华创证券有限责任企业单位考勤及休假管理组织办法(2016年度修订)

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神华新朔铁路有限责任公司员工带薪年休假管理办法(试行)

附件2神华新朔铁路有限责任公司员工带薪年休假管理办法（试行）第一章总则第一条为了贯彻落实国家能源集团员工带薪年休假制度，切实维护神华新朔铁路有限责任公司（以下简称为公司）员工休息休假权利，保障员工身心健康，调动员工的劳动积极性，根据《劳动合同法》《职工带薪年休假条例》《企业职工带薪年休假实施办法》《内蒙古自治区关于贯彻实施企业职工带薪年休假制度的若干意见》等相关法律、法规和政策的规定，结合公司的实际情况，制定本办法。

第二条本办法适用于公司及所属子分公司、直属机构（以下简称各单位）。

第二章组织与职责第三条本办法主要规范了公司对员工带薪年休假的假期安排、审批、调整日常业务的管理。

员工系指公司劳动合同制职工和被派遣劳动者。

第四条公司组织人事部负责员工带薪年休假（以下简称年休假）管理制度的制定、指导、监督和检查工作；公司各级工会组织依法监督、维护员工的休息休假和年休假权利；各单位负责本单位员工年休假的管理和实施工作。

第三章年休假制度第五条员工连续工作满12个月以上的，享受年休假。

第六条年休假天数根据员工累计工作时间确定，员工累计工作已满1年不满10年的，年休假5天；已满10年不满20年的，年休假10天；满20年以上的，年休假15天。

员工当年累计工作时间达到满10年或20年的，当年年休假天数应分段计算，不足一整天的部分不享受年休假。

国家法定节假日、休息日不计入员工年休假的假期。

实行倒班工作制的员工，按照轮休时间计算休息日。

第七条员工在公司或者其他用人单位从事全日制工作期间（计算为工龄期间），以及依照法律、行政法规和国务院规定视同工作期间应当计为累计工作时间。

累计工作时间应根据员工的档案记载、单位缴纳社会保险费记录、劳动合同或者其他具有法律效力的证明材料等，由公司认定。

第八条新进入公司的员工且符合第五条规定的，当年度年休假天数，按照在公司剩余日历天数折算确定，折算后不足一整天的部分不享受年休假。

具体折算办法为：（当年度在公司剩余日历天数÷365天）×员工本人全年应当享受的年休假天数。

证券责任公司员工薪酬管理规定

XX证券有限责任公司员工薪酬管理办法实施细则
1.统包员工、客户经理、勤杂人员的工资目前暂时不变;
2.职能部门,业务部门所有现有正式聘用员工均按相应职级两个岗位工资等中的下一等的第四级定岗位工资等级,这样改革前后的各职级岗位工资+基础工资对照如下表：
3.在本方案中,营业部增设了部门经理和副经理职位,为保证方案实施的稳定性,不致引起过大的震动,本方案实施初期,营业部暂时只设副经理职;改革前后各岗位对照如下：
4.新进员工按相应职级两等中较低一等的第四级定资;
5.建议杭州营业部的岗位工资基数定为1800元,北京的岗位工资基数定为2000元;
6.岗位工资可增可减,增加、降低工资等级要一定建立在科学的考核的基础上,要有书面的考核结果作为依据;每年1月、6月为工资调整月,各部门提出调资建议,报人力资源决策委员会审核批准;
7.取消原有的社保和公积金津贴;
人力资源总部。

证券公司自营管理制度范本

第一章总则第一条为规范本公司证券自营业务，确保自营业务的安全、合规、高效运作，防范和化解自营业务风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合本公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于本公司证券自营业务的各个环节，包括自营账户管理、投资决策、风险控制、操作执行、监督管理等。

第三条本制度旨在建立健全自营业务内部控制体系，确保自营业务稳健发展，维护公司及客户的合法权益。

第二章自营账户管理第四条自营业务账户应严格按照法律法规和公司规定开设，确保账户的真实性和合法性。

第五条自营业务账户实行集中管理和分级授权制度，明确账户的权限、责任和操作流程。

第六条严禁将自营业务账户用于其他业务，确保自营业务与其他业务分离。

第三章投资决策第七条建立健全自营业务投资决策机制，明确投资决策机构、决策程序和决策权限。

第八条投资决策应遵循市场规律，综合考虑宏观经济、行业趋势、公司基本面等因素，进行科学、合理、稳健的投资。

第九条投资决策机构应定期召开投资决策会议，对投资策略、投资组合、投资规模等进行讨论和决策。

第四章风险控制第十条建立健全自营业务风险控制体系，确保自营业务风险可控、可承受。

第十一条明确自营业务风险控制指标，包括持仓比例、风险敞口、止损线等。

第十二条定期进行风险评估，对自营业务风险进行预警和监控。

第十三条建立风险事件报告制度，对重大风险事件进行及时报告、处置和跟踪。

第五章操作执行第十四条建立自营业务操作流程，确保自营业务操作的规范性和准确性。

第十五条操作人员应具备相应的资质和经验，严格执行操作规程。

第十六条建立自营业务操作日志，详细记录操作过程，便于追溯和监督。

第六章监督管理第十七条稽核部门定期对自营业务进行稽核，确保自营业务合规运作。

第十八条建立自营业务信息披露制度，及时、准确地向监管部门和投资者披露自营业务相关信息。

第十九条对自营业务人员进行职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的合规操作意识和风险控制意识。

