HSE管理体系认证审核程序实用版
HSE审核程序
HSE审核程序HSE管理体系审核大致可以分为下列几个步骤进行。
1）确定任务内审应明确审核范围和审核准则，根据审核范围确定工作量和任务的大小。
如是例行审核按年度计划，如是追加审核则要明确目标和受审的部门或要素。
每次审核还要明确采用的依据，任务确定后要按程序由管理者代表批准下达。
2）审核准备由管理者代表指定审核组长和批准审核组的组成。
审核组长负责编制审核计划并分配审核小组成员。
审核组成员应进行文件预审，包括管理手册、程序文件、支持性文件、相关法律、法规、标准等有关文件。
在审阅文件的基础上，审核员应编制检查表并经组长审批后实施。
审核计划日程表确定后应及时通知受审部门，并请受审部门确定发言人及陪同人员并安排首、末次会议参加人员。
3）现场审核审核组应准时到达审核现场，召开一次正式的首次会议，说明审核的目的、范围、准则和方法。
如果是例行审核，而且是对一个部门进行审核这种首次会议可适当简化，现场审核应是客观的、独立的和公正的，就是应以事实为依据，以标准或其他文件的规定为准绳，收集客观证据做出公正判断。
现场审核方法主要是通过查阅文件、记录、面谈和现场观察三种方式。
如发现不符合，要按规定填写不符合报告，并请受审核方对事实表示认可签字。
现场审核以末次会议结束。
在末次会议上，审核方应报告审核发现，宣读不符合报告和宣布审核结论。
在末次会议后还应要求受审方提出纠正措施计划。
4）编写审核报告审核组长应参照规定的内容和格式编写审核报告，报告应经管理者代表审定后通过体系管理部门下达给受审部门。
5）审核汇总分析审核组长应根据审核小组成员的审核记录和报告，汇总编写一份全面的审核报告并分析体系运行的有效性和符合性。
同时应与上次内审的情况做比较，评价其进步情况，以判断体系是否符合持续改进的精神。
6）纠正措施的跟踪体系管理部门应组织内审人员对受审核及纠正计划和措施的落实情况进行跟踪验证。
应对各部门纠正措施的情况加以汇总分析，并将结果上报给最高领导层，作为管理评审的依据之一。
HSE内部审核控制程序
HSE内部审核控制程序1 目的和范围本标准规定了HSE管理体系内审工作中的有关职责和工作程序。
本标准适用于公司HSE管理体系审核。
2 术语和定义2.1 严重不合格项体系运行中某项工作与管理体系标准、有关法律法规、公司文件等规定严重不符，阻碍体系相关过程的正常运行，引起或可能引起重大事故以及对公司声誉和利益造成严重影响和损失的不合格项。
2.2 一般不合格项体系运行中发生的与管理体系标准、有关法律法规、公司文件等规定不符，造成或可能造成某项工作局部失控，引起或可能引起一般事故以及对公司声誉和利益造成一般影响和损失的不合格项。
3 职责3.1 管理者代表负责主持内部HSE管理体系审核的策划，审批内部HSE管理体系审核计划。
3.2 质量管理中心负责组织内审，不合格整改的跟踪验证。
3.3 不合格项的责任部门负责对不合格进行原因分析，制订纠正措施并组织实施。
4 内部审核控制流程4.1 年度内部审核计划每年第四季度，管理者代表组织质量安全环保科策划年度审核方案，编制年度内审计划，报管理者代表批准。
内部审核至少每年进行1次，时间间隔不超过12个月，并覆盖管理体系所有要素，重点以及出现问题较多的部门、关键环节可重点审核。
另外出现以下情况时可临时安排内部审核。
a) 组织机构、管理体系发生重大变化时。
b) 出现重大HSE事故时。
c) 法律法规及其他外部要求发生变更时。
d) 在接受第二方、第三方审核之前。
4.2 内部审核实施计划及审核准备4.2.1 质量管理中心依据年度内审计划及临时审核需求成立审核组，其中接受审核部门不能由本部门人员负责审核。
审核组长编制内部审核实施计划，报管理者代表批准后，于审核前3个工作日通知接受审核部门。
4.2.2 接受审核部门于审核前1个工作日确定陪同人员并报备审核组。
接受审核部门如对审核时间有异议，应在审核前2个工作日向审核组长提出。
4.2.3 各审核员根据审核内容熟悉接受审核部门涉及的标准条款、职责、文件规定以及相关的法律法规等要求，编制内部审核检查清单，报审核组长确认。
hse审核实施流程
hse审核实施流程英文回答：HSE (Health, Safety, and Environment) audit implementation process can vary depending on the organization and industry. However, there are some common steps that are typically followed in conducting an HSE audit. Here is an overview of the HSE audit implementation process:1. Planning: The first step in conducting an HSE audit is to plan and prepare for the audit. This includesdefining the objectives and scope of the audit, identifying the audit team members, and gathering relevant documents and information.For example, in my previous role as a Health and Safety Manager in a manufacturing company, we conducted an HSE audit to assess the compliance of our facilities with local regulations and company policies. We formed a teamconsisting of representatives from different departments, such as production, maintenance, and HR, to ensure a comprehensive audit.2. Pre-Audit Assessment: Before conducting the actual audit, it is important to assess the current HSE practices and identify any