部门廉洁风险评估预警表
单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表[1]
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②不按《建设用地预审管理办法》预审，不按《土地利用总体规划调整修改报批管理暂行办法》审查修改；
③生活作风不检点。要加强自身政治业务学习，不能放松思想警惕。
A级
①认真贯彻落实国家有关财经法律、法规和制度；
②奖金、补贴发放管理不严格，超标准或范围发放奖金、福利；
③支出未按规定权限签批、大额支出未经集体审议决定；
④住房公积金未按规定比例提取缴交；
⑤医疗保险未按规定比例提取缴交；
⑥个人所得税未按规定扣缴；
①制定《自治区国土资源厅文明单位建设管理办法》、《**县国土资源局经费管理办法（试行）》；
②建立财务经费管理监督机制；
填表人: 联系电话 审核人：
岗位廉政风险点及防控措施一览表
单位(盖章):填表时间:
岗位名称
主要职责
廉政风险点
表现形式
原因分析
风险
等级
防控措施
责任人
财务股
1、认真贯彻落实国家有关财经法律、法规和制度；
2、认真贯彻落实国土资源局财务管理制度；
3、认真贯彻县财政部门的预算管理制度；
4、组织抓好项目管理，确保专款安全使用，充分发挥参谋作用；
原因分析
风险
等级防控措施责Fra bibliotek人副局长
协助局长分管土地规划、征地管理、地籍管理、土地调查、土地登记、土地测量、信息化建设、基本农田保护、土地开发整理、耕地保护股、农村土地综合整治和农民住房改造建设等工作、纪检监察、法制建设、信访调处。
1.权力风险；
2.环境风险；
3.管理风险；
4.政策风险；
岔路河开发区廉政风险评估预警表
格执行标准，组织开展质量检查和评比活动，奖优罚劣。建立健
全工程质量责任追究制度。
防
范
措
施
1、按计划分配，专款专用，不以此谋取个人私利，理分配，集体讨论，公平公开，严肃查处挪用、截留资金人员；
2、严格执行《会计法》和有关财务管理规章制度，严格把关，认真审核。加强财务人员的思想、职业道德教育，定期开展财务检查；
2、在征兵过程过程中，收受他人好处，虚报、瞒报政审问题；
3、在日常管理中不严格执行规定，对发现疫情、火情等情况上报不及时、瞒报、玩忽执守，。
防
范措施来自1、加强执法人员思想和职业道德教育，强化措施，做好监督检查，按规章制度办事，严格管理政法队伍，严格执法队伍的教育、管理，严惩执法犯法者，；
2、严格按照《中华人民共和国征兵法》执行；
防
范
措
施
1、按照《开发区党组议事规则》办事，充分发挥民主集中制，按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则，遇有重大事项，由集体讨论作出决定，以工作大局为重，不搞一言堂，尊重班子成员的意见，不以职权谋私利，带头执行党纪国法，廉洁自律，开展批评与自我批评；
2、按干部条例对干部进行管理，坚持用人唯贤的原则，按程序民主推荐，纪检把关，集体讨论，坚持干部管理不分亲疏，任人为贤，处以公心、公正、公平用人；
2、对文化、民族宗教事务重视态度不够；
3、疏于监督或监督不到位，不坚持原则，不按照有关规定评议低保、五保、优抚对象，有亲疏远近，讲人情，搞照顾；
防
范
措
施
1、加强对自身的学习和要求，热情服务，对待群众热心、耐心、细心。
2、坚持实事求是、尊重事实的原则，严格执行审查制度，确保评议数据真实、全面、有效；
青莲镇廉政风险预警机制实施细则
青莲镇廉政风险预警机制实施细则青莲镇廉政风险预警机制是为了防范和管理廉政风险，确保廉洁和干净的治理环境。
以下是该机制的实施细则：
一、机制目标
1. 旨在发现和预防廉政风险，及时采取措施，防止廉洁风险和腐败事件的发生。
二、机制范围
1. 适用范围：青莲镇政府及其下属部门、企事业单位及其工作人员。
三、机制内容
1. 环境分析：定期对青莲镇的政治、经济、社会等方面进行分析，判断廉政风险的可能来源和影响。
2. 风险评估：对可能存在的廉政风险进行评估和分类，确定风险等级。
3. 预警机制：建立廉政风险预警机制，及时发现廉政风险，警示并采取适当措施。
4. 风险防范：对已经发现的廉政风险，及时采取预防和控制措施，降低风险的发生概率和影响。
5. 监督检查：建立监督检查机制，对廉政风险预警和防控措施的实施情况进行监督和检查，提出合理化建议。
