关于合规管理重点问题.ppt
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保险公司合规管理ppt
客户信息保护
02
确保客户信息的收集、使用和共享符合隐私政策和法规要求。
渠道合规
03
根据当地法规要求，选择符合规定的营销渠道，避免不正当竞
争和违规操作。
第三方合规
合作伙伴合规
对合作伙伴的资质、信誉和合规性进行严格审查，确保符合法规和行业标准。
第三方服务提供商
与第三方服务提供商签订合同，确保其遵守合同约定，符合法规和行业标准。
合规管理的历史与发展
合规管理的起源与发展
合规管理起源于美国，最初是为了应对金融行业的监管压力而建立的。随着全球 金融市场的不断发展和监管环境的不断变化，合规管理逐渐成为各个国家和地区 的金融机构必须面对的重要课题。
中国保险业合规管理的发展
中国保险业在2000年代初期开始重视合规管理，并逐步建立了相应的合规管理体 系。近年来，中国保险业合规管理不断加强，已成为行业发展的重要支撑和保障 。
A保险公司将合规管理作为企 业治理的重要内容，建立了完 善的组织架构和制度体系，确 保合规管理的全面性和有效性 。
在合规宣传方面，A保险公司 积极开展合规培训、合规文化 宣传等活动，营造良好的企业 合规氛围。
B保险公司合规管理文化建设
B保险公司注重合规管理文化的建设和培育 ，通过多种途径和形式推广合规理念和文化
检查与整改
对发现的合规问题及时进行整改和问责，强化合规管理的严 肃性和权威性。
合规报告与记录
报告制度
建立合规报告制度，及时向上级机构报告公司的合规管理工作情况，以便于 及时采取措施解决问题。
记录与档案
对合规管理过程中产生的记录和档案进行妥善保管，确保信息的真实性和完 整性，为后续审计和检查提供依据。
保险公司应遵守国家法律法规，维护社会公平正义和金融稳定
企业合规管理PPT
中国移动通信集团公司合规管理实践
中国移动注重合规管理，建立了全面的信息安全、网络管理、客户服务等方面的合规管理制度和流程，保障公司运营的合 法性和规范性。
THANK YOU.
推行合规管理理念
将合规管理理念贯穿到企业的各个领域和环节，使合规成为企业文化的核心要素 之一，实现全员合规、全程合规。
合规管理培训计划和实施
制定培训计划
针对企业员工的岗位和职责，制定不同的合规管理培训计划 ，明确培训内容和时间安排。
培训实施与考核
通过开展集中培训、网络培训、案例分析等形式，对员工进 行合规管理培训，并进行考核评估，确保培训效果。
腾讯积极与监管机构合作，共同 推动行业合规标准建设，为行业 健康发展做出了积极贡献。
阿里巴巴合规管理的实践案例
合规管理融入业务
阿里巴巴将合规管理贯穿于业务发展 全过程，确保公司业务符合国内外法 律法规及行业标准。
强化知识产权保护
阿里巴巴高度重视知识产权保护，建 立了全面的知识产权保护制度和流程 ，为公司的创新和发展提供了有力保 障。
明确合规管理组织架构
建立专门的合规管理部门，明确各层级合规管理岗位的职责和权限。
建立合规管理流程
制定合规管理流程，包括合规风险的识别、评估、监控和应对等环节。
完善合规管理规范
建立合规管理规范，包括合规准则、合规培训、合规考核等内容。
制定合规管理制度
制定合规管理制度
建立完善的合规管理制度 ，包括合规管理规定、合 规操作手册等。
VS
详细描述
合规危机处理机制应当包括危机事件的识 别、评估、应对和总结等环节。企业应当 建立专门的危机处理小组，制定危机处理 预案，及时采取有效措施，以最大程度地 减少危机对企业的影响。同时，还应当对 危机事件进行总结，吸取经验教训，进一 步完善企业的合规管理体系。
中国移动注重合规管理，建立了全面的信息安全、网络管理、客户服务等方面的合规管理制度和流程，保障公司运营的合 法性和规范性。
THANK YOU.
