技术性贸易壁垒的研究

◆技术性贸易壁垒的概念和种类
◆技术性贸易壁垒的产生
◆技术性贸易壁垒的理论基础探讨 ◆技术性贸易壁垒的特点
◆技术性贸易壁垒的发展趋势
一、技术性贸易壁垒的概念 1、技术性贸易壁垒的概念 关于技术性贸易壁垒，国外学者各种定义。美 国学者苏珊娜· 桑斯伯利认为，技术性贸易壁垒 是贸易限制法规的一种形式。塞克明斯认为， 管理国内市场产品销售的不同标准与法规是非 关税障碍的来源，就是可能的技术性贸易壁垒。 多娜· 罗伯茨和蒂莫西· 约瑟琳则从经济学的外 部效应角度来定义，他们认为，技术性贸易壁 垒是各国管理外国产品在国内市场销售的不同 法规和标准，它们的表面目的是纠正与这些产 品的生产、分配和消费有关的外部效应产生的 市场无效。
（4）绿色贸易壁垒。绿色贸易壁垒是指以保 护人类和动植物的生命、健康或安全，保护生 态或环境为由而采取的直接或间接限制甚至禁 止贸易的法律、法规、措施。绿色贸易壁垒的 产生和发展主要是出于保护生态环境的要求。 生态破坏和环境污染威胁着人类的生存和发展， 国际社会采取了许多措施，特别是制定了许多 多边环境协议，各国政府和一些团体也制定了 一些法律、法规、和措施。在这些协议和措施 中，限制甚至禁止某些产品的贸易成为实现环 境保护目的的重要手段，这对贸易来说就形成 了市场准入的壁垒。
⑤绿色包装和标签要求。近十几年来发达国家 相继采取措施，大力发展绿色包装，主要有： 以立法的形式规定禁止使用某些包装材料，如 含有铅、汞和镉等成份的包装材料。建立存储 返还制度。许多国家规定，啤酒、软性饮料和 矿泉水一律使用可循环使用的容器，消费者在 购买这些物品时，向商店缴存一定的保证金， 以后退还容器时由商店退还保证金。
技术性贸易 壁垒研究
我国加入世界贸易组织后，对外贸 易迅速发展，出口商品在国际市场的占 有率不断提高，商品结构得到有效改善， 在世界贸易中占有了重要地位。与此同 时，我国商品出口也面临了较为严重的 贸易障碍，其中最主要的即国外设置的 技术性贸易壁垒。 20世纪90年代以来， 随着世界各国关税壁垒的不断消除，贸 易自由化程度不断提高，但新贸易保护 主义的主要表现形式——技术性贸易壁 垒却愈演愈烈。
(3)合格评定程序。根据TBT协议的定义，是指 直接或者间接用于确定是否达到了技术法规或 者标准中相关要求的程序。合格评定程序一般 由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是 第三方认证。认证是指由授权机构出具的证明， 一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质 或特征，就当事人提出的文件或实物审核后给 予的证明，这通常被称为第三方认证。根据国 际标准化组织（ISO）的定义：合格认证是指 借助合格证书或合格标志来证明某项产品或服 务是符合规定的标准或技术条件的活动。认证 起源于英国，1919年英国制定了《商标法》， 规定产品质量经过检验符合BS标准，即可获得 “风筝”标志。
认证可分为产品认证和体系认证。产品认 证是指由授权机构出具证明，认可和证明 产品符合技术规定或标准的规定。体系认 证是指确认生产或管理体系符合相应的规 定。目前最为流行的国际认证体系有 ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境 管理体系认证；行业体系认证有QS9000汽 车行业质量管理体系认证和TL9000电信产 品质量管理体系认证等。美国正在实施 “社会责任管理系统”（SA8000）认证， 把人权标准和进口贸易结合起来。一些国 家还实行使馆认证，成为国际贸易中新的 TBT壁垒
