证券业从业人员资质汇总

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证券业从业人员的范围-基金销售人员
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则 》 第7条 基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循以下原则： （一）勤勉尽职原则。基金销售人员应当本着对投资者高度负责的态度执业 ，认真履行各项职责。 （二）诚实守信原则。基金销售人员应当忠实于投资者，以诚实和公正的态 度并以合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况。 （三）投资者利益优先原则。基金销售人员应将投资者的利益置于个人及所 在机构的利益之上。
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证券业从业人员的范围-基金销售人员
《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
第二条 本规则适用于下列基金销售人员：
(一) 基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业
务管理的人员，包括部门基金业务负责人；
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证券业从业人员的范围-财务会计人员
《证券业财务会计人员执业行为规范》
第2条 本规范所称财务与会计人员是指证券公司、证券投资基金管理公司或
中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他应当接受中国证券 业协会（以下简称协会）自律管理的机构中从事会计核算、财务管理、资金管理
第4条 本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指： （一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；
（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；
（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员； （四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员； （五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员； （六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员； （七）协会规定的其他人员。 上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构 、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。 本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负 责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。
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证券从业人员的范围-经纪人
《证券经纪人管理暂行规定》 第4条 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具 备规定的证券从业人员执业条件。
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事
客户招揽和客户服务等活动。 第5条 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行 严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。
(二) 基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
第三条 本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中
国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构。
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证券业从业人员的范围-基金销售人员
（三）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德； （四）未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；
（五）具有大学本科以上学历；
（六）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上 的经历；
（七）通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；
（八）中国证监会规定的其他条件。
证券业从业人员资质汇总 合规部
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第一部分 证券业从业人员的范围
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证券业从业人员执业行为准则-从业人员的界定
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证券业从业人员的范围
《证券业从业人员资格管理办法》 第8条 资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。
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证券业从业人员的范围
《证券业从业人员资格管理办法》 第10条 取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
等活动的财务与会计人员。
上述证券公司、证券投资基金管理公司或中国证监会规定的其他应当接受 协会自律管理的机构在本规范中统称为机构。
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证券业从业人员的范围-财务会计人员
《证券业财务会计人员执业行为规范》 第4条 财务与会计人员应取得会计从业资格证书和证券从业资格证书。 第14条 财务与会计人员禁止从事以下行为： （一）承担与本职岗位有冲突的工作； （二）违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行； （三）违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息； （四）未经授权动用本单位的资金、财产； （五）擅自修改或危害本单位的财务系统； （六）损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产； （七）损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料； （八）法律法规或自律规则规定的其他行为。
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证券业从业人员的范围-基金销售人员
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》 第2条 本守则所称基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基 金代销机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相 关活动的人员。 基金销售人员应当遵守本守则。
《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
第4条 基金销售人员应按照本规则的要求取得从业资质证明，基金销售人
员从业资质可以通过以下方式获取： (一)通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基 金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请，符合条件的可获得中国证券业执 业证书。
(二)通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的，
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证券业从业人员的范围-投资咨询人员
《证券、期货投资咨询管理暂行办法 》
第12条 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨
询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券 、期货投资咨询业务。 任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨 询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投
（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
（六）具有满足业务需要的技术系统； （七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
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证券业从业人员范围-IB业务人员
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 》
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证券业从业人员的范围-IB业务人员
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 》
第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度； （三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员 分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； （四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资 格的业务人员；
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证券业从业人员的范围
《证券业从业人员资格管理办法》第4条：本办法所称从事证券业务的专业人员是指：
（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
，包括相关业务部门的管理人员； （二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监
可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
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证券业从业人员的范围-基金销售人员
《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》 第5条 基金销售人员应符合下列资质要求： (一) 基金管理公司的全部基金销售人员应取得第四条第（一）项规定的中国证券业执业证书； (二) 证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总
察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传
、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； （三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；
（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；
（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
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