推行合规管理理念
将合规管理理念贯穿到企业的各个领域和环节，使合规成为企业文化的核心要素 之一，实现全员合规、全程合规。
合规管理培训计划和实施
制定培训计划
针对企业员工的岗位和职责，制定不同的合规管理培训计划 ，明确培训内容和时间安排。
培训实施与考核
通过开展集中培训、网络培训、案例分析等形式，对员工进 行合规管理培训，并进行考核评估，确保培训效果。
腾讯积极与监管机构合作，共同 推动行业合规标准建设，为行业 健康发展做出了积极贡献。
阿里巴巴合规管理的实践案例
合规管理融入业务
阿里巴巴将合规管理贯穿于业务发展 全过程，确保公司业务符合国内外法 律法规及行业标准。
强化知识产权保护
阿里巴巴高度重视知识产权保护，建 立了全面的知识产权保护制度和流程 ，为公司的创新和发展提供了有力保 障。
明确合规管理组织架构
建立专门的合规管理部门，明确各层级合规管理岗位的职责和权限。
建立合规管理流程
制定合规管理流程，包括合规风险的识别、评估、监控和应对等环节。
完善合规管理规范
建立合规管理规范，包括合规准则、合规培训、合规考核等内容。
制定合规管理制度
制定合规管理制度
建立完善的合规管理制度 ，包括合规管理规定、合 规操作手册等。
VS
详细描述
合规危机处理机制应当包括危机事件的识 别、评估、应对和总结等环节。企业应当 建立专门的危机处理小组，制定危机处理 预案，及时采取有效措施，以最大程度地 减少危机对企业的影响。同时，还应当对 危机事件进行总结，吸取经验教训，进一 步完善企业的合规管理体系。
法律合规管理工作ppt
和解决合规风险和问题。
06
结论
研究发现与启示
法律合规管理对企业具有重要 意义，可有效减少风险、提高 治理水平。
企业应建立完善的法律合规管 理体系，包括组织架构、制度 建设、培训与考核等方面。
法律合规管理需要全员参与， 提高企业整体法治意识，形成 良好的合规文化。
研究不足之处与展望
研究仅针对企业法律合规管理方 面，未来可拓展至其他领域如政
培训与宣传
组织法律合规培训和宣传活动，提 高全员法律合规意识和素养。
法律合规管理机制
风险评估
建立风险评估机制，定期对业 务进行法律合规风险评估，识 别潜在风险并采取措施应对。
合规审查
对各类业务活动进行合规审查 ，确保业务符合国家法律法规
及公司规章制度。
内部监督
建立内部监督机制，对法律合 规管理工作进行监督、检查和 评价，发现问题及时整改。
05
案例分析
企业A的法律合规管理经验
• 总结词：全面构建 • 详细描述：企业A注重法律合规管理工作的全面构建，从管理体系、管理流程、培训与宣传等多方面入手，
确保公司业务与行为的合法性和规范性。 • 总结词：完善制度 • 详细描述：企业A通过完善各项法律合规管理制度，明确责任分工和流程要求，确保合规管工作有章可循
，有据可依。 • 总结词：强化执行 • 详细描述：企业A注重合规管理工作的执行和监督，通过强化考核和问责机制，确保合规管理制度得到有效
执行。 • 总结词：沟通顺畅 • 详细描述：企业A注重与各部门的沟通和协调，确保合规管理工作与业务需求紧密结合，同时及时解决合规
风险和问题。
企业B的法律合规管理改进方案
• 总结词：深入调研 • 详细描述：企业B首先对自身合规管理工作进行深入调研，查找管理漏洞和不足，为制定改进方案提供依据
06
结论
研究发现与启示
法律合规管理对企业具有重要 意义，可有效减少风险、提高 治理水平。
企业应建立完善的法律合规管 理体系，包括组织架构、制度 建设、培训与考核等方面。
法律合规管理需要全员参与， 提高企业整体法治意识，形成 良好的合规文化。
研究不足之处与展望
研究仅针对企业法律合规管理方 面，未来可拓展至其他领域如政
培训与宣传
组织法律合规培训和宣传活动，提 高全员法律合规意识和素养。
法律合规管理机制
风险评估
建立风险评估机制，定期对业 务进行法律合规风险评估，识 别潜在风险并采取措施应对。
合规审查
对各类业务活动进行合规审查 ，确保业务符合国家法律法规
及公司规章制度。
内部监督
建立内部监督机制，对法律合 规管理工作进行监督、检查和 评价，发现问题及时整改。
05
案例分析
企业A的法律合规管理经验
• 总结词：全面构建 • 详细描述：企业A注重法律合规管理工作的全面构建，从管理体系、管理流程、培训与宣传等多方面入手，
确保公司业务与行为的合法性和规范性。 • 总结词：完善制度 • 详细描述：企业A通过完善各项法律合规管理制度，明确责任分工和流程要求，确保合规管工作有章可循
，有据可依。 • 总结词：强化执行 • 详细描述：企业A注重合规管理工作的执行和监督，通过强化考核和问责机制，确保合规管理制度得到有效
