尽调资料清单模板
尽职调查资料清单(非常全)
尽职调查资料清单说明：一、所有资料请提供电子版，重要文件（如声明等）须有签字或盖章并以书面形式提供；二、公司在资料提供给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅；三、为全面了解情况，本尽职调查提纲要求提供的某些文件和资料不一定与公司情况相符，若有不适当，公司可予以说明；四、本尽职调查提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整；五、我公司将对公司提供的资料和文件保密；六、请公司将清单所涉资料分次尽快提供。
一、基本情况（一）设立及历史沿革1.公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.历年财务报告及审计报告（复印件及电子版）。
4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；6.出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（二）重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（三）重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（四）主要股东9.主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。
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尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。
随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。
尽职调查所需文件清单
所需文件清单本资料清单所涉及材料应由贵公司向**提供。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快搜集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全部董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，许诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
请贵公司在****年***月***日中午前将预备完毕的资料提交给尽调项目工作人员，尽调项目工作人员将对贵公司提交资料进行严格保密。
一、公司背景1、工商记录情形（1）公司成立时的出资协议、验资报告，最新的公司章程，最新的营业业执照、最新组织机构代码证、最新的工商记录信息简表；如有下属子公司（如有）一样提交上述材料，如有法人股东出资一样提交上述资料。
（2）公司在历次变更（包括但不限于改制、增减资、并购、重组等）中的包括但不限于股权、注册资本、股东等情形的协议、决议、验资报告和工商变更核准文件。
（3）公司目前真实的股东情形，各类股东（职工、自然人、法人、其他股东）的持股数量及比例，这些股东以什么方式表现自己的股东身份，是不是存在代持股情形？A股东或实际控制人名称及其股权的组成情形；B公司股东名册，包括出资额、出资形式、出资比例。
2、公司组织机构设置及股权情形（1）公司董事会、监事会、主要管理层设置及职责范围情形、控股及参股单位的情形；（2）披露其内部组织机构设置、运行及内控情形，包括各主要职能部门、业务或事业部、各子公司、分公司或生产车间的情形；（3）提供公司组织结构图及公司股权架构图；（4）列明下属公司清单，包括公司的名称、成立时刻、主要业务、包括但不限于与贵公司之间在人事、财务、资产管理、交易等方面的关系。
3、董事会成员组成情形，包括姓名、任贵公司董事年限、其他单位任职等情形。
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尽职调查资料清单一、公司设立文件1、股东协议及其所有修订版本；2、提供公司设立至今工商登记资料；3、所在政府机关进行备案登记的文件；4、公司获得的环保或安全生产相关部门颁发的许可证书；5、公司组织结构图，内控系统。
二、公司历史沿革及股东基本情况1、公司股东介绍；2、公司历届董事会成员名单及高级管理人员名单及简历, 董监高及核心技术人员在近三年内变动情况；3、公司历次股东变更在有关部门（包括工商管理部门）的备案文件；4、公司历任股东转（受）让公司股份的股权的合同或协议及相关补充协议；5、公司历任股东就转（受）让公司股权的董事会决议；6、中国注册会计师就历任股东出资出具的验资报告；7、公司向历任股东签发的《出资证明书》；8、公司各股东营业执照、登记证明、股东登记或身份证明；9、公司与其参股的所有股东及其控股的子公司、关联公司的股权关系；10、董事会架构图。
三、公司劳动人事资料1、近三年的员工花名册，包括员工姓名、工种、用工形式、年龄等；（附件一）2、员工薪酬架构及奖励情况；（公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员年收入情况）（附件二）3、员工招聘情况及劳动合同（包括临时、试用及正式员工聘用合同）签订情况；4、员工手册及员工培训情况；5、社会保险、其他福利情况；（附件三）6、高管最近三年的变动情况及说明；7、核心技术人员的简历。
