证券投资学期末考试综合练习及答案

证券投资学课程复习要点

基本题型：

名词解释（每题5分，共15-20分）；

选择题（每题2分，共20分）；

判断题（每题1分，共10-20分）；

计算题（共20-30分）；

简答题（每题5分，共15-20分）；

论述题（共20-30分）。

综合练习

一、名词解释

1、有价证券

2、内幕交易

3、贴现债券

4、欧洲债券

5、期货合约

6、LOF和ETF

7、资本证券

8、市盈率

9、外盘

10、内盘

11、平衡型基金

12、货币基金

13、IPOs

14、QDII

15、QFII

16、指数基金

17、系统性风险

18、非系统性风险

19、股指期货

20、套期保值

21、公司型基金

22、金融期权

23、股指期货

24、开放式基金

25、封闭式基金

26、卖空

27、买空

二、简答题：

1、简述有价证券的分类及有价证券的特征

2、简述股票、债券、基金三者的异同

3、简述普通股股东的权利与义务

4、简述优先股股票的种类与特征

5、简述封闭式基金与开放式基金的区别

6、什么是指数基金？它有什么优点？

7、比较外国债券与欧洲债券的异同。

8、简述证券市场的功能和我国证券市场的发展历史。

9、证券市场监管的三公原则制的是什么？证券市场监管的主要内容包括哪些？

10、证券交易程序包括哪些基本步骤？

11、宏观经济分析的内容、方法与步骤？

12、基本面分析与技术面分析的优缺点？

13、什么是信用交易？简述其基本特点

14、基金有哪些基本种类？

15、简述期权交易与期货交易的区别。

三、填空题：

1、按照证券性质的不同，可以将证券分为______、_______以及_______.

2、在我国，证券公司可以分为______和______，综合类证券公司注册资本最低限额为______经纪类证券公司的最低注册资本为______。

3、有价证券通常被分为三大类：______、_________、________。

4、按照发行主体的不同可以将有价证券分为______、______、______。

5、货币证券包括______、支票、______及本票等。

6、证券公司的主要业务包括：______、______、______资产管理等。

7、证券的发行一般有两种选择，______和______。

8、金融市场除了包括货币市场和资本市场，还包括______和______

9、股票是一种________，票据是________。

10、股份募集设立分为________和________两种方式。

11、根据所代表的股东权利划分，股票可以分为________和________。

12、股票的________又称股票净值或每股净资产。

13、________是股份有限公司发行的最普通、最重要的股票种类。

14、根据是否可以参加公司利润分配来划分，优先股可分为________和________。

15、N股是指公司注册在________，上市地则在________的外资股。

16、外资股可分为________和________。

17、有价证券具有______、______收益性和______的特征。

18、证券市场包括______和______。

19、债券的发行价格高于票面金额时，称为_______；当债券发行价格低于票面金额时，成为_______；当债券发行价格等于票面金额时，称为_______。

20、债券偿还期在_______的称为短期债券；偿还期在_______的称为中期债券；偿还期在_______的称为长期债券。

21、偿还期限越长的债券，流动性越差，其_______应该高些。

22、债券的市场价格与利率呈_______变化。市场利率_______，债券价格下降，收益率_______。

23、按发行主体分债券可分为_______、_______及_______。

24、按债券形态分债券可分为_______、_______及_______。

25、基金按照发起和设立方式的不同，基金证券可分为__________和__________两种。

26、无论哪类基金，其发起人和投资人都不直接从事基金的运作，而是__________运作。

27、一般认为基金证券是风险__________股票，收益__________债券的有价证券。

28、根据投资目标分，基金可分为__________、收入型基金、__________。

29、根据投资对象分，基金主要可分为__________、股票基金、_________、__________等。

四、单项选择题

1、按照证券性质的不同，可以将证券分为证据证券、（）及有价证券。

A、货币证券

B、资本证券

C、凭证证券

D、财物证券

2、狭义的有价证券通常是指（）

A、凭证证券

B、货币证券

C、货物证券

D、资本证券

3、按照所体现内容的不同，有价证券包括货币证券、货物证券和（）。

A、金融证券

B、资本证券

C、政府证券

D、公司证券