新三板和场外交易

第一部分：课程大纲

《新三板和场外交易》

讲师：池强

课程时间：2天

培训地点：客户自定

课程特色：

咨询式案例式训练式互动式本课程“既授之以鱼，更授之以渔”；通过案例研讨、现场训练，使得参加学习的学员，不仅能够学到新三板及场外交易的理念、思路、工具、方法，提升自己的技能，更能将课堂所学应用在企业经营管理的实践中。

课程强调互动研讨；强调参与；强调以身边的企业为研究案例；鼓励学员在课堂上提出企业面临的实际问题，老师在课堂现场谋求解决，使得课程成为“咨询式”培训。

课程收益：

⏹帮助企业家初步树立资本运作的思维，了解国内的多层次资本市场建设

状况及未来发展趋势。

⏹以“实操+理论”的方式带企业家了解新三板、进入新三板；了解新三

板的基本情况；了解企业新三板挂牌的价值；对自己企业是否可能或者

是否在新三板挂牌产生基本认识。

⏹了解企业在新三板挂牌的准备工作、实操过程及挂牌中的关键环节，为

企业在新三板成功挂牌打下基础。

⏹了解并掌握进入新三板市场进行投资业务的基本要点；了解如何在新三

板开展投资业务。

⏹使企业家对场外交易产生基本认识；评价自身企业是否在产权交易中心

挂牌及如何挂牌。

专注·专业·共赢

⏹ 指导企业家带领自己的企业，真正地走向资本市场，借助资本运营实现

企业的跨越式发展。

课程大纲：

第一篇 建立资本运作的思维

案例研讨1：三个不同行业中小企业的资本运营分析

（其中一个企业计划新三板挂牌）

1.1 什么是资本运作

1.2 产品市场与资本市场

1.3 企业的融资与投资

1.4 资本运营与产业整合升级

1.5 资本运营思维的本质

1.6 资本运营对中小企业的意义

第二篇 新三板及多层次的资本市场

2.1 什么是新三板

2.2 新三板的历史沿革

2.3 新三板的定位及主要功能

2.4 国内多层次资本市场的构建及发展趋势

2.5 新三板当前的态势及未来前景

2.6 企业上新三板的好处及价值

2.7 哪些企业适合在新三板挂牌

2.8 哪些企业适合“四板”挂牌

2.9 企业新三板挂牌的风险

案例研讨2：某高科技企业新三板挂牌决策分析

第三篇 新三板挂牌实务

专注·专业·共赢 3.1 新三板、创业板、中小板对比

◆ 挂牌/上市条件对比

◆ 交易制度对比

◆ 信息披露对比

◆ 监管制度对比

背景知识：做市商制度

3.2 企业新三板挂牌要点分析

3.3 新三板挂牌线路图

3.4 新三板挂牌条件

3.4 企业改制

3.5 公司治理结构的规范

3.6 企业挂牌过程及流程

3.7 企业挂牌申请必须提交的文件

3.8 申请过程中的信息披露

案例研讨3：某企业挂牌信息披露分析

3.9 申请通过后的挂牌工作

案例研讨4：某企业新三板挂牌过程分析

第四篇 投资新三板企业实务

4.1 新三板投资者条件

4.2 如何成为新三板市场的投资者

4.3 如何在新三板中进行交易

4.4 其他交易方式在新三板中的落地情况

4.5 如何了解新三板的交易情况

案例研讨5：某企业在新三板进行投资实例分析

第五篇 场外交易与“四板”

5.1 场外交易的基本概念

5.2 多层次资本市场的基础

5.3 各地产权交易中心的发展现状及趋势

专注·专业·共赢

5.4 产权交易中心挂牌实务

5.5 国内其他场外交易及操作

案例研讨6：某产权交易中心情况分析

课程总结

（说明：课程大纲可能根据实际情况进行一些局部调整）

第二部分：讲师背景介绍

池强老师 ▊主要背景 ⏹ 清华大学工商管理硕士

⏹ 国防科技大学工学硕士

专注·专业·共赢

⏹ 广州市中小企业上市培育辅导专家

⏹ 湖南省中小企业上市培育辅导专家

⏹ 北京大学MBA 总裁/私募班特邀导师

⏹ 清华大学MBA 总裁/私募班特邀导师

⏹ 上交所认证的独立董事资格

⏹ 全国营销总监资格认证班首批导师 ⏹ 全国职业经理人资格认证班首批导师

⏹ 全国管理咨询师考试教材编委 ▊主要经历 ☆ 大学教师

☆ 情报分析研究员

☆ 多家（集团）公司董事

☆ 专家级管理咨询与培训顾问

☆ 多个私募股权基金发起人及顾问

☆ 在多种行业、多家企业任高级管理人员：历任总裁助理、项目总监、营销总监、人

力资源总监、董事会秘书、副总经理、总经理、总裁等职务；有主持大中型实业公

司全面工作的经历、经验、知识和能力

▊专长能力 ☆ 为北大、清华等总裁班、高级MBA 班、私募与投资班授课超过八年

☆ 为上百家大中企业、快速成长中小企业进行资本运营、企业发展战略、商业模式、

人力资源管理、营销体系建设等多个管理领域的企业内训

☆ 为多家上市公司、将上市公司进行发展战略规划咨询服务、商业模式规划服务、企

业筹融资与投资服务咨询并指导实施

☆ 曾在多种行业的企业中从事过各种不同的高级经营管理工作十余年，熟悉公司运营

的所有主要环节

☆ 曾在多家公司主持和参与企业资本运营工作，有着丰富的资本运营管理经验和扎实

的理论基础

☆ 主持和参与多家私募股权投资基金公司/基金管理公司的设立与运作

☆ 擅长建立及优化以企业快速、规模成长为目标的商业模式（包括盈利模式及内部运

营模式），推动企业加快上市进程，并有成功实践经验

☆ 有担任将上市公司董秘的工作经历，担任独董的资格，熟悉公司上市和新三板挂牌

的相关环节

☆ 在企业战略管理、资本运营、营销管理和人力资源管理等方面均有很强的工作能力、