版质量体系各部门内审检查表及审核记录
ISO9001各部门内审检查表范例

2.询问管理体系在公司内部的应用,有无不适用的条款?
无不适用条款。
OK
公司按ISO9001:2015标准要求,建立管理体系、过程及其相互作用,
4
4.4
3.公司采取哪种方式方法确保管理体系有效运行?如何监视体 系的过程并确保体系是不断改进的?
加以实施和保持,并持续改进。 监视体系的过程,主要有客户满意度调查,数据统计和分析,内部审 核和管理评审,对监视的结果进行纠正并采取进一步的措施来完善体
按《质量目标达成统计表》每月进行统计达成情况。
OK
3.是否对质量目标的结果进行了评价?是否明确到责任人?并 有明确的完成改进时间?
品质部每月评估质量目标实现情况,以持续改善和满足相关方要求。 质量目标未达成,按《纠正措施控制程序》发行“品质异常单”,要 求责任人在规定时间内改进。
OK
10
6.3 询问公司目前会有哪些情况会影响体系的变更?
和文件内容的详略是依据本公司目前的哪些因素确定的?
素。
OK
1.是否对管理体系设置适当的监控点?
建立了顾客满意度、产品质量监测:IQC、IPQC、FQC、OQA、QE、SQE 内审,管理评审等。
OK
15
9.1.1
2.是否对管理体系运行的过程绩效进行了统计和分析?
是,每月统计质量目标,检查是否达成,对于未达成项目要求,按《 纠正措施控制程序》分析原因并提供报告。
1.公司文件规定多久进行一次管理评审?
2.管理评审是否建立文件?
17
9.3 3.管理评审是否有最高管理层进行主持?
4.管理评审的输出如何在内部得到实施?
内审的不符合项报告作为管理评审的输入资料。
OK
每年至少进行一次。
ISO9001质量体系各部门内审检查表

3
生产过程中是否有做首件确认?QC是否按作业指导书定时巡检?及填写相关记录表?
到现场抽查产品,查记录
4
成品检验是否按作业指导书和标准执行?对相应的产品标识是否正确?
抽查相关记录
5
对客户投诉和退货是否按文件要求处理?(客户投诉退货处理报告)如客户要求回复时,是否及时回复客户?
抽查相关记录
质
检查结果记录
判别
备注
Y
N
1
抽查相关人员是否了解公司质量方针和目标
抽2名仓库人员回答
2
查仓库相关记录的保存状况
抽查报表及到现场了解
3
供应商送货时,仓库是否开出<<材料到货通知单>>通知品质IQC检验
到现场抽查产品,查记录
4
仓库是否对原材料,成品,辅料分类摆放,并标识?
审核部门生产部审核员:审核日期:2013.10.16
#
检查内容
检查方法
检查结果记录
判别
备注
Y
N
1
抽查相关人员是否了解公司质量方针和目标
抽2名生产人员回答
2
是否依《生产工单》《生产计划》安排生产
抽查报表及到现场了解
3
生产车间是否按要求填写《生产日报表》
到现场抽查产品,查记录
4
生产作业员是否对自己所生产的产品进行首件确认?是否进行自检?对上道工序流入生本序的产品是否进行互检?
3
总经理是否定期进行管理评审?
到现场抽查产品,查记录
4
管理代表是否有任命书?
抽查相关记录
5
管理代表是否批准〈〈年度内审计划〉〉的实施?