四、行业情况1、竞争格局：同行业的竞争者、影响成功的关键因素（标准、价格等趋势）、行业进入的壁垒（产业政策、技术替代、行业发展瓶颈等），国外巨头对国内市场的可能政策；2、行业规模、前3-5 年增长率、预计未来的年增长率、影响增长的因素；3、行业政策：法律、法规和地方政府的管制；4、公司竞争中的优势和劣势、核心竞争力；五、公司产品及采购生产情况1、公司业务结构（附件四）、经营模式、产品分类介绍、主要产品的生产工艺流程；2、公司质量管理体系，质保证书；3、公司未来3 年业务发展战略和目标、经营目标；4、产品成本计算单及成本核算办法；5、主要供应商（前10名）的相关资料（2012年及2013年8月底）；6、主要供应商（前10名）的供货合同或详细条款（2012年及2013年8月底）；7、主要供应商（前10 名）供货额，包括占公司采购份额，占供应商的同类产品销售份额；（附件五）8、公司主要客户（前10 情况）销售情况；（附件六）9、存货管理制度及其实施情况；生产流程资料，包括但不限于核心生产技术或关键生产环节；10、主要产品的设计生产能力和历年产量。
XX公司尽调清单
XX有限公司项目尽责检查活动中需要供给的资料需要的电子版资料：第一部分公司概略一、公司简介及股权机构1、公司简介2、股权构造演变史3、主要关系人员状况介绍关系人员包含：股东、公司董事、监事、高级管理人员改动及简介二、公司收入组成状况1、主要产品类型、产品规格和技术指标说明（附产品图片）2、产品的主要竞争力3、公司收入根源组成明细（2012、 2013年、 2014 年及 2015 年截止当前）三、行业及市场状况1、公司主要产品的国家的政策、行业标准等；2、公司产品市场规模、市场份额地域散布，潜伏的市场增加剖析；3、公司主要竞争力及市场准入门槛；四、市场营销及客户资源状况1、产品主要销售渠道、盈余模式、销售人员配置2、公司 10 大客户统计收入明细（2012、 2013 年、 2014 年及 2015 年截止当前；3、正在履行未完和未开始履行的已经签订的产品销售合同统计.五、竞争敌手状况1、公司产品的前5-10 位竞争敌手名单（国内、外国）及竞争敌手介绍及收入的预计，在产品技术、价钱、服务、渠道、管理等方面与竞争敌手的比较；六、产品研究开发状况1、研发成就及进展状况2、拥有或已申请的专利、专有技术等清单；3、中心技术的保密举措等状况；七、设备状况经营 /生产用地、设备面积、租金等状况，以及全部权归属；八、生产过程状况1、项目开发流程、周期介绍，产品生产流程图；2、公司前 5-10 大供给商统计（2012、 2013年、 2014 年及 2015 年截止当前）；九、公司获取的主要资质和荣誉清单优选1 / 3第二部分公司财务一、历史财务报表剖析：1、公司 2012、 2013、 2014 年财产欠债表、损益表、现金流量表（若有审计报告，请供给带附注的审计报告）2、关系公司2012、2013、2014 年财产欠债表、损益表、现金流量表（若有审计报告，请供给带附注的审计报告）3、今年最新财务报表；4、财务状况说明1）主要产品销售数目和价钱变化2）主要产品成本明细，价钱，毛利率明细（2012、 2013、 2014 年）；3）近三年管理花费状况表4）最新的固定财产状况5）主要固定财产产权和估值状况6）应收款项明细（2012、 2013、 2014 年）7）对付款项明细（2012、 2013、 2014 年）8）销售花费改动状况（2012、 2013、 2014年）二、相关已有的/潜伏的诉讼、处分、仲裁的状况说明，假如没有也请说明；三、主要关系交易说明（包含收入、应收账款、采买成本、对付账款等）；四、融资需求1、融资额度2、资本使用说明3、将来三年详尽的发展规划4、将来三年详尽的财务展望第三部分公司组织与管理1、组织构造图；2、主要岗位人员散布图3、公司主要管理、研发人员简历、薪酬状况介绍需要备查的原件：1.公司法人营业执照（副本）2.组织机构代码证3.法人身份证（复印件）4.税务登记证（国、地税）5.公司章程优选2 / 36.公司验资报告7.近三年公司年度财务审计报告8.银行对账单：近三年最后一月及2015 年近来一月9.专利、版权、著作权证书10.近来三年（包含当年最新的）国税、地税纳税证明11.近来三年（包含当年最新的）增值税、所得税纳税申报表12.近来两年销售合同清单13.主要的销售合同14.主要的采买合同申明：1、本清单是公司对有投资意愿的公司进行尽责检查时所需资料的简单说明；2、合作两方需承诺对对方信息进行保密并签订保密合同；3、尽调旨在对投资标的进行全面认识，与国家机关的检查关着要点及目的不一样，请标的公司供给公司最真切信息，以减少两方交流实时间成本。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单尽职调查是指对一些主体的各个方面进行全面深入的调查工作，以了解其真实情况和潜在风险。
对于房地产开发企业的尽职调查，主要涉及企业的经营状况、项目情况、资产负债情况、管理水平、法律风险等方面。
