第八章贸易保护的依据
第8章 贸易保护的依据
二、幼稚产业的判定标准
❖以尚未实现的内部规模经济或外部规模经济的存 在为前提，判断幼稚产业必须比较现在与未来的发 展来决定。
（一）穆勒标准
❖ 实质就是强调内部规模经济的形成，假设与 其他国家的同类产业相比，本国产业面对一 条更为陡峭的向下倾斜的平均成本曲线，该 产业具有将来成本上的优势地位。
Байду номын сангаас
（二）巴斯塔布尔标准
❖战略性出口政策:出口补贴 ❖进口保护以促进出口 ❖战略性贸易政策的有效性
贸易政策的政治经济学分析
❖利益集团 ❖院外活动 ❖政府政策的制定
❖ 贸易保护主义的两类观点：
❖ 以国内扭曲为由的幼稚产业论：现实中完全 竞争很难存在，外部经济及垄断等国内扭曲 的存在会改变自由贸易的看法。
❖ 从收入再分配的角度出发，把贸易政策的制 定视为不同利益集团院外活动的结果。通常 这类观点统称为贸易政策或贸易保护的政治 经济学。
?一供求弹性与关税承担?o?q?p?pw?pw?pt?s?d???o?q?p?pt?pw?s?d?a?b?c?d?q1?q2?q3?q4?pt?e?o?q?p?qw?qt?md?xs?1?2?3?进口国市场?世界市场?e?bd??二最佳关税?最佳关税是指对应于使本国福利达到最大的关税水平确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失或边际损失与额外收益边际收益相等
第三节 凯恩斯主义的贸易保护观点
一、凯恩斯的贸易保护观点 基本观点： ❖ 重商主义的“奖出限入”政策有其合理之处； ❖ 在一国有效需求不足的情况下，政府应该干预对外
贸易，保持贸易顺差，以扩大有效需求。 二、后凯恩斯主义的贸易保护观点 ❖ 基本观点：保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩
大本国的有效需求，而且能够以乘数的形式增加总 收入。
国际贸易保护主义.ppt
（进口保护促进出口理论）
战略性贸易政策
战略性贸易政策(Strategic Trade Policy)是 在上世纪80年代出现的一种关于产业政策的新 理论。这一理论认为，由于国际市场上的不完 全竞争性和规模经济的存在，一国政府可以通 过补贴或保护国内市场的手段，扶植本国战略 性产业的成长，增强其在国际市场上的竞争力， 夺取市场份额，获取规模经济收益。
政策含义：
为实现国民收入的增加，必须保证贸易顺差。
贸易差额决定了国民收入的增减。
理论评价:
凯恩斯主义超保护贸易理论中提出的对外 贸易乘数，在一定程度上反映了对外贸易与国 民经济发展之间的内在规律性。但凯恩斯主义 过分夸大了他们的意义，片面强调对外贸易顺差
对增加国民收入的作用，可能导致国际上各国过度 的强调出口而限制进口，导致关税或其他贸易保护 手段的日益盛行，最终不利于国际贸易的发展。
第四节 普雷维什 的中心—外围论
主要论点
1、国际经济体系分为中心和外围两部分 2、外围国家贸易条件不断恶化 3、外围国家必须实行工业化，独立自主
地发展民族经济。
第五节 战略性贸易理论
战略性贸易理论论题广泛，吸引了许多经济 学家的注意，但迄今为止，依然缺乏完整的 体系，它的主要论点有以下两种：
二、理论依据——经济发展阶段论
五阶段：原始未开化期、畜牧时期、农业时期、 农工业时期、农工商时期
农业时期：应实行自由贸易政策，以利于农产品 的输出及工业品的输入，促进农业发展，并培育 工业基础；
农工业时期：应实行保护贸易政策。以保护本国 幼稚工业发展，不受外国产品的冲击；
农工商时期：因为国内工业已具备国际竞争力， 应实行自由贸易政策以充分享受自由贸易利益。
8贸易保护政策的理论依据
第八章 贸易保护政策的理论依据
第一节 最优关税理论 第二节 幼稚产业保护理论 第三节 战略性贸易政策理论 第四节 贸易保护的政治经济学
第一节 最优关税理论
在大国情况下，关税可以改善本国的贸 易条件，这意味着关税可能改善本国的福利 水平，即实施贸易保护可获得更多的（与自 由贸易相比）利益，这一点正是源 美国第一任财政部长汉密尔顿倡导在美国独 立后初期实施贸易保护政策扶持国内产业与 英国的竞争 德国经济学家李斯特受美国政策的影响提出 幼稚产业保护理论，认为19世纪中期的德国 也应当实施贸易保护，促进本国产业发展
李斯特简介
弗里德里希•李斯特是古 典经济学的怀疑者和批判 者，是德国历史学派的先 驱者。李斯特的奋斗目标 是推动德国在经济上的统 一，这决定了他的经济学 是服务于国家利益和社会 利益。
如果一个植林者选择树秧，主 动栽培，在几十年内达到了同样的 目的，这倒不算是一个可取的方法 吗？历史告诉我们，有许多国家， 就是由于采取了那个植林者的办法， 胜利实现了它们的目的。
汉密尔顿的政策主张
政府必须用关税保护美国新建立的工业 ▪ 向私营工业发放政府信用贷款，提供发展基金 ▪ 实行保护关税制度，保护国内新兴工业 ▪ 限制重要原料出口，对进口极端必须的原料免税 ▪ 为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金 ▪ 限制改良机器输出 ▪ 建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量
一、供求弹性与关税承担
✓ 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和 国外出口商共同承担的；双方承担的程度取 决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产 品的需求弹性。
