关于调整证券交易佣金收取标准的通知
证券营销人员合规考试试题
证券营销人员合规考试试题一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，每题3分）1、以下说法错误的是（）A．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任C．上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任D．因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任2、证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（）的罚款A．买卖股票等值以下B．1倍以上3倍以下C．1倍以上5倍以下D．3倍以上5倍以下3、背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（）A．证券交易所B．证券公司C．证券经纪人D．商业银行4、不正当竞争行为的法律责任不包括（）A．民事责任B．赔偿责任C．行政责任D．刑事责任5、佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（）A．欺诈客户行为B．内幕交易性行为C．操纵市场行为D．都不是6、在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（）A．民事责任B．赔偿责任C．行政责任D．刑事责任7、首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（）A．新《证券法》B．《证券公司监督管理条例》C．《证券从业人员管理条例》D．《证券经纪从业人员执业守则》8、营销环境是企业生存和发展的各种（）条件。
A．内部B．外部C．客观D．主观9、证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。
A．证券类经纪产品B．证券类金融产品C．证券类委托产品D．证券类代理产品10、2007年5月，中国证监会发布了（）。
A．《证券公司监督管理条例》B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》C．《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》11、下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。
《中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录》中国证券监督管理委员会公告2015年第8号
二、与取消、调整备案类事项有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专 门发布通知。
三、中国证监会将着手清理与被取消、调整备案类事项有关的规范性文件，清理 结果将对外公布。
41
情况报告
82 号）第 33 条
《关于落实<证券投资顾问业务暂行规定>和<发布证
证券投资顾问和发布研究报告业务
42
券研究报告暂行规定>有关事项的通知》（机构部部
开展情况的报告
函〔2010〕569 号）第 8 条
《关于督促证券经营机构落实〈证券营业部信息技术
证券营业部信息技术情况统计表报
43
指引〉的通知》（机构部部函〔2009〕408 号）第 1
中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录 （共计 155 项）
序号
事项名称
设定依据
处理情况
申请上市的企业和申请再融资的上 《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业
1
市企业进行环境保护核查
进行环境保护核查的通知》（环发〔2003〕101 号）
首发审核过程中约请保荐代表人及 《关于实施<关于保荐项目尽职调查情况问核程序的
《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕 10 证券公司证券经纪人管理年度报告
2 号）第 23 条
证券公司分支机构员工制营销人员 《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2
11
管理年度报告
号)第 23 条
证券公司集合资产管理计划投资主 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公
股票佣金调整通知模板怎么写
股票佣金调整通知模板怎么写
尊敬的客户，
您好！经过我司充分的市场调研和用户需求分析，为了更好地提供优质的服务，我司决定对股票佣金进行调整。
在此特将有关调整通知如下：
一、调整时间：自即日起生效。
二、调整内容：我司将根据客户的交易情况和资金规模，对股票佣金费率进行调整。
调整后的佣金费率如下：
1. 对于交易额小于100万的客户，佣金费率调整为0.30%；
2. 对于交易额在100万至500万之间的客户，佣金费率调整为0.25%；
3. 对于交易额大于500万的客户，佣金费率调整为0.20%。
三、调整原因：为了更好地服务客户，提供更加合理、透明的佣金方案，我司进行了详细的市场分析和用户需求调研。