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《不合格账户规范业务操作指引(第2号)》的通知-

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《不合格账户规范业务操作指引(第2号)》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司关于发布《不合格账户规范业务操作指引（第2号）》的通知各证券公司：为平稳实施剩余不合格证券账户集中中止交易措施，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110号）、《关于进一步做好账户规范工作提高规范工作质量的通知》（证监办发[2008]36号）以及我公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕130号）与《关于进一步做好账户规范工作的通知》（中国结算发字〔2008〕60号）等有关文件的规定，我公司制定了《不合格账户规范业务操作指引（第2号）》。

现予发布，请遵照执行。

联系电话与传真：公司总部：************************（传真）上海分公司：************（业务）************（技术）************（传真）深圳分公司：*************（业务）*************（技术）*************（传真）中国证券登记结算有限责任公司二○○八年四月十一日不合格账户规范业务操作指引（第2号）为做好剩余不合格证券账户集中中止交易工作，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110号）、《关于进一步做好账户规范工作提高规范工作质量的通知》（证监办发[2008]36号）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕130号）以及《关于进一步做好账户规范工作的通知》（中国结算发字〔2008〕60号）等有关文件的规定，制定本指引。

证券营业部考勤管理制度

证券营业部考勤管理制度一、目的为加强证券营业部员工考勤管理，规范工作秩序，提高工作效率，确保业务正常运行，制定本考勤管理制度。

通过明确考勤制度、请假制度、休假制度等相关规定，使员工自觉遵守公司纪律，形成良好的工作氛围。

二、适用范围本制度适用于证券营业部全体在岗员工，包括正式员工、试用期员工及临时工。

三、工作时间1. 周一至周五为正常工作日，周六、周日及国家法定节假日休息。

2. 工作时间为：上午9:00至12:00，下午13:00至17:00，中间休息1小时。

3. 根据业务需要，营业部可对工作时间进行调整，并提前通知全体员工。

四、考勤制度1、每日签到制度（1）员工需在每日规定的工作时间开始前进行签到，签到方式由公司指定，如指纹识别、刷脸识别、IC卡等。

（2）签到时应确保个人信息准确无误，不得代签、伪造签到记录。

（3）签到地点为公司指定的考勤设备所在位置。

2、签到次数和时间（1）每日签到两次，分别为上午上班签到和下午上班签到。

（2）上午签到时间为8:50至9:10，下午签到时间为12:50至13:10。

（3）未在规定时间内完成签到的，视为迟到。

3、因公外出未签到处理（1）因公外出未能按时签到的，需提前向直接上级报告，并在外出返回后立即完成签到。

（2）因公外出未签到，需提供外出公干相关证明材料，如外出公函、工作照片等。

4、忘记签到处理（1）员工因个人原因忘记签到的，应立即向直接上级报告，并说明原因。

（2）忘记签到超过规定时间（如30分钟）的，视为迟到处理。

5、考勤管理责任分配（1）人力资源部门负责制定、修改考勤管理制度，并对考勤数据进行汇总、分析。

（2）各部门负责人应监督本部门员工的考勤情况，对违反考勤规定的行为进行纠正。

（3）员工应自觉遵守考勤制度，如实报告考勤情况。

如有弄虚作假行为，将按公司规定给予相应处罚。

五、请假制度1、请假申请和审批（1）员工如需请假，应提前向直接上级提出书面请假申请，填写请假申请表，并明确请假原因、开始时间、结束时间及请假天数。

公司文件管理制度及流程精选1七篇

公司文件管理制度及流程精选1七篇篇1：公司文件管理制度一.总则第一条为减少发文数量，提升办文速度和发文质量，充分发挥文件在各项工作中的指导作用，根据有关规定，结合企业实际情况，特制订本制度。

