第9章工程索赔管理精品PPT课件
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建设工程索赔管理培训课件模板ppt
社会风气与社会管理影 响（周围民众的。干扰 、罢工、示威、游行等）。
6.不可抗力风险
自然力风险（地震、滑 坡、泥石流、洪水）； 人为风险（战争、内乱 、政变、禁运、制裁、核辐射、恐怖活动）； 异常恶劣气候风险（台风、龙卷风、严寒、高 温、雨季、雷电）。
业主与工程所在地政府
有关部门关系协调不好 政 政府府部部门门对批工准程延干误扰
设备安装、调试失败。
承包商提供设备风险
提高承包商所供设备的 质量标准； 意外事故损坏机械设备 。
运输途中的材料失效或 损耗；
3.材料风险
业主提供材料风险
到达时间、地点与合同 材料价格与合同约定不
约定不符； 符；
材料品种、数量、质量 与合同约定不符或不合 格。
承包商提供材料风险
提高承包商所供材料质
适用法律、法规的不连 续、矛盾
11.政治、政策及法律风
险工程所在地政府法规改 宏观经济政策变化的影
变
进出口限制、外汇管制 响提高税率、利率
财政紧缩
12 .第三方干扰风险
其他承包商干扰
指定分包商、指定供应商违约
其他部门延误
技术规范要求不合理
超出技术规范要求
对技术规范有不同解释
合同实施状态变更风险
指令或推定加速施工
暂停施工
终止或解除合同、地点与合同约定不符；
业主提供设备风险
设备价格与合同约定不符；
设备使用风险
设备类型、规格不配套 、不合格； 设备数量、备品备件不足； 设备故障过多；
第四部分 施工合同索赔管理
工程索赔的概念
建设工程施工合同的履行时间比较长，履行过程中 所涉及的环境因素变化也比较复杂，大量的外界干扰和 不确定性致使合同当事人无法按合同约定全面履行义务， 这就可能造成另一方当事人的损失。施工合同索赔是指 因非本方合同当事人的过失责任或应当承担风险的责任 而造成的工期延长或费用增加，依据施工合同向另一方 合同当事人提出补偿的要求。索赔本身并非贬义概念， 一般不具有惩罚性，只具有补偿性。
6.不可抗力风险
自然力风险（地震、滑 坡、泥石流、洪水）； 人为风险（战争、内乱 、政变、禁运、制裁、核辐射、恐怖活动）； 异常恶劣气候风险（台风、龙卷风、严寒、高 温、雨季、雷电）。
业主与工程所在地政府
有关部门关系协调不好 政 政府府部部门门对批工准程延干误扰
设备安装、调试失败。
承包商提供设备风险
提高承包商所供设备的 质量标准； 意外事故损坏机械设备 。
运输途中的材料失效或 损耗；
3.材料风险
业主提供材料风险
到达时间、地点与合同 材料价格与合同约定不
约定不符； 符；
材料品种、数量、质量 与合同约定不符或不合 格。
承包商提供材料风险
提高承包商所供材料质
适用法律、法规的不连 续、矛盾
11.政治、政策及法律风
险工程所在地政府法规改 宏观经济政策变化的影
变
进出口限制、外汇管制 响提高税率、利率
财政紧缩
12 .第三方干扰风险
其他承包商干扰
指定分包商、指定供应商违约
其他部门延误
技术规范要求不合理
超出技术规范要求
对技术规范有不同解释
合同实施状态变更风险
指令或推定加速施工
暂停施工
终止或解除合同、地点与合同约定不符；
业主提供设备风险
设备价格与合同约定不符；
设备使用风险
设备类型、规格不配套 、不合格； 设备数量、备品备件不足； 设备故障过多；
第四部分 施工合同索赔管理
工程索赔的概念
建设工程施工合同的履行时间比较长，履行过程中 所涉及的环境因素变化也比较复杂，大量的外界干扰和 不确定性致使合同当事人无法按合同约定全面履行义务， 这就可能造成另一方当事人的损失。施工合同索赔是指 因非本方合同当事人的过失责任或应当承担风险的责任 而造成的工期延长或费用增加，依据施工合同向另一方 合同当事人提出补偿的要求。索赔本身并非贬义概念， 一般不具有惩罚性，只具有补偿性。
第9章建设工程施工索赔ppt课件
29
9.3.1工期索赔的计算
二、比例分析法 以某个技术经济指标作为比较基础，计算出工期索赔值。
1.以合同价所占比例计算 （1）由于干扰事件导致的工期索赔 总工期索赔=（受干扰部分的工程合同价/整个工程合同总价）×该部分
工程受干扰工期拖延量
30
9.3.1工期索赔的计算
例如： 在某工程施工中，业主推迟办公楼工程、基础设计图纸的批准，
9.1.4索赔的分类
10
按索赔的要求 索赔内容
分类
工期
费用 工期拖延索赔
不可预见的外部障碍或条件索赔
索 赔
按干扰事件的 性质分类
工程变更索赔
分
工程终止索赔
类
其他索赔
业主违约
按原因分类
合同错误
合同变更
工程环境变化
不可抗力因素
按索赔的处理 方式划分
单项索赔
一揽子索赔
11
思考：发生了“干扰事件”，是否就是索赔的机会呢？
第9章建设工程施工索赔ppt课件
第9章 建设工程施工索赔
教学目的与要求 （1）掌握索赔的概念，索赔的作用，索赔的分类，索赔证据的分类及收集；业主反
索赔的意义及内容； （2）掌握索赔的产生原因，索赔的程序，索赔计算的一般方法。 （3）熟悉索赔解决的方法，监理工程师对索赔的管理。 教学重点与难点 （1）重点：索赔的概念，索赔计算的一般方法，索赔的程序，索赔解决的方法，监
施工时，当承包商从路堤下掘进导洞时，顶部出现塌方，很快发现 旧的污水管距导洞的顶部非常近，并出现开裂，导洞内注满水。P公司 遂通知监理工程师赴现场处理，监理工程师赴现场后当即口头指示承包 商切断水流，暂时将水流排入附近100m远的污水管检查井中，并抽水 修复塌方。
