第3章 公共政策研究的基本途径与方法(1)

社会经 济总用 水 亿m
3
生态 需水 亿m
3
21.4 22.8 22.8 21.8 21.8
1.56 1.56 1.56 1.56 1.83
2010B 131.27 7.40 124.99 10502 2010C 130.85 7.39 137.11 9543 2010D 141.59 8.25 137.11 10326 2010E 141.76 8.26 137.11 10339 2010F 135.85 7.80 137.11 9908 2010Ga 135.85 7.80 137.11 9908 2010Gb 333.69 18.26 137.11 24337 2020B 206.26 4.6 124.99 16503
总用水需求 水资源总量
废水处理投资
工程供水投资
水资源承载力评价指标体系
准则层 水资源 子系统 生态 环境 子系统 0.4186 社会 经济 子系统 0.3488 权重 0.2326 因素层 人均水资源（m /人） 水资源利用率（％） 人均用水量（m /人） 林草覆盖率（％） 水体污染物 COD 浓度(mg/L) 生态需水率（%） 人口自然增长率（‟） 城市化水平(%) 人均 GDP（元/人） 第三产业占 GDP 比重（%） 人均粮食占有量（kg/人） 用水效益（元/m ）
用地需求系数 人口增长 城市化水平 农村人口
城镇建设用地
人均GDPwk.baidu.comCOD排放量
城市人口 用水需求系数 废 水 排 放 量
社会经济发展
水资源供需
生态环境保护
土地资源供需 生态需水 水环境质量 污染物量
农村生活用水
城市生活用水 生活用水量
废 水 处 理 量
可供水资源量 回 归 水 地 表 水 地 下 水
运用演绎法和数学模型解决“市场失 灵“问题，以社会效用最大化为目的来讨 论政府的微观行为
2、宏观经济学框架
宏观经济总量平衡及经济增长、公共 物品、外在效应、收入及财富再分配、市 场秩序
3、福利经济学框架
微观层次：垄断、外部性、公共产品、 收入不公平 宏观层次：货币政策、财政政策、收 入政策和价格政策 开放经济：货币及汇率制度
21.28 2.09 21.28 21.28 -
情景E 情景F
分水方案对水资源承载力的影响
案例分析：北京市户籍管理制度改革
• 背景：全国户籍制度改革
• 问题的提出： 户籍制度为什么而改？ 为什么户籍管理制度备受争议？ 为何北京的改革幅度有限？
• 政策目标
一是实现人口迁徙自由 二是解决因户籍性质不同带来的户籍权益差异
人口承载力 马尔萨斯“人口理论”的发展 承载力概念的起源 生物生态学中的应用研究 种群（人口）承载力概念形成 土地承载力 水资源承载力 矿产资源承载力„„ 环境承载力 生态环境承载力 生态承载力 区域承载力 全球承载力 承载力概念的综合 应用研究领域的扩展 承载力概念的发展
种群（人口）承载 力 资源承载力
固定资产积累
进出口净额
建筑业产值
火电工业用水
工业用水总量
副渔业总产值 情景分析
用 地 需 求 系 数
耕地面积 林地面积 草地面积 水域
农 业 用 地 面 积
用 水 需 求 系 数
灌溉农田用水 灌溉林地用水 灌溉草地用水 副渔业用水
农 业 用 水 总 量
多目标情景分析模型 目标函数 约束条件
承载力综合评判模型 人均粮食产量 人均林草面积 土地总面积 粮食作物面积 经济作物面积 土地总需求 荒漠化面积 生态林草面积
3 3 3
假定各部门进出口结构为 0，相应的虚拟水贸易量变为零，将节约下来 的虚拟水分别按原用水结构投入生产部门，或全部投入工业部门
张掖地区水资源承载力研究情景方案
情景 经济增长 与固定资 产投资率 A B C D E F G 2020 2020 2020 2020 2020 2O2O 2020 20OO 2020 2020 2020 2020 2O2O 2020 产业 结构 节水技术 进步与供 水能力 2000 2000 2020 2020 2020 2O2O 2020 生态环境 保护与生 态需水 2000 2000 2000 2020 2020 2O2O 2020 人口增长 与消费水 平 2000 2000 2000 2000 2020 2O2O 2020 分水方案与 水资源可利 用总量 2000 2000 2000 2000 2000 2O2O 2020 2000 2000 2000 2000 2000 2O00 2020 虚拟水 战略