四、责任分工
1. 青莲镇政府及其下属部门负责组织实施廉政风险预警机制，并指定专人负责协调和督促。
2. 各相关部门和单位应按照机制要求，建立健全自身的廉政风险预警和防控机制，并确保有效落实。
3. 相关人员应按照机制要求，做好廉政风险的排查、预警、防范和应对工作。
五、信息报告
1. 廉政风险的发现和预警信息应及时上报青莲镇政府，由政府统一处理和决策。
2. 相关单位和部门应按照要求及时上报廉政风险的排查和防控工作情况，确保信息的畅通和及时性。
以上是青莲镇廉政风险预警机制的实施细则，旨在确保廉洁和风清气正的治理环境，防范和管理廉政风险。
廉政风险防范管理工作相关制度模版
廉政风险防范管理工作相关制度模版廉政风险是指在组织内部存在的可能导致腐败、违纪等问题的潜在风险。
为了预防和防范廉政风险，组织应建立一套完善的廉政风险防范管理制度。
下面是一个廉政风险防范管理制度的模板，供参考。
一、总则（一）为了加强廉政风险防范工作，维护组织的廉洁形象，促进组织风清气正的发展，制定本制度。
（二）本制度适用于组织所有成员，包括领导干部、职工和相关合作伙伴。
（三）本制度的目标是加强廉政风险防范管理，确保组织的廉政风险得到有效控制。
（四）本制度要与国家相关法律法规和组织的其他管理制度相衔接，相互配合，协同发挥作用。
二、组织结构及职责（一）设立廉政风险防范管理委员会，负责全面协调和指导组织的廉政风险防范工作。
（二）委员会的主要职责包括制定、修订和解释组织的廉政风险防范管理制度，定期评估廉政风险，制定应对措施，提升廉政风险防范能力。
（三）组织各部门要设立廉政风险防范管理岗位，负责具体的廉政风险防范工作，包括相关培训、宣传、监督等。
三、廉政风险防范工作内容（一）风险评估和预警：定期进行组织的廉政风险评估，并及时发布风险预警，提醒相关人员注意廉政风险。
（二）制定制度和规范：建立完善的组织制度和规范，明确权责清单，规范各项工作流程，减少廉政风险发生的可能。
（三）加强教育培训：开展廉政风险防范的培训和教育活动，提高组织成员的廉政风险防范意识和能力。
（四）强化监督管理：建立健全的廉政风险防范监督机制，加强对关键岗位和关键环节的监督和审计，防止廉政风险的发生。
（五）加强宣传和文化建设：通过各种渠道和形式宣传廉政风险防范的重要性，营造风清气正的组织文化氛围。
（六）开展案例研究和教训总结：定期组织案例研究和教训总结，吸取经验教训，改进廉政风险防范工作。
四、廉政风险防范机制（一）督查检查机制：建立督查检查机制，对组织的廉政风险防范工作进行定期检查和评估，及时发现并解决问题。
（二）举报制度：建立健全的举报制度，设立专门的举报电话和邮件，鼓励组织成员及时报告廉政风险和违纪问题。
客户经理岗位廉洁风险量化评估
管理科学客户经理岗位廉洁风险量化评估◎夏雯钰一、客户经理岗位廉洁风险量化评估的背景加强廉洁风险防控是落实全面从严治党重点任务的必然要求，是落实国家电网公司构建科学廉政管控体系的重要内容，也是实现“廉洁苏电”战略的有力抓手。
以往，公司对廉洁风险的防控主要采取定性方法，缺乏以岗位为点的廉洁风险量化评估模型，廉洁风险隐患排查与业务的结合还不够紧密，一定程度上制约了廉洁风险防控的科学性和针对性。
客户经理岗位作为公司重点岗位之一，处在公司、客户、外包单位三者利益的交叉点，具有一定的典型性和代表性。
因此，公司以该岗位为切入点，尝试运用风险管理理论，采取业务流程分析、数理统计等方法，实施廉洁风险防控。
二、客户经理岗位廉洁风险量化评估的内涵和主要做法客户经理岗位廉洁风险量化评估结合营销服务领域工作的特性和特点，创新构建了基于风险管理理论的廉洁风险防控信息系统，为廉洁风险的分析、预警和防控搭建了平台。
通过对客户经理与其分管范围内业扩工程的主设备供应商及设计、施工单位的关联度分析，量化廉洁风险评价，结合日常工作情况，及时对风险较高的客户经理采取控制措施，做出有效反应，把廉洁风险控制在可以承受的范围之内，及时发现和解决苗头性、倾向性问题，超前预防违纪违法问题的发生。
（一）客户经理岗位廉洁风险识别廉洁风险识别以岗位为基础、以部门为单位、以流程为依托，采取调查问卷、风险访谈、风险讨论等多种方式，定期、不定期地收集廉洁风险初始信息，并进行筛选、提炼、分类、组合，为进行风险评估创造条件。