✓ 一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或 进口国对该厂商产品的需求有弹性，则出口 方要承担更多的关税 ；反之则由进口国承担。
国际经济学第五版关键词、复习与思考答案：第8章 贸易保护政策的理论依据
第八章贸易保护政策的理论依据一、关键词1. 最优关税。
最优关税是指使本国福利达到最大的关税水平。
2. 幼稚产业。
幼稚产业是指处于成长阶段、尚未成熟但具有潜在优势的产业。
3. 穆勒标准。
穆勒标准认为, 当某产业的规模较小、生产成本高于国际市场价格时，如果任其参与自由竞争，该产业必然会亏损。
如果政府给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济、降低成本，以致该产业最终能够完全面对自由竞争并且获得利润，那么该产业就可以作为幼稚产业加以扶植。
其强调的是将来成本上的优势地位。
4. 巴斯塔布尔标准。
巴斯塔布尔标准认为，判断一种产业是否属于幼稚产业，不仅要看将来是否具有竞争优势，还要将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定。
如果未来预期利润的贴现值小于目前的保护成本，那么对该产业进行保护是得不偿失的，因此该产业就不能作为幼稚产业加以保护；如果未来预期利润的贴现值大于保护成本，那么对该产业加以保护才是值得的。
5. 肯普标准。
肯普标准认为，如果某一产业能够产生外部经济效应，即使该产业不符合巴斯塔布尔标准，但是只要在其保护之后，能够产生显著的外部经济效应，就仍有保护的必要。
6. 自我加强的比较优势标准。
克鲁格曼认为，在许多情况下，通过正反馈过程，产业似乎能创造自己的比较优势。
假设一个国家由于某种原因，某特定产业特别强大，那么这种情况可以导致外部经济，从而加强该产业的力量。
如果外部经济非常强大，国际分工模式就难以确定。
在产业成长的初期，或者在现存的比较优势模式不再适应技术或市场变化的转型时期，一个国家可能因为偶然的历史事件或者政府的支持，在某产业获得领先地位。
这种地位一旦确立，它就能够自我加强，并且一直存在下去。
7. 战略性贸易政策。
战略性贸易政策是指一国政府运用政策干预手段，把国外垄断企业的一部分垄断利润转移给本国企业或消费者的政策。
之所以称为“战略性”，是因为这种政府政策能够改变国内外垄断企业之间的竞争关系，使得本国垄断企业在国际市场的竞争中处于优势地位，并且获得国内经济利益。
国际贸易.第八章 进口保护政策
在竞争条件下，进口配额对本国生产、消费、价格的影响都与减少同样数量进口的关税相似，只不过关税是通过提高进口商品的价格来减少进口和增加国内生产，而配额则从相反的途径，即先减少进口造成价格上涨从而增加国内生产。
但配额对国内各集团和整个社会的经济利益的影响则与关税略有不同。
这个不同主要反映在政府税收上。
关税给政府带来收益，而配额中这部分的利益就不一定归政府了。
这部分利益(图8．1中的c部分)被称为“经济租”(economicrent)，其归属完全取决于政府怎样分配这些进口限额。
(1)政府直接颁发进口许可证给进口商。
颁发给谁由政府决定，许可证是免费的，谁拿到就可以从进口中获利。
进口国的社会总利益变动与征收关税时一样，只不过c部分从政府转到了国内的进口商或一部分消费者手里。
(2)政府根据进口商或消费者的申请颁发许可证。
谁都可以申请许可证，政府在申请的基础上审批颁发，为得到许可证，互相之间还要竞争，其申请过程中(被称为“寻租”行为)必然付出一定代价。
因此，整个社会的利益少于征收关税下的情况。
(3)政府公开拍卖许可证。
谁愿出高价谁就可以拿到许可证。
拍卖中的竞争会把价格最终抬到最高，但不管进口商最终出什么价，他们所付的正好等于政府所收的。
c部分即由政府和进口商共分。
这种情况下各集团间的利益分配与征收关税的情况更为相似，整个社会的利益变动也与征收关税时的一样。
(4)政府在设置限额以后，将权限交给出口国，由出口国自行分配。
这种情况相当于将进口许可证免费交给了外国的出口商，出口商将他们的商品按进口国国内市场的高价出售而获得本来属于进口国政府或进口商的利益。
c部分到了外国出口商手中。
在现实中为什么许多政府对一些商品不用关税却用配额呢？其主要原因是：第一，配额可以比关税更有效地控制进口，灵活性、有效性、隐蔽性和针对性。
实现其保护国内产业或控制进口外汇支出改善国际收文的目标。
关税是间接的，而配额是直接的。
如果本国的进口需求是由弹性的，在征收关税的情况下，外国厂商可以通过降低价格来保持竞争力，本国进口也许并不能减少多少。
第八章 贸易保护的依据
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第三节 幼稚产业论