新的佣金费率将更好地满足不同客户的交易需求，并提供更优质的交易体验。
四、调整影响：此次佣金调整将使您在股票交易中享受到更加优惠的佣金费率，降低您的交易成本，提升您的交易收益。
五、客户服务：如您对本次调整有任何疑问或需要进一步了解，请联系我们的客户服务热线：XXX-XXXXXXX。
我们的客户
服务团队将竭诚为您服务，并解答您的任何疑虑。
最后，感谢您一直以来对我司的支持和信任。
我们将一如既往地致力于为您提供更优质的服务，以满足您的投资需求。
谢谢！
祝愉快投资！
此致
敬礼
XXX股份有限公司。
新三板测试题答案
新三板测试题答案NO.1全国股份转让系统可以提供几种转让方式?答：A、一种B、两种C、三种NO.2是否能同时选择做市转让和协议转让？答：A、能B、不能NO.3新三板股票交易时间是如何规定的？答：A、每周一至周五9:15 至11:30,13:00 至15:00B、每周一至周五9:00 至12:00,13:30 至16:00C、每周一至周五9:30 至12:00,13:30 至16:00 NO.4投资者需要承担的交易税费有哪些？答：A、转让手续费；交易印花税B、交易印花税；增值税C、转让手续费；交易印花税；佣金NO.5.投资者可否在多家券商申请参与挂牌公司股票公开转让？答：A、能B、不能NO.6投资者是否可以非现场开户？答：A、可以B、不可以一共6道题，是不是都容易呀，答对4道才是和盈及格粉哦！下面，我们来公布答案啦。
答案NO.1全国股份转让系统可以提供几种转让方式？全国股份转让系统有三种股票转让方式，分别是协议转让、做市转让以及竞价转让。
现阶段，由于竞价转让方式的相关条件尚未明确，挂牌公司股票实际上可以选择的只有做市转让方式和协议转让方式。
考虑到竞价转让方式的实施需要一定的市场积累和技术准备，竞价转让的实施条件、竞价装让方式的确定及有关变更要求，将由全国股份转让系统公司另行规定。
NO.2是否能同时选择做市转让和协议转让？由谁决定？做市转让与协议转让方式只能两者取其一。
根据《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》，挂牌公司股票的交易方式由挂牌公司自主选择。
此外，根据《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》相关规定，公司在挂牌时申请股票采取做事转让方式的，需要有2家以上做市商愿意为挂牌公司提供做市报价服务，或者做市商同意推出做市。
因此，在实践中，除要求申请挂牌的公司或挂牌公司向全国股份转让系统公司提交相关申请外，还需要做市商明确表明其同意做市或自愿推出做市的意见。
浮动佣金制是对券商生存能力有严峻考验
般证券营业部的收入主要是由客户交易手续费
和客户资金存放在商业银行所得的利差两大块构成。
８ 期
维普资讯
上 海 投 资
而这两块收入的大小 与证券 市场行情有着较大的关 系： 行情好的时候手续费只【收入的 ３％ ， 与 ０ 行情不好的 时候手续费和利差收入各占５ ｃ ： ０ｃ 因此 ， ／ 在券商营业部 中，没有实施交易佣金浮动制下证券交易手续费 占其
交易佣金浮动制将对证券市场和券商均产生积极的影 响。具体来看， 交易佣金浮动制的实施活跃了股市， 尤 其是对投资者的操作习惯上，比较低的交易成本鼓励
２００２ 年 第
业务仍是核心业务 ， 一般要 占到利润结构的 ７％左右， ０
面小券商更是有 ９ ％收益来 自经纪业务。 ０ 从现状看， 经 纪业务的好坏直接关系到券商的生存与发展。下面我 们将把券商营业部作为研究对象 ， 进行粗略分析。
进行真正的创新和开拓 ，这符合 国际市场发展 的主
并对券商制定交易佣金费率需要考虑的因素和浮动佣 金制下券商所采取的应对策略进行一番分析，以期对
交易佣金浮动制有个更加全面 、 深入的认识。
一
、
交 易佣 金 浮动 制 的 要点 及 其对 证 券
流。另外， 经纪业务利润减少 ， 也将促使综合性券商将 更加注重 自营业务和资产管理业务 ，只有利用大量资 金积极人市操作才能获取超额的回报。
在的明折明扣。 交易佣金浮动制的实行 ， 带来了交易成
本的下降和券商经纪业务利润的缩水。在传统意义的
经纪业务进入微利时代 ，要求券商通过金融创新提升 竞争能力势在必行 ，这一竞争结果也必将有一批具有 综合实力和服务意识的券商出现。经纪业务利润率减 少也意味着券商必须对其它方面尤其是投行业务方面
深圳证券交易所关于调整固定收益类产品上市和交易收费标准的通知-
深圳证券交易所关于调整固定收益类产品上市和交易收费标准的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 深圳证券交易所关于调整固定收益类产品上市和交易收费标准的通知各会员单位：经中国证监会批准，深圳证券交易所将于2007年11月12日起对国债、企业债、公司债、资产证券化产品等固定收益类产品的上市和交易实施新的收费标准。
具体标准如下：一、上市费用1、国债上市费：免收；2、企业/公司债券上市费：暂免收取；3、资产证券化产品：暂免收取。
二、债券现货、资产证券化产品交易费用1、交易佣金：不超过成交金额的0.2‰；2、交易经手费：按笔收取，成交金额100万元以下（含100万）每笔0.1元；100万元以上每笔10元。