9.3.1工期索赔的计算
二、比例分析法 以某个技术经济指标作为比较基础，计算出工期索赔值。
1.以合同价所占比例计算 （1）由于干扰事件导致的工期索赔 总工期索赔=（受干扰部分的工程合同价/整个工程合同总价）×该部分
工程受干扰工期拖延量
30
9.3.1工期索赔的计算
例如： 在某工程施工中，业主推迟办公楼工程、基础设计图纸的批准，
9.1.4索赔的分类
10
按索赔的要求 索赔内容
分类
工期
费用 工期拖延索赔
不可预见的外部障碍或条件索赔
索 赔
按干扰事件的 性质分类
工程变更索赔
分
工程终止索赔
类
其他索赔
业主违约
按原因分类
合同错误
合同变更
工程环境变化
不可抗力因素
按索赔的处理 方式划分
单项索赔
一揽子索赔
11
思考：发生了“干扰事件”，是否就是索赔的机会呢？
第9章建设工程施工索赔ppt课件
第9章 建设工程施工索赔
教学目的与要求 （1）掌握索赔的概念，索赔的作用，索赔的分类，索赔证据的分类及收集；业主反
索赔的意义及内容； （2）掌握索赔的产生原因，索赔的程序，索赔计算的一般方法。 （3）熟悉索赔解决的方法，监理工程师对索赔的管理。 教学重点与难点 （1）重点：索赔的概念，索赔计算的一般方法，索赔的程序，索赔解决的方法，监
施工时，当承包商从路堤下掘进导洞时，顶部出现塌方，很快发现 旧的污水管距导洞的顶部非常近，并出现开裂，导洞内注满水。P公司 遂通知监理工程师赴现场处理，监理工程师赴现场后当即口头指示承包 商切断水流，暂时将水流排入附近100m远的污水管检查井中，并抽水 修复塌方。
《施工索赔》课件
挑战
非常规和复杂施工项目的出现对施工索赔领域的专业素质和功能技能等能力提出很高的挑战。
索赔准备时间费
当承包商申请施工索赔，需要 花费一定时间去调查准备材料、 上门考察等费用。
施工索赔的法律依据和规定
施工索赔具有法律效力，相关法律规定可以拓宽索赔的申请范围，保障双方的权益。
1
施工索赔的基本条件
必须是产生索赔事件之前合同约定的工价交付方法，且必须由承包商在施工中进行合 同交付和业主验收。
《施工索赔》PPT课件
在施工过程中，当承包商遇到了原因合理的工作停滞、影响进度的物流问题 或增加的费用支出等问题时，可以依托施工索赔得到一定形式的经济支持。
什么是施工索赔？
施工索赔是承包商在合同范围内的一种商业诉讼方式，它是指承包商向业主索赔各种工程施工及相关费用的一种诉 求。
施工索赔的意义
立案的条件和前置条件
合同变更规范
遵照施工索赔合同的要求和挑战， 减少因合同变更产生的无效索赔。
非常规问题处理
加强对非正常施工情况的预备处 理，减少可能产生的索赔风险。
施工索赔的结论和展望
随着建筑业的快速发展，施工索赔问题愈加复杂和严峻，未来施工索赔领域仍然存在很大的发展 机遇和挑战。
机遇
法律法规的进一步完善可以为施工索赔领域的发展带去更多的机遇。
施工索赔的类型和种类
施工索赔的类型和种类各异，常见的有工程变更索赔、工期延误索赔、工程款索赔和索赔准备时间费等类型。
工程变更索赔
在建造过程中，由于客户或者 规划局的建设要求的变更原因， 需要施工人员增加或减少一些 工程，并且需要索赔相应的费 用。
工期延误索赔
由于雨水、天气、物流瓶颈等 原因，工期发生延误，给承包 商带来了很大的损失，需要向 业主提出索赔。
非常规和复杂施工项目的出现对施工索赔领域的专业素质和功能技能等能力提出很高的挑战。
索赔准备时间费
当承包商申请施工索赔，需要 花费一定时间去调查准备材料、 上门考察等费用。
施工索赔的法律依据和规定
施工索赔具有法律效力，相关法律规定可以拓宽索赔的申请范围，保障双方的权益。
1
施工索赔的基本条件
必须是产生索赔事件之前合同约定的工价交付方法，且必须由承包商在施工中进行合 同交付和业主验收。
《施工索赔》PPT课件
在施工过程中，当承包商遇到了原因合理的工作停滞、影响进度的物流问题 或增加的费用支出等问题时，可以依托施工索赔得到一定形式的经济支持。
什么是施工索赔？
施工索赔是承包商在合同范围内的一种商业诉讼方式，它是指承包商向业主索赔各种工程施工及相关费用的一种诉 求。
施工索赔的意义
立案的条件和前置条件
合同变更规范
遵照施工索赔合同的要求和挑战， 减少因合同变更产生的无效索赔。
非常规问题处理
加强对非正常施工情况的预备处 理，减少可能产生的索赔风险。
施工索赔的结论和展望
随着建筑业的快速发展，施工索赔问题愈加复杂和严峻，未来施工索赔领域仍然存在很大的发展 机遇和挑战。
机遇
法律法规的进一步完善可以为施工索赔领域的发展带去更多的机遇。
施工索赔的类型和种类
施工索赔的类型和种类各异，常见的有工程变更索赔、工期延误索赔、工程款索赔和索赔准备时间费等类型。
工程变更索赔
在建造过程中，由于客户或者 规划局的建设要求的变更原因， 需要施工人员增加或减少一些 工程，并且需要索赔相应的费 用。
工期延误索赔
由于雨水、天气、物流瓶颈等 原因，工期发生延误，给承包 商带来了很大的损失，需要向 业主提出索赔。
工程索赔及索赔概论培训讲义(PPT格式)
索赔的产生成因和分类
第一节 索赔产生的主要原因
索赔产生的主要原因如下：
（1）业主违约 （2）合同缺陷 如：图纸缺陷 （3）施工条件的变化 （4）工程变更 质变 、量变 （5）工期拖延 异常情况，即一个有经验的承包商无法