以下是一份房地产开发企业尽职调查的资料清单，供参考：1.公司概况-公司名称、注册资本、成立日期-公司组织结构、股权结构-公司管理层及其履历2.经营情况-公司主营业务、盈利状况-近几年的经营收入和净利润情况-企业所在地的政府政策支持情况3.开发项目情况-公司过去或正在进行的开发项目清单-开发项目的位置、规模、用途-项目的销售情况、资金回款情况-项目的竣工时间和验收情况4.资产负债情况-公司的资产构成、流动性-公司的负债状况、债务率-公司的资产负债表、现金流量表-公司的银行信用额度和借款情况5.管理水平-公司的管理团队、人员组成及履历-公司的管理制度、流程和规范-公司的项目管理情况、进度管控情况-公司的风险管理和内部控制情况6.法律风险-公司的法律顾问、律师团队-公司的合同管理和风险控制-公司是否涉及法律诉讼、知识产权纠纷等-公司所在地的法律法规、政策变化情况7.可行性分析-对公司未来发展的预测和可行性分析-公司的市场前景及竞争对手分析-公司的核心竞争力和差异化策略8.相关资料收集-公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等相关证照-公司的财务报表、审计报告、纳税证明等财务资料-公司的项目合同、土地使用权证、规划许可证等项目资料-公司的法律文件、协议合同、诉讼纠纷相关资料以上是一份较为全面的房地产开发企业尽职调查资料清单，可以根据实际情况进行调整和补充。
在进行尽职调查时，还需要注重信息的真实性和准确性，确保调查结果的可靠性和有效性。
尽职调查清单(完整版)【范本模板】
项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商登记信息单（复印件）.3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税)(复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）.8、公司法定代表人身份证（复印件)。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况.13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）.二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象)。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产）.3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
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尽职调查清单尽调所需材料清单目录目录 (1)一、历史沿革与公司概况 0二、公司发展战略 (1)三、业务与技术调查 (2)四、本次融资交易 (5)五、研发 (5)六、实验 (7)七、生产 (7)八、销售 (8)九、财务与会计调查 (9)十、法律及合规 (12)1尽调所需材料清单一、历史沿革与公司概况1.公司全套工商档案或同等效力文件；2.若公司主要股东（持股5%以上，追溯至实际控制人）为公司或其他组织形式的，请提供营业执照、章程、财务报告等合法证明；3.若公司主要股东（持股5%以上，追溯至实际控制人）为公司或其他组织形式的，请提供其主营业务、股权结构、组织结构图、生产经营情况的书面介绍；4.主要股东（实际控制人）控制的其他企业情况5.业务许可证、特许经营权、高新技术企业批准证书等业务资质证书6.公司及控股子公司目前所占用土地清单、使用权/产权证证7.公司及控股子公司目前所占用房屋清单、使用权/产权证8.商标、专利、版权、特许经营权、著作权、非专利技术等无形资产清单及权属证明文件、原始凭据9.公司各部门、各参控股公司的组织结构图10.公司各部门的具体职能、各部门人员情况、每年离职及新招的员工情况11.公司各控股、主要参股公司全套工商档案或同等效力文件；12.公司控制权协议及任何对公司业务和运营有重要影响的协议情况详述，并提供相关协议，请参照下表二、公司发展战略1.公司管理层的背景介绍2.专利、发明等知识产权的保护机制与措施的书面说明13.公司未来3-5年的主要发展思路与计划4.核心产品研发或注册出现障碍或延迟，公司现有的后备应对方案。
三、业务与技术调查（一）行业及竞争概况1.公司主要产品及服务用途介绍2.公司主要产品的工艺流程图或服务流程图3.主要行业政策及对公司发展的影响4.现有行业规模及未来发展情况5.行业竞争状况及公司主要竞争对手简要介绍6.请介绍大陆/海外市场的发展思路，包括未来的进入路径、销售模式、供应链搭建策略等2（二）采购情况1.公司采购模式2.公司近两年主要供应商（至少前 5 名）资料，包括采购品名、采购数量、采购金额、占同类商品采购的比例、主要采购合同（三）销售情况1.公司的销售模式2.公司近两年主要客户(至少前 5 名)资料，包括销售产品名称、数量、销售额及占年度销售总额的比例、主要销售合同3.公司现有或近期内计划签署的销售情况详述，并提供相关协议，请参照下表3（四）知识产权及技术1.公司现有的知识产权(Intellectual Property)相关状况，包括但不限于专利权，实用新型和专利等，,并提供相关产权凭证，详细请参照下表2.公司依靠何种协议锁定主要研发人员？是否授予关键研发人员期权或其它方式的激励或签订竞业禁止协议？请详述3.请提供公司对于无形资产的减值准备评估报告4四、本次融资交易1.请详细说明本次融资所募集的资金用途2.请详细说明本次融资的估值策略与机制3.上一轮融资的详细情况，包括参与机构/投资人、估值、定价机制、是否享有议价权等说明4.现有产品线分别的估值是多少，分别对应的市场是多大。
尽职调查清单完整版