在风险识别过程中，一方面，要高度重视通过关键业务流程数据的实时监控和信访案件预警系统动态收集，以保证风险信息和数据的持续更新；另一方面，要把握廉洁风险依存于业务风险又具备自身规律的特点，找准廉洁风险与业务风险的结合点。
经梳理分析，客户经理岗位风险来源可划分为五类：一是思想道德风险，这是诱发腐败行为的重要内因；二是制度机制风险，主要表现为部分制度不能适应公司改革发展和党风廉政建设形势的需要，可操作性不强或者贯彻落实不到位；三是岗位职责风险，主要表现为客户经理在业务流程各环节都不同程度地拥有建议权、审核权、决定权，有可能违反廉洁从业有关规定、利用职务之便谋取私利；四是业务流程风险，主要表现为在实际操作过程中，可能存在现有的、统一的业务流程无法全面覆盖业务全过程，导致个别环节存在管理漏洞、自由裁量权较大、效果与目标的偏离；五是外部环境风险，主要表现为业务外包单位对客户经理进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致客户经理有意向地向客户推荐设计单位、施工单位、供货单位，限制客户自主选择的权利。
青莲镇廉政风险预警机制实施细则
青莲镇廉政风险预警机制实施细则
1. 青莲镇廉政风险预警机制的目标是提前发现、预防和化解廉政风险，确保廉洁政府建设和干净政治的顺利进行。
2. 廉政风险预警机制的主体责任属于青莲镇廉政监察委员会，具体实施由廉政监察委员会办公室负责。
3. 预警机制的预警指标主要包括：廉政案件数量、廉政风险点数量、廉政敏感区域数量、廉政风险线索数量等。
4. 预警机制的预警周期为每季度，由廉政监察委员会办公室对青莲镇各级机关、企事业单位、社会组织进行排查和监测，及时发现廉政风险。
5. 预警机制的评估方法主要包括：定性评估和定量评估。
定性评估主要通过梳理廉政风险点、风险线索以及相关信息的收集和分析，综合判断风险的严重程度。
定量评估主要通过数据分析和统计，计算廉政风险的指数和指标。
6. 预警机制的预警结果将形成预警报告，报告内容包括：风险排查的情况、廉政风险点、线索梳理情况、风险等级评定结果、风险化解和防控措施等。
7. 预警机制的预警结果将及时通报青莲镇党政领导班子和相关部门，提出相应的处理意见和建议，并进行风险的解释和解读。
8. 预警机制的廉政风险将由廉政监察委员会办公室与相关部门进行跟踪和督办，确保风险的消除和整改。
9. 预警机制的评估和效果将进行定期的总结和评估，及时完善和调整预警指标和方法，提高廉政风险预警的准确性和实用性。
10. 预警机制的信息公开和社会监督方面，青莲镇廉政监察委员会办公室将定期发布廉政风险预警报告和预警结果，接受社会和公众的监督和意见。
1、建设领域廉洁风险点及防控措施表
全部适用
CTC-JS-012 CTC-JS-013
库存管理
1、施工单位少退或不退余料，通
余料未及时退库，或退 库数量不足
过处理余料谋利 2、管理不善，造成余料丢失或损
全部适用
坏
库存物资积压，未及时 利用
1、对库存物资掌握不清，有用物 资未及时应用到工程项目 2、超量采购，导致物资积压
全部适用
项目管理岗、工
虚构合同金额，未全部 变相挪用，产生 “小金库”或用 全部适用
支付列成小金库
作员工奖励
项目管理岗、方 案造价管理岗
低
选址管理岗、区 域经理（区域助 高 理）
选址管理岗、区 域经理（区域助 高 理）
选址管理岗、区 域经理（区域助 高 理）
CTC-JS-006 CTC-JS-007
工程赔补
1、与商业单位商谈赔补费存在较
1、总部近期将印发加强选址费用管控的工作要求，重新定义选 址费，建立地市层面联合评审小组，加强分场景、分区域的选 址费、场租控制，完善选址费审批体系。
1、建立选址费用检查工作制度，持续优化完善IT支撑系统手 段，定期开展异常租金、选址费专题分析，对异常现象开展专 项调查。
1、加强审批，建立考核激励机制，严控补偿支出 2、谈判过程多人参与，互相监督 3、对于产生补偿的站点进行审计跟踪 4、取消青苗、绿地、道路等赔补服务模块，纳入到施工服务模 块中，将赔补费用显性化。
1、加强谈判监管，甲方人员参与谈判； 2、对于产生补偿的站点进行审计跟踪； 3、取消青苗、绿地、道路等赔补费用，进行综合报价。
1、对于特殊场地，安排监理和区域经理现场核实地勘实际情况 。
1、针对监理单位，强化标准化工序工艺管理要求，明确现场留 痕、文档留痕； 2、完善项目系统现场管理功能，实现对现场管理、隐蔽工程全 程记录； 3、建立地市、区域的定期项目进度汇报及问题通报制度，特别 是对审计结果通报，通过审计通报进行风险警示及防范； 4、审减率过高的站址，对相应监理单位和施工单位进行处罚。