预先预料的情况
（6）工程师指令 如：加速、更换材料、采取措施、停 工
（7）国家政策法律、法令变更 如：定额、取费标准、 税收
不可补偿 可补偿
可补偿 可补偿
工期延长 0 0
经济补偿 0 0 0
例：某工程，某合同段发生了以 下原因引起的停工，6月30日至7月 3日承包商的施工设备出故障；工 程师向承包商提供后续图纸比规定 的时间晚了10天（7月1日至10日）； 7月5日至18日之间工地下了特大雨。 分析其延误的种类，并指出各个时 间段应如何分别处理。
（3）工程变更超过15％ 当有效合同价格的调整超过15％时， 应改变合同价
有效合同价格＝合同价格－暂定金－ 计日工
（4）计日工 计日工不属于变更，其费用已包括在 工程量清单的不可预见费项目里
案例：
某厂房建设场地原有农田。按设计要求在厂房 建设时，厂房地坪范围内的耕植土应清除，基础 必须埋在老土层下200mm处。为此，业主在 “三通一平”阶段就委托土方施工公司清除了耕 植土并用好土填压至一定标高，故在施工招标文 件中指出，施工单位无需再考虑清除耕植土问题。 然而，开工后，施工单位在开挖基坑时发现，相 当一部分基础开挖深度虽已达标高，仍未见老土， 且在基础和场地范围内仍有一部分深层的耕植土 和池塘淤泥等必须清除，基础开挖必须加深加大。 为此，承包商要求做变更处理。
以上即是本课程所包括的内容。
一、索赔的基本概念
索赔是在合同的履行过程中，作为合同中合 法的权利一方，因对方不履行或未能正确履行合 同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要 求，这一赔偿要求可以是费用补偿或时间延长。
工程管理课件-工期索赔基础知识
3）工程项目财务报表：施工进度月报表及收款录；索赔 款月报表及收款记录；工人劳动计时卡及工资历表； 材料、设备及配件采购单；付款收据；收款单据；工 程款及索赔款迟付记录；迟付款利息报表；向分包商 付款记录；现金流动计划报表；会计日报表；会计总 帐；财务报告；会计来往信件及文件；通用货币汇率 变化等。
第二、索赔报告。依据进度计划或其他资料（施工日 志、会议纪要、往返函件等）确定可索赔工期天数。 编写索赔报告，并根据合同约定时间，提交工程师确 认。
工期索赔——工期索赔的程序及时效性
第三、谈判协商。阐明索赔事件与索赔工期关系，提供 有力证据材料以及工期顺延计算方法。争取达成一致 意见。
（二）工期顺延时效
工期索赔——工期索赔基础知识
2、编写索赔报告的一般要求
（1）索赔事件应该真实。 （2）责任分析应清楚、准确、有根据。明确指出索赔所
依据的合同条款或法律条文，且说明索赔是完全按照 合同规定程序进行的。
（3）充分论证可索赔事件造成的实际损失。充分论证事 件影响实际损失之间的直接因果关系，承包单位为了 避免减轻事件影响和损失已尽了最大的努力，采取了 所能采用的措施。
在实践中，合同除了会约定工期索赔方式、向谁提 出，还会有时限的规定。现阶段有两种观点： 1、承包人没有在合约约定的期限内申请工期顺延，表 示承包人放弃该权利，同时也表示由工期拖延所导致 的后果也由承包人承担，否则在合同中该条约定就无 意义。 2、工期索赔适用两年普通诉讼时效，没有在约定期限 内提出工期索赔，并不丧失胜诉权。 请问：大家的观点？
工期索赔——工期索赔的程序及时效性
对案例的回答：中兴建工可以要求三联置业顺延工期
原因：
1、《合同法》第283条规定：“发包人未按照约定的时 间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料 的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工 、窝工等损失。 ”；
第二、索赔报告。依据进度计划或其他资料（施工日 志、会议纪要、往返函件等）确定可索赔工期天数。 编写索赔报告，并根据合同约定时间，提交工程师确 认。
工期索赔——工期索赔的程序及时效性
第三、谈判协商。阐明索赔事件与索赔工期关系，提供 有力证据材料以及工期顺延计算方法。争取达成一致 意见。
（二）工期顺延时效
工期索赔——工期索赔基础知识
2、编写索赔报告的一般要求
（1）索赔事件应该真实。 （2）责任分析应清楚、准确、有根据。明确指出索赔所
依据的合同条款或法律条文，且说明索赔是完全按照 合同规定程序进行的。
（3）充分论证可索赔事件造成的实际损失。充分论证事 件影响实际损失之间的直接因果关系，承包单位为了 避免减轻事件影响和损失已尽了最大的努力，采取了 所能采用的措施。
在实践中，合同除了会约定工期索赔方式、向谁提 出，还会有时限的规定。现阶段有两种观点： 1、承包人没有在合约约定的期限内申请工期顺延，表 示承包人放弃该权利，同时也表示由工期拖延所导致 的后果也由承包人承担，否则在合同中该条约定就无 意义。 2、工期索赔适用两年普通诉讼时效，没有在约定期限 内提出工期索赔，并不丧失胜诉权。 请问：大家的观点？
工期索赔——工期索赔的程序及时效性
对案例的回答：中兴建工可以要求三联置业顺延工期
原因：
1、《合同法》第283条规定：“发包人未按照约定的时 间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料 的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工 、窝工等损失。 ”；