potential areas of concern. This can be done through site inspections, document reviews, and interviews with key personnel.During the pre-audit assessment, we visited eachfacility and conducted a walkthrough to identify any potential hazards or non-compliance issues. We alsoreviewed relevant safety records, such as incident reports and training records, to assess the effectiveness ofexisting safety programs.3. Audit Execution: The next step is to conduct the actual audit, which involves performing on-site inspections, interviewing employees, and reviewing records and procedures. The audit team should follow a checklist oraudit protocol to ensure consistency and thoroughness.During the audit execution, we conducted interviews with employees at different levels to gather their perspectives on safety practices and identify any gaps in implementation. We also reviewed safety procedures, such as emergency response plans and safety training materials, to ensure compliance.4. Findings and Recommendations: After completing the audit, the findings and recommendations should be documented. This includes identifying any non-compliance issues, areas for improvement, and best practices.For example, we found that some employees were not wearing proper personal protective equipment (PPE) in certain areas of the facility. As a recommendation, we suggested implementing a more robust training program and enforcing stricter PPE requirements to address this issue.5. Corrective Actions: Once the findings and recommendations are documented, it is important to develop and implement corrective actions. This may involve updatingprocedures, providing additional training, or making physical changes to the workplace.In my experience, we developed an action plan to address the findings and recommendations from the audit. This included conducting additional training sessions on PPE usage and revising our safety procedures to emphasize the importance of compliance.6. Follow-up and Monitoring: The final step in the HSE audit implementation process is to follow-up and monitor the progress of the corrective actions. This includes conducting follow-up audits or inspections to ensure that the identified issues have been resolved.In my previous role, we conducted follow-up audits six months after the initial audit to assess the effectiveness of the corrective actions. This allowed us to track the progress and make any necessary adjustments to our HSE programs.中文回答：HSE（健康、安全和环境）审核的实施流程可以因组织和行业的不同而有所差异。
HSE体系审核实施的六个步骤
HSE体系审核实施的六个步骤
1. 准备工作
•确定审核目标和范围
•确定审核计划和时间表
•成立审核团队并确定各成员职责
•收集和审查相关文件和记录
•制定审核工作程序和表格
2. 开始会议和审核计划确认
•召开开始会议，介绍审核目的和范围
•确认审核计划、时间表和工作程序
•确定审核方法和技术，例如文件审查、现场检查、采访等3. 文件审查
•对相关文件和记录进行审查
•检查文件的合规性和完整性
•确认文件中的HSE政策、程序和实践符合相关标准要求4. 现场检查
•访问现场，了解实际操作和执行情况