李斯特(Friedrich List,1789-1846)是德国历史学派的主要 李斯特 是德国历史学派的主要 先驱， 世纪末 世纪末、 世纪前半期德国著名的经济学家 世纪前半期德国著名的经济学家， 先驱，18世纪末、19世纪前半期德国著名的经济学家，系统的 保护贸易理论的主要创始人。 其主要代表作是1841年出版的 保护贸易理论的主要创始人 。 其主要代表作是 年出版的 政治经济学的国民体系》 《政治经济学的国民体系》。 李斯特，由于被德国容克贵族迫害， 年被迫全家迁往美国， 李斯特，由于被德国容克贵族迫害，1825年被迫全家迁往美国， 年被迫全家迁往美国 受到汉密尔顿思想的影响，形成了他的保护贸易主张， 受到汉密尔顿思想的影响，形成了他的保护贸易主张，1832年 年 他以美国驻德领事的身份回德，继续推动德国实行保护贸易政策， 他以美国驻德领事的身份回德，继续推动德国实行保护贸易政策， 抵制英国商品的竞争。后因经营实业破产，贫病交迫自杀。 抵制英国商品的竞争。后因经营实业破产，贫病交迫自杀。 其主要观点是： 其主要观点是：后起国家的新兴产业起步时如同幼儿一样没有自 立能力，在自由贸易环境下， 立能力，在自由贸易环境下，必然会被国外有竞争力的同类产业 所摧毁而永无长大的可能，因此在欠发达国家，政府必须通过征 所摧毁而永无长大的可能，因此在欠发达国家， 收关税限制国外同类产品的进口，以保护本国的幼稚产业。 收关税限制国外同类产品的进口，以保护本国的幼稚产业。 但在具体操作中存在以下两方面的困难，一是保护对象的选择。 但在具体操作中存在以下两方面的困难，一是保护对象的选择。 二是保护手段的选择。 二是保护手段的选择。
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汉密尔顿的保护关税论
1.制造业的优点：提高机械化水平，促 制造业的优点：提高机械化水平， 制造业的优点 进社会分工，扩大劳动就业， 进社会分工，扩大劳动就业，吸引移民 流入，加速国土开发，提供创业机会， 流入，加速国土开发，提供创业机会， 充分发挥个人才能， 充分发挥个人才能，自我消化农产原料 和生活必需品，保证农产品销路， 和生活必需品，保证农产品销路，稳定 农产品价格等等。而且， 农产品价格等等。而且，一个国家如果 没有一定的制造业基础，不但不能富强， 没有一定的制造业基础，不但不能富强， 而且很难保住其独立地位。 而且很难保住其独立地位。
第八章国际贸易救济措施
第八章国际贸易救济措施国际贸易救济措施是指为了解决国际贸易中的争端或不公平竞争情况，通过采取一系列措施来保护本国企业和工人利益的行为。
这些措施通常包括征收关税、实施配额限制、采取反倾销措施等，以保护本国产业免受外国竞争的侵害。
国际贸易救济措施的使用通常需要遵循国际贸易组织（WTO）的规则。
WTO设立了一个争端解决机构，负责处理成员国之间的贸易纠纷。
成员国可以向这一机构提起申诉，当申诉被接受后，争端解决机构将会调查并在一定的时限内作出裁决。
国际贸易救济措施的目的是保护本国产业免受不公平竞争的侵害。
世界上许多国家都会使用贸易救济措施，以保护本国企业和工人的利益。
这些措施通常会对进口商品征收关税或实施配额限制，以减少外国产品进入本国市场，从而保护本国产业的利益。
此外，一些国家还会采取反倾销措施，以打击不公平竞争行为，比如倾销和补贴。
然而，贸易救济措施也存在一些问题。
首先，贸易救济措施可能会导致贸易保护主义的壁垒增加，使得国际贸易更加困难。
其次，贸易救济措施可能会对其他国家的经济造成负面影响，尤其是那些对其中一种商品高度依赖的国家。
此外，贸易救济措施的使用也可能会引发国际贸易冲突，造成贸易关系的紧张。
为了避免贸易救济措施产生的负面影响，国际社会提出了一些解决方案。
首先，应加强国际贸易组织的监管和监督能力，确保贸易救济措施的使用符合规则和原则。
其次，各国应加强合作，通过对话和协商解决贸易争端，避免采取单边和保护主义的行动。
最后，各国应加强贸易自由化的力度，实施开放、公平和透明的贸易政策，以提高国际贸易的效率和公平性。
综上所述，国际贸易救济措施是一种重要的手段，用于解决国际贸易中的争端和不公平竞争情况。
然而，它的使用必须符合国际贸易规则，避免贸易保护主义的增加，同时也需要各国加强合作，通过对话和协商解决贸易争端，以实现持久的贸易和经济增长。
只有这样，才能真正促进国际贸易的发展和繁荣。
第八章 国际贸易政策及其主要理论
（三）保护贸易政策（ Protective Trade Policy)
资本主义自由竞争时期，由于各国经济发展水平不 同，一些经济发展起步较晚的国家，如美国和德 国，先后采取了保护贸易政策。 • 保护贸易理论及其政策的主要代表人物：德国李 斯特（F.List,1789～1846），在《政治经济学的 国民体系》(1841)中系统地提出了他的保护幼稚 工业学说，其主要观点是主张国家对幼稚工业实 行保护。 • List根据国民经济发展的程度，将经济发展分为 “原始未开化时期”、“畜牧时期”、“农业时 期”、“农工业时期”和“农工商时期”等五个
有效保护率＝[（关税保护时生产过程的增值－自由贸易 是生产过程的增值）÷自由贸易时生产过程的增值] ×100％。即，
• 关税水平(Tariff level)：指一国进口关税的平均 税率，用简单算术平均法计算。
（三）按不同情况下的征税待遇分类
1．普通关税（Ordinary Customs Duties） • 普通关税又称为一般关税。如果某个国家或地区 同本国没有签署经济贸易互惠方面的友好协定， 那么对于从这些国家进口的原产货物就征收非优 惠性的关税，这种关税就是普通关税。普通关税 税率一般都比较高； 2．优惠关税(Preferential Duty） 其税率低于普通关税税率。 优惠关税一般有最惠国待遇下的关税、普遍优惠制 下的关税和特惠税等三种。
2、关税是执行对外贸易政策的重要手段之一，它能够起到调节进 出口贸易的作用。在出口方面，可以通过低税、免税来鼓励商品 出口；在进口方面，针对不同的商品制定不同的关税税率，以便 对不同商品的国内市场实施不同程度的保护或鼓励不同商品的进 口以满足国内的需求，或者针对不同的地区实施不同的关税税率， 以实施国别地区贸易政策。