三、债券回购交易费用┌──────────┬────────────────┬─────────────┐│新质押式回购品种│佣金│经手费│├──────────┼────────────────┼─────────────┤│1天│不超过成交金额的0.01‰│按现行标准不变，即按笔收取│├──────────┼────────────────┤，成交金额100万元以下（含1││2天│不超过成交金额的0.02‰│00万）每笔0.1元；100万元以│├──────────┼────────────────┤上每笔1元，反向交易不再收││3天│不超过成交金额的0.03‰│取。
│├──────────┼────────────────┤││4天│不超过成交金额的0.04‰││├──────────┼────────────────┤││7天│不超过成交金额的0.05‰││├──────────┼────────────────┤││14天│不超过成交金额的0.10‰││├──────────┼────────────────┤││28天│不超过成交金额的0.20‰││├──────────┼────────────────┤││28天以上│不超过成交金额的0.30‰││└──────────┴────────────────┴─────────────┘请各会员单位做好相关收费标准调整工作。
中国证券登记结算有限责任公司关于调整证券账户业务收费标准的通知-
中国证券登记结算有限责任公司关于调整证券账户业务收费标准的通知
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司关于调整证券账户业务收费标准的通知
各市场参与主体：
经中国证监会批准，中国结算调整了证券账户业务收费标准，主要调整内容如下：
一、收费项目由证券账户开立、证券账户注册资料变更、证券账户补办、证券账户合并、挂失转户、证券账户注销、股东账户卡工本费七项调整为证券账户开立、账户注册资料变更及账户注销三项。
二、沪深 A股账户的开户费用，由个人 90 元（两个账户合计，下同）、机构900元调整为个人40元，机构400元，其他账户开户收费不变。
账户注册资料变更及账户注销业务暂免收费。
三、A 股账户等以人民币结算的开户费由北京分公司收取；沪深B股以外币结算的开户费缴付渠道保持不变，仍由沪深分公司分别收取。
四、调整后的证券账户业务收费标准自2014年10月1日起执行。
特此通知。
附件：证券账户业务收费表
中国证券登记结算有限责任公司
二〇一四年九月一日
——结束——。
157号文：关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知
关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知各证券公司：随着多层次证券市场的形成，投资产品的丰富，营销方式的改变，证券公司客户数量迅速增长，客户结构、客户需求日趋复杂和多样，处于同质化竞争阶段的证券经纪业务客户服务和证券交易佣金管理面临严峻的挑战。
为推动证券公司增强合规经营意识，提升客户服务水平，保护投资者合法权益，促进证券经纪业务健康、持续发展，现就加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的有关问题通知如下：一、充分认识客户服务工作的重要性和紧迫性证券经纪业务的本质是为客户提供中介服务，满足客户在投资过程中对金融服务的需求。
近年来，在新的市场条件下，证券经纪业务服务模式已从单一化、粗放化向专业化、精细化转变，部分证券公司在客户分类、客户适当性管理、服务团队建设、服务产品化以及信息技术系统支持等方面进行了积极尝试，取得了较好的效果，赢得了客户的信任，初步形成了证券经纪业务品牌效应。
但也有一些证券公司未能深刻认识到客户服务对证券经纪业务发展的重要性，长期以来对客户服务工作投入不足，造成了客户服务人员素质不高、专业服务能力不强、服务质量不高、投资咨询产品相对匮乏、信息技术系统配置落后等问题，无法为客户提供丰富的投资产品和专业化服务。
一些证券公司采取了以低于成本的证券交易佣金水平、“零佣金”等方式招揽客户，又在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准，向客户承诺证券买卖收益或赔偿证券买卖损失，贬低同行、进入同行营业场所劝导客户等违法违规和不正当竞争手段，侵害了投资者合法权益，扰乱了市场竞争秩序。
提高客户服务水平，需要人才、技术、产品、研发的支撑和持续的资金投入。
面对市场波动加剧、业内外以及国际化竞争，证券公司应从行业和公司可持续发展的角度，充分认识加强客户服务和证券交易佣金管理的重要性与紧迫性，科学确立公司发展定位和战略，合理制定激励和考核机制，加大证券经纪业务战略性投入，不断提升专业管理能力和客户服务质量，共同促进投资者权益有效保护和证券经纪业务良性发展。
证券交易手续费 2023新规
证券交易手续费 2023新规2023年，证券交易手续费将迎来新规。
这一规定对于证券市场和投资者来说都具有重要意义。
本文将从不同角度对2023年证券交易手续费新规进行详细探讨，以便读者更好地了解其影响和意义。
一、背景介绍近年来，随着中国证券市场的不断发展壮大，交易手续费也逐渐成为市场关注的焦点。
证券交易手续费是指投资者在证券交易过程中需要支付的费用，包括交易佣金、印花税等。
手续费的高低不仅直接影响到投资者的投资成本，还对市场的流动性和投资者的积极性产生重要影响。