第二条文件管理内容主要包含：上级函、电、来文、同级函、电、来文、企业上报下发的各种文件、资料。

二.收文的管理第三条公文的签收1.凡接收公文均由秘书登记签收后分别转交相关部门，在签收和拆封时，秘书均需注意检查封口和邮戳。

对开口和邮票撕毁函件应查明原因，对密件开口和国外信函邮票被撕应拒绝签收。

2.对政府部门发来的文件，要进行信封、文件、文号、机要编号的“四对口”核定，如果其中一项不对口，应立即报告有关部门，并登记差错文件的文号。

第四条公文的阅批与分转1.凡正式文件均需由秘书根据文件内容和性质阅签后分送承办部门阅办，重要文件应呈送总经理亲自阅批后分送承办部门阅办。

为避免文件积压误事，一般应在当天阅签完，紧急文件要即阅即办。

2.一般函、电单据等，由秘书直接分转处理。

如涉及几个单位会办的文件，应同主办部门联系后再分转处理。

3.为加速文件运转，秘书应在当天或第二天将文件送到总经理办公室，如关系到两个以上业务部门，应按批示次序依次传阅，最迟不得超过两天。

第五条文件的传阅与催办1.传阅文件应严格遵守传阅范围和保密规定，不得将有密级的文件带回家、宿舍和公共场所，也不得将文件转借给其他人阅看。

对尚未传达的文件不得向外泄露内容。

2.阅读文件应抓紧时间，当天阅读完后应在下班前将文件交秘书处，阅批文件一般不得超过两天，阅后签名以示负责。

如有总经理“批示”、“拟办意见”，秘书应责成有关部门和人员按文件所提要求和总经理批示办理有关事宜。

3.阅文时不得抄录全文，不得任意取走文件夹内任何文件及附件，如确系工作需要，要办理借阅手续，以防止丢失泄密。

4.文件阅完后应送交秘书，切忌横传。

5.行政秘书对文件负有催办检查督促的责任，承办部门接到文件、函电应立即指定专人办理。

证券公司自营管理制度

一、总则第一条为规范证券公司自营业务管理，保障公司自营业务的合规、稳健、高效运行，防范和化解自营业务风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司及公司各级分支机构从事证券自营业务的全体人员。

第三条公司自营业务管理应遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规、行业自律规则及公司内部规章制度，确保自营业务合规运作。

（二）风险可控：建立健全风险管理体系，确保自营业务风险在可控范围内。

（三）稳健经营：合理配置资源，确保自营业务稳健发展。

（四）激励约束：建立健全激励约束机制，调动自营业务人员的积极性和创造性。

二、自营业务组织架构第四条公司设立自营业务管理部门，负责自营业务的规划、组织、协调和监督。

第五条自营业务管理部门应设立以下机构：（一）自营业务部：负责自营业务的日常运营管理，包括自营账户管理、交易执行、风险监控等。

（二）投资决策委员会：负责自营业务的战略规划、投资决策和风险控制。

（三）风险管理部：负责自营业务的风险评估、监控和处置。

（四）稽核部：负责自营业务的合规性检查、风险防范和内部审计。

三、自营业务管理流程第六条自营业务管理流程包括以下环节：（一）自营业务计划：自营业务部根据公司战略规划和市场情况，制定自营业务年度计划。

（二）投资决策：投资决策委员会根据自营业务计划和风险偏好，对自营投资标的进行筛选和决策。

（三）交易执行：自营业务部根据投资决策，执行自营交易。

（四）风险监控：风险管理部对自营业务风险进行实时监控，确保风险在可控范围内。

（五）业绩考核：自营业务部对自营业务业绩进行考核，对业绩突出的自营业务人员进行奖励。

四、自营业务风险控制第七条公司建立健全自营业务风险管理体系，包括以下内容：（一）风险识别：全面识别自营业务面临的各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

（二）风险评估：对识别出的风险进行量化评估，确定风险等级。

中信证券各机构内部规章制度

中信证券各机构内部规章制度
中信证券作为一家上市券商，在各个机构内部都有一系列的规章制度，用于规范员工的行为和业务操作。

以下是中信证券各机构内部常见的规章制度：
1. 组织机构设置规程：规定中信证券各个机构的名称、职责、权限和层级关系。

2. 内部管理制度：包括岗位职责、授权和审批流程等，确保业务操作和决策的合规性。

3. 业务操作规程：规定中信证券各业务部门的运作流程、操作要求和信息披露规定等。

4. 内部风控制度：确保中信证券各项业务活动符合相关法律法规和公司内部风险控制政策，包括业务风险、信用风险和市场风险等。

5. 信息安全管理规定：规定中信证券员工在处理机构和客户信息时应遵循的保密原则和措施，以保护信息安全。

6. 内部交易管理规定：规定中信证券员工在进行证券交易时应严格遵循的内部交易制度，杜绝内幕交易和操纵市场的行为。

7. 激励与约束制度：包括员工薪酬激励制度、考核绩效的评定标准和惩罚措施等，以调动员工积极性并促进业务发展。

8. 违规处分办法：规定中信证券内部违反法律法规和公司制度的行为将被处以何种处分，例如警告、罚款、辞退等。

需要注意的是，以上只是中信证券各机构常见的规章制度，实际上，每个机构和部门可能会根据业务特点和风险控制需求制定更具体的规章制度。

此外，这些规章制度也是根据国家法律法规和证券监管部门的要求进行制定和修订的，以确保业务运作的合法性和合规性。

证券公司绩效考核管理办法

证券公司绩效考核管理办法第一条考核目的为规范公司的绩效考核管理，建立科学有效的激励机制，根据《某某证券有限责任公司人事管理制度》要求，特制定本办法。

本办法旨在对部门及员工的工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，为公司发展策略、部门绩效改进及人力资源管理决策提供依据，公平合理地处理与此有关的人力资源管理问题。