绿色贸易壁垒主要有以下几种形式： ①多边环境协议中与贸易有关的一些规定。 为保护环境，全球签署了200多项多边环境协 议，其中约20多项含有与贸易有关的内容，主 要是通过限制甚至禁止某些产品的贸易达到环 境保护目的。典型的有《关于消耗臭氧层物质 的蒙特利尔议定书》、《控制危险废物越境转 移及其处置巴塞尔公约》、《濒危野生动植物 物种国检疫和 检验措施包括：检疫和检验的法规法律、法令、 规定、要求、程序，特别包括最终的产品标准； 有关的加工和生产方法；所有检测、检验、出 证和批准程序；检疫处理，包括与动物或植物 运输有关或与在运输途中为维持动植物生存所 需物质有关的要求在内的检疫处理；有关统计 方法、抽样程序和风险评估方法的规定。受此 影响最大的产品是食品和药品。由于各国环境 和技术标准的指标水平和检验方法不同以及对 检验指标设计的任意性，从而使环境和技术标 准可能成为技术性贸易壁垒。
2、技术性贸易壁垒和技术壁垒的区别。 目前，一些文章中将“技术性贸易壁垒”称 为“技术壁垒”，严格来说两者有不同的含义。 技术性贸易壁垒的含义是指利用技术性的规定和 要求构筑贸易壁垒，限制商品的进口。这类壁垒 大量地以技术面目出现，披着合法的外衣，有些 属于人为的、技巧性、隐蔽性和针对性的，有些 属于实质上的技术差距。 技术壁垒（Technological Barriers）是指技术 上的关卡，即指利用科技手段形成的实质性的壁 垒，不掺杂人为的因素。如企业生产和销售的产 品如果达不到技术要求，则不能投放市场；如果 企业在某一领域的技术处于明显的领先优势，则 会对后来者形成技术壁垒。
TBT有狭义和广义之分。 狭义的TBT主要是指WTO《技术性贸易壁垒 协议》中规定的那些强制性或非强制性确定商 品某种特征的技术法规、标准和合格评定程序 中所形成不合理的贸易障碍。 广义的TBT还包括动植物及其产品的检验 和检疫措施(SPS)、包装和标签及标志要求、 绿色贸易壁垒、信息技术壁垒等。张锡嘏认为 还包括《与贸易有关知识产权协议》、《服务 贸易总协定》中的有关技术性的限制。技术性 贸易壁垒在国际市场竞争日益激烈的今天已成 为最棘手、最难对付、最有效的贸易壁垒之一。
②环境技术法规与标准。1996年4月国际标准 化组织(ISO)正式公布了ISO14000《环境管理 体系》国际标准，对企业的清洁生产、产品生 命周期评价、环境标志产品、企业环境管理体 系加以审核，要求企业建立环境管理体系，这 是一种自愿性标准。目前，ISO14000已成为企 业进入国际市场的通行证。主要发达国家还先 后分别在空气、噪声、电磁波、废弃物等污染 防治、化学品和农药管理、自然资源和动植物 保护等方面制定了多项法律法规和许多产品的 环境标准。如汽车尾气排放标准、纺织品有毒 有害物质、“偶氮染料标准”、陶瓷铅镉含量 标准、皮革的PCP残留量标准等。
发达国家日益重视贸易竞争中的技术性因素在保 护国内市场、限制进口和垄断市场中的作用，纷纷 高筑技术性贸易壁垒。世界贸易组织秘书处货物贸 易理事会关于《技术性贸易壁垒协议》每年得到的 通报有600-700件，是各种WTO 协议中最多的。因此， 技术性贸易壁垒已成为在WTO体制下推行新贸易保护 主义最有效的手段之一，成为了影响21世纪国际贸 易发展的重要因素。近年来发达国家对我国实施技 术性贸易壁垒不仅力度加大，而且名义合理、形式 合法，手段隐蔽，已严重影响我国出口贸易的发展。 技术性贸易壁垒是我国实现贸易大国向贸易强国转 变的重要影响因素，是我国在很长时间内面临困难 最大、最难防范和最难突破的贸易壁垒之一。对技 术性贸易壁垒产生原因、理论基础及发展趋势进行 系统、全面的分析和探讨是十分必要的。