工程索赔 PPT
5.索赔对于开发商有利。
索赔成功的因素
索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺 术，贯穿工程项目始终，影响索赔成功的相关因素主要有：
合同管理
通过合同分析为索赔提供法律依据，通过合同日常管理收集、整理 施工中事件的记录，为索赔提供全面、正确、合法有效的证据。
进度管理
进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。
索赔的原则
客观性原则、合法性原则、合理的一种权利、主
张； 2. 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设 惯例，且索赔必须有切实有效的证据； 3. 已经发生了额外的经济损失或权利损害；
4. 索赔是单方行为，双方还没有达成协议。是否 有效有待进一步确认。
由于工程参与单位多，关系复杂，相互影响，易导致索赔。
工程合同的复杂性及易出错性
工程合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致，易出现索赔。
投标的竞争性
竞争激烈，承包人利润低，索赔成为工程风险再分配的手段。
工程索赔的作用和原则
索赔的作用
(1)索赔是当事人保护自己、避免损失、提高效益的重要 手段。 (2)索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手 段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配. (3)索赔是合同实施的保证。 (4)索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进 作用。 (5)索赔有助于政府转变职能。 (6)索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例，有助于 对外开放和对外工程承包的开展。
索赔事件的发生率
1．索赔次数和索赔成功率
2.合同外索赔
合同外索赔与合同内索赔依据恰恰相反，即索赔所涉及的内容难于在合同 条款及有关协议中找到依据，但可能来自民法、经济法或政府有关部分颁 布的有关法规所赋予的权力。如在民事侵权行为、民事伤害行为中找到依 据所提出的索赔，就属合同外索赔。
索赔成功的因素
索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺 术，贯穿工程项目始终，影响索赔成功的相关因素主要有：
合同管理
通过合同分析为索赔提供法律依据，通过合同日常管理收集、整理 施工中事件的记录，为索赔提供全面、正确、合法有效的证据。
进度管理
进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。
索赔的原则
客观性原则、合法性原则、合理的一种权利、主
张； 2. 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设 惯例，且索赔必须有切实有效的证据； 3. 已经发生了额外的经济损失或权利损害；
4. 索赔是单方行为，双方还没有达成协议。是否 有效有待进一步确认。
由于工程参与单位多，关系复杂，相互影响，易导致索赔。
工程合同的复杂性及易出错性
工程合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致，易出现索赔。
投标的竞争性
竞争激烈，承包人利润低，索赔成为工程风险再分配的手段。
工程索赔的作用和原则
索赔的作用
(1)索赔是当事人保护自己、避免损失、提高效益的重要 手段。 (2)索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手 段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配. (3)索赔是合同实施的保证。 (4)索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进 作用。 (5)索赔有助于政府转变职能。 (6)索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例，有助于 对外开放和对外工程承包的开展。
索赔事件的发生率
1．索赔次数和索赔成功率
2.合同外索赔
合同外索赔与合同内索赔依据恰恰相反，即索赔所涉及的内容难于在合同 条款及有关协议中找到依据，但可能来自民法、经济法或政府有关部分颁 布的有关法规所赋予的权力。如在民事侵权行为、民事伤害行为中找到依 据所提出的索赔，就属合同外索赔。
《工程变更与索赔》课件
《工程变更与索赔》PPT 课件
在这个PPT课件中，我们将深入研究工程变更和索赔的各个方面。通过实例和 细致入微的解释，让您更好地理解这个主题。
变更和索赔的定义
我们首先将介绍工程变更和索赔的定义，以确保大家对这两个概念有清晰的理解。
工程变更的分类
接下来，我们将详细介绍工程变。
法律风险管理
在进行工程变更和索赔时，法律风险是需要考虑的重要因素。我们将探讨如 何有效地管理和降低法律风险。
案例分析和总结
通过案例分析，我们将进一步加深对工程变更和索赔的理解。最后，我们将总结本次课程的主要观点和要点。