考核原则（一）公开、公平、公正性原则。

（二）全员考核、层级管理原则。

（三）定量与定性、总结与指导相结合原则。

（四）部门考核与个人考核相结合原则。

第三条考核的组织管理（一）每年进行两次考核，分别为年中考核及年度考核。

年中考核区间为本年一月初至六月末，一般在每年的七月初进行；年度考核区间为本年一月初至十二月末，在次年初进行。

（二）公司设立考核领导小组，小组由公司领导及总裁办公室、财务管理总部、营销管理总部、信息技术中心、人力资源总部代表组成；日常事务由人力资源总部办理。

（三）考核领导小组职责：1、确定公司考核实施办法；2、组织、指导、监督公司的考核工作；3、审定考核意见及决定考核结果；4、裁决考核结果的复核申请。

（四）人力资源总部具体负责对本办法拟订（修订），并具体组织实施考核工作。

（五）考核领导小组成员应严格按规定实事求是地进行考核，对在考核过程中有徇私舞弊、打击报复、弄虚作假行为的，必须严肃处理。

第四条考核实施考核由公司考核领导小组统一布置，根据层级管理原则分层实施，归口管理。

（一）部门考核部门考核是对各部门在考核区间工作情况的一个评定，它既是部门工作业绩的综合反映，也将影响员工个人考核成绩。

各部门在本部门工作总结的基础上，由公司领导评分和部门互评，考核领导小组评定。

营业部考核按公司《营业部综合考核办法》执行。

（二）员工考核：1、各部门员工由本部门总经理（含主持工作的副总经理，下同）进行考核；2、各部门（含营业部及证券管理总部，下同）总经理由公司领导进行考核；同时兼任证券管理总部和营业部总经理的，将证券管理总部工作纳入营业部总经理的考核中；3、营业部财务、电脑负责人同时接受业务归口部门及所在营业部的考核；4、营业部其他员工的考核由各营业部自行组织实施，考核结果须报考核领导小组审核。

证券公司规章制度

第四条合规管理工作是公司一项核心管理活动，覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
合规管理政策是公司合规管理工作的基础和依据，确定合规管理工作的基本
方向。
第五条公司合规管理与经营管理在组织架构和人员上相对独立。
第六条公司合规管理工作以合规总监为核心，合规部在合规总监的领导下为公司经营管理部门提供合规咨询服务并进行监督，独立发表合规意见，对公司合规管理工作履行职责。
全过程的内部审核制度，以避免项目风险，提高项目质量。
篇二：证券部工作制度
证券部工作制度
为了规范证券部的工作程序和进一步明确有关职责，特制定如下工作制度：
1、部门职能
1.1负责处理公司信息披露事务，建立并完善信息披露制度、重大信息内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，进而保证公司信息披露的及时性、准确性、真实性、完整性；
证券公司规章制度
篇一：知名证券公司投行业务管理制度(免费)
公司各有关部门：
经总经理办公会讨论决定，现将《北京证券投资银行业务管理办法》
（试行）正式下发，请认真遵照执行。
二○○一年七月十三日
送：董事会秘书处、稽核部、总经理办公室、计划财务部、证券投资部、经纪业务部、
国债部、投资银行总部及所属业务部、公司所属各营业部
2.1.12负责督促本部门成员建立全套档案管理制度，每一季度对部门档案建立和管理情况进行不定期的抽查，针对不足提出改进要求；
2.1.13负责制定证券部年度工作计划和开支预算计划，做好年度总结工作；
2.1.14负责本部门人员培训、职业生涯规划指导及日常管理，对部门工作人员工作业绩进行考核；
2.1.15完成董事长和董事会秘书交办的其他工作。

江苏省工商行政管理局关于印发《江苏省无证无照经营查处事项目录》的通知

江苏省工商行政管理局关于印发《江苏省无证无照经
营查处事项目录》的通知
文章属性
•【制定机关】江苏省工商行政管理局
•【公布日期】2018.07.24
•【字号】苏工商〔2018〕24号
•【施行日期】2018.07.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】公司、企业和经济组织登记注册管理
正文
江苏省工商行政管理局关于印发《江苏省无证无照经营查处
事项目录》的通知
苏工商〔2018〕24号
各市、县（市、区）人民政府，省各有关委办厅局：
根据《省政府办公厅关于贯彻落实〈无证无照经营查处办法〉的实施意见》（苏政办发〔2018〕57号）要求，现将《江苏省无证无照经营查处事项目录（223项，2018年本）》印发你们，请遵照执行。

《江苏省无证无照经营查处事项目录（223项，2018年本）》是依据现行的法律、法规、国务院决定的规定以及省政府有关文件进行梳理，在征求各相关部门和省政府法制办的意见后形成。

在执行过程中，如遇法律、法规、国务院决定的规定对所涉目录内容修改，或机构改革涉及部门职责调整的，所涉部门应在10日
内，将相关法律、法规以及文件的规定提交省工商局，以及时对《江苏省无证无照经营查处事项目录（223项，2018年本）》进行修改完善。

