环境规制1(1)

摘要

长江经济带是中国经济发展的战略区，亦是环境保护的敏感区，其经济与

环境的协调显得尤为重要。为了深入贯彻落实生态文明建设和创新驱动发展战略，本文回顾了环境规制与技术创新效率的相关关系研究，力求在环境规制、技术创新与环境保护之间寻求一种联动互利机制，深入研究环境规制对企业技术创新的影响机理，并分析不同规制政策和强度对其影响的差异。本研究基于2000-2014年长江经济带11个省市规模以上工业企业的面板数据，运用两阶段网络-模型对长江经济带工业企业技术创新效率及其阶段效率进行测算，SBM DEA

并采用空间计量模型检验不同类型环境规制对长江经济带工业企业技术创新效率的空间异质效应。主要研究内容包括以下几个方面：

首先，界定相关概念、理论基础并构建理论研究。运用文献查阅法和规范分析法，总结前人研究的基本观点，厘清环境规制、技术创新和技术创新效率研究的脉络机理，提出“波特假说”等理论基础，提出本领域研究的不足和本文研究的突破口。

其次，基于理论机制视角探究环境规制与企业技术创新效率直接的关系。研究发现，环境规制对企业技术创新效率的作用方向主要取决于“创新补偿效应”和“创新抵消效应”的比较。此外，对环境规制政策工具进行类型划分，揭示规制政策的技术创新影响效果差异，探究不同类型环境规制工具对企业技术创新效率的发挥作用的条件、途径及对企业技术创新作用的效果差异。

再次，环境规制强度及企业技术创新效率水平的测度及评价。合理测度和评价环境规制强度和企业技术创新效率水平是进行定量化研究的基础。关于环境规制强度的测度及评价，寻找能够直接表征或间接替代环境规制强度的测量指标。关于企业技术创新效率水平的测度及评价，通过文献梳理和理论研究准确界定企业技术创新效率的概念，基于两阶段创新价值链将创新过程划分为技术开发阶段和技术商业化阶段，从企业生产过程的投入、期望产出和非期望产出三个维度构

-测量长江经济带工业建企业技术创新效率综合评价指标体系，采用SBM NDEA

企业技术创新效率整体水平和两阶段效率水平。

最后，构建环境规制对长江经济带工业企业技术创新效率影响的空间计量回归模型，通过Moran I指数检验空间相关性检验，最后检验环境规制对工业企业技术创新效率的空间异质效应。研究结论表明：（1）长江经济带工业企业技术创新创新效率不高，不同区域工业企业技术创新效率有较大的空间差异性。（2）不同类型环境规制对工业企业技术创新效率的影响效应存在差异，命令控制型环境

规制对工业企业技术创新效率的影响不显著，经济激励型环境规制对工业企业技术创新效率有显著的正向促进作用，自愿意识型环境规制与工业企业技术创新效率之间存在非线性的“U”型关系。结合本文的主要研究结论，从环境保护政策、及技术创新政策等方面提出促进我国长江经济带工业企业技术创新效率提高的政策建议。本文的研究结论对设定合理的环境规制形式以促进长江经济带工业企业绿色技术创新效率，进而打造我国绿色经济支撑带具有重要的政策启示。

图10幅，表9个，参考文献111篇

关键词：长江经济带；工业企业技术创新效率；命令控制型环境规制；经济激励型环境规制；自愿意识型环境规制；空间异质性

1 绪论

1.1 选题背景与问题提出

环境环保是我国基本国策，美丽中国是我国现代化进程中的新增目标。党的十八大提出：“把生态文明建设放在突出地位，融入经济建设、政治建设、文化建设、社会建设各方面和全过程，努力建设美丽中国，实现中华民族永续发展。”党的十九大报告高度重视生态文明建设和生态环境保护，提出“到2020年，坚决打好污染防治攻坚战；到2035年，生态环境根本好转，美丽中国目标基本实现”生态环境建设新目标。”

长江经济带是中国经济核心区域发展中心，在我国经济版图中战略地位极其重要。2014年3月，李克强总理在政府工作报告中首次提出，要依托黄金水道，重点建设长江经济带，将其发展建设明确上升为国家战略。2016年长江经济带