资源、经济、人口、环境系统协调关系
人口流动
人口子系统 l 生存环境 l 人口总量
人口素质
劳动力供给
发现新资源 采用新技术
l
生活排放
生态环境子系统 l 相互影响 l 环境污染 环境治理 环境容量 生产排放 资金投入
资源供应
资源子系统：水、土… l l 资源结构 资源丰 度 承载能力 资源进出口
l
生产环境 经济子系统 l 经济总量 经济效益 经济结构
3 3 3
权重 0.6522 0.2174 0.1304 0.4086 0.1796 0.4117 0.1898 0.0485 0.2721 0.1455 0.0286 0.3155
可承载临界 1700 40
* **
可承载理想 4000 20
*
状态值（V1） 状态值(V2)
800 15 30 25 9.5 20
（一） 经济学的基本理论假定
• • • • • “经济人”假设 资源的稀缺性 信息的不完全、不对称 交易费用大于零 外部效应普遍存在
（二） 政策分析中常用的经济学概念
• • • • 自由市场模式、政府干预模式 成本、收益 外部性、弹性、边际 公正、效率
（三）几种主要的经济学分析框架
1、微观经济学框架
3、系统分析的特征
• • • • 以整体为目标 以特定问题为重点 运用定量分析方法 凭借价值判断
4、系统分析的基本原则
• • • • 内部条件与外部条件相结合的原则 当前利益和长远利益相结合的原则 局部效益和整体效益相结合的原则 定量分析和定性分析相结合的原则
5、系统分析的内容
（1）目标分析
论证目标的合理性、可行性和经济性； 获取目标分析的结果，建立目标的指标体系
三、政策研究的资料搜集与操作 性分析方法
• 政策研究工作的程序和步骤 • 搜集和整理研究资料的各种技术性手段和 方法
第二节 公共政策研究的多学科视角
一、政治学视角
• 公共政策是一种普遍和重要的政治现象
• 政策科学是政治学的一个重要组成部分 公共政策学的研究语境：政治学
二、管理学视角
• 管理就是决策
一、研究方法所依据的认识论
1、形式逻辑体系与数理逻辑体系
排斥矛盾，强调一致和同一性
2、实验和观察方法
经验实证、事实陈述 • 亚里士多德与伽利略的论战 自由落体运动
二、 政策分析的视野和路径
• 研究视角（scope） 政治学、管理学、经济学、社会学、伦理学
• 研究途径（approach） 系统分析 矛盾分析 历史－比较分析 个案分析 利益分析 制度分析
资源投入
l
资金投入
l
l
资金、产品交换
水资源承载力投入产出多目标情景决策分析模型
社会经济与人口 发展预测
土地利用适宜性评价
土地资源需求
社会经济活动
水资源需求
水资源供给
土地资源供需平衡
社会经济发展速度 与结构平衡
水资源供需平衡
生态环境保护
水资源承载力
张掖地区水资源承载力研究系统要素关系图
中间消耗 投入产出模型 工业总产值 一般工业产值 火电工业产值 用水需求系数 一般工业用水 总产出 服务业总产值 最终产品 农业总产值 种植业总产值 林业总产值 牧业总产值 建筑业用水 社会总消费 人均消费水平 投资分配系数 虚拟水 资本存量 水投资
（2）结构分析
• • • • 整体性 层次性 相关性 协同性
（3）环境分析
（三）系统分析的步骤
（1）阐释目标 （2）寻找方案 （3）构造模型 （4）预测效果 （5）评估方案
系统分析的逻辑过程
分析 目标 备选方案
求解 模型
费用、效果 评价 优化排序、选择决策
案例：水资源承载力研究
一、承载力的概念
20.93 1.83 20.93 20.93 23.1 23 22.5 22.6 1.56 1.56 1.56 2.09