附件：《江苏省无证无照经营查处事项目录（223项，2018年本）》
江苏省工商行政管理局
2018年7月24日附表。

物业公司行政人事管理制度

目录第一章管理大纲…………………………………………03页第二章员工守则…………………………………………04页第三章行政管理制度……………………………………05页第一节总则………………………………………………05页第二节前台管理…………………………………………05页第三节文件档案管理……………………………………05页第四节印章证照管理……………………………………06页第五节办公物资管理……………………………………07页第六节合同管理…………………………………………07页第七节会议管理…………………………………………08页第八节安全与保密………………………………………08页第九节车辆管理…………………………………………09页第四章人事管理制度……………………………………10页第一节总则………………………………………………10页第二节招聘录用…………………………………………10页第三节试用与转正………………………………………10页第四节薪资待遇…………………………………………11页第五节考勤规定…………………………………………11页第六节考评规定…………………………………………12页第七节培训与发展………………………………………13页第八节辞职辞退规定……………………………………14页第五章附则………………………………………………15页引言：现代企业的一个重要标志就是企业内部管理的规范化、制度化。

企业管理制度的健全与否，对于一个企业的成败具有至关重要的影响，其在公司的日常管理中起着纲领性的作用，这也正是华创达公司制定本管理文件的根本原因及依据所在。

第一章管理大纲第一条为了完善各项工作制度，加强公司管理，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本管理制度。

第二条公司全体员工都必须遵守公司章程，遵守公司的规章制度和各项决定、纪律。

第三条公司的财产为股东所有。

公司禁止任何组织、个人利用任何手段侵占或破坏公司财产。

证券公司办公室管理制度

第一章总则第一条为加强证券公司办公室的管理，提高工作效率，确保公司各项业务顺利开展，特制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司总部及各分支机构的办公室。

第三条办公室管理应遵循以下原则：1. 遵守国家法律法规和公司规章制度；2. 严格执行公司各项决策；3. 保障公司财产安全和员工人身安全；4. 营造和谐、高效、整洁的办公环境；5. 坚持节约、实用、环保。

第二章办公室布局与设施第四条办公室布局应合理、舒适，符合国家规定和公司实际情况。

第五条办公室设施应满足公司业务需求，包括：1. 办公桌椅、电脑、打印机、电话等办公设备；2. 文件柜、档案柜、储物柜等储物设备；3. 会议室、培训室、休息室等辅助设施；4. 安全消防设施、卫生设施等。

第六条办公室设施的使用和维护应遵循以下规定：1. 员工应爱护办公设施，不得随意损坏或丢弃；2. 办公设备故障应及时报修，不得私自维修；3. 办公室设施定期进行保养，确保其正常运行。

第三章办公秩序与纪律第七条办公室内应保持安静、整洁，不得大声喧哗、吸烟、饮食等。

第八条员工应遵守以下纪律：1. 上下班时间按规定打卡，不得迟到、早退；2. 不得擅自离岗、串岗、闲聊；3. 不得在工作时间内处理私人事务；4. 不得泄露公司机密，不得利用公司资源谋取私利；5. 不得在办公区域从事与工作无关的活动。

第九条办公室内应保持消防通道畅通，不得堆放杂物，确保消防设施完好。

第四章文件管理第十条办公室文件分为以下类别：1. 公司文件：公司内部文件、规章制度、会议纪要等；2. 客户文件：客户资料、合同、协议等；3. 市场文件：行业报告、新闻资讯、研究报告等。

第十一条办公室文件应按照以下规定进行管理：1. 文件归档：各类文件应按照类别、时间、重要程度进行归档；2. 文件查阅：员工需查阅文件时，应提前向办公室申请；3. 文件销毁：过期或无保存价值的文件，应按照规定进行销毁。

第五章安全保卫第十二条办公室应加强安全保卫工作，确保公司财产和员工人身安全。

基金公司绩效考核方案

**基金绩效考核方案目录一、总则 (2)二、考核目的 (2)三、考核原则 (2)四、适用对象 (2)五、考核用途 (2)六、考核组织机构及职责划分 (3)（一）绩效考核管理委员会职责 (3)（二）人力资源部职责 (3)七、考核一般程序 (3)八、考核与奖励 (4)九、申诉及其处理 (4)（一）提交申诉 (4)（二）申诉受理机构 (4)（三）申诉受理 (4)十、附则 (6)十一、附件 (6)附件1：**基金绩效考核表 (6)附件2：员工申诉表 (7)附件3：员工申诉处理记录表 (7)一、总则为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化，同时为了充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，同心同德创建企业利益共同体，特制定本方案。

二、考核目的全面、客观评估**基金股权投资部和实业投资部员工绩效，提高工作效率，培养优秀人才，通过上级领导对下级员工工作公平、公正、及时、准确的评价，使员工充分了解自己的工作表现与取得奖励、职位晋升的关系，获得努力向上改善工作的动力。

三、考核原则1．以公司对员工的综合能力、工作业绩和实际工作中的客观事实为基本依据；2．以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则；3．以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。

四、适用对象本考核方案主要是为**基金股权投资部和实业投资部人员设计。

五、考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面：1.奖金分配；2.职务晋升；3.岗位调整；六、考核组织机构及职责划分（一）绩效考核管理委员会职责由总经理、副总经理、人力资源部经理等组成公司绩效考核管理委员会，领导考核工作，承担以下职责：1.组织领导公司绩效管理工作的开展；2.组织领导绩效管理体系的建立、监测、改进和完善；3.作为公司绩效管理的最高机构，受理绩效考评申诉的最终裁决。

