来料检验标识》；
7、检验设备的《点检记录表》和《保养记录表》;
8、关键原材料的材质证明或保证书、SGS报告。
9、《批次管理管理办法》及《物料先进先出登记表》
八、作业质量控制管理（由两地品质部提供）；
1、《IPQC作业指导书》；
2、《制程巡检记录》；
九、生产管理控制（由两地生产部提供）；
1、《生产计划》；
2、《首件确认单》
3、《作业指导书》（登陆）
十、产品实现过程质量控制；
1、《特殊工序确认表》
十一、成品检验管理（由两地品管部提供）；
1、《OQC/FQC作业指导书》
2、《成品检验记录》；
3、《不良品及处理记录》；
十二、不合格品控制（由两地品管部提供）；
1、《不合格品控制程序》；
2、《不合格品报告处理单》；
3、《制程异常处理单》或《不良品分析报告》（含纠正预防措施记录）
4、《不良品及处理记录》（半成品由生产部提供，成品有品质部提供）
十三、客户投诉处理（由两地品管部提供）；
1、《客户投诉登记表》；
2、《客户投诉8D回复报告》
十四、订单评审及管理；
1、《订单登记表》；
2、《合同评审记录》（见OA平台）；
3、《客户产品交期登记表》
十五、数据统计分析；
1、《生产日报表》
2、《质量日报表》
3、《质量月度报表》
十六、安全管理（由两地行政部提供）：
1、《安全管理文件》；
2、《安全设施点验记录》；
3、《公共区域安全标识》
4、《设备安全标识及注意事项》（应在《设备操作规程》中）;
5、《安全巡查记录》；
××××科技股份有限公司
质量中心
2016年12月25日。