国际经济学名词解释
相对价格：Px/Py为X的相对价格，含义是用Y代替货币作为X的计价单位，表示用一个单位的X与Y进行交换，所能得到的Y的数量。
相对价格曲线又可以表示国民收入预算线。
贸易条件：（对出口X的国家来说）。
贸易后的国际均衡价格与贸易前的均衡价格差距越大，贸易后的社会无差异曲线的位置越高，贸易利益越大。
贸易条件的改善（贸易条件变大）意味着一国可以从贸易中获得更多的利益。
交换利益：如果个体之间或国家之间拥有不同的资源禀赋或者不同的偏好，通过相互之间的商品交易，他们均可以改善各自的福利。
（图示：生产者来不及调整产量条件下，消费者福利的改善）专业化利益：个体或国家可以通过专门从事其效率相对较高的生产来获得额外的利益。
第二章古典贸易理论重商主义：强调国库和王室成员所拥有的贵重金属的多寡是衡量国家是否繁荣昌盛的最重要标志。
故主张取消进口、鼓励出口。
比较优势：如果，则称A国在X商品的生产上具有比较优势。
第三章要素禀赋理论指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。
如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国为劳动丰富或资本稀缺的国家人均资本存量：是要素禀赋实际衡量的估算值。
要素密集度：指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例。
两种商品的资本劳动投入比例为：kx=Kx/Lx，ky=Ky/Ly，若kx>ky ，在相同的要素价格下，X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品。
H-O定理：A、B两国在贸易前由于要素禀赋不同，导致供给能力的差异，进而引起商品相对价格的不同。
根据比较优势原则，一国出口密集使用其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品斯托珀-萨缪尔森定理()：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。
S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。
第八章贸易保护的依据
第八章贸易保护的依据1. 引言贸易保护是国际贸易中的一个关键议题，涉及各个国家之间的经济利益和政策制定。
贸易保护的目的是为了保护本国的经济活动和产业免受外国竞争的侵害。
在国际贸易法中，贸易保护的合理性和合法性是其实施的依据。
本章将重点探讨贸易保护的依据，包括国际贸易规则、双边贸易协定和国内立法。
2. 国际贸易规则的依据贸易保护的依据之一是国际贸易规则，其中最重要的是世界贸易组织（WTO）所制定的规则。
WTO是一个由成员国组成的组织，旨在促进自由和公平的国际贸易。
WTO的成立以及其制定的贸易规则为贸易保护提供了法律依据。
WTO的核心文件是《关于关税和贸易总协定》（GATT）。
GATT既是一个协议体系，也是一个原则性文件，其中包括对贸易保护限制的具体规定。
GATT的第十三和第十四条款规定了贸易保护的条件和限制，为成员国执行贸易保护措施提供了法律依据。
此外，WTO还制定了其他重要的贸易规则文件，如《反倾销协定》、《补贴和反补贴措施协定》和《关于知识产权的协议》等。
这些文件为成员国提供了在特定情况下实施贸易保护措施的依据，确保贸易保护的公平和合法性。
3. 双边贸易协定的依据除了国际贸易规则，双边贸易协定也为贸易保护提供依据。
双边贸易协定是两个国家之间达成的协议，旨在促进双方贸易合作和保护各自的经济利益。
双边贸易协定通常包含有关贸易保护的规定。
这些规定可以涉及关税壁垒、非关税壁垒、争端解决机制等方面。
通过签署双边贸易协定，国家可以在协定规定的范围内实施相应的贸易保护措施，以保护自己的经济利益。
双边贸易协定可以是自由贸易协定、投资协定、关税减免协定等。
这些协定的签署和执行为贸易保护提供了具体的法律依据，确保贸易保护措施的合法性和有效性。
4. 国内立法的依据除了国际贸易规则和双边贸易协定，国内立法也是贸易保护的重要依据。
每个国家都有自己的贸易法律和规章制度，用于管理和监管国内的贸易活动。
国内立法通常包括关税法、贸易法、反倾销法、反补贴法等。
第八章对外贸易政策
及对H—O模型的发展 战略性贸易政策理论
比较成本理论
保护幼稚工业理论
保护贸易
自由贸易
保护贸易
自由贸易
保护贸易
第一节 国际贸易政策概述
• 一、贸易政策的含义
广义的对外贸易政策是指一国根据一定时期内政 治经济发展的基本发展态势和国民经济的总体 发展目标出发，结合本国的资源赋予、产业结 构、经济发展水平，所制定的在较长时间内普 遍使用的对外贸易原则、方针和策略。
• 总之，一种有管理的、可调节的自由贸易政 策——不完全自由贸易政策和不断装饰的保护 贸易政策将长期并存。
第三节 当代发展中国家的外贸政策
• 一、资源导向型外贸政策（20世纪50年 代初）
通过出口具有资源优势的一次产品来换取 外汇，再将获得的外汇从发达国家进口 技术、中间制品、资本物品，由此逐步 地推进本国、本地区的工业化。如美国、 加拿大（降价、替代品、贸易条件恶化）
• 六、发达国家对外贸易政策的发展趋势
• 20世纪90年代的特点和趋势：
• 1、管理贸易日益成为贸易政策的主导内容美 美（综合贸易法案）