抽查相关记录
ISO9001-版-技术部-内审检查表

ISO9001-版-技术部-内审检查表
1. 检查目的与范围
本次内审检查旨在审核技术部在ISO9001:20XX质量管理体系中的质量管理实施情况。
本次内审涉及技术部的各项工作,包括但不限于设计、研发、试验、文档管理等方面。
2. 检查内容与标准要求
本次检查将参考ISO9001:20XX质量管理标准的相关要求,主要检查技术部的以下方面是否符合要求: - 审查技术部文件和记录 - 跟踪技术部过程的实施情况 - 确保技术部质量目标得以实现 - 检查技术部所设计的产品是否符合质量管理标准
3. 检查方式
本次内审检查将主要采用以下检查方式: - 文件审查 - 过程跟踪 - 面谈
4. 检查内容与状态记录
本次内审检查记录如下:
序号条款要求检查情况是否符合要求备注
1 文件和记录的控制对技术部的文件和记录进行审核√/x
2 过程跟踪对技术部的研发、设计、试验等过程进行跟踪√/x
3 质量目标实现检查技术部是否能够实现质量目标√/x
4 符合质量管理标准检查技术部所设计的产品是否符合标准√/x
5. 内审结论与建议
本次内审检查结论如下: - 技术部文件和记录的控制符合要求 - 技术部过程跟踪良好,没有发现重大问题 - 技术部成功实现了质量目标 - 技术部所设计的产品符合质量管理标准
结论:技术部的质量管理实施符合ISO9001:20XX质量管理标准的相关要求。
建议: - 进一步完善文件和记录管理,明确文件的申请、审批、发布和修改流程。
- 增强对现有工作流程的监督,确保全过程符合质量管理标准的要求。
6. 内审人员签名内审人员签名
XXX
XXX
XXX。
内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)

编制人/日期:
审核日期:
是否适用 参考文件
提问
批准人/日期: 审核员:
检查方法
文件查阅 现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少?是
√
否符合标准的要求?
◆与受审部门相关的文件有多少?
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好?
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效?
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001 的要求?
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求?
√
◆是否有保存期限的规定?
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理,并列出了清单? √
√
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致?
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚?
√
◆贮存是否便于存取和检索?
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、
防蛀等保护措施是否得当?
现场检 查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查 结果记录
受审核部门: 审核准则:ISO9001,体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标
◆策划是否满足质量目标及 质量管理体系总要求?质量 管理体系策划的输出是否形 成文件?
专项技能、技术和财务资源?提供资源的
途径是否明确?
◆承担管理职责的人员,如何表明其对持
√
续改进的承诺?
◆管理者如何参与和支持质量活动?
√
√
◆有关职责、权限如何传达
01质量体系内审检查表(综合管理部)

3、查看管理评审改进项目情况。
ISO9001:2000
6.1
资源提供
1、和部门领导交谈,了解人力资源的管理办法。
2、查看各类人员能力评价记录。
ISO9001:2000
6.2
人力资源
1、查看2008年度员工培训计划检查员工培训结果。
2、查看工作环境的检查记录。
ISO9001:2000
7.4
采购
1.是否对采购物资进行分类?
2.是否建立了合格供应商档案?
3.有无对合格供应商的评价、选择记录?
4.对主要原材料的供应商的质量保证能力是否全部进行了评价?
5、查看合格供应商名单
6、询问部门主管:是否对合格供应商进行动态管理?
7、询问部门主管:是否对合格供应商进行跟踪评价?
8、询问部门领导,体系文件是否进行了评审?评审结果如何?
ISO9001:2000
4.2.4
记录控制
1.和部门领导交谈,了解本部门记录的控制是否符合9001标准的规定?(抽查再用记录两种,查看标识、填写情况)
2.查看记录的归档和保存情况,并查看保存期是否合理?
3、查看公司和部门记录清单。
ISO9001:2000
8.是否编制采购计划?
9采购物资的技术要求是否明确?
10对主要采购物资的供应商是否签定采购合同?(抽查两份合同查看有无检验标准和质量保证要求)
ISO9001:2000
8.1
总则
和部门主管交谈,了解公司对测量、分析和改进过程如何进行策划?
ISO9001:2000
8.2.2
内部审核
1.是否编制了内部审核的年度计划和内审实施计划?