二、新规内容根据2023年新规，证券交易手续费将发生以下变化：1. 佣金费率调整新规将对证券交易佣金费率进行调整。
目前，佣金费率主要分为固定费率和按比例费率两种形式。
新规将进一步降低佣金费率，以减轻投资者的交易成本。
具体的费率调整将根据市场情况和监管需要确定，以确保市场的稳定运行和投资者的合理利益。
2. 手续费计算方式改变新规还将调整手续费的计算方式。
目前，手续费的计算主要基于交易金额。
新规将引入更加细分和差异化的计算方式，以更准确地反映交易的风险和成本。
这将有助于提高市场的公平性和透明度。
3. 手续费优惠政策为鼓励更多投资者参与证券市场，新规将推出一系列手续费优惠政策。
例如，对于长期持有证券的投资者，可以享受更低的佣金费率；对于小额交易的投资者，可以享受一定的手续费减免等。
这将有助于提高市场的活跃度和广度。
三、影响分析新规的实施将对证券交易市场和投资者产生重要影响：1. 降低投资成本佣金费率的降低将直接减轻投资者的交易成本，提高其投资回报率。
这将吸引更多的投资者参与市场，促进市场的繁荣发展。
2. 提高市场活跃度手续费优惠政策的推出将鼓励更多的投资者参与证券交易。
活跃的交易将提高市场的流动性，提供更多的交易机会，为投资者创造更多的收益机会。
3. 促进市场稳定手续费计算方式的改变将更准确地反映交易的风险和成本。
这将有助于提高投资者的风险意识，减少不必要的交易行为，从而促进市场的稳定发展。
证券经纪人考试——证券业务营销试题及答案(十三)
证券经纪人考试——证券业务营销试题及答案（十三）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1.市场营销的实现最终靠（B）去实现。
A.消费者购买B.营销者参与C.交换媒介D.市场交换2.内部营销不涉及（D）。
A.营销部门B.高层营销C.其他部门D.营销人员3.我国对证券市场进行监督管理的主要手段不包括（A）A.自律手段B.法律手段C.经济手段D.行政手段4.新《证券法》于（A）年正式实施A.2006年1月1日B.2006年7月1日C.2007年1月1日D.2007年10月1日5. 出现下列（A）情形时，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款”。
A. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的B. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的C. 证券公司未按照规定为客户开立账户的D. 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围业务的6.佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（A）。
A.欺诈客户行为B.内幕交易性行为C.操纵市场行为D.都不是7.在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（D）。
A.民事责任B.赔偿责任C.行政责任D.刑事责任8.首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（B）。
A.新《证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券从业人员管理条例》D.《证券经纪从业人员执业守则》9.《证券公司监督管理条例》没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是（B）。
A.年度B.季度C.月度D.临时10.《证券法》规定，国务院监督管理机构对全国证券市场实行（A）监督管理。
佣金降低通知函
佣金降低通知函尊敬的合作伙伴：您好！我代表本公司对您一直以来的信任与支持表示衷心的感谢。
正是因为有了您的携手合作，我们才能在激烈的市场竞争中不断取得进步。
在此，我们希望能继续与您保持友好的合作关系，共同迎接未来的挑战。
根据市场环境的变化以及公司经营策略的调整，经过慎重考虑，我公司决定自【通知生效日期】起，对现有产品的佣金政策进行相应调整。
现将具体事宜通知如下：一、佣金调整内容1. 原产品A的佣金比例由【原比例】降低至【新比例】；2. 原产品B的佣金比例由【原比例】降低至【新比例】；3. 其他产品的佣金比例保持不变。
二、调整原因近年来，我国市场竞争日益加剧，为了更好地应对市场变化，提升公司产品的竞争力，我公司决定调整部分产品的佣金政策。
此次佣金调整旨在优化公司成本结构，确保公司持续稳定发展，从而为合作伙伴提供更加优质的服务。
三、相关政策说明1. 佣金调整仅针对新签合同及续签合同，已签订合同且在合同期内的业务不受影响；2. 请各合作伙伴在【通知生效日期】前，做好与客户的沟通工作，确保客户充分了解此次佣金调整；3. 如客户对此有疑问，请及时与我公司联系，我们将竭诚为您解答。
四、关注与支持我们深知，此次佣金调整可能会给您带来一定的困扰。
在此，我们表示诚挚的歉意。
同时，我们承诺将继续为您提供以下支持与服务：1. 优化产品线，提升产品竞争力；2. 提供专业的市场推广支持和培训；3. 加强售后服务，提高客户满意度。
五、期待合作共赢我们衷心期待与您携手共进，在新的佣金政策下，实现合作共赢。
请您相信，我公司始终将合作伙伴的利益放在首位，竭尽全力为您提供优质的服务。