301条款：授权美总统给对美出口施予不公平待遇的国
家进行报复；
超级301条款：要求政府对公平贸易做得不好的国家进 行谈判或报复；
特别301条款：要求政府对保护美国知识产权做得不好 的国家进行谈判或报复；
第八章 对外贸易政策
• 主要内容： • 与国际贸易政策有关的概念 • 国际贸易政策的历史演变 • 发展中国家的对外贸易政策
国际贸易理论和政策发展简表
本主义原始积累时期——自由竞争与保护并存时期——垄断时期——二战结束至70年代中期左右——70年代中期至今
重商主义
绝对成本理论
自由贸易保护贸易政策
德国
1879年，俾斯麦改革关税，对钢铁、纺织品、 年 俾斯麦改革关税，对钢铁、纺织品、 化学品、 化学品、谷物等征收进口高关税
二、保护幼稚工业理论
弗里德里希·李斯特 弗里德里希 李斯特
Friedrich List，1789－1846 ， －
代表著作
1841年出版的《政治经济学的国民体系》 年出版的《政治经济学的国民体系》 年出版的
19世纪 年代的自由贸易运动 世纪20年代的自由贸易运动 世纪
以废除《谷物法》 以废除《谷物法》为中心
二、自由贸易政策的理论
重农学派与休漠的自由贸易主张 重农学派： 重农学派：提倡商业的自由竞争 休漠： 物价与现金流出入机能” 休漠：“物价与现金流出入机能” 亚当·斯密和大卫 斯密和大卫·李嘉图 亚当 斯密和大卫 李嘉图 自由竞争和自由贸易是实现自由放任原则 的主要内容， 的主要内容，主张自由贸易
一、对外贸易政策的目的和构成
对外贸易政策由下述内容构成 对外贸易总政策 进出口商品政策 对外贸易国别政策
二、对外贸易政策的类型
自由贸易政策
保护贸易政策
§2 自由贸易政策
一、英国自由贸易政策的产生 二、自由贸易政策的理论 三、对自由贸易政策和理论的评价
一、英国自由贸易政策的产生
背 景
英国自18世纪后中叶开始进入产业革命， 英国自 世纪后中叶开始进入产业革命，不 世纪后中叶开始进入产业革命 怕与外国商品进行竞争； 怕与外国商品进行竞争；重商主义的对外贸 易政策阻碍了新兴的产业资产阶级的商品出 口。
主张
以禁止进口和征收高关税的办法对德国的新兴 工业进行保护
二、保护幼稚工业理论
（一）主要理论观点
发展一国的生产力比通过比较优势获得贸易利 益更为重要 对幼稚工业实施有条件、有选择、 对幼稚工业实施有条件、有选择、有时效的保 护 国民经济的发展可分为五个阶段 保护幼稚工业的主要手段： 保护幼稚工业的主要手段：禁止输入与征收高 关税
贸易保护政策的理论依据
穆勒标准的图形
•P
•A •F′ •F •C •a
•S
•b
•国内供 给曲线S
•B
•G
•S〞 •S′
•F′ •t
•F
FF是自由贸易 曲线，也是国际 价格曲线。
征收关税前， 国内消费量为 OQ3，国内供给 量为OQ1。
•S 〞
•O •Q
1
•Q2 •Q3
•国内需 求曲线D
•Q4
征收禁止性关 税t，国内价格曲 线上移至F’F’。 •Q F’F为关税额。 国际价格不变。
贸易保护政策的理论依 据
2020/12/18
贸易保护政策的理论依据
内容
n 最优关税论（已讲） n 幼稚产业保护理论 n 凯恩斯主义的超贸易保护理论 n 战略性贸易理论
贸易保护政策的理论依据
1 幼稚产业保护理论
n 主要内容 n 政策主张 n 选择标准 n 评价
贸易保护政策的理论依据
1.1 内容
n 李斯特对自由贸易理论的批判
贸易保护政策的理论依据
2）主张生产力理论。 他指出，英国、法国都是借助于保护制度，使其 工业获得发展的。从工业利益高于贸易利益的观点 出发，他进一步引申出国内市场比国外市场重要， 特别需要加以保护的观点。所以，一国在对外贸易 中实行什么样的贸易政策，首先要考虑的，是国内 生产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富。 3）主张国家干预。 自 由 贸 易 理 论 视 国 家 为 被 动 的 警 察 （ Passive policeman）。李斯特认为，在经济落后的国家，高 度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分 必要的工具，所以，李斯特主张在国家干预下实行 保护贸易。
1）主张国家经济学。李斯特认为经济理论必须适 合于各国的经济发展水平，不是一般地主张实行自 由贸易或保护贸易。
经济学系《国际经济学》课程教学大纲
经济学系《国际经济学》课程教学大纲一、课程基本信息课程名称：国际经济学课程代码：ZB1005课程类别：专业必修课程学分：3学时：54（理论学时：54；实验实践学时：0）面向对象：经济学专业先修课程：宏、微观经济学二、课程教学目的与要求本课程是经济学专业的必修课程。
主要分为微观（国际贸易）和宏观（国际金融）两大部分。
国际经济学的微观部分，着重介绍商品和要素贸易的起因、贸易格局的决定、贸易利益及分配，以及贸易政策等内容。
国际经济学的宏观部分，讨论国际经济关系与一国宏观经济活动之间的相互关系，着重介绍国际收支、汇率决定与制度、开放条件下的宏观经济政策以及国际货币制度等内容。
以微观经济学和宏观经济学为理论基础，在系统介绍国际经济学的理论和政策的同时，注重讲解规范的经济学思维方式和分析方法，让学生通过学习，不仅了解和掌握国际经济学的基本知识，而且能够熟悉一些现代经济学的研究范式、分析技巧和工具，培养独立思考问题、解决问题的能力。