项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商挂号信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务挂号证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、存款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所成长项目的政府有关部分的批文、合同等（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东布景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包含姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、结业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系德律风）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资陈述、工商变动挂号通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包含控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与处事。
该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、处事、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。
13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与处事1、公司产品/处事简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/处事目录及分歧产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。
3、产品/处事的性能水平、新颖性、先进性和共同性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/处事执行的尺度。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/处事成长规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方法、其他说明。
尽调清单
尽调清单1、企业组织情况贵公司的沿革、合法性、股东的构成与变更、内部治理结构、下属机构以及关联企业等情况进行调查，除了查阅目标企业当前的工商执照之外,还要查阅公司章程、股东出资证明书、出资协议、验资报告、股份转让协议、股权变更登记等一系列文件。
2、企业权利情况需对贵公司的所有权、用益物权、担保物权、知识产权及债权等企业权利情况进行调查，了解其是专利权还是专利申请权、是否存在权属上的纠纷、有效期间、专利权的地域范围以及专利许可情况等内容）3、企业义务情况需要详细了解贵公司涉及到银行贷款、借款、或有负债、正在进行或者面临的诉讼、仲裁或行政处罚以及税收等情况。
4、财务状况（基本财务状况、资产状况、负债、融资用途、应收帐款等）如应收账款情况：需要了贵公司应收账款的数额,还要调查应收账款的性质、产生原因、账龄、债务人资产负债情况以及债权人已经采取的措施等。
近三年是否有重大资产置换情况等。
5、劳动人事情况需详细了解贵公司股东的相关情况，以及所有关键雇员的劳动合同的年限、竞业禁止、是否存在与原单位未了的纠纷。
股东相关情况需详细了解贵公司股东是否另行从事与目标企业的类似业务、是否涉及重大诉讼、仲裁或者行政处罚、其股权是否被质押等。
员工情况不仅对有关的文件资料进行详尽的审核,还需对贵公司员工情况进行调查。
如若关键岗位员工属于从同行业其他单位跳槽过来,则需要了解其与原单位合同关系是否已经了结,是否与原单位有竞业禁止的约定等。
但单凭员工个人提供的信息显然不能确保真实,因此还有必要向原单位进行调查和了解。
6、核心技术（专有性、保密性、领先状况、技术成熟度以及开发体系）7、公司的产品与市场（主要产品市场的现状、市场潜力、市场份额、市场竞争、主要客户群体分析，主要产品的平均价格及产品定价策略）8、销售合同（目前贵公司为其他企业提供服务的合同，每一本都要看原始合同，最好能提供近三年的，公司前五名客户的详细信息）9、近三年主要产品的销售额、销售渠道做详细说明10、主要竞争对手情况11、可能存在的关联交易情况，有请详细说明。
尽职调查清单——尽职调查清单资料文档
尽职调查清单
致××××公司：
请贵公司按下述所列各项提供有关资料的原件、复印件或书面说明（请同时提供电子文档），并对其完整性和真实性负责。
清单中重复或交叉的条目，以资料内容详尽者为准；任何不适用的具体事项，可予忽略。
注：若提供完全“ ”
若未提供“▲”
若需要进一步提供详细资料“○”，并备注说明。
注：1、若提供的文件系复印件，则须由公司加盖公章，且应提供原件供调查人员查验；
2、在资料准备过程中，若对本清单有任何疑问，请及时与相关人员沟通：人：
投资方代表：
审计会计师：
律师：。
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我们将按照相关规范要求对贵公司展开有关3的初步尽职调查工作，并列示以下尽职调查的资料清单，旨在对贵公司进行更全面地了解，以便更好地为贵公司制定［］的相关计划和方案。
后续，我们将根据项目的进展情况进一步提供更为详实的资料清单。
请贵公司按照本次资料清单所列顺序制作资料目录并列明标题说明提交文件情况，同时将目录放于资料的最前面。