个人(岗位)廉政风险及防控措施确认表
个人(岗位)廉政风险及防控措施确认表为加强和规范个人在岗位上的廉洁自律行为，避免个人在公职岗位上滥用权力、谋取私利，特制定个人(岗位)廉政风险及防控措施确认表，以明确个人在岗位上可能存在的廉政风险，并提出相应的防控措施。
一、个人(岗位)廉政风险确认1. 是否存在利用职权获取私利的风险？2. 是否存在违反组织纪律、国家法律法规的风险？3. 是否存在与亲属、朋友利益输送相关的风险？4. 是否存在利用职权为他人谋取私利的风险？5. 是否存在违规干预市场经济活动的风险？6. 是否存在其他可能违反廉政纪律和法规的风险？二、个人(岗位)廉政防控措施确认1. 加强廉政教育，提高廉政意识，树立正确的权力观念和利益观念；2. 严格执行组织纪律和国家法律法规，不得违规为他人谋取私利；3. 注意个人行为的公正公开，避免利益输送和利益冲突；4. 遵守市场经济规则，不得违规干预市场经济活动；5. 主动接受监督，向组织和社会公开个人财产状况；6. 建立健全个人廉政档案，记录个人廉政表现和廉政风险防控情况。
三、定期复核和报告根据个人(岗位)廉政风险及防控措施确认表的内容，个人应定期进行廉政风险复核和防控措施的落实情况，并向组织和监督部门报告。
通过个人(岗位)廉政风险及防控措施确认表，可以帮助个人及组织对个人在岗位上可能面临的廉政风险有一个清晰的认识，有针对性地提出相应的廉政防控措施，从而有效地预防和遏制个人在公职岗位上的廉政风险，提高个人廉洁自律意识，维护组织的形象和声誉。
廉政风险是一个组织管理中的重要问题，也是一个涉及多方面、多维度的复杂课题。
在个人(岗位)廉政风险及防控措施确认表的基础上，需要进一步探讨廉政风险的特点、防范措施的具体实施以及监督管理的有效性等方面的内容，以此加强对于廉政风险的认知和控制。
一、廉政风险的特点1. 多样性：廉政风险具有多样性，可能涉及到不同的行为、人员和环境等多种因素。
2. 隐蔽性：有些廉政风险往往具有隐蔽性和不易察觉性，需要从细微之处加以防范和识别。
廉洁风险防控工作效果评价及总结(1600字)
廉洁风险防控工作效果评价及总结（廉洁风险防控工作效果勤政评价及阐发为了不断增强领导干部廉政岗位值班人员的责任意识与和风险意识，切实提高广大干部的廉洁大大提高风险防控能力，按照******工作部署与要求，我大队扎实开展了廉政风险防控工作，半年来取得了一定的明显成效，现对我大队廉政风险防控工作进行效果分析及总结。
一、主要做法（一）领导重视，健全组织。
为切实抓好我院廉政风险工程防控机制建设工作，我大队召开干部职工大会传达廉政风险防控机制建设会议精神，全面安排、布置我大队廉政信用风险防控工作。
为确保市场监管工作取得实效，大队成立廉洁风险防控工作领导小组：组长：***副组长：***组员：***************************领导小组下设办公室，***同志兼任办公室主任，负责建立廉洁风险防控工作责任分解体系，确保各项组织工作落实到人、到位；建立廉洁风险防控管理工作网络体系，保障防控运营管理任务层层监督、有效落实。
（二）大力宣传，营造氛围。
廉政风险点查找是一项崭新的工作，要求高、涉面广，时间紧、任务重。
工作中，我大队紧密结合工作实际，大力加强宣传教育，提高全院干部职工的思想认识，形成工作合力。
我大队于（四）建立市场风险预防机制问责制，对已经审核的廉政市场风险，凡因工作不到位，导致廉政风险爆发的，将一律按照党风廉政的有关规定，严格问责处理。
二、效果分析在工作推进过程之中，通过多次组织召开防控工作推进会、讨论会，共梳理出与权力清单三、廉政市场风险防控工作总结我大队在开展廉政风险点查找工作，总的情况比较顺利，达到了预期的目的，但也存在一些迟滞，主要是个别同志在思想认识上有一定的偏差，认为廉政风险与一般负责人无关。
这是该项工作的难点，通过深入细致的思想组织工作工作和宣传教育，已澄清了这种模糊意识。
开展判别廉政风险点查找党务工作是一项长期的系统工程，要加强宣传教育处罚力度，在全体干部职工中广泛开展，要强化工作，建立机制、完善制度，长期坚持，以使廉政风险能防能控，竭力搞好党风廉政市政建设，为我分局原油完成生产任务的完成保驾护航。
执法办案风险评估预警实施办法(试行)