再次感谢您长期以来对我公司的信任与支持。
请您在收到本通知后，尽快做好相关工作安排，以确保业务的顺利进行。
如有任何疑问或建议，请随时与我们联系。
祝商祺！顺祝商祺！【公司名称】【联系人】：【联系电话】：【电子邮箱】：【通知日期】：。
证券经纪人考试(营销)强化习题
证券经纪人考试（营销）强化习题单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．市场营销观念是随着（）的发展而产生和演进的。
A．计划经济B．市场经济C．商品经济D．改革开放2．“4C”营销组合理论是美国学者（）于（）提出的。
A．杰罗姆•麦卡锡，1975年B．波姆斯，1981年C．比特勒，1981年D．罗伯特•劳特朋，20世纪90年代中期3．证券类金融产品能够即时兑付或者变现的特性，如通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现，即（）。
A．收益性B．损益性C．风险性D．流通性4．从我国证券经纪业务营销发展状况来看，大致经历了（）个阶段。
A．2B．3C．4D．55．关于销售观念，正确的说法（）。
A．强调了产品的生产环节B．消费者需求成为产品设计基础C．消费者需求成为生产过程的基础D．没有逾越“以产定销”的框框6．整合营销不包括（）。
A．传播B．培训C．产品与服务D．渠道7．1981年，波姆思和比特勒归纳了（）。
A．4PB．7PC．4CD．7C8．“7P”中的实体分销指的是（）。
A．Place B．People C．Process D．Physical Distribution9．2007年5月，（）发布了《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．国务院D．人民银行10．证券投资基金账户也可用于买卖上市的（）。
A．A股B．B股C．权证D．国债11．拟持有和买卖深圳证券交易所上市证券的投资者，在选定的证券经营机构买入证券成功后，与该证券经营机构的（）即建立。
A．委托关系B．代理关系C．存管关系D．托管关系12．网上累积投标询价发行属于（）的类型，但在一定程度上带有（）的特征。
A．定价发行；竞价发行B．网下发行；网上发行C．竞价发行；定价发行D．网上发行；网下发行13．深圳证券交易所，配股认购于R+1日开始，认购期为（）。
A．5个工作日B．4个工作日C．3个工作日D．2个工作日14．某投资者通过场内投资10万元申购上市开放式资金，假设管理人规定的申购费率为1．5%，申购当日基金份额净值为0．925元，基金申购份额为（）。
2020年基金从业资格考试《证券基础知识》真题及答案详解
2020年基金从业资格考试《证券基础知识》真题及答案详解一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.关于零息债券，以下表述错误的是（）。
A．期间不支付利息B．可以计算到期收益率C．可以折价、平价或溢价发行D．投资收益全部源于资本利得【答案】C【解析】零息债券有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。
因此，零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。
2.关于算术平均收益率和几何平均收益率，以下表述错误的是（）。
A．几何平均收益率忽略了货币的时间价值B．几何平均收益率运用了复利的思想C．两者之间的差距会随着收益率波动加剧而增大D．算数平均收益率计算方法是t期收益率的总和除以t期【答案】A【解析】ABD三项，算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值。
几何平均收益率运用了复利的思想，即考虑了货币的时间价值。
C项，一般来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而增大。
由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向。
3.一般而言，以下哪只基金的跟踪误差比较低？（）A．XX上证50指数基金B．XX中证医药主题指数增强基金C．XX核心成长基金D．XX灵活配置基金【答案】A【解析】跟踪误差是相对于业绩比较基准的相对风险指标。
A项为指数基金，其跟踪误差通常较低。
B项为指数增强基金，是在指数基金的基础上加入了少量的主动管理，其跟踪误差介于指数基金与主动管理基金之间。
CD两项为主动管理基金，由于其受到投资目标和风格不同的影响，跟踪误差较大。
跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内。
4.某股票发行时的票面价值为10元/股，实际发行价格为15元/股，共发行1亿股，以下表述正确的是（）。
A．该股票发行产生10亿元资本公积B．该股票发行所募集的股本为15亿元C．该股票发行所募集的股本为10亿元D．该股票发行产生15亿元资本公积【答案】C【解析】股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额。
中国证券监督管理委员会、国家计委、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知