就文件目录，请根据提供的情况在备注中填写说明：如某文件已提供,请填写"已提供"；如不存在此类文件，请填写"不适用"；如存在此类文件但暂时无法提供，请在备注栏填写"待提供"或说明理由。
以下资料清单请尽量提供可编辑的电子版，如无法提供电子版则可提供相关复印件。
如贵公司在准备过程中遇有任何疑问，请随时与我们联系°
一、公司的设立和历史沿革
二、公司的业务和技术
表2-4近三年公司前十名客户的收入及占比情况
表2-5近三年公司前十名供应商的采购金额及比例情况
三、公司的财务会计信息
四.公司的主要资产情况
五、公司的人力资源管理
六、公司的主要股东情况
七、同业竟争与关联交易
表7-1控股股东及实际控制人投资企业的基本情况
八、合法合规及其他风险事项。
尽调资料清单_模板1
法务尽职调查所需资料清单
1
公司基本情况：
1.1公司营业执照；
1.2公司现行章程；
1.3历史沿革：公司设立时的文件（发起人协议、验资报告等）、历次工商变更资料、历次股权变更文件、历次增减资的有关文件；
1.4公司治理：公司股东会、董事会与监事会的历次会议决议等资料；公司现行有效各项制度制定及执行情况；
10.2同业竞争：说明公司有关同业竞争的情况
10.2.1任何关联方与其关联人士之间是否存在相同、相似的业务详情；
10.2.2公司股东间和/或其控股股东或其子公司之间已存在的或可能产生业务或其它利益冲突或竞争的文件。
11
税务情况：
11.1自设立以来办理的《税务登记证》(含国税、地税)；
11.2税务登记证的年检证明（如有）；
2
公司近三年及最近一期科目余额表（请追溯到最小级别，不需要隐藏未发生额）、明细账、及序时账。（EXCEL电子版）
3
公司近一年订立或在一年前订立但尚未履行完结的所有重要合同、关联交易金额
4
公司近三年及最近一期和上年同期的费用明细清单（管理费用、研发费用、销售费用）
5
公司近三年及最近一期应收账款明细及账龄分析表
7.2公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司退休等与劳动人事有关的政策及计划，公司员工福利政策情况，公司员工公积金缴纳情况；
7.3公司近三年是否存在劳资纠纷情况。如有，请说明；
7.4员工竞业限制。确认是否与员工签订保密协议及竞业限制协议；
7.5股权激励计划。如有，请提供股权激励计划具体资料。
3.1高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；
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XXX公司尽职调查清单有限公司4/25/2022说明1、本尽职调查清单的目的是为贵公司完成本轮融资而准备，其中的部分文件可能在其他中介机构的文件清单中提及。
2、如有部分文件暂时没有具备，请在以后工作中逐步配合提供或完成。
3、本尽职调查清单内容将视工作需要进行调整，对未尽事项，我公司将依工作进度随时提出。
贵公司认为重要的，而本尽职调查清单未包括的内容请附于所提供资料之后。
如果所列的清单中的文件不适合，请予说明。
贵公司应保证所提供材料均无虚假、遗漏、隐瞒，并愿意为提供资料和陈述的真实性、准确性及完整性负法律责任。
一、公司基本情况1.1公司设立情况公司设立时的政府部门相关审批文件、法律意见书、营业执照、税务登记证、法人机构代码证副本、银行开户许可证、验资报告、评估报告等相关工商登记文件原件及扫描件。
1.2历史沿革公司历次股权变动的股东大会决议、备案的公司章程、公司章程修改案、历年审计报告和评估报告、历年年检资料的原件及扫描件、历次股权变更的增资协议及其补充协议。
1.3实际控制人、发起人及主要股东情况公司股权结构图；实际控制人及其控制的其他企业情况；主要自然人股东介绍；1.4高管团队情况及相关股权安排董、监、高成员简历；核心技术人员简历；员工持股情况或未来股权激励计划。
1.5公司投资情况公司控股子公司、参股子公司的营业执照等相关工商登记文件、公司章程以及相关财务情况；公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料。
1.6公司获得荣誉和具备的资质含董事长、创始人相关荣誉。
1.7关联方情况关联方基本情况；公司关联交易的主要内容、金额、定价策略及实际执行情况，包括销售、采购、资金、租赁等；公司与关联方资产的相互占用情况说明。
1.8公司对外宣传资料视频、宣传册等二、公司业务情况2.1 公司主要业务情况公司所在行业、主要产品、产品分类及产品特色等情况2.2 销售情况公司销售模式说明；三年及一期销售情况说明；近三年及一期前10名客户的销售额占比及回款情况；近三年及一期与前10名客户的销售合同；销售按地域、产品、下游行业统计分析资料；产品质量情况，返修率、客户投诉等资料；销售制度及提成；营销渠道设置及后续发展策略；大客户运作情况。
管理尽职调查所需资料清单
管理尽职调查所需资料清单
本文档旨在提供一份管理尽职调查所需的资料清单，以协助您在进行尽职调查时收集和整理必要的信息。
公司基本信息
- 公司名称：
- 公司注册地：
- 公司成立日期：
- 公司经营范围：
- 公司所有者/股东：
- 公司现任高层管理人员：
财务信息
- 公司最近三年的财务报表：
- 损益表：
- 资产负债表：
- 现金流量表：
- 公司主要客户和供应商清单：
- 公司税务记录：
- 公司资本结构（股本情况）：
合法合规性
- 公司注册证明文件：
- 公司协议和合同清单：
- 公司执照和许可证清单：
- 公司知识产权注册和保护情况：- 公司劳动合同和劳动关系情况：- 公司相关诉讼和法律纠纷情况：
经营信息