（二）人力资源部职责作为绩效考核工作具体组织执行机构，主要负责：1.对考核各项工作进行培训与指导；2.对考核过程进行监督与检查；3.汇总统计考核评分结果；4.协调、处理各级人员关于考核申诉的具体工作；5.对考核工作情况进行通报；6.对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚；7.为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动培训、奖励惩戒等的依据；8.对考核制度提出修改建议。

全套SA8000-2022版社会责任管理手册程序文件作业指导书和记录(完整版)

全套SA8000-2022版社会责任管理手册程序文件作业指导书和记录（完整版）4.2公司实施对管理人员的培训，以约束管理人员不可实施任何形式的体罚或身体接触、精神胁迫及言语凌辱。

不应有任何威胁性行为。

不可接受的行为包括：4.2.1令人产生恐惧的行为，让人感到受辱和受欺侮的行为，粗暴言辞、身体接触等。

4.2.2暴力、威胁、非法搜查、拘禁劳动者或以其它手段限制员工自由来强迫劳动。

4.行政部采取纪律措施通过《公司管理制度》中规定的管理措施来执行，不使用保安人员来对员工执行纪律。

4.公司按照符合法律规定的《司管理制度》文件来管理员工，员工违纪以批评教育为主。

如果因为员工的原因造成的经济损失，要求员工进行适当的赔偿，每月的赔偿范围不能超过员工工资的20％。

若遇有员工故意破坏或违法犯罪行为应送交有关部门处理。

4.2公司实施对管理人员的培训，以约束管理人员不可实施任何形式的体罚或身体接触、精神胁迫及言语凌辱。

不应有任何威胁性行为。

不可接受的行为包括：4.2.1令人产生恐惧的行为，让人感到受辱和受欺侮的行为，粗暴言辞、身体接触等。

4.2.2暴力、威胁、非法搜查、拘禁劳动者或以其它手段限制员工自由来强迫劳动。

4.行政部采取纪律措施通过《公司管理制度》中规定的管理措施来执行，不使用保安人员来对员工执行纪律。

4.公司按照符合法律规定的《司管理制度》文件来管理员工，员工违纪以批评教育为主。

如果因为员工的原因造成的经济损失，要求员工进行适当的赔偿，每月的赔偿范围不能超过员工工资的20％。

若遇有员工故意破坏或违法犯罪行为应送交有关部门处理。

目录发布令............................................................. ............................................................... .. (12)总经理：........................................................... ............................................................... ...................................12日期：年12月29日............................................................. ............................................................... .........121．0前言............................................................. ............................................................... (13)1．1概述............................................................. ............................................................... ................................131．2范围............................................................. ............................................................... ................................131．3社会责任管理体系的建立与实施............................................................. ................................................131．4适时内部稽核与管理评审............................................................. ...........................................................132. 0企业简介............................................................. ............................................................... ....................................143.0公司组织架构............................................................................................................................ ............................144.0社会责任政策............................................................. ............................................................... . (14)4.1社会责任方针............................................................. ............................................................... .. (14)担当社会责任创造社会价值............................................................. ...................................................144.2公司政策............................................................. ............................................................... ..........................144.3持续改进体系............................................................. ............................................................... ..................155.0社会责任体系手册管理............................................................. ............................................................... ............166.0名词定义............................................................. ............................................................... ....................................167.0管理职责............................................................. ............................................................... ....................................188.0法律法规收集............................................................. ............................................................... ............................219.0目标及相关的管理方案............................................................. ...........................................................................2110．0童工与未成年工............................................................. ............................................................... ....................2211.0强迫和强制劳动............................................................. ............................................................... ......................2312.0健康与安全............................................................. ............................................................... ..............................2313.0自由结社和集体谈判权............................................................. ............................................................... ..........2514.0禁止歧视............................................................. ............................................................... ..................................2515.0惩戒性措施............................................................. ............................................................... ..............................2616.0工作时间............................................................. ............................................................... ..................................2717.0工资报酬............................................................. ............................................................... . (27)17.3.1工资分配原则：........................................................... ............................................................... ..........2817.3.2工资支付制度：........................................................... ............................................................... ..........2817.3.3工资计算：.......................................................................................................................... ..................2818.0政策、程序和记录............................................................. ............................................................... (28)18.1政策............................................................. ............................................................... ................................2818.2程序及记录............................................................. ............................................................... ....................2918.3控制要点............................................................. ............................................................... (29)a.文件的更改需要重新进行审核、批准；............................................................ ................................30b.当文件经过修改后，应重新确定版本或版次。

证券投资公司的员工手册

员工手册第一章总则第一条为了维护员工的合法权益，规范公司的内部运作，树立良好的公司形象，根据《劳动法》、《劳动合同法》和其他相关规定，特制定本《员工手册》（以下简称“手册”）。