中国证券监督管理委员会、国家计委、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知文章属性•【制定机关】国家税务总局,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2002.04.04•【文号】证监发[2002]21号•【施行日期】2002.05.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会、国家发展计划委员会国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知（2002年4月4日证监发［2002］21号）各证券公司、各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、各省、自治区、直辖市及计划单列市计委、物价局，国家税务局、地方税务局：为规范证券市场的收费行为，维护投资者的合法权益，促进证券市场的发展，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国价格法》等法律法规，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：一、A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
二、国债现券、企业债（含可转债）、国债回购，以及今后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家计委备案，备案15天内无异议后实施。
三、证券公司收取的证券交易佣金是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。
如证券公司向客户提供代理以外的其它服务（如咨询等），可由双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则协商确定收取标准。
四、证券公司以在证券交易时向客户收取的佣金为计征营业税营业额，如果证券公司给客户的折扣额与向客户收取的佣金额在同一张证券交易交割凭证上注明的，可按折扣后的佣金额征收营业税；如果将折扣额另开证券交易交割凭证或发票的，不论其在财务上如何处理，均不得从佣金计税营业额中将折扣额扣除。
上海证券交易所关于调整有关市场业务收费标准的通知-上证交[96]字第012号
![上海证券交易所关于调整有关市场业务收费标准的通知-上证交[96]字第012号](https://img.taocdn.com/s3/m/b4356edf09a1284ac850ad02de80d4d8d15a01aa.png)
上海证券交易所关于调整有关市场业务收费标准的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证券交易所关于调整有关市场业务收费标准的通知（上证交（96）字第012号1996年4月24日）各会员单位：根据本所第五次会员大会的精神，经研究决定，调整本所有关市场业务的收费标准。
现将具体调整个项通知如下：一、交易年费从1996年起，各会员单位缴纳交易年费的标准降低三分之一，即按每个交易席位3万元降低至2万元，1996年度的交易年费将延缓至今年7月1日起缴纳。
二、交易佣金各会员单位对客户大宗交易收取的佣金，可按现行4‰的标准向下浮动，具体由会员单位根据客户大宗交易的情况自行掌握。
三、证券监管费自今年1月1日起，各会员单位缴纳的证券监管费标准降低50%，即从0.07‰降低为0.035‰；5月2日起正式按调整后的标准缴纳，对今年1-4月多交的部分，本所将在5月份内一次划回给各会员单位。
四、B股清算费自即日起，免收B股清算费中的B股发展基金，原来已经收取的将由上海证券中央登记结算公司在今年6月底前退还。
五、A股开户费自今年5月2日起，降低投资者开户费用，并实行统一标准。
个人投资者股票帐户开户费由50元降低至40元；机构投资者开户费由500元降低至400元。
六、B股开户费自今年：月2日起，B股投资者开户费降低25%，个人投资者开户费用由20美元降低至15美元，机构投资者开户费由100美元降低至75美元。
——结束——。
证券市场基本法律法规第五套
试卷名称：证券市场基本法律法规押题第五套一.单选题1、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展( )活动。
①经营方式创新;②业务或者产品创新;③组织创新;④激励约束机制创新A、①②③④B、②③④C、③④D、①②正确答案：A解析：《证券公司监督管理条例》第四条规定，国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。
国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。
分数：12、《中华人民共和国证券法》规定,内幕交易、泄露内幕信息的,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
A、1倍以上5倍以下B、1倍以上3倍以下C、3倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下正确答案：A解析：《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