- 公司的市场定位和竞争对手分析：- 公司主要产品/服务介绍：
- 公司销售渠道和销售数据：
- 公司供应链结构和供应商关系：- 公司的市场份额和市场发展计划：
人力资源
- 公司员工清单及其职位与薪酬：- 公司员工培训和发展计划：
- 公司人力资源政策和程序：
- 公司员工福利和离职制度：
注意：以上清单仅供参考，具体所需资料可能因实际情况而异。
在进行管理尽职调查时，请确保收集到的资料充分、准确，并遵守
适用法律法规。
21.尽职调查资料清单
初步尽职调查资料清单烦请贵公司整理并提供以下资料（以书面回答或直接提供有关文件的形式、无法提供的资料请说明原因），以便我们制定具有针对性和可行性合作方案。
说明：贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我方项目人员使用，我们将采取必要的控制程序及措施予以保密，未经贵公司授权，我们保证不泄露给任何第三方知晓。
本资料清单列示内容适用于公司及公司所有控股子公司。
相关资料，请企业尽快准备并提供。
一、公司基本情况1．公司历史沿革演变情况（公司初次设立时间、出资方式、注册资本及股东构成情况；历次注册资本的变化情况、股东出资及股东变更情况、股东增资资金的来源说明）；公司设立及历次变更相关的法律文件（如股东的相关决议、相关出资协议、批文、评估报告、验资报告、公司章程、向相关部门报批或备案的相关材料、设立及历次变更后的营业执照复印件等）。
2．公司历次重大改组、变更、收购、兼并及重大对外投资情况（尤其对近三年并购资产情况予以详细说明，主要包括被并购方经营及财务情况，定价情况等）。
3．采用方框图或其他有效形式，说明贵公司与主要股东及其所控制的其他企业与公司的股权关系，请用方框图方式描述公司的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司，以及其他有重要影响的关联方。
4．请说明主要股东及实际控制人的基本情况，主要包括：（1）成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成、主营业务；实际控制人为自然人，请说明其国籍、是否拥有永久境外居留权、身份证号码、住所。
请详细说明主要股东的历史沿革（包括股本变化、股权转让、重大资产置换等）、主要业务、经营状况等。
（2）主要股东直接或间接持有公司的股份是否存在质押或其他有争议的情况。
实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。
5．有关其他股东的情况，主要包括：（1）自然人股东（包括直接持股、间接持股、代持股东）及其在公司担任的职务；（2）目前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例。
尽职调查企业提供资料清单 (全面尽调详尽版)
尽职调查企业提供资料清单
致公司董事会：
为了更加全面、客观、准确地了解贵司状况，推进贵公司股份转让工作，我们根据相关政策法规及编制有关文件的要求提出如下初步清单，请予提供相关资料及有关文件，为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
请贵公司对清单内容尽可能准备，若有关内容对贵公司确实不适用的，贵公司可针对实际情况加以说明。
若有关内容暂时不能提供，则请贵公司作好前期准备工作，待条件成熟时尽快予以提供。
若对清单内容有任何疑问，请及时与我们有关人员联系。
我们亦将根据实际工作的进展情况，进一步提出跟进的问题清单。
在此，我们对贵公司付出的艰辛劳动表示衷心的感谢！
**有限公司
20**年5月31日。
【公司尽调清单模板】 尽调清单
【公司尽调清单模板】尽调清单XXX初步尽职调查清单填报说明：下文中的“公司“包括拟改制企业母体及其下属的全部独资、控股企业。
序号资料名称已提供待提供不适用卷宗提交日期一公司主体资格的文件 1 公司设立情况 1.1 公司历史沿革介绍（自成立开始的历次变更情况）卷 2 公司现状 2.1 公司现行有效的企业法人营业执照卷 2.2 公司现行有效的公司章程卷 2.3 公司组织机构代码证卷 2.4 国有产权登记证卷 2.5 公司外商投资企业批准证书（如有）卷 3 公司股东情况 3.1 公司股东的营业执照（如为企业）或身份证复印件（如为个人）卷3.2 股东公司章程卷 3.3 公司股东股权质押合同以及质押登记通知单（如有）卷 4 公司所有对外投资（含子公司、分公司、承包经营、租赁经营）的详情 4.1 公司所有对外投资汇总清单（企业名称、企业性质、股权比例、账面价值、）卷 4.2 对外投资单位的营业执照、章程、批准证书卷 4.3 其他经营方式及相关合同(如：承包经营、租赁经营、托管合同) 卷 5 公司重大事项5.1 公司重大历史发展情况（包括但不限于：重大财务重组和资产重组、股东股权变动、所有者变更、购并与分立，公司/部门成立等等）卷 6 公司概况 6.1 公司股权结构图（标明持股比例）卷 6.2 公司简介（包括但不限于：历史沿革、公司性质、公司规模、业务介绍及产业链描述、科研实力、获得的荣誉等）卷 6.3 公司的组织管理结构图（含部门设置、分公司）卷二公司治理相关文件 1 公司管理架构 1.1 公司当前的治理结构，董事会、监事会的构成卷 1.2 公司的主要管理层人员介绍、管理团队的内部决策机制及管理层激励机制卷 1.4 公司的机构设置、职能部门和各部门的职责功能范围、以及各部门员工人数分布卷 1.5 职代会制度、章程、会议议程（如有）卷二公司员工情况统计 1 公司员工情况 1.1 