晋江市人民检察院执法办案风险评估预警实施办法(试行)为深化社会矛盾化解、社会管理创新、公正廉洁执法三项重点工作，贯彻落实上级关于建立社会稳定风险评估机制的部署要求，深入推进社会矛盾化解，创造和谐稳定的社会环境，根据《最高人民检察院关于加强检察机关执法办案风险评估预警工作的意见》及上级院的相关文件精神，结合本院检察工作实际，制定本实施办法。
第一条切实提高对执法办案风险评估预警工作的认识1、执法办案风险评估预警是指业务部门和案件承办人员在执法办案过程中，对检察执法行为是否存在引发不稳定因素、激化社会矛盾等执法办案风险，进行分析研判、论证评估；对有可能发生执法办案风险的案件，提出处理意见，积极采取应对措施，及时向有关部门发出预警通报，主动做好释法说理、心理疏导、司法救助、教育稳控、协调联络等风险防范和矛盾化解工作，有效预防和减少执法办案风险发生。
2、每案必评，全面推行评估预警。
坚持风险评估全覆盖，做到每案必评、每环节必评，根据实际情况，及时、准确、全面评估，促进风险评估预警与处置化解有效衔接，实现评估预警及时、准确，处置化解依法妥当，最大限度消解执法办案风险因素。
第二条执法办案风险评估预警工作的原则执法办案风险评估预警应当遵循以下原则：（1）依法办案与化解矛盾相结合；（2）谁承办、谁评估；（3）重点防范、依法处置、及时化解；（4）注重释法说理；（5）主动接受群众监督。
第三条执法办案风险评估预警的重点和风险类别1、下列案件应当作为执法办案风险评估预警的重点：（1）拟作出不通知立案或通知立案决定的立案监督案件；（2）拟作出不立案或者撤销案件决定的职务犯罪案件；（3）拟作出批捕、不批捕（或者撤销逮捕决定）、起诉、不起诉（或者建议公安机关撤回案件）决定的案件；（4）拟采取或者变更强制措施的案件；（5）拟作出扣押、冻结财产决定的案件；（6）拟对被监管人死亡作出正常或非正常死亡鉴定的案件；（7）拟作出不予立案复查决定的民事行政申诉案件；（8）拟作出维持原处理决定的刑事申诉案件；（9）拟作出不予赔偿决定的国家赔偿案件；（10）拟作出撤回抗诉的刑事案件和拟作出撤回抗诉、撤销抗诉、不提请抗诉、不抗诉决定的民事行政申诉案件；（11)拟作出查证不实或证据不足不予立案决定的反映检察人员违法违纪等问题的案件；（12）其他可能引发执法办案风险的影响重大、与民生关系密切、涉众型或敏感案件。
岗位廉洁风险评估预警表
10、违规使用车间经费，胡支乱花。
防
控
措
施
1、践行廉洁承诺，抓好班子建设，加强对三管人员的管理、监督和教育，不断深化党风廉政建设工作。
2、加强各项职权运行制度、环节监控工作，行使职权程序化、规范化、公开化。3、形成决策时，广泛征求员工意见，集体研究决定。
4、加强工资奖金分配和经费使用管理，实行党政正职双签字。
5、在出勤有资假管理方面，收受好处和人情，弄虚作假、提高待遇，多支付工资奖金。
6、在绩效考核方面，收受好处和人情，绩效评价与考核不真实、不合理，奖惩不公平。
7、在事故分析处理方面，收受好处和人情，处罚避重就轻，处理不到位。
8、在员工奖惩方面，收受好处，优亲厚友，奖惩标准不一致，不按条件进行评比，不按规定进行奖惩。
5、编制、修订本单位绩效考核办法，定期对各班组、岗位进行绩效评价与考核，兑现工资奖金。
6、组织事故分析，处理事故责任人员，教育员工。
7、组织制定厂内部管理制度、奖惩条例，对员工日常表现进行奖惩。
8、根据矿下达的预算指标，结合本单位实际，进行指标分解，过程监控，考核分析。
9、按规定定额和要求，使用车间经费。
廉
洁
风
险
点
1、在原煤外运方面，收受好处和人情，任务分配不公平，造成班组之间有意见，影响生产任务。
2、在煤质管理方面，收受好处和人情，监管不力，考核不公平，处罚避重就轻，处理不到位。
3、工资奖金分配不公或截留员工工资奖金、设小金库，造成贪污、胡支乱花等违法违纪现象。
4、在班组长任免方面，收受好处，任人为亲，用人不当。
单位：洗煤厂
岗位廉洁风险评估预警表
廉政风险评估报告
中共****市委****局勤廉风险评估报告根据市委关于印发《****市建立廉政风险防范机制试点工作的意见精神，我局结合部门实际工作，突出重点岗位和关键环节，采取自己找、群众帮、领导点和民主测评等方式，从思想道德、岗位职责、规章制度、工作流程等四个方面,自下而上地认真排查勤廉风险点，对排查出的各类廉政风险进行了梳理分类预警。