•检查设备、工艺和环境等方面的符合性
•观察工作人员的操作行为和遵守HSE规定的情况
•检查安全设施的有效性和维护情况
5. 采访和讨论
•开展个别或小组采访，了解员工的意见和看法
•询问员工对HSE体系的了解、实施和改进的情况
•讨论和收集意见，建议改善的措施和方案
6. 编写和提交审核报告
•根据审核结果编写审核报告
•报告应包括各项审核发现、问题、意见和建议
•提交审核报告给相应的管理层
•监督和跟踪审核结果的实施和改进措施
以上六个步骤是HSE体系审核实施的基本流程。
通过这些步骤，可以对组织的HSE体系进行全面的检查和评估，发现问题并提出改进措施，确保组织的HSE管理符合相关要求，保障员工的安全和环境的可持续发展。
不过，这只是一个基本的框架，具体的审核实施还需要根据实际情况进行调整和完善。
在实施过程中，需要专业的审核人员和团队，以确保审核的准确性和有效性。
同时，组织需要高度重视审核结果，及时采取措施，改进和完善HSE体系，提高整体的安全和环境管理水平。
HSE管理体系认证审核程序正式样本
文件编号：TP-AR-L8148There Are Certain Management Mechanisms And Methods In The Management Of Organizations, And The Provisions Are Binding On The Personnel Within The Jurisdiction, Which Should Be Observed By Each Party.（示范文本）编制：_______________审核：_______________单位：_______________HSE管理体系认证审核程序正式样本HSE管理体系认证审核程序正式样本使用注意：该管理制度资料可用在组织/机构/单位管理上，形成一定的管理机制和管理原则、管理方法以及管理机构设置的规范，条款对管辖范围内人员具有约束力需各自遵守。
材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。
HSE管理体系认证是依据审核准则，由获得认可资格的认证机构对受审核方的HSE管理体系实施认证及认证评定，确认受审核方的HSE管理体系的符合性及有效性，并颁发认证证书与认证标志的过程。
认证审核实施基本过程包括：申请及受理、预审核、认证审核、纠正措施的跟踪、审批发证与证后监督六个方面（图1）图1 HSE管理体系认证工作流程图一、认证的申请及受理1．提出申请符合HSE管理体系认证基本条件的企业如果需要认证，则应以书面形式向认证机构提出申请。
申请HSE管理体系认证的企业应具备下列基本条件：（1）申请方需要具备独立的管理职能或为独立核算的实体；（2）已按SY/T6276-1997标准含职业安全卫生管理体系标准建立了HSE/OSH管理体系，实施运行至少三个月，并完成至少两次内部审核和一次管理评审；（3）当年无特大事故（工业、交通、火灾、污染、职业卫生），近两年内千人死亡率，千人重伤率达到考核标准，其他安全、环保和健康指标达标、符合国家和地方要求。
HSE体系内部审核管理程序
HSE体系内部审核管理程序一、背景和目的：HSE（Health, Safety and Environment）体系是指企业在工作场所健康、安全和环境保护方面的管理体系。
为了确保HSE体系的有效运行和持续改进，内部审核是必不可少的环节。
本文旨在制定HSE体系内部审核管理程序，以确保内部审核的高效性和一致性。
二、范围：本程序适合于所有涉及HSE体系的内部审核活动，包括但不限于HSE政策、目标、程序、文件、培训、操作和监控等方面的审核。
三、定义：1. HSE体系：企业在工作场所健康、安全和环境保护方面的管理体系。
2. 内部审核：由内部审核员对HSE体系进行独立和系统的审核，以评估其符合性和有效性。
四、程序：1. 内部审核计划制定：a. 审核计划应根据HSE体系的重要性和风险进行制定，并至少覆盖一年的时间范围。
b. 审核计划应包括审核的范围、目的、时间表、审核人员和资源的分配等信息。
c. 审核计划应经相关部门和管理层批准，并在适当的时候进行更新和调整。
2. 内部审核执行：a. 内部审核应由经过培训和合格的内部审核员执行。
b. 内部审核员应按照审核计划和程序要求，对相关文件、记录和实际操作进行审核。
c. 内部审核员应采用适当的审核技巧和方法，如文件审核、现场观察、员工访谈等，以获得准确的信息和数据。
d. 内部审核员应记录审核过程中的发现、问题和建议，并及时报告给相关部门和管理层。
3. 内部审核报告：a. 审核结束后，内部审核员应编写内部审核报告，详细记录审核的结果、问题和建议。
b. 内部审核报告应包括被审核部门的名称、审核日期、审核员的姓名、审核范围、审核方法、发现的问题和建议等内容。
c. 内部审核报告应由审核员和被审核部门的负责人共同签署，并在规定的时间内提交给管理层。
4. 问题解决和改进：a. 被审核部门应及时对内部审核报告中的问题和建议进行分析和处理，并采取相应的纠正和预防措施。
b. 被审核部门应将问题和改进的实施情况报告给管理层，并追踪其有效性。
2024年内部HSE管理体系审核的策划
2024年内部HSE管理体系审核的策划
1. 确定审核目标和范围：明确要审核的HSE管理体系的范围，包括涉及的地点、流程、活动等。
同时，确定审核的目标和期望的结果。
2. 组建审核团队：确定审核团队的成员，包括审核组长和团队成员。
确保团队成员具备足够的HSE管理体系知识和审核经验。
3. 制定审核计划：根据目标和范围，制定审核计划，包括审核时间、地点、审核流程和方法等。
确保计划符合相关的法规和标准要求。
4. 收集必要的文件和信息：收集需要审核的文件和信息，包括HSE管理体系文件、记录和相关的法规、标准等。
5. 进行现场审核：按照审核计划，组织现场审核活动。
包括对文件的审核、现场观察和与相关人员的面谈等。
6. 分析审核结果：根据收集的信息和现场观察，分析审核结果。
确定HSE管理体系的合规性和有效性，并记录发现的问题和改进建议。
7. 编写审核报告：根据分析的结果，编写审核报告，包括审核的目的、方法、结果、问题和建议等。
8. 提出改进方案：根据审核结果和报告，提出具体的改进方案，以提升HSE管理体系的效果和效率。
9. 进行跟踪和复核：跟踪和复核改进措施的实施情况，确保问题得到解决并取得持续改进。
10. 审核计划的定期审查：定期审查并更新内部HSE管理体系审核计划，以适应组织变化和相关法规、标准的更新。