通过本课程的学习，要求学生能够具备以下知识与技能：1.掌握国际经济学的基本概念、基本原理及整体的理论框架；2.能够运用基础经济学理论分析开放条件下的相关内容；3.形成良好的经济学思维逻辑与思维习惯，具备基本的经济学素养，在专业学习中能较好地进行知识迁移；4.能用所学的基本原理，解释、分析现实经济中的各种国际贸易、国际金融现象与政策,并具备初步的解决问题的能力。
三、课程考核要求1.考试目的与要求：考察学生对国际经济学基本概念、基本原理的掌握程度、对课程知识理论体系的了解情况；重点考核学生运用基本国际经济理论来分析与解决经济中实际问题的综合能力；采取多元化的考核形式，全面考察学生的学习过程与学习效果。
2.考核形式：包括两部分，--部分是过程考核，包括考勤、作业、课堂表现等；另一部分是期末卷面考试，采取闭卷形式。
3.成绩评定：采取百分制进行核算，其中过程考核占30%,期末卷面考试占70%。
李坤望国际经济学1-11章复习重点
第一章国际贸易理论的微观基础第二节国际贸易理论的基本分析方法与模型框架1、生产可能性边界与供给（形状、递增原因、含义）1）含义：表示在一定的技术条件下，一国的全部资源所能产生的各种物品或劳务的最有产量组合。
2）模型：两种产品——X、Y；两种生产要素——资本K、劳动L3）递增原因：2、机会成本：1）含义：机会成本是指为生产一单位的某一产品所必须放弃的其他产品的生产数量2）表达式：-△dY/△dX3）解释：A）生产可能性边界向外凸：生产点由a向b运动时，对应切线斜率绝对值不断上升，即随着X的生产量的增加，其机会成本是递增的。
B）生产可能性边界是一条直线：机会成本不变。
生产X和Y的两个部门采用的生产要素组合比例完全相同，一个部门所释放出的自焚和劳动，正好可以被另个部门完全吸收，在规模收益不变的条件下，两个部门的生产减少或增加都是固定不变的。
3、社会无差异曲线1）含义：能为消费者带来相同效用满足的不同商品组合的连线2）性质：无数条无差异曲线、离原点越远，效用水平越大、不相交、凸向原点、负斜率3）用途：a) 确定一国的均衡消费点：均衡消费点为无差异曲线和预算线的切点b) 从规范分析的角度看，社会无差异曲线可以衡量整个社会的福利。
曲线越高，福利越高。
4、封闭条件下的一般均衡1）条件：生产均衡、消费均衡、市场出清2）消费均衡点唯一：生产可能性边界与无差异曲线相切。
切点处生产者利润达到最大化，机会成本等于相对价格；消费者效用最大化，边际替代率等于相对价格；生产点与消费点重合，生产等于消费，市场出清。
3）国民供给曲线与国民需求曲线A）含义：分别为一国某一商品对应于其相对价格的供给与需求B）推导：P21C）国民供给曲线与国民需求曲线的交点决定了封闭条件下的均衡产量、消费水平以及相对价格5、开放条件下的一般均衡1）条件：生产均衡、消费均衡、贸易平衡2）国际均衡价格为过剩供给曲线与过剩需求曲线的交点。
第三节国际贸易的起因1、起因：1）生产技术差异2）要素禀赋差异3）要素禀赋差异4）要素禀赋差异5）要素禀赋差异第二章古典贸易理论第二节劳动生产率差异与国际贸易：李嘉图模型1、绝对优势与比较优势A、绝对优势含义：一国在某一产品的生产上比其他国家劳动投入更低或劳动生产率更高B、比较优势含义：（1）在两国都能生产同样两种产品的条件下，其中一国在两种产品的生产上劳动生产率均高于另一国。
国经第八章贸易保护的依据
禁止性关税是指进口为零的关税，无获利可言 零关税指的是自由贸易状态下的关税，无法获得由于 贸易条件改善而带来的利益
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最优关税率的确定（假定进口国的需求弹性既定）
能够使本国经济收益
（贸易条件利益-贸 max B = e－( b + d )
易量减少的损失）达 到最大化的关税率即
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最佳关税确定的图示分析
W
零关税
A
最佳关税率 AB在该点的斜率为0
禁止关税
C
B
OA代表自由贸易状 态下的社会福利水 平，tH表示禁止性 关税，t*为最佳关 税，此时dw/dt=0。
O
T*
TH
t
三、最佳关税与抽取垄断租金
前提
P,C
（1）出口商是进口国市
场上的垄断厂商
在进口国市场上没有
其他生产者生产同类
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一、供求弹性与关税承担
总结 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口
商共同承担的；双方承担的程度取决于出口商产品的 供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。 一、般而言，如果征税商品的供给弹性很小或进口国 对该厂商产品的需求有弹性，则出口方要承担更多的 关税；反之则由进口国承担。 因此，最佳关税就是在充分考虑两个弹性的基础上， 确定一、个适当的关税水平，使得进口国的福利水平 达到最大
福利水平U2，比保护前升高
Q*
pt
P*
A’ P* X
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三、 幼稚产业的含义
福利效应
Ｙ
B
U0
U2
U1
Q*
A
C0
C2
C1
Y为幼稚产业中的产品，得到保护并发挥 潜力以后，生产可能性边界A’B
第八章 WTO关于国际贸易的基本规则
市场准入原则
市场准入：一成员方允许另一成员方的货物、 劳务与资本参与本国市场的程度。 市场准入原则旨在通过增强各成员外贸体制的