第二条凡公司正式员工（包括试用期员工）均需严格遵守本手册之规定。

第三条本手册的未尽事宜或与国家和天津市以及开发区的法律、行政法规相悖的，按照国家和本市以及开发区的法律法规执行。

第四条本手册由公司管理部负责解释及贯彻执行。

第五条本手册亦适用于本公司的全资/控股子公司。

第六条本手册经向公司全体员工公示并征询意见后，获得三分之二以上员工同意即视为生效。

第七条本手册自总经理核准并公布之日起正式实施。

第二章工作时间与考勤工作时间与考勤按照公司颁布的《考勤管理办法》执行。

第三章休假第八条公共假期1、周六、周日；2、元旦（一天）（以当期政府公布的作息时间为准）；3、春节（三天）（以当期政府公布的作息时间为准）；4、清明节（一天）（以当期政府公布的作息时间为准）；5、劳动节（一天）（以当期政府公布的作息时间为准）；6、端午节（一天）（以当期政府公布的作息时间为准）；7、中秋节（一天）（以当期政府公布的作息时间为准）；8、国庆节（三天）（以当期政府公布的作息时间为准）。

第九条事假1、员工确有特殊原因可以请事假。

事假每次休假不得超过2天，全年累计休事假不得超过20天；2、员工请事假需提前一周办理请假手续，并得到部门经理的许可，方可休假；因特殊原因单次休事假超过2天的，应得到总经理的特别许可；3、员工休事假期间需保持与公司的通讯联系；4、员工可以在年假的有限额度内，通过邮件或书面申请冲减相应的事假天数；5、员工休事假期间（不冲减年假的情况）每天扣除相应薪资的100％。

第十条病假1、员工患病或非因工伤患病需要申请休病假超过3天（含3天）时，须凭区级以上医院出具的诊断证明书请假，经总经理批准后可以休假；员工申请病假在3天以内的，由部门经理审批。

2、员工到医院看病，每次可申请病假1天，看病次数，由公司管理部根据员工提供的医院出具的诊断证明书写明的病情决定。

华创证券有限责任公司考勤及休假管理办法(2016年修订)

华创证券有限责任公司考勤及休假管理办法（2016年修订）第一章总则第一条为加强员工劳动纪律观念，维护公司正常的工作秩序，特制定本办法。

第二条本办法由考勤管理办法和休假管理办法组成。

第二章考勤管理办法第三条公司执行国家法定工作制度。

特殊岗位或部门可根据工作需要调整工作时间。

第四条公司采用考勤机打卡，月度考勤期间为当月实际工作日。

第五条员工上、下班必须本人亲自打卡，任何员工不得委托或代理他人打卡。

发生代打卡现象时，每次对双方当事人分别予以罚款500元的处罚，并通报批评。

第六条员工因公事不能打卡的，须事前提交书面说明或电子说明（OA流程），并经所在部门负责人签字确认；如遇特殊情况，不能事前办理上述手续，可在次个工作日内补齐手续，否则视情况按迟到、早退、旷工处理。

第七条员工下列情况视同出勤：(一)因公出差的；(二)经公司批准脱产、半脱产业务学习的；(三)参加公司组织的培训的；(四)参加公司统一组织的活动的；(五)经公司批准的其他情形。

第八条迟到、早退(一)在公司规定的上班时间之后半个小时内到岗的视为迟到。

(二)在公司规定的下班时间之前半个小时内离岗的视为早退。

迟到、早退处罚：一个月内累计迟到或早退二次（含）以下者，予以公告提醒；三至四次者，每次罚款50元；四次以上者，每次罚款100元。

年度迟到、早退累计超过二十次（不含二十次），不享受年终奖金，年度考核结果为“需改进”；超过四十次，可予以辞退。

第九条旷工(一)员工有下列情况之一的，以旷工论处：1．超过公司规定上、下班时间半个小时到岗或离岗的视为旷工，旷工时间按实际缺勤时间计算；2.未按规定程序请假或请假未经批准而无故缺勤的，按实际缺勤时间计算旷工时间；3.请假超期，又不及时补办续假手续的，按实际超假时间计算旷工时间；4.不服从工作岗位调整安排，逾期仍未到岗工作的，按实际逾期时间计算旷工时间。

5.提出离职的员工，在办理离职手续、工作及物品交接期间擅自脱岗的，按实际脱岗时间计算旷工时间。

中国证券登记结算有限责任公司关于修订《特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知-

中国证券登记结算有限责任公司关于修订《特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券登记结算有限责任公司关于修订《特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知各市场参与主体：根据最新修订公布的《中华人民共和国公司法》以及中国证监会发布的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令〔第151号〕）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31号）等法律法规及部门规章，我公司对《特殊机构及产品证券账户业务指南》（以下简称《指南》）进行了修订。

《指南》主要修订内容及相关业务安排如下：一、《指南》修订内容（一）调整证券期货经营机构私募资产管理计划证券账户命名规则根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第十二条，证券期货经营机构集合资产管理计划的证券账户名称应当为“证券期货经营机构名称－托管人名称－资产管理计划名称”，单一资产管理计划的证券账户名称应当为“证券期货经营机构名称－投资者名称－资产管理计划名称”。