请将这些步骤与你的实际情况相结合，制定一份符合你组织需要的2024年内部HSE管理体系审核策划。
职业安全健康管理体系现场审核的程序模版
职业安全健康管理体系现场审核的程序模版职业安全健康管理体系（Occupational Health and Safety Management System，简称OHSMS）是企业为保障员工身体健康与安全而建立的一套管理体系。
为了确保OHSMS的有效实施和持续改进，现场审核成为一种重要的评估手段。
本文将介绍职业安全健康管理体系现场审核的程序模板。
一、准备阶段1.审计计划编制在准备阶段，审核小组首先制定审计计划，明确审核目标、范围和时间表，确定参与审核的人员及其职责，并确保审核程序的公正性和客观性。
2.文件准备审核人员应事先获取并熟悉相关的OHSMS文件，包括标准文件、政策、程序、工作指导书和记录等。
他们还应准备必要的工具，如审核检查表、记录表等。
3.联系企业审核小组与被审核企业的相关人员进行联系，并明确审核计划、目的和程序。
他们还需了解被审核企业的相关情况，包括其职业安全健康管理体系的设立和运行情况。
二、现场审核阶段1.初步会议在现场审核开始前，审核人员应与被审核企业的管理层和相关人员进行初步会议。
该会议旨在明确审核目标和方法，确认审核计划和时间表，并澄清双方的责任和义务。
2.实地考察审核人员根据审核计划，在被审核企业的各个部门和工作场所进行实地考察。
他们将观察员工的工作环境、操作过程和安全设施，并与员工进行访谈，检查企业是否按照相关的安全法规和标准进行管理和操作。
3.文件检查审核人员会检查被审核企业的OHSMS文件，包括政策文件、程序文件、工作指导书等，以验证其是否与实际操作一致，并是否能有效保障员工的健康和安全。
4.记录查阅审核人员还会查阅被审核企业的记录，如事故报告、隐患排查记录、培训记录等，以评估企业的安全管理执行情况和防范措施的有效性。
5.员工访谈审核人员将与被审核企业的员工进行面谈，了解员工对职业安全健康管理体系的认知和态度，以及他们在工作中的安全意识和行为。
这有助于评估企业的职业安全文化和员工参与度。
HSE管理体系认证审核-审核实施(新版)
( 管理体系 )单位：_________________________姓名：_________________________日期：_________________________精品文档 / Word文档 / 文字可改HSE管理体系认证审核-审核实施(新版)Safety management system is the general term for safety management methods that keep pace with the times. In different periods, the same enterprise must have different management systems.HSE管理体系认证审核-审核实施(新版)首次会议结束之后，就进入到现场审核阶段。
1．审核内容HSE管理体系的现场审核必须对审核方实施SY/T6276—1997标准中的7大要素与26个子要素的情况进行审核，主要内容包括：（1）HSE承诺、方针是否已得到贯彻实施；（2）HSE目标、指标是否正在按规定的管理方案和计划实施，以及其实现程度如何；（3）重要的管理程序和过程控制程序是否已被严格遵守和执行；（4）体系中规定的日常监控和监测内容是否已执行；（5）内审和管理评审等是否已按规定实施。
按照认证审核的内容，如何进行体系要素的审核是一项技术性很强的工作，要求审核员既具备审核技能，又有相应专业知识。
2．审核方式审核方式是指总体上进行审核所采取的方式，概括起来有4种：按部门审核、按要素审核、顺向追踪和逆向追溯。
根据经验，目前常用的主要是按部门审核和按要素审核两种，在这两种审核方式中根据审核内容的需要适当穿插顺向追踪和逆向追溯的审核方式。
在实际审核中，这4种审核并非单独或平行使用，往往是两两结合使用。
例如，部门审核与顺向追踪方式；部门审核与逆向追溯的方式；要素审核与顺向追踪的方式；要素审核与逆向追溯的方式。
HSE管理体系的认证审核
HSE管理体系的认证审核是一个经过严格审查和评估的过程，旨在评估和验证企业的健康、安全和环境管理体系是否符合相关标准和要求。
本文将详细介绍HSE管理体系认证审核的流程和要点。
HSE管理体系认证审核的流程可以分为准备阶段、审核准备阶段、审核阶段和证书颁发阶段四个主要步骤。
在准备阶段，企业首先需要了解并掌握相关的HSE管理体系标准和要求，包括ISO 45001、ISO 14001等。
企业需要结合自身实际情况，制定相应的管理体系文件和程序，包括制定健康、安全和环境方面的政策和目标，建立相关的工作流程和程序。
在审核准备阶段，企业需要自行进行内部审核，确保自身的HSE 管理体系符合标准要求。
内部审核的目的是评估管理体系的有效性和符合性，并发现和纠正管理体系中存在的问题和不足。
审核阶段是HSE管理体系认证审核的核心阶段。
在此阶段，认证机构的审核员将对企业的HSE管理体系进行全面的评估和审查。
审核员将会对企业的文件和记录进行仔细检查，并进行现场观察和访谈。
审核员的任务是评估企业是否有效地实施了相关的政策、目标和程序，并确定管理体系的合规性和符合性。
在审核阶段，审核员将会提交一份审核报告，该报告将包括对企业HSE管理体系的评估结果和发现的问题。
企业需要针对审核报告中的问题进行纠正和改进，并提交实施纠正措施的证据。
最后，如果企业能够满足HSE管理体系的要求，并成功解决审核报告中的问题，认证机构将颁发HSE管理体系认证证书给企业。
此证书将证明企业的HSE管理体系已经通过了认证审核，符合相关的标准和要求。
HSE管理体系的认证审核是一个综合性的评估过程，要求企业在健康、安全和环境管理方面实施一系列的控制措施和管理措施。
通过认证审核，企业能够提高其对HSE管理的关注和重视程度，改善工作环境和条件，同时也为企业获得更多的商业机会和竞争优势。
因此，对于企业而言，认证审核是一个重要的机会和挑战，需要企业全面参与和积极配合，以确保认证审核的成功进行和最终的认证证书的颁发。
HSE内部审核管理程序(完整表格)
HSE内部审核管理程序1目的为了确保HSE管理体系运行的符合性、有效性，为管理评审和体系持续改进提供依据，特制定本程序。
2适用范围本程序适用于内部HSE体系审核。
3术语3.1审核：指判别管理活动和有关过程是否符合计划安排，其安排是否得到有效实施，并系统地验证企业实施安全、环境与健康方针目标的过程。