客观来看，技术法规、标准 、合格评定程序、 卫生检验检疫措施、包装标签要求等技术性贸易 措施是因国际贸易的需要而产生的，实施技术性 贸易措施能起到便利市场交易、维护国际贸易正 常秩序的作用。在不同国家，技术法规和标准因 科技发展程度、生活水平、特定的环境状况、历 史原因、法律体系等因素的不同而不尽相同，甚 至差异很大。由于各国技术性贸易措施之间客观 上存在的差异的确形成了技术性贸易壁垒，不少 国家运用名目繁多的技术性贸易壁垒，限制别国 的产品和服务进口，给世界经济贸易的发展带来 明显的消极影响。在关贸总协定东京回合谈判中， GATT32个缔约方于1979年签署了《技术性贸易壁 垒协议》，乌拉圭回合谈判中又对其进行了修改。 该协议的宗旨是消除技术性贸易壁垒对国际贸易 的阻碍。但为什么会产生技术性贸易壁垒?
技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade， 简称TBT）是非关税壁垒的重要组成部分。WTO有关 技术性贸易壁垒协议中并没有给出明确的定义，综 合多种定义，认为，技术性贸易壁垒是指一国以维 护国家安全或保障人类健康和安全，保护动植物的 生命及健康、保护生态环境、或防止欺诈行为、保 证产品质量等为由而采取的一些强制性或非强制性 的技术性措施，如技术法规和标准、合格评定程序、 产品检验检疫、包装标签要求等，这些措施主观或 客观地成为限制外国商品自由进入的壁垒。进口国 通常通过颁布法律、条例、规定，建立技术标准、 认证制度、检验检疫制度等方式制定对外国进口商 品的技术、卫生检疫、商品包装和标签等措施，这 些措施会形成对进口产品的贸易壁垒，从而提高进 口产品要求，增加进口难度，最终达到限制进口的 目的。
（2）标准。根据TBT协议的定义，标准是为了通 用或反复使用的目的，由公认机构批准的非强制 性文件。标准规定了产品或相关加工和生产方法 的规则、指南和特性。有关专门术语、符号、包 装、标志或标签要求也是标准的组成部分。目前 标准按层次分有企业标准、行业标准、国家标准、 国际标准等种类；标准按内容分有产品标准、试 验检验方法标准、安全卫生标准、环保标准等； 产品标准按行业分有工业品标准、农产品标准、 服务标准等。截至2003年初，欧盟拥有的技术标 准就有10多万个，仅德国正在应用的国际标准约 有1.5万种，日本则有8184个工业标准和397个农 产品标准。美国的技术标准更是不胜枚举。而且， 这些发达国家的技术标准大多数要求非常苛刻， 使发展中国家很难适应。
④绿色标志。即环境标志，是一种贴在产品或 其包装上的图形，表明该产品不但质量符合标 准，而且在生产、使用、消费、处理等全过程 中，也符合环保要求，对生态环境、人体健康 无损害。绿色标志由政府管理部门根据有关标 准向某些产品颁发。德国有“蓝色天使”标志， 日本有“生态标志”，加拿大有“环境选择” 标志，美国有“绿色标志”，欧盟有“环境标 志”，全球通行的有ISO14000环境管理体系认 证标志。
（5）信息技术壁垒。 指与贸易有关的信息表述不衔接、不接 轨、不符合进口国的要求所造成的贸易 壁垒。包括无纸贸易、条形码、电子商 务等，发展中国家因信息技术水平较低、 市场不完善而受到影响。