为此将《指南》原第二章的第二节与第三节内容合为一节，并修订第1.2条、第1.10条、第2.2.4条、第2.4.4条、第2.11.4条、第2.11.5条。

（二）调整证券公司资产管理计划相关业务要求因证券公司单一资产管理计划将以产品名义开立证券账户，而不再以委托人名义开户，所以对部分不再适用的业务要求予以删除。

为此修订第1.7条、第3.3.4条，并删除原指南中第2.2.5条、第2.2.6条、第3.1.4条、附录12、附录13。

此外，为统一证券期货经营机构私募资产管理计划管理要求，删除关于托管人结算模式的证券公司资产管理计划参与融资融券业务应由产品管理人或委托交易证券公司向中国结算申请配发信用账户号码的要求，统一由证券公司受理证券期货经营机构私募资产管理计划开立信用证券账户业务。

IATF16949、GJB9001C、AS9100D质量管理手册

前言本质量手册依据汽车行业生产件与相关服务件组织实施IATF16949：2016、航空、航天及国防组织质量管理体系AS9100D/EN9100：2016、中华人民共和国国家军用标准GJB9001C-2017编制，其适用范围包括本公司生产、安装和服务的各类产品及其质量形成的过程，本手册发布日期即为生效日期，按生效日期开始执行。

本质量手册引用ISO9001:2015所规定的概念和术语的定义。

本手册中引用的国家标准,本公司自行编制的标准及相关受控文件均为现行有效的版本。

本手册分为“受控文件"和“非受控文件”两种，“受控文件”是发给本公司管理体系内的各级领导指导、实施质量管理体系运行使用的文件，也包括提供给第二方认定或第三方认证的《管理手册》。

“非受控文件”是发给顾客了解本公司质量有关活动的保证能力，宣传提高本公司社会知名度及信誉的文件。

“受控文件”在发放时由质量部统一编号登记，并在修改时予以更改，保证所用部门使用有效版本；“非受控文件”只在发放时一次性登记,更改时不再另行通知。

本手册由质量部负责组织制定、修订、换版及解释协调，其它任何人无权擅自修改、换版。

本手册由公司总经理批准发布。

本手册的管理按《文件和资料控制程序》实施。

本手册的附件是手册的附录。

本手册由质量部归口管理.本手册适用范围:XXXXXXXXXXXXXXXXX。

颁布令XXXXXX有限公司（以下简称公司)的《质量手册》根据《IATF16949：2016、GJB 9001C—2017、AS9100D/EN9100：2016及相关服务件组织应用ISO9001：2015的特别要求》以及公司的实际情况编制，并符合满足国家的有关法律、法规和各项政策的规定。

为了进一步适应市场经济的需求，满足军民顾客对产品质量和管理的要求，提升产品自身竞争力,与国际汽车行业市场接轨，加强预防缺陷，减少在供应链中的变差和浪费，公司不但建立了适应公司生产经营的铝镍钴永磁、钐钴永磁、钕铁硼永磁、磁性器件、软磁及半硬磁性材料系列产品的管理体系,并在体系运行过程中本着持续改进的思想，不断完善不足及不适应之处.本公司全体员工必须严格执行本《质量管理手册》和其它质量管理体系文件的规定,确保质量管理体系、质量、技术和成本的持续改进。

某公司员工违规和失职造成经济损失的管理办法

***市*****有限公司企业标准Q/***.*.**-**—2012企业管理标准体系员工违纪违规和失职造成经济损失的管理办法修改:审核：批准：受控状态：发放编号：2012-06-01发布 2012-06-20实施**市*****股份有限公司发布前言本标准由********股份有限公司管理标准化办公室提出。

本标准由********股份有限公司财务管理部归口管理并负责解释。

本标准起草部门：********股份有限公司审计科。

本标准起草人：本标准修改人：本标准审核人：本标准批准人：本标准于****年**月首次发布,****年**月第一次修改，****年**月第二次修改发布并实施。

员工违纪违规和失职造成经济损失的管理办法1 范围本标准规定了违反财务管理、物资管理、质量管理、销售管理、商业机密以及失职类型和处理等内容和要求。

本标准适用于公司员工违规违纪和工作失职给公司造成经济损失的管理。

2 职责2.1 经济运行监察部、安保法制部是本管理事项的主管部门。

负责参予对因员工违规违纪和工作失职造成经济损失的行为进行调查、分析，并提出处理意见。

2.2 业务主管部门负责组织对因本部员工违规违纪和工作失职造成经济损失的行为进行调查,提出处理意见并跟踪落实最终处理意见。

2.3 分管领导负责组织相关部门对调查结果进行讨论，形成初步处理意见。

2.4 总经理负责组织总经理办公会,对员工违规违纪和工作失职行为形成处理意见。

3 管理内容与要求3.1 违规违纪失职的处理方式3.1.1根据行为人给企业造成损失的情况以及违纪违法行为的情节，处罚分为三种：3.1.1.1经济处罚3.1.1.1.1赔偿或加倍赔偿损失金额；3.1.1.1.2罚款；3.1.1.1.3退回赃款或赃物；3.1.1.2行政处分：通报批评、警告、记过、记大过、降职、撤职、解除劳动关系。

3.1.1.3刑事处罚：移交司法机关依法处理。

3.2 违反财务管理制度的处理3.2.1 财务核算。