3.2不符合：任何能够直接或间接导致伤亡、职业病、财产损失、环境污染事件；违背作业标准、规程、规章的行为；与管理体系要求产生的偏差。
3.3一般不符合：是指体系运行出现的个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。
3.4严重不符合：是指体系运行出现系统性失效、区域性失效以及不符合的事实造成严重的危害和环境影响。
4职责4.1安全环保技术科是本程序的归口管理部门，负责编制、修订本程序。
4.2HSE管理者代表负责组织HSE管理体系内部审核工作，批准内审计划；负责组建内审组，任命内审组长；负责签发审核报告，并决定后续的跟踪措施。
4.3安全环保技术科负责协助HSE管理者代表组建内审组，编制年度内审计划，对内审计划的执行情况进行动态管理，并参与内审过程的接口协调工作；负责内审资料的收集、整理、传递和归档，提供审核时所需的HSE管理体系文件和相关记录文件。
4.4内审组长负责编制内审计划，并组织内审员做好内审准备工作；负责组织编制内审检查表；负责汇总审核情况，编制内审报告；负责组织内审员跟踪和验证不符合项的整改实施情况；负责内审资料的收集、整理、移交。
4.5内审员负责按审核计划的要求编写内审检查表，实施审核工作。
4.6受审核方应配合内审组的审核工作，保证审核计划的顺利实施；并对不符合项进行原因分析，制订实施纠正措施。
5工作程序5.1审核计划和要求5.1.1审核计划安全环保技术科负责制定DXC/HSE—J—083《HSE年度审核计划表》，每年初报HSE管理者代表审批实施。
年度审核计划表的编制要依据风险与环境因素评价的结果及前次审核的结果。
HSE管理体系的认证审核范本
HSE管理体系的认证审核范本一、背景介绍近年来，由于工业化进程的加快，企业面临的环境、健康与安全（HSE）问题日益凸显。
为了确保企业的可持续发展，促进员工身心健康和环境保护，许多企业开始引入HSE管理体系，并通过认证审核来验证其HSE管理体系的有效性和合规性。
本文将针对HSE管理体系的认证审核，详细介绍其范本。
二、HSE管理体系的基本要求1. 领导承诺与政策领导应明确HSE管理的重要性，并制定相应的HSE政策，确保政策的有效实施。
2. 组织与责任建立HSE管理组织架构，明确各级责任，并配备专业的HSE管理人员。
3. 目标与计划设定可量化的HSE目标，并制定相应的计划和措施，确保目标的完成和持续改进。
4. 实施与操作针对HSE管理体系的各项要求，建立相应的程序，并严格执行。
5. 培训与教育针对员工的HSE培训需求，制定培训计划，并进行相应的培训和教育。
6. 检查与纠正进行定期HSE检查和内审，发现问题及时纠正，并采取相应改进措施。
7. 环境保护采取措施保护环境，包括资源的有效利用、废物的减少和治理等。
8. 健康与安全管理针对员工的健康与安全问题，制定相应的安全管理措施和应急预案。
HSE管理体系的认证审核范本（二）1. 审核准备阶段a. 审核计划：制定详细的审核计划，包括时间节点和审查范围。
b. 审核团队组建：组建审核团队，涵盖HSE管理、工程、法律等专业领域。
c. 审核文件准备：准备相应的审核文件和工具，包括审核指南、模板等。
2. 初步调查阶段a. 企业介绍：了解企业的基本情况、运营范围和HSE管理体系的现状。
b. 文件审查：审查HSE管理文件，包括政策、程序、记录等，确认是否符合要求。
c. 现场观察：对企业进行现场观察，检查设施、设备和操作是否符合HSE要求。
3. 详细调查阶段a. 深入调查：对关键环节进行深入调查，比如HSE培训、事故处理和应急预案等。
b. 记录整理：将调查所得资料进行整理，形成详细的调查报告。
HSE审核过程课件
5.1条款审核证据
各级领导责任书
最高管理者承担健康、安全、环境的最终责任 安全文化活动记录 制定的方针、目标、指标 管理评审主持记录 资源提供情况汇总
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5.2 健康、安全与环境方针
组织应具有经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针，规定组织的健康、安 全与环境的原则和政策，与上级组织的健康、安全与环境方针保持一致，并通过内涵 阐述使其做到： a）包括对遵守法律、法规和其他要求的承诺，以及对持续改进和清洁生产、事故 预防、社会责 任的承诺等； b) 适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险。 健康、安全与环境方针应： a) 传达到所有在组织控制作的人员，使其认识各自的健康、安全与环境义务； b) 形成文件，实施并保持； c) 可为相关方所获取； d) 定期评审。 组织应建立健康、安全与环境战略（总）目标，应与健康、安全与环境方针相一致， 以提供建立和评审健康、安全与环境目标和指标的框架。
审核后续活动 认证评定 颁发认证证书 年度监督审核 保持认证 再认证 NO 撤销 NO 审核组整改
NO
暂停或撤销
换发认证证书
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总部审核流程
编制年度审核方案 1、明确审核重点内容 2、确定审核重点企业 3、确定具体审核时间 4、明确审核组织方式
审核工作准备 1、熟悉企业基本情况 2、完善审核检查清单 3、明确审核任务分工
制措施的确定 组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、 安全与环境危害因素，以持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。 这些程序应考虑： a) 常规和非常规的活动； b) 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动； c) 人的行为、能力和其他人为因素； d) 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员产生不利影响的危害因素； e) 在工作场所附近，由组织控制下的相关活动所产生的危害因素； f) 由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料； g) 组织及其活动、材料的变更，或计划的变更； h) 健康、安全与环境管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； i）任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务； j) 对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的 能力的适应性； k) 事故及潜在的危害和影向； l) 以往活动的遗留问题。（1/3）