透明度，降低和取消关税与非关税壁垒，以及 通过各成员方对开放其特定市场所作出的具体 承诺，切实改善各成员市场准入条件，保证各 成员的商品、资本和服务可以在世界市场上公 平自由竞争的目的。 必须注意：市场准入是一个渐进的过程。
2、透明度原则
WTO的透明度原则是指： ⑴ 成员方所实施的与贸易有关的法令、条例、司法 判决、行政决定等，都必须予以公布(不公布的贸易政 策不得实施)，以使各国政府及贸易商熟悉它们。 ⑵ 一成员方政府与另一成员方政府所缔结的影响国 际贸易的协定，也必须公布，以防止成员方之间进行 不公平的贸易，从而造成对其他成员方的歧视。 WTO还通过建立“贸易政策审议机制”，使透明度原 则得到进一步的加强。
互惠原则
互惠原则：两成员方在国际贸易中相互给予对方以 贸易上的优惠待遇。又称“对等原则”。 WTO的互惠原则主要通过两种形式体现： ⑴ 通过举行多边贸易谈判进行关税及非关税措施 的削减，对等地向其他成员开放本国市场，以获得 本国产品和服务进入其他成员市场的机会。 ⑵ 由于WTO新成员可享受所有老成员过去已达成 的开放市场的优惠待遇，故，在一国或地区申请入 世时被要求必须按照WTO现行贸易的规定开放申请 方商品或服务市场。
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关税保护与关税减让原则
关税减让是GATT的主要宗旨。 WTO的主要目的之一也是通过关税减让的多边贸易谈判逐 步降低关税，以促进国际贸易的发展。 GATT/WTO均承认以合理的关税保护国内市场是合法的。其 理由是：关税主要影响价格、透明度高、谈判比较容易，而 且比较容易执行非歧视原则，有利于市场经济的发展。 WTO规定：经过多边谈判在互惠基础上达成的关税减让表 对各成员方具有约束力，任何一个成员方都无权单方面予以 改变；某成员方在特殊情况下要提高本国关税，则必须与有 关成员方进行谈判和协商，并给予相应补偿。 08
国际贸易保护主义
国际贸易保护主义理论体系简图第八章保护贸易理论与国际贸易政策第一节汉密尔顿的保护关税论汉密尔顿的保护关税论 1791年，汉密尔顿向国会递交了一份报告――《关于制造业的报告》。
在报告中，他指出了制造业的发展对国家利益关系重大，而美国工业起步晚、基础薄弱、技术落后，很难与英法等国进行自由竞争。
因此，必须用关税将美国新建立起来的工业保护起来，使之生存、发展、壮大。
汉密尔顿的保护关税论标志着西方国际贸易理论两大流派基本形成。
第二节李斯特的幼稚工业保护论一、理论基础――生产力理论“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍。
”正是从生产力理论出发，李斯特认为一国开展对外贸易，也应着眼于生产力的提高，而不应只着眼于财富存量的多寡。
二、理论依据――经济发展阶段论五阶段：原始未开化期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商时期农业时期：应实行自由贸易政策，以利于农产品的输出及工业品的输入，促进农业发展，并培育工业基础；农工业时期：应实行保护贸易政策。
以保护本国幼稚工业发展，不受外国产品的冲击；农工商时期：因为国内工业已具备国际竞争力，应实行自由贸易政策以充分享受自由贸易利益。
德国和美国处于农工业时期，应实行保护。
三、保护对象、保护的时间及保护手段保护的对象：面对国外强大竞争压力的幼稚产业保护的时间：最长不超过30年。
保护的手段：通过禁止输入与征收高额关税的办法来限制进口第三节凯恩斯主义的对外贸易乘数理论核心思想一国出口增加的作用和国内投资增加的作用一样，可增加国民收入；一国进口的增加和国内储蓄增加的作用一样，会减少国民收入。
乘数理论（投资乘数和对外贸易乘数理论）的内容：增加一笔投资所引起的收入增加量，并不限于增加的投资量。
只要社会存在闲置的生产资料和失业的劳动者，投资变动就会使收入和产出的变动产生一种乘以倍数的扩大效果，这扩大的倍数就是乘数。
投资乘数理论的计算公式是：乘数 K 1／（l－边际消费倾向）边际消费倾向 0-----增加的收入全部储蓄，则国民收入不变边际消费倾向 1-----增加的收入全部消费，则国民收入无限大国民所得的增加（△Y）乘数（K）×投资的增加量（△I）凯恩斯的支持者：马克卢普和哈罗德等人据此建立了对外贸易乘数理论：即：一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；进口则和国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。
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本章简介事，但
历史上为贸易保护所作的辩护从未停止过。特别
是，有少数的关于贸易保护的论据（argument）
还对国际贸易理论产生了很大影响。从政策目标
看，贸易保护主义观点可划分为两大类，一类出
于本国利益的考虑，认为在某些情形下，保护可
提高本国现在或未来的福利，如最佳关税论、幼
稚产业论等；另一类则从收入再分配的角度出发，
把贸易政策的制定解释成利益集团院外活动的结
果，如贸易政策或保护的政治经济学。
• 具体的说，保护主义的论点大都在一些特殊的条件 下才成立，并不具有普遍意义。