变更管理过程
在这一部分，我们将探讨如何有效地管理工程变更。了解变更管理过程对于 项目的成功至关重要。
索赔管理过程
索赔是工程项目中常见的问题之一。我们将介绍索赔管理的过程和最佳实践， 以帮助您在面对索赔时做出正确的决策。
索赔种类和计算
不同类型的索赔有不同的计算方法。我们将深入研究各种索赔类型和计算方 法，以确保您能够合理地处理索赔问题。
在这个PPT课件中，我们将深入研究工程变更和索赔的各个方面。通过实例和 细致入微的解释，让您更好地理解这个主题。
变更和索赔的定义
我们首先将介绍工程变更和索赔的定义，以确保大家对这两个概念有清晰的理解。
工程变更的分类
接下来，我们将详细介绍工程变。
法律风险管理
在进行工程变更和索赔时，法律风险是需要考虑的重要因素。我们将探讨如 何有效地管理和降低法律风险。
案例分析和总结
通过案例分析，我们将进一步加深对工程变更和索赔的理解。最后，我们将总结本次课程的主要观点和要点。
变更管理过程
在这一部分，我们将探讨如何有效地管理工程变更。了解变更管理过程对于 项目的成功至关重要。
索赔管理过程
索赔是工程项目中常见的问题之一。我们将介绍索赔管理的过程和最佳实践， 以帮助您在面对索赔时做出正确的决策。
索赔种类和计算
不同类型的索赔有不同的计算方法。我们将深入研究各种索赔类型和计算方 法，以确保您能够合理地处理索赔问题。
工程中有关索赔注意事项PPT教学课件
❖ 1、人力不可抗拒的自然灾害。 ❖ 自然灾害的经济损失该向保险公司索赔。除此之外，承包商还有权向
业主要求顺延工期，也就是提出工期索赔要求。
❖
❖ 2、特殊风险。 ❖ 合同条件中规定应由业主承担责任的战争爆发等5种风险发生时造成
的后果可能是严重的，承包商除了不对由此产生的人身伤亡和财产损失 负责外，相反还应得到任何已完成永久工程及材料的付款、合理利润、 中断施工的损失以及一切修复费用和重建费用。如果因特殊风险而导致 合同终止，承包商除可以获得上述各项费用外，还有权获得施工机具、 设备的撤离费和合理的人员遣返费。
的合理再分配。
2020/12/11
1
（一）、索赔概述
❖ 1.索赔含义
❖ 索赔有较广泛的含义，它是索要、索 付的意思，即是对自己已经受到的损 失进行追索，可以概括为如下3个方 面：
❖ (1)一方违约使另一方蒙受损失，受 损方向对方提出赔偿损失的要求；
❖ (2)发生应由业主承担责任的特殊风 险或遇到不利自然条件等情况，使承 包商蒙受较大损失而向业主提出补偿 损失要求；
❖ (2)在向承包商的索赔处理中业主处于主动地位，他可以直接从应付给 承包商的工程款中扣抵；从滞留金中扣款补偿损失；因承包商严重违 约不得不中止合同时，业主可用履约保函从银行中得到补偿，甚至还 可以留置承包商的材料设备作为抵押。而承包商向业主要求索赔时， 则须经过索赔申请、监理工程师审核、业主批准程序，才能从业主那 里得到补偿，承包商处于较被动的地位。
❖ 在工程建设项目中索赔是经常发生的。项目各 参加者属于不同的单位，其经济利益并不一致。而 合同是在工程实施前签订的，合同规定的工期和价 格是基于对环境状况和工程状况预测基础上的，同 时又假设合同各方都能正确地履行合同所规定的责 任。而在工程实施中常常发生承包商和业主之间索 赔纠纷。即索赔是承包商和业主之间承担风险比例
业主要求顺延工期，也就是提出工期索赔要求。
❖
❖ 2、特殊风险。 ❖ 合同条件中规定应由业主承担责任的战争爆发等5种风险发生时造成
的后果可能是严重的，承包商除了不对由此产生的人身伤亡和财产损失 负责外，相反还应得到任何已完成永久工程及材料的付款、合理利润、 中断施工的损失以及一切修复费用和重建费用。如果因特殊风险而导致 合同终止，承包商除可以获得上述各项费用外，还有权获得施工机具、 设备的撤离费和合理的人员遣返费。
的合理再分配。
2020/12/11
1
（一）、索赔概述
❖ 1.索赔含义
❖ 索赔有较广泛的含义，它是索要、索 付的意思，即是对自己已经受到的损 失进行追索，可以概括为如下3个方 面：
❖ (1)一方违约使另一方蒙受损失，受 损方向对方提出赔偿损失的要求；
❖ (2)发生应由业主承担责任的特殊风 险或遇到不利自然条件等情况，使承 包商蒙受较大损失而向业主提出补偿 损失要求；
❖ (2)在向承包商的索赔处理中业主处于主动地位，他可以直接从应付给 承包商的工程款中扣抵；从滞留金中扣款补偿损失；因承包商严重违 约不得不中止合同时，业主可用履约保函从银行中得到补偿，甚至还 可以留置承包商的材料设备作为抵押。而承包商向业主要求索赔时， 则须经过索赔申请、监理工程师审核、业主批准程序，才能从业主那 里得到补偿，承包商处于较被动的地位。
❖ 在工程建设项目中索赔是经常发生的。项目各 参加者属于不同的单位，其经济利益并不一致。而 合同是在工程实施前签订的，合同规定的工期和价 格是基于对环境状况和工程状况预测基础上的，同 时又假设合同各方都能正确地履行合同所规定的责 任。而在工程实施中常常发生承包商和业主之间索 赔纠纷。即索赔是承包商和业主之间承担风险比例
工程项目索赔管理案例分析课件(PPT 87张)
北京建筑大学经济与管理工程学院
节
工程项目索赔管理案例分析
赵世强教授
1 1
北京建筑大学经济与管理工程学院
案例一：发包人造成承包人停窝工损失的 索赔案例
2
北京建筑大学经济与管理工程学院
（一）案例背景 A房地产开发有限公司（以下简称A开发公司）对其开发建