GDP达33.3万亿元，经济总量占全国经济总量的43.1%。长江经济带地区以占

全国约1/5的土地面积，贡献了全国2/5以上的经济总量，成为我国经济发展全局中的重要支撑带。国家高度重视长江经济带的产业转型升级和创新战略。2016年3月，国家有关机关单位联合发布《长江经济带创新驱动产业转型升级方案》，提出长江经济带产业发展须坚持以创新为动力，依托科技创新、制度创新双轮驱动，构建全方位创新发展体系，到2020年新能力大幅提升，推动由要素驱动向创新驱动转变，实现战略性新兴产业自主创新能力的全面提升。改革开放以来，长江经济带创新发展能力稳步提升，尤其是下游地区已成为技术创新集聚区。以2016年为例，长江经济带累计研发投入6250亿元，实现技术市场成交总额2902亿元，其中累计专利申请数高达167万件，占全国专利申请数总量的半数以上。

另一方面，长江经济带生态环境问题突出环境规制的实施具有重要性和紧迫性。目前下游地区部分城市江段水体富营养化趋势严重，水资源的约束也已严重影响到周边城市的生活供水。二氧化硫等污染气体的过度排放已形成了以重庆与南昌为中心的两大酸雨区，中下游地区呈现“空气区域性污染”特征，甚至长达

1/3以上时间持续发生严重灰霾天气。目前长江经济带环境承载力已然接近上限，为了扭转资源环境恶化、生态系统退化的局面，近年来关于该区域的环境规制措

施相继施行。2014年9月，国务院《关于依托黄金水道推动长江经济带发展的指导意见》中明确提出“打造沿江绿色能源产业带”、“建设绿色生态廊道”的思路。2016年2月出台了《关于加强长江黄金水道环境污染防控治理的指导意见》提出建立长江经济带生态保护补偿机制。2017年环保部、发改委和水利部联合颁布的《长江经济带生态环境保护规划》更是进一步明确了长江经济带的环保要求和转型目标，规划到2020年长江经济带单位工业用水量相对2015年下降25%，地级及以上城市集中式饮用水水源水质达到或优于Ⅲ类比例超过97%。

长江经济带在我国国民经济中的重要性不言而喻，技术创新和产业升级近年来成为经济增长的主要动力。鉴于该区域环境问题突出且环境改善问题迫在眉睫，如何通过环境规制政策工具倒逼企业进行技术创新来实现政府与企业的“双赢”已经成为新趋势。环境规制作为政府环境政策工具，是促进产业创新的直接动力，进而在推动节能减排实现技术创新提升过程中起着不可替代的作用。不同类型环境规制工具的作用机理不同，其对企业技术创新效率影响的效果如何尚缺乏研究，因此有必要研究不同类型环境规制工具对企业技术创新效率的影响作用机制。从上文的描述来看，本文的研究主体“环境规制对工业企业技术创新效率的影响”彰显了重大理论意义和实践价值。这一研究对评价环境规制的政策效果，调整环境规制工具组合运用具有重要启示意义。本文研究结论力求对设定合理的环境规制形式以促进长江经济带工业企业绿色技术创新效率做出政策建议。

本文主要解决以下问题：

（1）长江经济带工业企业技术创新水平如何？如何对其进行测度及科学评价？

（2）长江经济带环境规制工具对企业技术创新效率影响效果如何？不同环境规

制工具是否存在显著差异？

（3）环境规制工具如何影响长江经济带工业企业绿色技术创新效率？处于不同

阶段的技术创新环境规制效果是否不同？

1.2 研究意义

1.2.2 理论意义

首先，发展和完善现有的环境规制理论。推行绿色发展，关键是要以制度建

设作为引导和保障，以绿色的方式实现发展。现有研究采用单一变量衡量环境规

制，本文通过区分环境规制类型和强度并分别对其进行分解和测度，研究采用不

同类型和不同强度的环境规制所产生的技术创新差异，进一步丰富了环境规制的

效应内涵，充实了环境规制的有效性检验。

其次，拓展了“波特假说”的内涵，提出了环境规制对技术创新效率影响的

非线性假说。现存的大多文献中显示，我国环境规制线性相关于技术创新效率，

即通过构建线性函数即可简单计算出二者之间的相关性。但是，在本文的研究范

畴中，认为环境规制与技术创新效率之间并不是简单地用线性函数就可以计算出