2020C 204.25 4.55 145.57 14032 2020D 257.47 6.16 145.57 17688 2020E 257.73 6.16 145.57 17705 2020F 247.24 6.17 145.57 16985 2020Ga 247.24 6.17 145.57 16985 2020Gb 525.18 14.48 145.57 36077
• 决策方法，决策组织，决策体制
政策分析：系统分析＋政策的分配性影响
三、经济学视角
• 经济学是公共政策的基础
借助简化的经济人和经济理论假设， 以高度规范的理论体系和理论方法来解决 大量的解决政策问题
四、社会学视角
• 对社会问题、种族关系、家庭问题、犯罪 学和社会变革的研究 • 微观的实证研究方法
总人口 万人 125
人均 GDP 元 /人 5127
总灌溉 人均 面积 万亩 365 361 360 390 390 374 374 374 349 346 450 451 425 425 425 粮食 kg/人 492 499 454 491 492 471 615 471 426 363 477 477 447 585 447
五、 伦理学视角
• 政策研究中的价值分析
• 政策研究本身的伦理规范
第三节 公共政策研究的途径
一、系统分析方法
（一）概念
1、系统的概念
系统：是有组织的或被组织化了的总体 • • • 系统是由要素组成的 各要素间相互联系、相互作用 由要素构成的整体具有特定的功能。
2、 系统分析的概念
运用现代科学的方法和技术对构成事物 的系统的各个要素及气象和关系进行分析、 比较、评价和优化可行方案，从而为决策者 提供可靠的依据
• 备选方案
取消户籍管理城乡自由流动？ 适当放开北京户口？
• 建立评估标准
一项政策实施有效与否、科学与否、合理 与否的标准有以下几点： 是否有利于解决现实问题 是否会带来新的问题 是否可行、操作上成本收益比较/技术手段
• 评估被选方案
二 公共政策的经济学途径与分析方法
政策分析的经济学途径是指采用经济 学的理论假定、概念框架、分析方法及技 术来看待公共政策问题
水资源承载力多目标情景分析模型
目标函数：人均国内生产总值（GDP）最大 、污 水排放量（以COD排放量表示）最小 、林草覆盖面积最 大 和人均粮食产量达到预期值
约束条件：社会经济发展速度与结构平衡、土地资源供 需平衡、水资源供需平衡、生态环境保护
甘
肃
省
GDP 亿元 2000 64
年均 增长 %
400 60 15 50
***
2.1 70
***
3280 30 300 3.07
***
32800 60 590
*** ****
84.5
张掖地区水资源承载力研究基本情景描述
基本情景 固定资产投资率 产业结构调整 节水技术进步 情景描述 预计 2000-2010 年间固定资产投资率 35%～40%，2010-2020 年间固定 资产投资率为 32%～38% 预测到 2020 年第一产业比重下降到 30%以下，二、三产业比重上升到 35%以上 预测灌溉水利用系数由目前的 0.5 提高到 2010 年的 0.55,2020 年达到 0.65,工业用水重复系数到 2010 年和 2020 年分别由目前的 60%提高到 70%和 80% 生态环境保护 人口与城市化发展 分水方案 虚拟水战略 25 度以上坡耕地的退耕。绿洲内农田防护林的面积由目前 9.3%的覆被 率提高到 10%～15% 人口自然增长率为 3‟～10‟之间， 预测到 2020 年城市化水平达到 40% 正义峡年径流量控制在莺落峡多年平均来水量 15.8 亿 m 的情况下不少 于 9.5 亿 m ，使狼心山分水口处的收入水量不低于 4 亿 m
第三章 公共政策研究的 基本途径与方法（1）
学习要求：
掌握公共政策研究的几种基本研究途径，明确 各种途径对公共政策分析的影响； 理解以及公共政策研究中的经济学视角和伦理 学视角； 理解系统分析的概念、方法及其运用，价值分 析的理念；
第一节 研究公共政策的方法论体系
三个层次
• 研究方法所依据的认识论 • 政策分析的视野（scope）与路径（approach） • 政策研究的资料搜集与操作性分析方法