设的“××商业中心工程”进行施工招标，经评标程序，确定
公司应当对本案工程的停窝工损失承担责任。
10
北京建筑大学经济与管理工程学院
但是,仲裁庭在认定B建筑公司提出的停窝工损失 计算方面,却出现了困难： 第一，由于每一次出现停窝工情形时，B建筑公司 并没有按照合同约定的程序提交停、复工报告，其在 仲裁申请书中提出的停、复工的日期都是事后推导出
来的，而且相关施工资料还显示其间仍有施工活动。
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（二）索赔事件过程描述
3. 2009年3月17日在完成地下2层地板和柱施工后，A开发 公司又发出了变更指令，要求将地下2层以上每层高度由原来 的4.35米变更为4.80米，同时发来了设计草图，并称设计变更 很快会获得批准。B建筑公司为了不耽误工程进度，就根据变 更指令和设计草图将地下2层顶板按照4.8米进行了模板支护和
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但是，在2007年版《中华人民共和国标准建筑招标文件》 “通用合同条件”中，对于索赔的期限及其后果作了严格的规定。
第23条第23.1款（1）项写明：“承包人应当在知道或者应当 知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并 说明发生索赔事件的事由。承包人未在前述28天内发出索赔意向 通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利”。
6
节
工程项目索赔管理案例分析
赵世强教授
1 1
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案例一：发包人造成承包人停窝工损失的 索赔案例
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（一）案例背景 A房地产开发有限公司（以下简称A开发公司）对其开发建
设的“××商业中心工程”进行施工招标，经评标程序，确定
公司应当对本案工程的停窝工损失承担责任。
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但是,仲裁庭在认定B建筑公司提出的停窝工损失 计算方面,却出现了困难： 第一，由于每一次出现停窝工情形时，B建筑公司 并没有按照合同约定的程序提交停、复工报告，其在 仲裁申请书中提出的停、复工的日期都是事后推导出
来的，而且相关施工资料还显示其间仍有施工活动。
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（二）索赔事件过程描述
3. 2009年3月17日在完成地下2层地板和柱施工后，A开发 公司又发出了变更指令，要求将地下2层以上每层高度由原来 的4.35米变更为4.80米，同时发来了设计草图，并称设计变更 很快会获得批准。B建筑公司为了不耽误工程进度，就根据变 更指令和设计草图将地下2层顶板按照4.8米进行了模板支护和
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但是，在2007年版《中华人民共和国标准建筑招标文件》 “通用合同条件”中，对于索赔的期限及其后果作了严格的规定。
第23条第23.1款（1）项写明：“承包人应当在知道或者应当 知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并 说明发生索赔事件的事由。承包人未在前述28天内发出索赔意向 通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利”。
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分为以下三种情况： A.只可索赔工期的延误 ; B.只可索赔费用的延误 ; C.可索赔工期和费用的延误。 ②不可索赔延误
9.2索赔的计算方法
9.2.1.1工期延误的分类 （3）按延误发生的时间分布划分 ①关键线路延误 ②非关键线路延误 A.延误时间少于该工序的机动时间 B.延误时间多于该工序的机动时间
（1）工程项目的特殊性 （2）工程项目所处环境的多变性 （3）工程项目参与主体的多元性 （4）工程合同的复杂性1.3.2工程索赔的作用 （1）索赔可以保证合同的顺利实施 （2）索赔是合同和法律赋予合同当事人的权利 （3）合同是落实和调整当事人双方权利义务关系
9.1.2.5按索赔的处理方式分类 （1）单项索赔 单项索赔是针对干扰事件采取的一事一索赔的方
式。
（2）综合索赔 综合索赔又称为一揽子索赔或总索赔。它一般是
指在工程竣工前，承包商将工程实施过程中未得到最 终解决的多个单项索赔集中起来，综合提出一揽子方 案解决索赔问题。
9.1 索赔概述
9.1.3索赔的原因 9.1.3.1工程索赔的原因
（5）索赔的损失与被索赔人的行为不一定 存在法律上的因果关系，如因业主指定分包商 原因造成承包商损失的，承包商可以向业主索 赔等；而违反合同的行为与违约事实之间存在 因果关系。
9.1 索赔概述
9.1.2索赔的分类 9.1.2.1按索赔事件的性质分类
（1）工程延误索赔 （2）工程变更索赔 ①现场条件变更索赔 ②工程范围变更索赔 （3）工程加速索赔 （4）工程终止索赔 （5）其他原因索赔
