第七讲 支配社会学读书笔记

读书报告第七讲

马克斯·韦伯《支配社会学》第二章

左志维

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在马克斯·韦伯的《经济与社会》一书中，韦伯将“支配”定义为：一群人会服从某些特定的（或所有的）命令的可能性。每一个支配系统都企图培养及开发其“正当性”。以正当性的类型为标准，韦伯将正当性支配分为三种纯粹类型：（1）法制型支配（理性的基础）确信法令、规章必须合于法律，以及行使支配者在这些法律规定之下有发号施令的权利。（2）传统型支配（传统的基础）确信渊源悠久的传统之神圣性，及根据传统行使支配者的正当性。（3）卡里斯玛型支配（卡里斯玛的基础）对个人及他所启示或制定的道德规范或社会规范之超凡、神圣性，英雄气概或非凡特质的献身与效忠。

马克斯·韦伯的《支配社会学》全文共分六章，第一章概述了支配的结构及其功能形态，第二章介绍了官僚制支配（主要是法制型支配）的本质、前提条件及其展开，第三章和第四章介绍了传统型支配，第五章介绍了卡理斯玛型支配，第六章介绍了政治支配与教权制支配的关系。

第二章可分为三个问题来讨论，即官僚制支配的本质、前提条件和产生的影响。

一、官僚制支配的本质

在我看来，韦伯所称的官僚制支配指的是法制型支配在官僚制中的施展。

官僚制支配的功能模式有以下特点：（1）部门有依据规则制定的明确的权限；（2）官僚制里存在明确的官职层级制和审级制；（3）职务运作是以文书档案和部门即一个个办公室的形式为基础的；（4）职务活动通常都以彻底的专业训练为前提；（5）职务活动需要官吏全力投入；（6）业务的执行须遵照一般规则。

官僚的职务被作为志业来看待，这意味着官僚需要接受明确规定的训练过程和特殊的职务忠诚义务。

官僚在官僚制中的地位有以下特点：（1）官僚通常能享有一个卓越的身份的社会评价；（2）官僚是由上级任命的，而不是由被支配者选举出来的；（3）官僚的地位通常是终身制的；（4）官僚通常可以得到以固定薪俸形式给予的货币报酬及年老退休金；（5）官僚有提升职位的期望。

二、官僚化的前提条件

1.货币经济与财政等前提条件

某种程度的货币经济发展，即使不是建立一个纯粹官僚制行政的基本前提，至少也是保持其不致变质的正常前提。根据历史的经验，缺少了货币经济的支撑，官僚制结构很难避免内在本质的变化，或者根本就转变成另一种结构。在实物配给的时代，官僚在经济上的地位类似于企业化的包税者。这意味着将官职纯经济的视为官僚私人的盈利泉源。这种组织被称为俸禄制官职组织。俸禄制官职组织会使得官僚制的机制松弛。货币经纪能为官僚制带来维持其运作的经常性收入，因此，具有成熟货币经济的国家的行政官僚化程度会更高。

2.行政事务之量的扩展

大国家和大政党是典型的官僚化的样本。传统的大国的存在和文化的统一性，并不一定依赖于官僚制结构。这些大国往往呈现出不稳定的势力均衡状态。出现在中世纪的集权的近代国家之萌芽，经常是与官僚制机构的发展相结合的，其结局则为官僚制发展最为成熟的国家粉碎了基本上奠基于不稳定之势力均衡状态的混合物。而且，官僚化的程度与国家的对外扩张之动力间，具有某种直接的关联性。大规模的近代国家在技术上极端依赖官僚制之基础。此外，所有真正的大政党也拥有与日俱增的官僚制性格。

3.行政事务之质的变化

行政事务内在的质的扩展是促成官僚化的更强的因素。在近代国家，由于文明之日益复杂所引起的对行政的需求，也促成了官僚制的发展。具体表现在四个方面：日益增加的消费型财货之支配使用以及对形塑外在生活样式之日益洗练的技巧需要日渐扩大的官僚化；社会秩序的维持导致了对官僚化持续的需求；各式各样的社会福利政策也有助于导向官僚化；近代特有的交通手段也成为官僚化的先导。