HSE管理体系的认证审核模版
HSE管理体系的认证审核模版HSE（卫生、安全和环境）管理体系的认证审核模版1. 引言HSE管理体系是企业实施卫生、安全和环境管理的重要工具。
认证审核旨在评估和确认企业是否按照相关标准和要求建立和运行有效的HSE管理体系。
本文为HSE管理体系的认证审核模版，旨在协助审核人员开展认证审核工作。
2. 目的和范围本次认证审核旨在确认企业的HSE管理体系是否符合相关标准和要求，并评估其有效性和持续改进能力。
认证审核范围包括以下方面：（列出具体的审核范围和要点）3. 认证审核准备工作3.1 确认审核计划和时间表3.2 评估相关文件和记录的完整性和合规性3.3 审核组成员确定和培训3.4 准备审核所需的相关文件和工具4. 认证审核流程4.1 开幕会议4.2 文件审核4.2.1 检查相关文件是否符合要求4.2.2 评估文件的实施情况和有效性4.2.3 检查文件和记录的完整性和合规性4.3 现场审核4.3.1 按照审核计划逐项进行现场审核4.3.2 检查实施情况和符合性4.3.3 记录发现的问题和非符合项4.4 总结会议4.4.1 评估审核结果并与相关人员交流4.4.2 提出改进建议和意见4.5 编写审核报告4.5.1 汇总审核过程中的结果和问题4.5.2 提供评估和结论4.5.3 针对非符合项提出纠正和预防措施5. 问题和非符合项处理5.1 确认问题和非符合项的实质和影响5.2 制定纠正和预防措施5.3 跟踪和实施纠正和预防措施的有效性5.4 关闭问题和非符合项6. 改进措施和建议6.1 总结审核结果和意见6.2 提出改进措施和建议6.3 提供支持和指导以协助企业改进HSE管理体系7. 审核评价和认证决定7.1 评估HSE管理体系的有效性和合规性7.2 确定认证审核结果和建议7.3 向企业提供认证决定8. 结束语本文提供了HSE管理体系认证审核的模版，旨在帮助审核人员进行认证审核工作。
认证审核是评估和确认企业HSE管理体系的有效性和合规性的重要环节，对企业的卫生、安全和环境管理具有重要意义。
HSE管理评审程序(完整表格)
HSE管理评审程序1目的为了评价HSE管理体系的充分性、适宜性和有效性，实现持续改进的目的，特制定本程序。
2适用范围本程序适用于的HSE管理体系评审。
3术语评审：指高层管理者对安全、环境与健康管理体系的适应性及其执行情况进行正式评审。
评审包括有关安全、环境与健康管理中存在的问题，方针、法规以及因外部条件改变而提出的新目标。
4职责4.1安全环保技术科是本程序归口管理部门，负责编制、修订本程序。
4.2最高管理者负责主持召开HSE管理评审会议，组织成立评审组，批准评审计划和审批评审报告。
4.3管理者代表负责组织编写“管理评审计划”和“管理评审报告”，提供HSE 体系运行情况报告，组织召开评审会议、布置安排评审工作，批准整改措施计划。
4.4安全环保技术科负责管理评审的具体组织工作。
编制管理评审计划；下达会议通知；编制HSE管理体系运行情况报告并报管理者代表审核；对整改措施的实施情况进行跟踪和验证；做好评审会议的准备，并负责编写管理评审报告；负责提交年度内部审核报告；负责评审的会务和准备工作；负责不符合项的实施整改验证。
4.5其它各职能科室负责人负责提供本部门与评审有关的评审资料，制定并实施与本部门有关的整改措施。
5工作程序5.1评审组织和管理5.1.1管理评审会议由最高管理者主持，其中对方针、目标及HSE适宜性评审，应由最高管理者亲自组织，其它支持性活动可委托管理者代表或其它有关人员进行。
评审组由以下人员组成：1)最高管理层；2)特邀专家、顾问；3)安全环保技术科及有关职能科室负责人、有关基层单位主要负责人。
5.1.2评审每年年底组织一次，且保证两次评审的时间间隔不超过一年，评审时间由最高管理者决定。
5.1.3HSE管理体系管理评审由管理者代表按管理评审计划组织实施。
5.2评审内容1)领导承诺的实现程度；2)HSE管理体系文件、法律法规与实际HSE管理活动的适宜性、充分性和有效性；3)方针、目标及管理方案的实施情况，有无改进的必要；4)针对事故、重复事故和其他单位事故的分析，制定出有效的预防措施；5)对HSE管理体系所需的资源，高层管理者是否提供了人、财、物的支持；6)关键工序或设备的风险控制情况；。
HSE管理体系认证审核程序（精选五篇）
HSE管理体系认证审核程序（精选五篇）第一篇：HSE管理体系认证审核程序HSE管理体系认证是依据审核准则，由获得认可资格的认证机构对受审核方的HSE管理体系实施认证及认证评定，确认受审核方的HSE管理体系的符合性及有效性，并颁发认证证书与认证标志的过程。
认证审核实施基本过程包括：申请及受理、预审核、认证审核、纠正措施的跟踪、审批发证与证后监督六个方面（图1）图1 HSE管理体系认证工作流程图HSE管理体系认证审核程序——认证的申请及受理（2）________________________________________1．提出申请符合HSE管理体系认证基本条件的企业如果需要认证，则应以书面形式向认证机构提出申请。
申请HSE管理体系认证的企业应具备下列基本条件：（1）申请方需要具备独立的管理职能或为独立核算的实体；（2）已按SY/T6276-1997标准含职业安全卫生管理体系标准建立了HSE/OSH管理体系，实施运行至少三个月，并完成至少两次内部审核和一次管理评审；（3）当年无特大事故（工业、交通、火灾、污染、职业卫生），近两年内千人死亡率，千人重伤率达到考核标准，其他安全、环保和健康指标达标、符合国家和地方要求。
2．申请组织应提交的文件申请组织应提交的文件申请组织在拟申请认证审核前三个月，应向认证机构提交下列文件资料，以供认证机构评审申请组织是否具备认证审核的条件：（1）HSE/OSH认证书面申请书，申请认证范围；（2）申请方同意遵守认证要求，提供评价所需要的信息；（3）具备独立管理职能或独立核算实体的证明复印件（如：营业执照）及有关人力资源和技术资源；（4）主要活动、产品和服务的工艺流程图；（5）HSE/OSH管理手册、程序文件（含作业文件和记录清单）必要时，提交作业文件；（6）健康、安全与环境初始评价报告（含主要危害和影响场所清单）；（7）已编制的项目HSE作业计划书、风险评价报告清单；（8）近两年未发生重大及以上事故的上级主管部门的证明。