9.2索赔的计算方法
9.2.1工期索赔的计算方法 9.2.1.1工期延误的分类
（1）按工程延误原因划分 ①因业主及工程师自身原因或合同变更原因 引起的延误 ②因承包商原因引起的延误 ③不可控制因素导致的延误
9.2索赔的计算方法
9.2.1.1工期延误的分类 （2）按工程延误的可能结果划分 ①可索赔延误 根据补偿内容的不同，可索赔延误可进一步
第9章 工程索赔管理
【学习目标】 1.掌握工程索赔的概念及分类，熟悉工程索赔的程
序； 2.掌握熟悉工期、费用索赔的计算方法 ； 3.具有正确处理索赔和初步编写索赔报告的能力 ； 4.熟悉工程师索赔管理的任务和原则，掌握工程师
对索赔的审查。
【引导案例】 市场原材料价格猛涨，“生死”合同可以得到补 偿吗？
9.1 索赔概述
9.1.1索赔的概念及特征 9.1.1.1索赔的概念
指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非 自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经 济损失或权利损害时，或一方在对方要求或同意时， 尽了比原合同约定的更多的义务，一方通过一定的合 法程序向对方提出的价款与工期的补偿要求。
在理解索赔概念时，我们要注意 ：
9.2.1.2工期延误的合同规定 （1）关于工期延误的合同的一般规定 如果由于非承包商自身原因造成工程延期，在土
（3）索赔事件的发生，可以是合同当事人一方引 起的，也可以是任何第三人行为引起；而违反合同则 是由于当事人一方或双方的过错造成的。
9.1 索赔概述
9.1.1.2索赔与违约责任的区别
（4）一定要有造成损失的结果才能提出索 赔，因此索赔具有补偿性；而合同违约不一定 要造成损失结果，因为违约具有惩罚性。
甘肃某厂房钢结构工程，该工程合同于2005年9月15日 签订，单价包死合同。工程量按实计算，工程总量暂定 2500吨，并有下列条款“施工期间政策性调整包死（无论 定额和取费标准及材料价格如何变化工程单项造价均不增 减）”。当期钢材市场销售价为3700元/吨，此后随工程 进度，钢材价格大幅上涨；至2005年12月底，期间完成工 程量2500吨，钢材市价平均上涨至4200元/吨；2006年1月 1日至今，期间完成工程量2000吨，钢材市价平均上涨至 4700元/吨。施工承包商于2006年3月底以“市场原材料价 格猛涨（即通货膨胀），施工方严重亏损，无力履约”为 由，向业主提出书面合同变更及索赔，要求变更“工程单 项造价均不增减”条款，同时要求2006年1月1日至今期间， 工程单项造价补偿价差=4700-3700=1000元/吨。与此同时， 施工现场全面停工。
的有效手段 （4）索赔是合同双方风险分担的合理再分配 （5）索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重
要的促进作为 （6）索赔有助于政府转变职能 （7）索赔有助于承发包更快地熟悉国际惯例，有
助于对外开放和对外承包工程的开展
9.1 索赔概述
9.1.4索赔的程序 （1）书面提出索赔要求 （2）报送索赔资料 （3）会议协商解决 （4）谋求中间人调解 （5）仲裁或诉讼
9.1 索赔概述
9.1.2.2按索赔的合同依据分类 （1）合同内索赔 （2）合同外索赔 （3）道义索赔
9.1.2.3按索赔有关当事人分类 （1）总承包商与业主的索赔 （2）总承包商与其分包商或分包商之间的
索赔 （3）业主与承包商的索赔
9.1 索赔概述
9.1.2.4按索赔的目的分类 （1）工期索赔 （2）费用索赔
【引导案例】市场原材料价格猛涨，“生死” 合同可以得到补偿吗？
【评析】本合同约定条文亦过于简单，省略了较多 有关经济、纠纷方面方面的详细约定。大多数业主 均有“把所有风险完全转嫁给施工方”的倾向，实 际证明这样做，只会引起施工方的敌意，破坏双方 合作的诚意，得到的将会是两败俱伤：施工方严重 亏损，无力履约；项目全面停工，项目整体失败， 业主血本无归，业主将承担100%的风险。两相比 较，业主损失更大。
（1）索赔是双向的 （2）一方违约致使另一方蒙受损失，受损方方可向 对方提出赔偿损失的要求
（3）索赔的内容包括费用补偿与工期补偿两个方面
9.1 索赔概述
9.1.1.2索赔与违约责任的区别 （1）索赔事件的发生，不一定在合同文件中有约
定；而工程合同的违约责任，则必然是合同所约定的。
（2）索赔事件的发生，可以是一定行为造成（包 括作为和不作为），也可以是不可抗力事件所引起的； 而追究违约责任，必须要有合同不能履行或不能完全 履行的违约事实存在，发生不可抗力可以免除追究当 事人的违约责任。
9.2索赔的计算方法
9.2.1.1工期延误的分类 （3）按延误发生的时间分布划分 ①关键线路延误 ②非关键线路延误 A.延误时间少于该工序的机动时间 B.延误时间多于该工序的机动时间
（1）工程项目的特殊性 （2）工程项目所处环境的多变性 （3）工程项目参与主体的多元性 （4）工程合同的复杂性1.3.2工程索赔的作用 （1）索赔可以保证合同的顺利实施 （2）索赔是合同和法律赋予合同当事人的权利 （3）合同是落实和调整当事人双方权利义务关系
9.1.2.5按索赔的处理方式分类 （1）单项索赔 单项索赔是针对干扰事件采取的一事一索赔的方
式。