分数：13、违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。
Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ.主动上交个人财产A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：B解析：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：(1)未直接参与信息披露违法行为。
(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。
(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。
(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。
(5) 受他人胁迫参与信息披露违法行为。
(6)其他需要考虑的情形。
非现场证券交易佣金收取标准相关制度
非现场证券交易佣金收取标准相关制度
非现场证券交易佣金收取标准的相关制度，主要规定在《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》中。
佣金的收取范围：佣金是证券公司向投资者收取的服务费用，根据不同的交易方式，佣金的收取标准也不同。
例如，大鹏证券的非现场交易佣金为1.5‰，青海证券的非现场交易佣金为1‰，而西部证券的非现场交易佣金则为1.5‰至1.55‰。
佣金的最低标准：对于非现场交易，佣金的最低标准通常与现场交易相同，即最低为1.6‰（大鹏证券）或1.2‰（青海证券）。
佣金的上限：对于非现场交易，佣金的上限通常高于现场交易。
例如，大鹏证券的现场交易佣金最高为2.8‰，而青海证券的现场交易佣金最高为2.8‰（含税）。
佣金的计算方式：佣金的计算方式通常与交易量或资金量相关。
例如，大鹏证券的现场交易佣金根据资金量和交易量累计制定，最低为1.6‰，最高为2.8‰。
佣金的支付方式：佣金的支付方式通常由证券公司决定，并可能在开户时告知投资者。
例如，东方证券的佣金基本上集中在2.5‰左右，但也有0.5‰的情况，具体根据营业部不同情况而定。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
乐税智库文档
财税法规
策划 乐税网
关于调整证券交易佣金收取标准的通知
【标 签】证券交易佣金,收取标准
【颁布单位】其他部委
【文 号】证监发﹝2002﹞21号
【发文日期】2002-04-04
【实施时间】2002-04-04
【 有效性 】全文有效
【税 种】营业税
各证券公司，各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各省、自治区、直辖市及计划单列市计委、物价局，国家税务局、地方税务局：
为规范证券市场的收费行为，维护投资者的合法权益，促进证券市场的发展，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国价格法》等法律法规，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：
一、A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
二、国债现券、企业债（含可转债）、国债回购，以及今后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家计委备案，备案15天内无异议后实施。
三、证券公司收取的证券交易佣金是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。
如证券公司向客户提供代理以外的其他服务（如咨询等），可由双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则协商确定收取标准。
四、证券公司以在证券交易时向客户收取的佣金为计征营业税营业额，如果证券公司给客户的折扣额与向客户收取的佣金额在同一张证券交易交割凭证上注明的，可按折扣后的佣金额征收营业税；如果将折扣额另开证券交易交割凭证或发票的，不论其在财务上如何处理，均不得从佣金计税营业额中将折扣额扣除。
五、证券公司必须严格遵守国家财经纪律，不得采用现金返佣、赠送实物或礼券、提供非证券业务性质的服务等不正当竞争方式吸引投资者进行证券交易，禁止证券公司将机构投资者缴纳的证券交易佣金直接或间接返还给个人。
六、各证券公司应根据自身的实际情况制定本公司的佣金收取标准，报公司注册地中国证监会派出机构及营业地证监会派出机构、营业地价格主管部门、营业地税务部门备案，并在营业场所公布。
证券公司改变佣金收取标准，必须在完成上述备案、公布程序后方可执行。
七、证券公司违反本通知规定向投资者收取佣金，或不及时向证券监督管理机构、税务部门报备佣金收取办法，或不及时在营业场所公布佣金收取办法，或未按公司公开的佣金收取办法收取佣金的，中国证监会和有关价格、税务管理部门将依法对其查处。
八、本通知自2002年5月1日起执行。
关联知识：
1.北京市地方税务局转发中国证券监督管理委员会国家发展计划委员会国家税务总局关于证券公司收取的证券交易佣金收入缴纳营业税问题的通知。