HSE体系内部审核管理程序
HSE体系内部审核管理程序HSE体系内部审核管理程序德信诚培训网HSE体系内部审核管理程序1目的通过建立内部HSE管理体系审核制度，验证各项活动是否按HSE管理体系的要求进行，确保HSE管理体系实施的有效性，促进体系的不断完善。
2适用范围适用于对本公司HSE管理体系的内部审核。
3职责3.1管理者代表a）批准年度HSE内审计划，接受并审批HSE内审报告，必要时召集会议制定纠正措施。
b）负责策划和组织公司的HSE内审，并依据以往的HSE审核结果安排年度HSE内审工作。
c）成立HSE内部审核组，确定HSE审核组长和审核组成员。
d）组织编制HSE年度内审报告，向最高管理者汇报HSE内审情况。
3.2生产安全科a)负责本程序的制订、更改并组织实施。
b)负责编制公司《HSE年度内部审核计划》。
c)负责汇总、整理各审核组的HSE审核报告及内审资料、文件的管理和保更多免费资料下载请进：好好学习社区德信诚培训网存。
3.3HSE审核组长a)编制现场审核计划，组织现场审核，编制HSE内审报告，对纠正措施的实施情况进行跟踪验证。
b)有权对现场审核结果做出最后决定，并对HSE审核过程进行控制，提交审核报告。
3.4HSE审核员a)HSE审核员在从事内审工作过程中，必须坚持全面审核的原则，对程序文件中包含的所有要求，逐一审核，做到深入、细致、客观、公正地收集证据，认真记录、分析、评价观察结果，编制HSE不合格项报告，对纠正措施的有效性进行验证。
b)审核员要事先检查和阅读与被审核部门有关的HSE文件，根据文件资料，编制内部审核检查表。
c)必要时，跟踪验证审核结果要求的纠正措施的有效性。
3.5受审核方a)接受审核计划后，将审核目的、范围通知有关人员，出席审核会议，指派代表参与并配合审核组工作。
b)负责提供审核过程所需的HSE文件和记录，介绍情况，保证审核工作顺利进行。
更多免费资料下载请进：好好学习社区德信诚培训网c)通知所有员工在审核中采取合作态度，协助和配合审核员工作，审核员所指出的不合格项，如有不同意见应当时提出，与审核组达成共识，制定并实施纠正措施。
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YF-ED-J4786可按资料类型定义编号HSE管理体系认证审核程序实用版In Order To Ensure The Effective And Safe Operation Of The Department Work Or Production, Relevant Personnel Shall Follow The Procedures In Handling Business Or Operating Equipment.（示范文稿）二零XX年XX月XX日HSE管理体系认证审核程序实用版提示：该管理制度文档适合使用于工作中为保证本部门的工作或生产能够有效、安全、稳定地运转而制定的，相关人员在办理业务或操作设备时必须遵循的程序或步骤。
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HSE管理体系认证是依据审核准则，由获得认可资格的认证机构对受审核方的HSE管理体系实施认证及认证评定，确认受审核方的HSE管理体系的符合性及有效性，并颁发认证证书与认证标志的过程。
认证审核实施基本过程包括：申请及受理、预审核、认证审核、纠正措施的跟踪、审批发证与证后监督六个方面（图1）图1 HSE管理体系认证工作流程图一、认证的申请及受理1．提出申请符合HSE管理体系认证基本条件的企业如果需要认证，则应以书面形式向认证机构提出申请。
申请HSE管理体系认证的企业应具备下列基本条件：（1）申请方需要具备独立的管理职能或为独立核算的实体；（2）已按SY/T6276-1997标准含职业安全卫生管理体系标准建立了HSE/OSH管理体系，实施运行至少三个月，并完成至少两次内部审核和一次管理评审；（3）当年无特大事故（工业、交通、火灾、污染、职业卫生），近两年内千人死亡率，千人重伤率达到考核标准，其他安全、环保和健康指标达标、符合国家和地方要求。
2．申请组织应提交的文件申请组织应提交的文件申请组织在拟申请认证审核前三个月，应向认证机构提交下列文件资料，以供认证机构评审申请组织是否具备认证审核的条件：（1）HSE/OSH认证书面申请书，申请认证范围；（2）申请方同意遵守认证要求，提供评价所需要的信息；（3）具备独立管理职能或独立核算实体的证明复印件（如：营业执照）及有关人力资源和技术资源；（4）主要活动、产品和服务的工艺流程图；（5）HSE/OSH管理手册、程序文件（含作业文件和记录清单）必要时，提交作业文件；（6）健康、安全与环境初始评价报告（含主要危害和影响场所清单）；（7）已编制的项目HSE作业计划书、风险评价报告清单；（8）近两年未发生重大及以上事故的上级主管部门的证明。
3．申请受理认证机构收到申请材料之日起一个月内作出是否受理申请的决定，并制定审核计划，对申请材料进行审查，判断企业是否符合认证审核的条件。
对未通过审查的企业，认证机构通知企业进行补充、纠正；不具备条件的；认证机构签发不受理通知书；认证机构应说明不受理的理由。
对于通过审查的组织，签发受理申请通知书。
4．合同评审申请受理后，双方签订HSE管理体系认证合同。
认证机构应就申请方提出的条件和要求进行评审，确保：（1）认证机构的各项要求规定明确，形成文件并得到理解；（2）认证机构和申请组织在理解上的分歧已被消除；（3）认证机构有能力在拟认证的范围和活动现场内实施认证并能满足申请方的其他具体要求（如申请组织使用的语言，申请方认证范围内所涉的专业等）。
5．认证各方的职责在认证过程中，应对认证各方的职责加以明确。
1）审核组的责任挑选审核组成员，保证审核组具备实施审核的经验与技能，应考虑到：（1）审核员的资格要求；（2）所需人数，小组成员的语言能力和技能；（3）有待审核的组织、过程、活动或职能的类型；（4）认证与认可机构的要求；（5）小组成员与受审核方之间可能存在的利益冲突。
2）认证机构的责任（1）决定是否需要审核；（2）与受审核方接触，取得充分合作并启动审核；（3）确定审核目的；（4）选派审核组长，对审核组的组成予以审批；（5）与审核组长商定审核范围；（6）提供开展审核所需要的权限与资源；（7）批准健康、安全与环境管理体系审核准则；（8）批准审核计划；（9）接受审核报告。