IATF16949-2016质量管理体系各部门按部门分过程内审检查表(IATF16949内部审核检查表)

最高得分44分总得分FM-TX-16-A/0 填写说明: 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持,如对应文件或者要记录文件名称和编号,抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号,抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号,回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据,3.轻微缺失:1分记,有定义没有执行或者数据记录证据,有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况4.严重缺失:0分即无定义也无任何的证据记录数据。
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表(按部门分过程)评价过程的四个基本问题:审核员: 过程方法评价点1 过程是否已被识别并适当规定?陪审人: 1 过程的输入是什么?2 职责是否已被分配?审核时间: 2 由谁进行?(能力/资格)3 程序是否得到实施和保持?审核地点: 3 使用什么方式(资源,材料,设备)?4 在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据: ISO9001标准及程序文件 4 如何做?(方法/程序)品质部5 测量/评估(指标/方法/频次)?6 过程的输出?SP7检验与试验过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录1 7.5.3 是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效,是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控?27.5.2 质量记录是否按规定进行填写、防护?查看部门使用的报表填写是否达成程序要求,是否有批准生效受控,涂改纠正保持,数据是否清晰正确3 到期的质量记录是否按规定进行处置?是否符合追溯管理?抽前几个月的报表的保存是否有装订封面,并严格按时间顺序整理。
4 5.2.2 质量方针是否得到沟通及理解? 提问:人员能否理解公司的质量方针?。
最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录(带记录)

质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门:最高管理层、职安、管代审核员:审核组长:审核准则: ISO9001-2015、ISO14001-2015、ISO45001、管理体系文件、适用法律法规审核日期:2019.3.5管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.1 理解组织及其环境4.1理解组织及其环境4.1 理解组织及其所处的环境Q:1、公司是否有企业简介,并能充分反应公司内部情况,如:背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等(内部因素)及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道(外部因素)?2、在工作例会或管理评审会上,公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新?E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审?E/S:有无文审组织的相关文件?行业地方的新的法规要求?E:组织的内部外部环境状况?有哪些需要应对和管理的风险和机遇?相关的会议纪要?√√公司于2019年3月依据Q:ISO9001:2015;E:ISO14001:2015;S:ISO45001标准建立并实施质量、环境、安全管理体系。
公司员工20人。
设置了设计部、办公室、财务部和业务部4个职能部门,规定了各部门的岗位、职责和权限,通过会议,发放文件、培训等方式进行沟通,使相关岗位的职责和权限得到了分派、沟通和理解。
公司识别、确定了与战略、目标相关、影响实现管理体系预期结果的内外部因素,并且关注不断变化的内外部信息,通过内审、管理评审进行监视和评审。
管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q:公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括:顾客对事物的要求,如符合性,价格,安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可,执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约,公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁?这些相关方的有关需求和期望有哪些?这些需求和期望中哪些是合规义务?是否具备相关的知识严格执行?有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审?√√通过走访、网络等形式了解相关方的需求,提供了相关方的需求和期望清单:顾客的需求和期望:检测质量符合顾客要求;及时交付;价格合理。
ISO9001-内审检查表(附检查记录)

通过实施以下活动,确定质量管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在整个组织内的应用:
a) 确定这些过程所需的输入和期望的输出;
b) 确定这些过程的顺序和相互作用;
c) 确定和应用所需的准则和方法(包括监视、测量和相关的绩效指标),以确保这些过程的运行和有效控制;
a)公司根据经营和服务过程控制要求,制定相应的程序文件、管理规范、操作规范等体系文件,支持质量管理体系各过程运行;
b)保留确认过程按策划进行的证据文件。
√
2.组织QMS过程是否被确定和管理?过程间顺序及关系是否被确定和管理?
√
3.组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分 ,足以支持过程有效运行和监控?
√
4.组织质量方针、目标是否形成文件,由最高管理者批准颁发?
√
5.建立实施保持改进QMS所需资源,最高管理者如何确保提供?有否实例佐证?
√
5.1.2
以顾客为关注焦点
1.“以顾客为关注焦点”经营理念是否在组织中得到树立?组织关注焦点是否放在顾客身上,特别是不满意顾客身上?
d) 确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源;
e) 规定与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通;
f) 按照6.1的要求确定的风险和机遇;
g) 评价这些过程绩效和有效性,识别更新的需求,实施所需的变更,以确保实现这些过程的预期结果;
h) 改进过程和质量管理体系。
4.4.2 根据标准要求,结合公司实际需要,公司:
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审,以确保其充分和适宜。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
抽查,对内审提出的不符合项,得到了确认,进行了原因分析,并分析了原因的可行性和有效性,采取了相应的措施进行处理,对最终结果进行了跟踪验证及评审,确认符合要求。
管理评审也提出了改进意见,对改进意见进行了评审,确定了改进要求、实施办法,并进一步追踪跟进实施效果,过程符合控制要求。
内部审核记录
编号:JF——03序号:
受审部门
管理层
审核时间
标准
条款
审核内容及方法
审பைடு நூலகம்记录
合格Y
/不合格N
Q:
1)组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响?
2)有无对管理体系进行评估?
组织进行了内外部各方面环境因素的识别考虑,并进行了综合评估,确定了体系建设的基本框架和发展策略。
Y
Q:5
1)询问最高管理者有无承担管理体系的责任?