公司员工统计表（工作部门、国有职工、合同工、工作年限，正常退休年限） 1.2 公司离退休职工、内退人员及其他不在岗人员情况卷 1.3 员工激励机制情况，包括股票增值权计划、职工持股计划、职工红利或奖励计划等卷 1.4 省、市政府对国有企业员工改制补偿的相关政策文件 2 薪酬福利 2.1 员工社会保险缴纳情况（是否存在欠员工社保、住房公积金的情况，如存在提供统计数据）卷三公司主要资产状况的文件 1 已获得的资产评估报告 2 企业拥有的土地使用权和房产 2.1 企业及其下属企业现有土地、房产统计卷 2.3 土地出让金缴纳情况，欠缴卷 2.4 国有土地使用证卷 2.5 房屋所有权证卷2.6 有关土地使用权或房屋的抵押及登记详情卷 2.7 如未领取房产所有权证，说明原因和进展卷 3 公司拥有的在建工程4.1 在建工程统计（项目名称、预计投资、已投资、工程进度、抵押登记情况）卷 4 公司拥有的知识产权 4.1 商标注册证及商标申请卷 4.2 专利权证书及专利申请卷 4.3 知识产权行使的限制情况说明，若设定抵押、质押或其他担保形式，提供主债务合同、抵押或质押合同、抵押或质押登记的权利证明及与该担保事项相关的文件卷 5 公司拥有的其他重要财产 5.1 企业是否存在非经营性资产（医院、幼儿园等） 5.2 公司所持有的其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具的详情及有关文件卷 5.3 公司拟剥离出本次改制范围之内的资产清单四公司财务概况的文件 1 财务报表 1.1 近三年公司已审财务报表电子版、审计报告扫描件、科目余额表电子版。
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尽职调查资料清单
一、公司设立文件
1、股东协议及其所有修订版本；
2、提供公司设立至今工商登记资料；
3、所在政府机关进行备案登记的文件；
4、公司获得的环保或安全生产相关部门颁发的许可证书；
5、公司组织结构图，内控系统。
二、公司历史沿革及股东基本情况
1、公司股东介绍；
2、公司历届董事会成员名单及高级管理人员名单及简历,董监高及核心技术人
员在近三年内变动情况；
3、公司历次股东变更在有关部门（包括工商管理部门）的备案文件；
4、公司历任股东转（受）让公司股份的股权的合同或协议及相关补充协议；
5、公司历任股东就转（受）让公司股权的董事会决议；
6、中国注册会计师就历任股东出资出具的验资报告；
7、公司向历任股东签发的《出资证明书》；
8、公司各股东营业执照、登记证明、股东登记或身份证明；
9、公司与其参股的所有股东及其控股的子公司、关联公司的股权关系；
10、董事会架构图。
三、公司劳动人事资料
1、近三年的员工花名册，包括员工姓名、工种、用工形式、年龄等；（附件一）
2、员工薪酬架构及奖励情况；（公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人
员年收入情况）（附件二）
3、员工招聘情况及劳动合同（包括临时、试用及正式员工聘用合同）签订情况；
4、员工手册及员工培训情况；
5、社会保险、其他福利情况；（附件三）
6、高管最近三年的变动情况及说明；
7、核心技术人员的简历。
四、行业情况
1、竞争格局：同行业的竞争者、影响成功的关键因素（标准、价格等趋势）、
行业进入的壁垒（产业政策、技术替代、行业发展瓶颈等），国外巨头对国内市场的可能政策；
2、行业规模、前3-5年增长率、预计未来的年增长率、影响增长的因素；
3、行业政策：法律、法规和地方政府的管制；
4、公司竞争中的优势和劣势、核心竞争力；
五、公司产品及采购生产情况
1、公司业务结构（附件四）、经营模式、产品分类介绍、主要产品的生产工艺
流程；
2、公司质量管理体系，质保证书；
3、公司未来3年业务发展战略和目标、经营目标；
4、产品成本计算单及成本核算办法；
5、主要供应商(前10名)的相关资料（2012年及2013年8月底）；
6、主要供应商(前10名)的供货合同或详细条款（2012年及2013年8月底）；
7、主要供应商(前10名)供货额，包括占公司采购份额，占供应商的同类产品销
售份额；（附件五）
8、公司主要客户（前10情况）销售情况；（附件六）
9、存货管理制度及其实施情况；
生产流程资料，包括但不限于核心生产技术或关键生产环节；
10、主要产品的设计生产能力和历年产量。
六、公司市场营销与销售情况
1、2011年度,2012年度，2013年1-8月份按产品分类和区域分布的销售记录以及
会计明细账，按客户领域的销售数量和收入；（附件七）
2、公司2011年度,2012年度，2013年1-8月份所有客户清单、销售合同；
3、目标市场：定位、规模、比例；
4、销售模式和销售网络、客户关系管理；公司销售渠道的相关资料；
5、预计有较大增长的新客户和新市场，市场开发和营销网络建设计划。
七、重大资产
1、土地、房屋、在建工程；
2、关键设备的投资额，满负荷生产的产出（即产品销售金额）；
3、目前设备的生产利用率和实际产出；
4、未来3年的设备规划，包括规划、型号、额定产能、供应商、金额等；
八、知识产权
1、公司持有的商标、专利情况说明及专利权文件；
2、公司特许经营权情况说明；
3、生产资质及行政许可；
4、公司拥有版权及其他知识产权的情况说明及相关证明文件(如有)；
5、其他公司/个人许可公司使用或实施知识产权所签订的许可合同、登记/备案
文件；
九、公司财务及盈利预测
1、现金规划与预测。
2、今年以及未来三年（2014年、2015年、2016年）的盈利预测及相关说明，已
签订的合同。
