知识产权风险管理控制程序

知识产权风险管理控制程序

1 目的

为了规范公司知识产权的有效管理和相关信息披露的安全性，使用的合法

合规性，防范知识产权各类风险，强化对知识产权风险的预防与控制，保护公

司和知识产权发明人的合法权益，特制定本程序。

2 适用范围

本程序所称的知识产权风险是指企业的知识产权管理过程所有不确定性对

企业经营目标的影响因素，包括知识产权的战略风险、财务风险、市场风险、

运营风险和法律风险等。

3角色与职责

3.1公司总经理

a)负责贯彻执行国家、地方和上级的方针、政策、法规和要求；

b)负责主持风险管理委员会工作，负责重大风险的处理，决定重大风险应

对措施。

3.2管理者代表

a)审核知识产权重大风险管理解决方案；

b)审核知识产权重大风险评估报告。

3.3知识产权管理部门

a)负责组织编制知识产权风险管理解决方案；

b)负责指导、监督各部门开展知识产权风险管理工作；

c)负责组织协调全面风险管理日常工作；

d)负责定期收集、整理各部门提供的知识产权风险管理有关的文件、资料，

进行归档管理，及时更新知识产权风险清单；

3.4其它职能部门

a)负责组织梳理、识别和管理本部门管辖范围内的知识产权风险；

b)负责定期核查本部门知识产权风险点的管理工作；并提出改进措施；

c)协助知识产权管理部对本部门知识产权风险管理工作的监督与协调；

d)负责组织部门人员进行培训，普及知识产权管理意识，提升风险应对技

能；

e)完成领导交办的其他事项。

4 管理内容

4.1工作流程

知识产权风险管理控制程序如图4-1所示：

图4-1 知识产权风险管理控制程序

4.2工作条例

4.2.1知识产权风险初始信息的识别

1.初始信息收集的方式：

1）整理与企业知识产权相关的法律、法规以及规范性文件；

2）收集企业以及企业所属行业的相关案例及信息，包括历史数据和预测信息；

3）与企业的相关部门以及员工进行座谈或者访谈等；

4）其他可以收集信息的有效方式。

2. 信息收集的管理

知识产权管理部对收集到的初始信息进行必要的筛选、提炼、分类、组合进而识别出本公司知识产权的风险点，并形成公司知识产权风险清单，形成电子文档和纸质文件，定期更新并及时发布。

3.专人负责

知识产权风险初始信息的识别是一个循序渐进的过程，由公司风险管理专员或知识产权管理部专人负责并定期收集、坚持持续改进。

4.2.2知识产权风险信息的检索与评估

企业进行创新等涉及知识产权活动前，进行相关部门必须进行相关知识产权的检索，以确定创新是否符合企业可持续发展战略、是否侵犯他人的知识产权，进行必要的风险预控；

公司在重大经营活动中涉及知识产权时，例如专利、商业的许可和转让、企业合并和购并、知识产权融资时，知识产权信息的检索与评估详见《知识产权检索控制程序》、《知识产权评估控制程序》。

4.2.3知识产权的风险应对

a)企业在研发活动进行前，利用知识产权管理部的检索信息，确定不侵犯

他人知识产权，方可进行研发活动；

b)）企业研发活动完成时，若研发成果符合知识产权的申请条件，应由知

识产权管理部及时申请相关的专利；

c)本企业与其它法人单位或个人开展合作研究时，双方应协商确定明晰的

知识产权的归属及利益分配等约定；

d)企业在接收来企业学习、进修或合作研究的人员、临时聘用人员时，应

当签订知识产权保护协议，明确他们在本企业及其所属单位学习或工作

期间完成的发明或其他智力成果的归属及权益分配。

e)企业及其所属单位向国内外派出访问、进修、留学及开展合作项目研究

的人员时，应当签订知识产权保护协议，对其在企业已进行的研究以及

可能在接受单位完成的发明创造的知识产权归属进行约定。

f)企业研发课题组在发明创造中形成的不对外公开的信息，包括工艺参数、

工艺技术流程、试验数据等技术秘密或其它相关商业秘密属于企业所有，企业应建立相应保护制度，并采取保密措施，加强管理，防止流失。

g)企业在采购过程中，先由知识产权管理部对供应商及所采购产品的知识

产权状况进行评价与确定，并要求供应商提供涉及的知识产权权属证明。

h)企业销售产品之前，要对本企业产品的商标、专利、商业技术秘密、广

告说明、销售策略以及市场推介方式进行必要的知识产权保护。

4.2.4知识产权风险的防范

1.知识产权管理过程关键点的审核、跟踪

a)知识产权评审包括研发项目立项阶段对相关的技术信息特别是专利的检

索和分析评判;

b)研发完成后对成果的保护形式进行评审，确定采取专利或技术秘密等不

同保护方式;

c)生产阶段工艺路线的评判，利用专利文献选择较好的工艺路线;

d)采购阶段对供应商的知识产权状况的评价;

e)产品销售阶段对营销方案、广告用语的知识产权调查，对欲注册商标的

商标查询等。

f)知识产权管理部应针对以上的知识产权评审的过程、结果、结论均应形

成评审报告，并且进行持续跟踪。

2.建立知识产权档案

企业知识产权管理部应建立的知识产权档案，包括商标注册、专利申请的

相关资料和文件，以及研发活动的研发记录，知识产权评审资料等，包括：

a)专利管理：从技术研发、试制、申请专利的原始文件、修改过程文件、

专利申请受理通知书、专利证书、专利年费交费票据、专利变更文件等，

b)商标管理：包括商标设计文件、注册商标申请文件、商标注册公告、注

册商标证书、商标许可合同等。

c)市场动态监控：及时了解竞争对手最新的产品开发情况和侵权发生现状。

3. 加强企业员工特别是科研开发人员行为的监督

凡涉及知识产权工作的相关人员（包括临聘人员等）在上岗前，企业应该

与其签订有关知识产权的保密协议，职务发明权属声明等协议，离职时签订

《竞争禁止协议》等。

4．本企业办公室应该协助知识产权管理部门的，加强对员工的知识产权

知识的培训教育，让全员形成保护知识产权的意识。

5.持续更新相关法律法规，相关标准或其它准则性文件，组织相关人员学习，规避风险。

企业及员工有权保护本企业专利权不受侵犯，维护企业的合法权益，发现

侵权行为，应及时报知识产权管理部；并帮助做好调查取证工作，必要时可请

示专利管理机关处理或向人民法院起诉。同时，公司应避免侵犯他人的专利权。

4.2.5应急预案

知识产权管理部定期或不定期组织相关责任部门对公司知识产权重大风险点制定相应的应急预案，以便对重大风险发生后可能出现的情况做出应急响应，预防和降低可能随之引发的不利影响，最大限度地减少可能伴随的负面影响。当企业知识产权受到侵犯或威胁时利用完备的知识产权档案，积极地参与起诉或应诉，突发知识产权风险事件，应急处理详见《知识产权应急控制程序》。4.2.6 检查和纠正措施

企业应以知识产权重大风险、重大事件管理为重点，对知识产权风险管理初始信息、风险评估、关键控制活动、风险管理解决方案及应急预案的实施情