现对我局主要勤廉风险评估报告如下。
一、主要风险点及表现形式（一）思想道德风险内容及形式主要表现为：极少数干部政治学习浮躁，政治大局观念还不强；极少数干部廉洁自律、以身示范的作用不够突出；个别干部“一岗双责”的意识不强，对一些不廉现象不说不管；少部分干部为民服务意识不强，服务态度和水平不能让****满意等等。
主要防控措施：扎实进行“五型机关”建设，尤其是努力打造廉洁型机关，通过环境影响和促进干部自律；不断完善机关长效学习机制，抓住关键，切中薄弱环节。
（二）岗位职责风险内容及形式1、重大事项决策风险内容及形式。
风险点主要表现为：重大事项是否进行了科学的可行性论证，是否经过了集体民主性讨论，是否自觉接受纪委监督。
防控措施是制定重大事项决策制度，严格执行制度、履行程序，坚持重大决策集体讨论。
创新思路，重大事项决策前及时进行稳定风险和廉政风险双评估。
2、重要人事任免风险内容及形式。
风险点主要表现为：拟提拔干部是否进行了民主推荐，推荐是否具有广泛性；考察人选否经过集体讨论；是否经过组织考察，考察程序是否严格；是否进行任前公示，公示时间是否符合规定；是否进行廉政谈话。
防控措施：严格执行干部任用条例，严格按照程序公开选拔领导干部。
3、大额资金使用风险内容及形式。
风险点主要表现为：重大财务决策是否进行讨论，执行过程是否公开透明。
大额资金使用是否有严格的审批和监督机制。
防控措施：严格落实各项财务制度，严格执行财务工作纪律，坚持大额资金使用公开合法。
基建、大宗物品购置严格逐级审批制度，严格进行政府采购招标。
市民政局排查岗位廉政风险建立预警防控机制活动实施方案廉洁防控
市民政局排查岗位廉政风险建立预警防控机制活动实施方案廉洁防控一、活动背景与目的1.背景嘛，大家都清楚，现在社会风气越来越好，大家对廉洁自律的要求也越来越高。
咱们民政局作为政府部门，更应该以身作则，排查岗位廉政风险，建立预警防控机制。
2.目的嘛，也很简单，就是通过这次活动，让全局上下都认识到廉政风险的存在，提高防范意识，从而打造一支廉洁高效的队伍。
二、活动时间与范围1.时间，咱们定在一个月内，这段时间里，大家都要把这项工作当作头等大事来抓。
2.范围，全局所有岗位，从局长到普通员工，一个都不能少。
三、活动内容与措施1.咱们要开展一次廉政风险排查。
每个科室都要对照职责，查找可能存在的廉政风险点，比如权力寻租、利益冲突、人情往来等。
2.针对排查出的廉政风险点，咱们要制定相应的防控措施。
比如，加强监督，规范流程，限制权力等。
3.再然后，咱们要建立预警防控机制。
这个机制包括定期检查、随机抽查、群众举报等多种方式，确保廉政风险得到及时发现和处置。
4.咱们还要加强廉洁教育。
通过举办廉洁知识讲座、观看廉洁影片、开展廉洁文化活动等形式，提高全局上下的廉洁意识。
四、具体实施步骤1.第一步，成立活动领导小组。
这个小组负责整个活动的组织协调，确保活动顺利进行。
2.第二步，开展廉政风险排查。
各科室要对照职责，认真查找廉政风险点，并填写《廉政风险排查表》。
3.第三步，制定防控措施。
各科室根据排查结果，制定相应的防控措施，并报活动领导小组审批。
4.第四步，建立预警防控机制。
活动领导小组要定期检查各科室廉政风险防控工作，对发现的问题及时督促整改。
5.第五步，加强廉洁教育。
全局上下要积极参与廉洁教育活动，提高廉洁意识。
五、活动要求与注意事项1.要求，大家要提高认识，高度重视这次活动。
廉政风险无处不在，我们要时刻保持警惕。
2.注意事项，是实事求是，不要走过场，搞形式主义。
是互相监督，发现问题及时指出，共同提高。
3.希望大家都能积极参与，共同努力，把这次活动落到实处，为全局廉政建设贡献力量。
国家税务局廉政风险及防控措施一览表
2.对同行业、同违法事实进行对比分析；
3.加强案件审理，定期监督检查；
4.行使自由裁量权不当，引起严重后果的，严格实施责任追究。
一级
县区局领导
税务分局长
稽查局长
对纳税人的偷税行为已经确认，而采取自查或纳税评估的方式缴纳税款，有可能发生违反廉政规定的风险。
1.加强对违法案件的监督检查；
不按规定随意核销欠税及滞纳金，造成税款流失，有可能发生违反廉政规定的风险。
1. 税源管理部门依照《欠缴税金核算管理暂行办法》规定，健全欠税核算账簿、实施分类管理；
2.计统部门严格按照规定程序核销欠税、滞纳金及罚款；
3.核销欠税需经过有关会议研究并上报上级机关审批。