审核记录
合格Y
/不合格N
Q:
、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性及资源投入情况
2、询问如何理解以顾客为关注焦点
产品质量、服务考虑顾客的需求。了解顾客的潜在要求,通过各种方式得到顾客的信息反馈,加以分析,用以提高顾客对公司的满意程度。对于顾客的要求及时地给予落实。不断向员工灌输“顾客是上帝”“顾客的要求永远是对的”等理念,满足顾客要求是企业最基本的事情,不断增强顾客满意是永远追求的目标。
Y
Q:
、是否明确了人员的能力要求?
2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘或其它措施使人员满足要求?
3、如何确保员工的管理意识?
4、人员意识是否满足体系运行的需要?
1)有无规定内外部沟通的内容?
2)沟通的时机对象有无确定?
3)沟通的方式接口是否明确?
8、沟通是否顺畅有效?
管理体系文件有无成文信息?
9、成文信息是否包含标准要求的内容?
Y
Q:
1、有无规定内外部沟通的内容?
2、沟通的时机对象有无确定?
3、沟通的方式接口是否明确?
4、沟通是否顺畅有效?
制定了沟通管理制度,内容明确,沟通的方式灵活,通过会议、讨论、通知、面谈等方式进行,沟通畅通有效,信息能得到很好的传递。
Y
Q:
、是否需要外部供方管理的制度?
2、所确定的外部供方是否全面?
制定了公司级4项管理目标及分解到各部门/车间,与方针保持一致。
管理目标中包含了满足与产品和服务有关的内容。
目标均可测量,明确了目标的管理部门、目标的监控周期,并按规定对目标完成情况进行了统计,抽查3月-5月目标完成情况,满足持续改进的要求。
Y
Q:7
资源需求是否确定并提供,有无包含了内部和外部的资源满足?
策划中的改进是否以满足要求并关注未来的需求和期望?策划是否满足纠正、预防或减少不利影响?是否能改进质量管理体系的绩效和有效性?
对适宜与组织的改进机会进行了策划,确定改进机会包括了纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组等内容。
内容较为充分,关注了顾客要求及增强顾客的满意,适宜。
Y
Q:
持续改进的机制如何?有否应用予以实施改进?
2)有无确保管理方针和目标的制定?是否适宜?有无沟通?资源配置是否满足?
3)体系融合度是如何考虑的?
4)过程方法和基于风险的思维运用程度如何?
5)有无跟踪结果?对相关事务有无落实?
最高管理者对市场及管理体系十分关注并亲自参与体系过程策划。
确保管理方针和目标的制定,进行评审,并得到宣传和沟通。
配置了管理体系运行所需的资源
组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性?
应用了相应的方式以寻求改进,包括对管理评审进行了分析评价合改进,但未能保持改进措施实施跟踪验证的证据。
对体系运行中的其他过程也进行了改进,基本适宜,符合要求。
Y
审核员:
内部审核记录
编号:JF——03序号:
受审部门
市场运营部
审核时间
标准
条款
审核内容及方法
Y
Q:
1)管理体系策划对变更的要求是否满足体系的完整性,有无考虑后果?
2)有无考虑资源的变化及职责权限是否得到有效地规定和执行情况?
策划及变更的影响识别满足体系的完整性及目标、运行过程能力的要求。
变更策划考虑体系出现变更时保持其完整性。
职责权限在质量手册中得到明确并按要求执行
Y
Q:
1)组织有无确定如何满足体系运行并提供所需要的人员?
10、采购信息是否充分?
11、公司与外部供方沟通信息是否包括:所提供的过程、产品和服务;有无批准:产品和服务;方法、过程和设备;产品和服务的放行等;
12、采购的信息有无能力的要求,包括所要求的人员资质?
13、外部供方与公司的接口是否确定?
14、公司有无对外部供方绩效的控制和监视的要求?有无实施?
15、公司有无拟在外部供方现场实施的验证或确认活动的要求?
目前通过对整个体系运行中确定的不符合及采取的措施情况看,未出现需要更新策划期间确定的风险和机遇的情况,也未出现质量管理体系需要变更的情况,整个控制与要求相适应。
控制基本适宜。
Y
Q:
持续改进的机制如何?有否应用予以实施改进?
组织是否对管理评审的分析、评价结果,以及管理评审的输出,确定是否存在持续改进的需求或机会。
Y
Q:
1)有无建立数据分析和评价的要求?