• 最佳关税论从静态角度出发，认为在大国情况下， 征收关税可改善本国的贸易条件，只要贸易条件效 应能抵消关税的保护成本，那么征收关税就能改善 本国的福利。在零关税和禁止性关税之间，对应于 使本国福利达到最大的那个关税称为最佳关税，最 佳关税的条件可表示为关税的边际收益等于关税的 边际成本。
二、幼稚产业的判定标准
• 幼稚产业保护的论点通常是以尚未实现的内部规模经济 或外部规模经济的存在为前提，因此判断幼稚产业必须 比较该产业现在与未来的发展。
• 穆勒标准：强调判断幼稚产业在将来成本上是否具有优 势地位。（潜在竞争力标准）
• 巴斯塔布尔标准：认为判断幼稚产业，不仅看将来是否 具有竞争优势，还要在保护成本与该产业未来所能获得 的预期利润的贴现值加以比较后确定。（现值标准）
• 幼稚产业（Infant industry）是指处于成长阶段尚未成熟、但具 有潜在优势的产业。
• 幼稚产业论（ infant industry argument ）认为，新生产业需 要暂时的保护，以免受到外国已成熟的竞争者的竞争。
• It states that developing countries have a potential comparative advantage in manufacturing and they can realize that potential through an initial period of protection.
本章结构图
关键性问题！！
1． 掌握幼稚产业保护理论中的三个标准
2． 了解最有关税理论、凯恩斯主义保护理 论和贸易保护的政治经济学的相关内容。
第一节 最佳关税论
一、供求弹性与关税承担
• 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出 口商共同承担的，双方承担的程度取决于出口商品 的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。
二、最佳关税
• 最佳关税是指使本国福利达到最大的关税水平。 • 确定最佳关税的条件使进口国由征收关税所引起
的额外损失（边际损失）与额外收益（边际收益） 相等。 • 最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。 • 在进口需求弹性一定的情况下，外国出口商的产 品供给弹性越大，进口国确定的最佳关税水平越 低；外国出口商的产品供给弹性越小，进口国确 定的最佳关税水平越高。
• 坎普标准： 强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的 关系。（外部经济标准）
三、幼稚产业的保护措施
• 关税 • 配额 • 生产补贴
四、幼稚产业论的应用及评价
• 应用
– 以幼稚产业论为依据，许多发展中国家一直致 力于进口替代工业化（ Import-Substituting Industrialization ）的政策。在这种政策下， 国内工业在关税或进口配额的保护下创建出来。 虽然这种政策在促进制造业发展方面获得了成 功，但是总体而言，却没有在经济增长和生活 水平提高方面产生预期的效果。
• 凯恩斯主义的贸易保护观点是将贸易政策与宏观经 济政策联系在一起，把贸易政策作为实现总需求政 策目标的一种选择。
• 战略性贸易政策理论是在“新贸易理论”的基础上 提出的，这一理论又称为“利润转移论”，因为它 们都有一个共同的特征，就是在政府干预下在寡头 垄断的市场结构上争夺有限的垄断租金。
• 贸易政策政治经济学与其他的贸易政策理论一个最 大的区别是，这一流派是以实证分析方法而不是规 范分析方法来讨论贸易政策的制定，因而它所讨论 的问题不再是什么样的作法是最佳的，而是为什么 会存在这样的作法。贸易政策政治经济学认为利益 集团的院外活动会直接影响到政策的制定以及保护 水平的高低。
• 从国际贸易角度看，某种产品的出口供给弹性决定 于对将该产品出口到的征税国市场的依赖程度。当 出口国厂商对进口国市场的依赖程度较大时，该厂 商对进口国的产品供给弹性就较小，反之则较大。
• 进口产品在进口国的需求弹性决定于三个因素：消 费者对该产品本身的需求弹性、对来自国外出口商 产品的依赖程度、外国出口商产品所面临的替代品 的多寡。
• 幼稚产业论则从动态角度提出了保护那些具有潜在 优势的新兴产业观点，但这种保护只能是一种暂时 性的，判别幼稚产业的标准主要有三种。其中，穆 勒标准强调将来的竞争优势，而巴斯塔布尔标准认 为幼稚产业不仅强调将来的竞争优势，而且将来的 预期收益的现值能抵消现在的保护成本，坎普标准 则更为注重外部规模经济的重要性。
三、最佳关税与抽取垄断租金
• 如果出口商在进口国市场上具有垄断力量， 那么进口国对进口商品征收关税可迫使出 口商放弃一部分垄断利润，这部分被放弃 的利润实际上转移到了进口国。在这种情 况下，征收关税意味着从出口商那里抽取 了一部分垄断租金。
第二节 幼稚产业论
一、幼稚产业的含义及幼稚产业论的观点
• It implies that it is a good idea to use tariffs or import quotas as temporary measures to get industrialization started.
– Example: The U.S. and Germany had high tariff rates on manufacturing in the 19th century, while Japan had extensive import controls until the 1970s.