4.核销欠税实行分局长负责人；
一级
违法案件查处权
1.严格执行重大案件审理制度；
2.对达到重大案件审理标准的必须提交审理委员会审理；
3.实行稽查局长负责制。
一级
纳税评估权
分管领导
职能科（股）长
税务分局长
对纳税评估中发现的重大偷逃骗税行为，未移交稽查部门查处，有可能发生违反廉政规定的风险。
1.严格执行《纳税评估管理办法》；
2.对评估结果由分局集体做出处理决定；
1.税收管理员严格按规定程序和权限对抵扣的进项税额进行审核；
2.税务分局每月对进项税额抵扣相关资料进行交叉复核，按月进行评估；
3.职能部门对进项税额抵扣情况进行重点抽查；
4.依托稽查部门反馈的信息，对分局进项税额抵扣工作进行监控；
5.严格绩效考核，实施责任追究。
一级
税款征收管理权
分管领导
税务分局长
计统科（股）长
1.建立健全基建项目工作机构；
廉政风险预警防控管理制度
适用范围
适用对象
本制度适用于所有涉及公共事务的公职人员，包括但不限于 政府机关、事业单位、国有企业等单位的工作人员。
适用范围
本制度适用于所有涉及公共资源分配、审批、采购、财务、 人事等领域的业务活动，以及可能存在廉政风险的环节。
定义与分类
廉政风险
指公职人员在执行公务或日常生活中，由于主观原因或外部环境的影响，存在以权谋私、滥用职权、 违规操作等行为的可能性。
案例三
背景介绍
某行业是一个涉及民生保障的重要领域，近年来不断加强廉政风险预警防控工作，取得了显著成效。
管理经验
该行业通过建立完善的廉政风险预警防控管理制度，实现了对全行业的有效监管。具体经验包括：强化组织领导、完善制度建设、加强监督检查、落实责任追 究等。
启示与借鉴
其他行业可以借鉴该行业的经验做法，结合自身实际情况，不断完善廉政风险预警防控管理制度，提高行业管理水平和服务质量。
各级领导既要负责业务工作，也要负责党风 廉政建设工作，将两者结合起来，同研究、 同部署、同实施。
宣传教育与培训
开展宣传教育Байду номын сангаас
01
通过各种渠道和形式，如宣传栏、会议、网络等，广泛宣传廉
政风险预警防控的重要性和相关制度规定。
加强培训学习
02
定期组织相关岗位和部门负责人进行廉政风险防控知识的培训
和学习，提高防控意识和能力。
防控效果
通过实施廉政风险预警防控管理 制度，该单位有效减少了腐败现 象的发生，提高了工作效率和公 众满意度。
风险识别
该单位通过全面梳理权力清单和 业务流程，找出容易产生廉政风 险的环节和岗位，并明确了责任 人。
预警措施
针对不同的廉政风险类型和等级 ，该单位采取了相应的预警措施 ，如定期开展廉政教育、建立内 部监督机制等。
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1.在领导和决策过程中，违背有关规定和原则，造成一定影响。
2.管理制度执行不到位、存在管理漏洞，造成责任事故或影响。
防控
措施
1、把好制度纪律关。进一步落实集团公司规章制度，严格执行岗位纪律，完善权力的监督制衡机制，认真执行工会工作制度、财务管理制度，加强工会活动经费管理，大额支出坚持集体研究决定，在制度建设上确保本部门人员正确行使工作职责。
2、把好教育监督关。一是通过各种形式的正反两方面教育和对工作对事业的理想与信念教育，引导岗位人员牢固树立正确的世界观、人生观和价值观；二是通过岗位谈话沟通、定期廉政汇报，做到警钟长鸣；三是严格执行述职述廉、民主评议等，加强各方面、各层面的监督；四是定期检查工作台账和工作记录，召开身边和周围工作人员座谈会，随时掌握其工作动态，发现问题及时纠正；五是通过家庭、子女、长辈、亲朋好友进行廉政、廉洁意识的灌输，深明违纪、违规行为害人害己和可能造成的严重后果，增强遵纪守法的自觉性。
3、把好监护管理关。注重对岗位工作人员的重点督促、教育和管理，同时主动地关心其工作及生活情况，了解、掌握其思想动态，倾听他们的合理呼声，帮助他们解决一些实际问题，做好监护人，使他们在岗位工作中尽心尽职，健康发展。
审核
姓名
职务
主席
风险
等级
一级
主要职权