（2）综合索赔 综合索赔又称为一揽子索赔或总索赔。它一般是
指在工程竣工前，承包商将工程实施过程中未得到最 终解决的多个单项索赔集中起来，综合提出一揽子方 案解决索赔问题。
9.1 索赔概述
9.1.3索赔的原因 9.1.3.1工程索赔的原因
（5）索赔的损失与被索赔人的行为不一定 存在法律上的因果关系，如因业主指定分包商 原因造成承包商损失的，承包商可以向业主索 赔等；而违反合同的行为与违约事实之间存在 因果关系。
9.1 索赔概述
9.1.2索赔的分类 9.1.2.1按索赔事件的性质分类
（1）工程延误索赔 （2）工程变更索赔 ①现场条件变更索赔 ②工程范围变更索赔 （3）工程加速索赔 （4）工程终止索赔 （5）其他原因索赔
9.2索赔的计算方法
9.2.1工期索赔的计算方法 9.2.1.1工期延误的分类
（1）按工程延误原因划分 ①因业主及工程师自身原因或合同变更原因 引起的延误 ②因承包商原因引起的延误 ③不可控制因素导致的延误
9.2索赔的计算方法
9.2.1.1工期延误的分类 （2）按工程延误的可能结果划分 ①可索赔延误 根据补偿内容的不同，可索赔延误可进一步
第9章 工程索赔管理
【学习目标】 1.掌握工程索赔的概念及分类，熟悉工程索赔的程
序； 2.掌握熟悉工期、费用索赔的计算方法 ； 3.具有正确处理索赔和初步编写索赔报告的能力 ； 4.熟悉工程师索赔管理的任务和原则，掌握工程师
对索赔的审查。
【引导案例】 市场原材料价格猛涨，“生死”合同可以得到补 偿吗？
9.1 索赔概述
9.1.1索赔的概念及特征 9.1.1.1索赔的概念
指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非 自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经 济损失或权利损害时，或一方在对方要求或同意时， 尽了比原合同约定的更多的义务，一方通过一定的合 法程序向对方提出的价款与工期的补偿要求。
在理解索赔概念时，我们要注意 ：
9.2.1.2工期延误的合同规定 （1）关于工期延误的合同的一般规定 如果由于非承包商自身原因造成工程延期，在土
（3）索赔事件的发生，可以是合同当事人一方引 起的，也可以是任何第三人行为引起；而违反合同则 是由于当事人一方或双方的过错造成的。
9.1 索赔概述
9.1.1.2索赔与违约责任的区别
（4）一定要有造成损失的结果才能提出索 赔，因此索赔具有补偿性；而合同违约不一定 要造成损失结果，因为违约具有惩罚性。
甘肃某厂房钢结构工程，该工程合同于2005年9月15日 签订，单价包死合同。工程量按实计算，工程总量暂定 2500吨，并有下列条款“施工期间政策性调整包死（无论 定额和取费标准及材料价格如何变化工程单项造价均不增 减）”。当期钢材市场销售价为3700元/吨，此后随工程 进度，钢材价格大幅上涨；至2005年12月底，期间完成工 程量2500吨，钢材市价平均上涨至4200元/吨；2006年1月 1日至今，期间完成工程量2000吨，钢材市价平均上涨至 4700元/吨。施工承包商于2006年3月底以“市场原材料价 格猛涨（即通货膨胀），施工方严重亏损，无力履约”为 由，向业主提出书面合同变更及索赔，要求变更“工程单 项造价均不增减”条款，同时要求2006年1月1日至今期间， 工程单项造价补偿价差=4700-3700=1000元/吨。与此同时， 施工现场全面停工。
的有效手段 （4）索赔是合同双方风险分担的合理再分配 （5）索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重
要的促进作为 （6）索赔有助于政府转变职能 （7）索赔有助于承发包更快地熟悉国际惯例，有
助于对外开放和对外承包工程的开展
9.1 索赔概述
9.1.4索赔的程序 （1）书面提出索赔要求 （2）报送索赔资料 （3）会议协商解决 （4）谋求中间人调解 （5）仲裁或诉讼
9.1 索赔概述
9.1.2.2按索赔的合同依据分类 （1）合同内索赔 （2）合同外索赔 （3）道义索赔
9.1.2.3按索赔有关当事人分类 （1）总承包商与业主的索赔 （2）总承包商与其分包商或分包商之间的
索赔 （3）业主与承包商的索赔
9.1 索赔概述
9.1.2.4按索赔的目的分类 （1）工期索赔 （2）费用索赔
【引导案例】市场原材料价格猛涨，“生死” 合同可以得到补偿吗？
【评析】本合同约定条文亦过于简单，省略了较多 有关经济、纠纷方面方面的详细约定。大多数业主 均有“把所有风险完全转嫁给施工方”的倾向，实 际证明这样做，只会引起施工方的敌意，破坏双方 合作的诚意，得到的将会是两败俱伤：施工方严重 亏损，无力履约；项目全面停工，项目整体失败， 业主血本无归，业主将承担100%的风险。两相比 较，业主损失更大。
（1）索赔是双向的 （2）一方违约致使另一方蒙受损失，受损方方可向 对方提出赔偿损失的要求
（3）索赔的内容包括费用补偿与工期补偿两个方面
9.1 索赔概述
9.1.1.2索赔与违约责任的区别 （1）索赔事件的发生，不一定在合同文件中有约
定；而工程合同的违约责任，则必然是合同所约定的。
（2）索赔事件的发生，可以是一定行为造成（包 括作为和不作为），也可以是不可抗力事件所引起的； 而追究违约责任，必须要有合同不能履行或不能完全 履行的违约事实存在，发生不可抗力可以免除追究当 事人的违约责任。