4.官僚制组织的技术优越性

官僚制组织能有所发展的决定性因素是其纯粹技术上的优越性。这一优越性表现在精准、迅速、明确、熟悉档案、持续、谨慎、统一、严格服从、防止摩擦以及物资与人员费用的节省，所有这些在严格的官僚制行政里达到最理想状态。官僚化提供了贯彻行政职务专业化（根据纯粹切事化的考量）之原则的最佳可能性。切事化的处理事务主要指的是根据可以计算的规则、不问对象是谁的处理问题，即秉持非人性化的原则。

5.行政手段的集中

官僚制结构的发展通常是伴随着物质经营手段之集中于支配者手中而进行的。韦伯首先以军队为例展示了物质经营手段集中会导致官僚化的发展。其他领域也和军队组织一样。官僚制国家将所有的行政费用都编入预算，并提供下级机构所需的、经常的经营手段，这些费用的使用也受到国家的节制。

6.社会差异的齐平化

官僚制组织之取得支配权力，通常是基于经济与社会差异之相对的齐平化。官僚制乃是近代大众民主制之必然的伴随物。这是因为官僚制特有的原则：基于抽象规则的支配权行使。大众民主制将行政之封建的、家产制的以及金权政治的特权一扫而空，因此不得不以支薪的职业劳动者来取代相沿成习的、兼职性的望族行政。国家行政本身的官僚化是伴随着民主制的发展而来的，而民主制又不免会与官僚制的趋势产生冲突。这一问题的关键在于面对官僚制组织之支配团体的、被支配团体的齐平化。

三、官僚支配制的影响

1.官僚制机构的永续性

官僚制一旦确立，就成为社会组织中最难摧毁的一种。官僚制是将“共同体行动”转化为理性且秩序井然的结合体行动的特殊手段。在同样的情况里，结合体行动要优于共同体行动。只要行政管理已彻底官僚化之处，支配关系的形态实际上即无从摧毁。首先，个别的官僚无法脱离其所属的机构。其次，公共和私人经营的一切秩序都日益仰赖档案与官僚纪律。

最后，官僚制机构的非人格性使得其很容易变更效劳的对象，而自身结构不发生改变。

2.官僚化的经济与社会的影响

官僚化的经济影响取决于掌握官僚制机构的实力所指示的方向。其结果经常是一种隐秘的金权政治的权力分配。官僚化的社会影响表现在确保小市民利益所在的传统的生计，甚至采取国家社会主义的路线，从而限制了商人利得的机会。

3.官僚制的权力

首先韦伯强调官僚制度的不可或缺性并不能构成一个判断官僚制权力的决定性因素。发展成熟的官僚制拥有极大的权力，不同的支配者面对官僚体系时都会受制于官僚体系的专家身份和对消息的控制和保密措施。官僚希望面对一个资讯贫乏因而毫无力量可言的支配者，因为这种无知能符合官僚本身的利益。在向立宪制政府转变过程中，中央官僚的权力会集于一元制支配下的首长之下。君主和官僚有共同合作以对抗议会政党领袖的利益，但君主要对抗官僚却显得无力，不得不依靠议会的支持。

4.理性的官僚制支配结构的发展阶段

这一部分韦伯分别从中央和地方两个层面展开。中央层面，依次出现的有：支配者身边常置的、合议性的备询与决议的团体；支配者主持的针对重要事件的由专家讨论和决议之后交付支配者决定的合议体；由专家综合而成的合议制机关；永续性的长老会议。地方层面，依次出现的有：城市团体中产生的望族支配的合议制参议会；经济社会上最有权力的阶层的人才组成的咨询委员会。

5.教养与教育的理性化

任何支配结构的官僚化都会极端强烈的促进理性的切事化以及职业人和专家的发展。其对于教育和教养的影响就是教养和教育的理性化。近代意义的专业考试并非官僚化过程中不可或缺的一环，因为在职训练和政党组织中的训练可以替代。只有近代完全成熟的官僚化才促使专业考试制度的持续发展。这一发展因为通过此种专业考试而获得的教育文凭所拥有的社会威信而得到强力的推动。传统支配类型之下的教育的目的在于培养“有教养的人”而非“专家”，关于“文化人”类型与“专家”类型的斗争是官僚制和传统支配结构的明显区别。