3、公司及子公司（2010、2011、2012及2013年1-8月审计报告和财务报表）
4、财务费用、管理费用、销售费用明细账，固定资产清单、科目余额表、应收
账款、预付账款、其他应收款、应付账款、其他应付款明细、营业收入明细、存货明细，以上提供2010、2011、2012及2013年1-8月）
十、对外投资
1、请提供公司与其参股的所有公司（以下简称“子公司”）的股权关系架构图，
并请提供公司所参股的所有公司的设立文件，包括但不限于下列各项:
(1)各相关政府机构就设立子公司、分公司出具的批准文件；
(2)子公司设立及经营过程中所涉及的申报材料、政府审批及授权文件，包括但
不限于立项许可、可行性研究报告、环评报告、安全生产许可、土地使用权证等；
2、公司与其他经济组织签订的合作、联营协议或其他类似性质的文件。
十一、重大合同
除本问卷清单其他各条已要求提供的合同外，请提供公司就该项目所签订的重大合同及其合同履行情况的相关证明（标的额在人民币100 万元以上，且不论期限及是否执行完毕，包括但不限于技术使用许可协议、重大采购合同、工程承包合同、限制公司竞争的合同/协议、重大租赁合同等）2010、2011、2012、2013年1-8月
十二、关联交易
1、请说明公司关联企业（包括但不限于发起人，持股比例最大的若干名股东直
接或间接控制的其他企业，公司的附属企业、控股子公司，前款所述之关联人士直接控制的其他企业）及关联人士的基本情况，并提供关联企业的营业执照、章程和验资报告。
2、公司与本文件清单本条前款所述的关联人士和关联企业之间进行的关联交
易的清单，内容包括：
（1）交易对方的身份及其与公司的关系
（2）交易的详细内容
（3）交易的金额及对公司业绩的影响
（3）交易开始的日期
（4）交易条件
（5）交易结束的日期
（6）请提供前款所述关联交易相关的法律文件，包括但不限于协议书、承诺函、同意函等
十三、公司融资、担保及或有债务
请提供公司在过去3 年中所签订的重大融资合同（标的额在人民币500万元以上）文本，包括但不限于下列各项：
1、公司融资文件
（1）经担保的人民币贷款协议
（2）未经担保的人民币贷款协议
（3）银行透支安排
（4）企业债券
（5）还贷情况及计划
（6）与公司业务有关的付款承诺的陈述
2、担保合同（包括保证、抵押及质押）及其登记案证明文件（如需要）：（1）公司为他人债务或其他义务而向债权人/权利人提供的担保安排
（2）公司为他人提供担保时，债务人已向贷款银行履行还款义务的付款凭证（3）第三方为公司的债务或其他义务向债权人/权利人提供的担保安排（4）公司为自己的债务或其他义务而向债权人/权利人提供的担保安排
（5）任何延期支付等的谅解备忘录或与立约人/支付对方的往来信函
（6）任何有关项目的借据或其他潜在的/或有的负债。
3、资产负债表之外的重要或有债权的财务文档
十四、税务
1、列明公司根据现行法律、法规和政策应缴纳的各种税费的种类、税率、税款
金额及纳税期限、地点等相关情况及公司2011年度,2012年度，2013年1-8月份增值税纳税申报表，2011年度，2012年度所得税纳税申报表；
2、以往税务缴纳记录
3、税务机关对公司的罚款及罚息情况说明
4、其他有关税务的重要协议、备忘录及文件的复印件，包括对于任何预期税务
规划策略或机会的描述
5、对将来审计中可能就公司（或其任何前身）业务出现的严重税务问题陈述
十五、诉讼、仲裁和行政处罚
1、公司目前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民事诉讼（包括破产
程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序，并请求提供相关情况说明及有关证明文件
2、有效的诉讼文件，包括法院判决、仲裁机构裁决书、权利请求信、调解协议、
控告、环境索赔
3、目前尚未执行完的法院判决、仲裁机构裁决书、调解书
4、为执行有关法院判决、仲裁机构裁决书、调解书而达成的有关协议（包括但
不限于和解协议、支付协议、补充协议等）
5、涉及公司员工，且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故的情况及证明文件
6、任何与公司相关的清算及破产程序
7、公司设立以来最近3 年被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明
8、公司遭受行政处罚情况说明
十六、保险
1、公司固定资产、生物资产、运输工具及其他重要资产的保险凭证（包括但不
限于保单、保费支付凭证明）
2、公司员工社会保险凭证
3、公司其他保险凭证
十七、政府补贴、税收优惠情况
1、公司最近三年政府补贴情况说明及相关文件
2、公司最近三年税收优惠情况说明及相关
十八、募集资金投向
1、本轮募集资金投向；
十九、按照我方工作流程，请安排走访公司生产基地、公司相关部门负责人访谈，
主要是销售部门、采购部门、生产部门、主要分公司（4家）。
附件一、
附件二、
附件三、
截止2013年8月30日，中公司已为【】名员工缴纳了社会保险，其中缴纳五险（养老、失业、医疗、工伤、生育）的员工共【】人；未缴纳社会保险的员工【】人（含退休返聘人员【】名）
附件四
单位：万元项目2013年度（预计））占比2012年度占比2011年度占比
产品一
产品二
产品三
合计
附件五
2012年
合计
2013年1-8月
合计
附件六
2012年
合计2013年1-8月
合计
附件七
单位：万元项目2013年度（预计））占比2012年度占比2011年度占比
境内收入
境外收入
合计。