1.负责组织工会职能部门和基层工会组织认真贯彻落实党的路线方针政策，以及集团公司党委的决议、决定和工作安排，对各个时期的工会工作及时进行检查、指导、督办、推进。2.负责做好职工的思想教育工作，组织职工围绕企业生产经营中心广泛开展劳动竞赛、合理化建议、技术革新，做好先进生产者和劳动模范的培养、评选、表彰和管理。3.依法维护职工的民主权利，维护女职工特殊权益，组织职工民主管理企业。注重组织和引导职工代表就本单位的规章制度等重大问题进行充分讨论，使广大职工群众的生产经营活动有章可循，有法可依。4.加强工会组织建设，健全民主制度和民主生活。收好、管好、用好工会经费，管理好工会财产。5.贯彻执行职工、会员代表大会决议。就有关职工权益的重大问题向行政、职工代表大会提出建议。6.负责按照上级和集团公司党委部署，抓好分工范围内的公安、综合治理、610和人武工作，支持其按照各自职能开展工作和活动。审核姓名职务副主席风险
等级
二级
主要职权
1、负责组织制定分管部室的工作计划和定期布置、检查、总结所分管工作的开展情况，协助主席抓好办公室的日常工作。2、协助主席贯彻执行党的路线、方针、政策，圆满完成公司党委、行政确定的各项工作任务。3、协助主席贯彻执行民主集中制的原则，定期召开工会全委会、常委会和工作会。4、做好厂务公开、民主管理工作。5、做好协调劳动关系和调解劳动争议处理，积极参与集体合同和工资集体协商协议的鉴定，并督促合同、协议内容的落实兑现。6、经常深入实际，深入群众，深入基层调查研究，发现新情况，解决新问题，总结新经验，切实加强对基层工会工作的指导，不断提升工会工作的创新能力和整体水平。7、协助主席抓好公司工会机关人员的政治和业务学习。
廉洁风险点
1．在执行“三重一大”决策中，不严肃，不认真，监督不力，造成决策失误；2．利用职权和职务影响，收受好处，谋取私利，或收受请托人好处，为其谋取不正当利益；3．利用知悉和掌握的企业内部信息，为亲人和特定关系人谋求利益；4．利用职权为亲人或特定关系人经商提供便利；5．超标准接待，公款大吃大喝，铺张浪费；5．在职权运行中，工作不认真，指导监督考核不力，出现失察失误，造成不良影响；6．在制定制度规定中，缺乏调查研究，缺乏可操作性，影响执行力；7．在执行制度中，要求他人严，自己另搞一套，造成行为失范；8．受外部不良环境的影响，造成思想上的滑坡，道德缺失，世界观，人生观、价值观和权力观扭曲，出现腐败行为。
防控措施
1.
2.1.加强政治理论学习，努力提高自己的思想道德素质，树立正确的世界观、人生观和权力观，筑牢抵御腐败防线；2.增强廉洁法规意识，严格遵守上级及集团公司廉洁自律、廉洁从业规定；3.坚持勤俭办企业的思想，杜绝铺张浪费；4.树立求真务实的思想工作作风，坚持深入基层、深入实际，调查研究，为针对性地做好本职工作提供一手资料，奠定基础；5.提高监督意识，发挥好各监督主体的作用，形成监督合力；6.认真履行“一岗双责”，在廉洁方面，管好亲属和分管范围的工作人员。8.履行职权严格按程序和法规办事，自觉接受各方面的监督。
部门廉洁风险评估预警表
部门
名称
工会
风险等级
三级
负责人
职务
主席
主要
职权
1、执行会员代表大会的决议和上级工会的决定，负责本级工会的日常工作。2、代表和组织职工依照法律规定，负责职工代表大会的日常工作，检查、督促职工代表大会决议的执行。3、参与协调劳动关系和调解劳动争议，与集团公司建立协商制度，协商解决涉及职工切身利益问题，代表职工与集团公司签订集体合同或其他协议，并监督执行。4、组织职工开展劳动竞赛、合理化建议、技术革新和技术协作活动，总结推广先进经验；协助行政做好先进生产（工作）者和劳动模范的评选、表彰、培养和管理工作。5、对职工进行思想政治教育，鼓励支持职工学习文化科学技术和管理知识，培育学习型职工和学习型企业；开展健康的文化体育活动，办好工会的文化、教育、体育事业。6、监督有关法律、法规的贯彻执行，协助和督促行政方面做好工资、劳动安全卫生和社会保险方面的工作；维护女职工的合法权益和特殊利益；依法参与劳动安全卫生事故的调查处理；做好困难职工和弱势群体的帮扶工作。7、搞好工会组织建设，健全民主制度和民主生活，建立和发展工会积极分子队伍，最大限度地把职工组织到工会组织中来。8、收好、管好、用好工会经费，做好工会财产的管理。
廉洁风险点
1、在工会经费收集、上缴和使用中以及重大文体活动、困难职工救助、劳模慰问等环节中具有发生贪污受贿、挪用公款等行为条件。
2、在开展劳动竞赛、合理化建议表彰、技术创新评选等活动的组织过程中，存在接受相关利益人的好处和人情的可能性。
3、不能坚持重大事项集体研究，个人说了算，造成决策失误。
4、利用职权，在企业经济活动和人员使用上，谋取私利，给企业造成损失。