2)使用了哪些分析和评价方法?
3)分析和评价的内容包括哪些?是否包括标准和规定的要求?
4)抽查几份分析和评价情况,检查是否完整、充分?
5)能否对持续改进起到作用?
公司制定有数据分析控制程序并按规定进行分析,为质量改进提供依据,如对客户反馈质量问题分析整改,并通过日常过程监控和相关过程目标统计来进行分析和评价,但多数有关记录保存不善,建议后续改进。
管理评审每年进行一次,制定有本年度管理评审计划,计划评审时间为6月中旬,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。制度明确。
按规定的频次计划管理评审。
管理评审输入较为充分,通过满意度调查,顾客对产品基本满意,产品质量有所提高。管理方针、目标、体系运行等输入充分。
管理评审未到计划节点待实施。
Y
Q:
组织有无确定并选择改进机会,是否包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。是否用以确定采取措施,以满足顾客要求和增强顾客满意。
Y
Q:
、公司有无顾客财产和外部提供财产的管理要求?
2、公司有无按照规定要求识别和管理顾客的财产?
3、管理是否到位?是否有效?
负责人介绍:顾客财产主要为顾客的信息、客户的图纸及样件,公司进行统一登记、备案,目前没有发生过泄露的情况。
公司顾客提供的财产有图纸、样件。抽查客户山东临工、金利液压提供的下弯管等产品图,按规定进行管理,适宜、有效。
按体系策划的要求确定并给予提供和满足了资源的需求,抽查人员、设备等资源基本满足要求。
Y
Q:
1)有无获取顾客满意的方式方法?
2)确定多长时间进行一次调查?
3)调查的内容是否合适?
4)有无进行调查统计?
5)调查统计结果如何?能否满足要求?是否到达目标要求?
主要采用电话回访、每年进行一次顾客满意度调查表等方式进行顾客满意的监视和测量。
2)管理目标是否包括满足产品要求所需的内容?
3)管理目标是否可测量,并与质量方针保持一致?
4)管理目标实现情况的测量结果,是否实现了持续改进?
制定了公司级4项管理目标及分解到各部门/车间,与方针保持一致。
管理目标中包含了满足与产品和服务有关的内容。
目标均可测量,明确了目标的管理部门、目标的监控周期,并按规定对目标完成情况进行了统计,抽查3月-5月目标完成情况,满足持续改进的要求。
Y
Q:
1、是否有成文的纠正措施管理规定?
2、规定的内容是否完成,是否符合公司现有的特点?
3、有无改进的措施情况发生?措施有无进行原因分析,有无进行跟踪验证,对结果有无进行评审确认?
4、纠正措施有无成文信息,是否包含不合格的性质以及随后所采取的措施;纠正措施的结果等内容?
5、措施的有效性是否符合要求?
10、成文信息是否能够与组织自身的要求相适应?
制定了岗位说明书,对能力要求进行了明确,抽查主要管理岗位和作业岗位人员,能力满足要求。
公司明确了内外部沟通的方式,如通过会议、讨论、通知、面谈等方式进行,内外部沟通畅通有效,信息能得到较好的传递。
抽查以上成文信息包含了标准要求的形成文件的信息,涵盖了公司确定的为确保质量管理体系有效性所需的形成文件的信息。
2)有无人力资源规划、选人用人留人的相关要求?
1)管理体系运行对组织所需的知识包含哪些?有无规定和确定?
2)在有需求的范围内能否获取?
3)有无获取和更新知识的途径?
公司确定了人力资源规划,明确了公司岗位任职要求。
选、用、育、留人的机制基本形成。
组织的知识管理建立有知识管理控制程序,编制了知识资产管理清单,规范了公司名牌、新材料、新工艺等管理。
2、有无顾客反馈情况?如何处理顾客的问询的?
3、合同或订单变更有无进行沟通?沟通方式是否合理?
2)评审是否包括评价体系改进的机会和变更的需要?
3)是否保持管理评审的记录?
4)评审输入是否包括:以往管理评审所采取措施实施情况、
与管理体系相关内外部因素的变化、有关管理体系绩效和有效性的信息是否充分、资源的充分性、应对风险和机遇所采取措施有效性、改进的机会。
5)评审输出是否包括:与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施
Y
Q:
)有无确定需要监视测量的对象?
2)是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法?
3)监视测量的时机是否明确?