3）受审核的责任受审核方的责任和活动应包括：（1）视需要向员工传达审核的目的与范围；（2）选派负责胜任的人员配合审核组的工作，担任现场向导，让审核员了解健康、安全及其他有关要求；（3）向审核组提供必要的条件，保证审核的有效进行；（4）应审核员的要求，为他们提供接触设施、员工、有关信息和记录的便利条件；（5）协助审核组实现审核目的；（6）接受审核报告副本。
二、审核的策划与准备认证机构在接受申请方的认证申请后，为保证审核工作的有效性，应做好审核前的策划与准备工作，主要包括与受审核方确定审核范围、组建审核组、制定审核计划、编制审核工作文件等。
1．确定审核范围审核范围的确定应从受审核方的管理权限以及活动、产品或服务的领域等方面考虑，审核范围的最终确定应在预审时完成。
2．任命审核组长认证机构对申请认证单位应组织专家组，对申请方建立的HSE管理体系及运行状况进行审核。
专家组由相应资格的专家组成：HSE管理体系审核专家、现场管理专家、环保技术专家和职业安全专家。
认证机构根据受审核方的具体实际情况，指定有较高能力的审核员担任审核组长，并将文件审核等相关资料交给审核组长，由审核组长代表认证机构进行认证前的准备以及实施认证的各项工作。
审核组长根据从申请方获取的信息组建审核组，确定审核组成员的构成及审核组的规模，考虑是否需要聘请技术专家。
认证机构应将审核组成员以及审核组长的名单通知受审核方，以便得到他们的确认。
3．制定审核计划审核组长根据文件审核以及初访得到的信息，制定审核计划，审核组应将审核计划尽早通知受审核方，在实施正式的现场审核前应与受审核方就存在的分岐进行协商。
4．编制审核工作文件审核组应召开会议，进行审核分工，各个审核小组根据分工编制各自负责部门或要素的工作文件，以便于现场审核的顺利进行。
三、预审核1．预审核的目的通过对受审核方的HSE承诺、方针目标、危害及影响因素，特别是受审核方对审核准备状况的了解，对有关活动的实施情况进行评审，提出认证审核计划。
文件审核主要是为了确定被审核方是否建立了文件化的HSE管理体系，是否满足HSE管理体系标准及相关法律、法规的要求，以及管理手册及支持文件是否符合要求等。
如果体系文件出现重大问题，则应通知受审核方。
受审核方应进行体系文件的修改或重新递交。
体系文件若无重大的缺陷，则应开始准备预审。
预审是审核人员第一次到受审方现场了解情况，进行详细沟通的活动。
是了解受审核方的基本情况，收集有关资料，对体系运行情况进行预评估。
2．预审的重点内容了解受审核方经营的性质、规模、HSE风险的特点及复杂性；了解活动、产品和服务过程中存在的危害和影响因素；评价企业的内审和管理评审的可信度；考察企业重大危害因素与HSE方针、目标、过程控制、应急管理、遵守法律法规的基本情况。
3．预审的程序在预审过程中，首先进行文件审核，主要审查文件的结构和控制方法，管理手册及程序文件是否满足SY/T6276-1997HSE管理体系标准要求，文件之间是否协调，应将文件审核中发现的问题，通知受审方，以进行文件的整改。
以文件审核为基础，着手进行预审的准备工作，包括编制预审计划、确定审核范围、确定重点审核的内容、所采用的方法，并将此计划通知受审核方加以确认。
预审与认证审核（正式审核）的过程相似，包括首末次会议以及了解和收集客观证据的过程，预审发现的问题应形成“问题清单”，并与受审核方交换意见。
四、认证审核1．审核的目的认证审核是判定受审核方的HSE管理体系能否推荐认证注册，验证受审核方是否有效实施了其HSE方针和目标，是否遵守了相应的法律法规和程序；验证受审核方的管理体系是否符合标准的要求。
审核组对受审核方的HSE管理体系的有效性和符合性作出评价和结论。
2．审核的重点认证审核是在预审的基础上对受审核方的HSE管理体系进行的深入细致的审核。
主要侧重于审核受审核方HSE管理体系的运行机制和持续改进的绩效证据。
至少应包括以下重点：（1）内审的评价。
包括内审员素质：审核程序、方法、范围；内审的依据；内审资源；内审的组织和审核质量；纠正措施的及时性和有效性。
（2）评价和风险管理。
应评价受审核方危害识别、风险评价的程序、方法的合理性，及风险控制削减措施的有效性。
（3）法律法规标准的符合性（4）体系文件的可操作性。
3．审核的程序认证审核是从首次会议开始至末次会议结束，审核过程依据审核计划进行，在末次会议之前，审核组应对审核发现进行分析和整理，必要时要进行审核的追踪，并就审核发现与判断结果同受审核方的管理者代表及有关人员进行沟通，取得他们的认同。
在末次会议上，审核组长应对体系的整体运行情况作出客观公正的评价，并明确表示是否推荐注册或继续保持注册。
4．审核报告审核报告是审核工作的重要成果，是HSE 管理体系认证决策的依据，它提供：（1）审核发现的可追溯性；（2）审核中对依据标准条款展开的信息。
审核报告应在审核组长指导下编写，审核组长对审核报告的准确性和完整性负责。
审核报告涉及的项目主要是审核计划中已经确定的，编写过程中若有变动，应与受审核方取得联系。
审核组视具体情况建议是否对受审核方予以注册、推迟注册及暂缓注册。
认证机构根据专家组对管理体系文件，现场审核的结果及核实该企业有关近两年健康、安全与环境考核指标完成情况，决定可否上报HSE管理体系认证审核报告。
审核报告的发放范围一般包括受审核方以及上级主管部门，还应考虑是否提交给指导委员会等监督机构。
五、纠正措施的跟踪与批准注册1．纠正措施及跟踪验证现场审核的一个重要结果是发现受审核方的HSE管理体系存在一定数量的不符合项。
对这些不符合项，受审核方应根据审核方的要求采取有效的纠正措施，制订纠正措施计划，并在规定时间加以实施和完成，审核方应对其纠正措施的落实和有效性进行跟踪验证。
依据不符合项的严重程度，跟踪方式可采取以下三种方式：（1）现场跟踪验证；（2）实施记录的跟踪；（3）实施方案的跟踪。
纠正措施的完成期限也因不符合的性质而有所不同，一般而言，严重不符合项要求在三个月完成，轻微不符合项要求在一个月内完成，对于性质极其轻微的不符合项，则可在受审核组离开之前立即完成纠正措施的落实。
2．认证评定及批准注册对审核组推荐注册的企业，认证机构将企业认证评定后，报请技术委员会就是否能批准注册进行审定，如审定不能通过，认证机构向其发书面通知书，将审定结论通知受审核方。
认证的机构对申请认证的企业进行审核时，应书面通知集团公司HSE认证办公室和该企业的上级主管部门，上级部门认为有必要可派观察员参与HSE管理体系认证的工作。