执行。 • 总结词：沟通顺畅 • 详细描述：企业A注重与各部门的沟通和协调，确保合规管理工作与业务需求紧密结合，同时及时解决合规
风险和问题。
企业B的法律合规管理改进方案
• 总结词：深入调研 • 详细描述：企业B首先对自身合规管理工作进行深入调研，查找管理漏洞和不足，为制定改进方案提供依据
企业如何做好合规管理ppt
专业化趋势
合规管理正逐渐成为企业的一项核心竞争力，企业需要建立专门的合规管理团队，提高合 规管理的专业水平。
企业合规管理的挑战与机遇
挑战
企业需要应对国内外复杂的法律法规和监管要求，同时还需 要应对各种形式的腐败、欺诈等违法行为。
机遇
合规管理已经成为企业发展的新机遇，优秀的合规管理可以 帮助企业树立良好的形象，赢得客户的信任，提高企业的竞 争力。
对于违反合规管理规定的人员，企业应严肃问责，坚决杜绝违规行为
的发生。
合规培训与宣传
1 2
合规培训计划
制定合规培训计划，针对不同岗位和业务特点 ，开展有针对性的合规培训。
合规宣传活动
通过多种形式开展合规宣传活动，提高员工对 合规管理的认识和理解。
3
合规文化建设
培育企业合规文化，使合规理念贯穿于企业的 价值观、制度建设和管理实践中。
确定合规管理目标
01
明确企业合规管理的重点领域和要求，以及预期达到的合规水
平。
制定合规策略
02
针对企业面临的合规风险，制定相应的合规策略和措施，包括
风险评估、政策制定、培训与宣传等。
规划合规管理资源
03
根据合规管理目标，合理规划人力、财力、物力等资源，确保
合规管理的有效实施。
搭建合规管理组织架构
设立合规管理机构
企业应积极配合监管部门的工作，及时提供 相关资料和信息，落实监管部门的整改要求 。
引入合规管理工具
01
采用合规管理软件
引入先进的合规管理软件，利用信息化手段提高合规管理的效率和准
确性。
02
建立合规知识库
整理各类法律法规、制度规范、案例等合规知识，建立企业内部的合
合规管理正逐渐成为企业的一项核心竞争力，企业需要建立专门的合规管理团队，提高合 规管理的专业水平。
企业合规管理的挑战与机遇
挑战
企业需要应对国内外复杂的法律法规和监管要求，同时还需 要应对各种形式的腐败、欺诈等违法行为。
机遇
合规管理已经成为企业发展的新机遇，优秀的合规管理可以 帮助企业树立良好的形象，赢得客户的信任，提高企业的竞 争力。
对于违反合规管理规定的人员，企业应严肃问责，坚决杜绝违规行为
的发生。
合规培训与宣传
1 2
合规培训计划
制定合规培训计划，针对不同岗位和业务特点 ，开展有针对性的合规培训。
合规宣传活动
通过多种形式开展合规宣传活动，提高员工对 合规管理的认识和理解。
3
合规文化建设
培育企业合规文化，使合规理念贯穿于企业的 价值观、制度建设和管理实践中。
确定合规管理目标
01
明确企业合规管理的重点领域和要求，以及预期达到的合规水
平。
制定合规策略
02
针对企业面临的合规风险，制定相应的合规策略和措施，包括
风险评估、政策制定、培训与宣传等。
规划合规管理资源
03
根据合规管理目标，合理规划人力、财力、物力等资源，确保
合规管理的有效实施。
搭建合规管理组织架构
设立合规管理机构
企业应积极配合监管部门的工作，及时提供 相关资料和信息，落实监管部门的整改要求 。
引入合规管理工具
01
采用合规管理软件
引入先进的合规管理软件，利用信息化手段提高合规管理的效率和准
确性。
02
建立合规知识库
整理各类法律法规、制度规范、案例等合规知识，建立企业内部的合
合规管理-培训共ppt
04
行业合规管理
金融行业合规管理
总结词
严格、全面、复杂
详细描述
金融行业的合规管理是严格而全面的，涉及到多个领域和业务，如证券、银行、保险等。这些领域和业务都有 相应的合规标准和要求，包括客户信息保护、反洗钱、反恐怖融资、风险控制等方面的规定。金融行业的合规 管理还需要关注复杂的法律和监管环境变化，及时调整和更新合规策略。
合规管理涉及企业的各个方面和各个环节，包括但不限于业 务流程、组织结构、企业文化等方面。
合规管理的必要性
遵守法律法规是企ห้องสมุดไป่ตู้的基本义 务，也是企业可持续发展的基
础。
合规管理可以有效防范和化解 企业面临的各种风险，提高企
业的稳健性和竞争力。
合规管理有助于维护公平公正 的市场秩序，促进企业与社会
的和谐发展。
2023
合规管理-培训共ppt
目 录
• 合规管理概述 • 合规管理的框架与体系 • 企业合规管理 • 行业合规管理 • 合规管理与企业文化
01
合规管理概述
合规管理的定义与内涵
合规管理是指企业通过制定和实施合规管理制度，确保企业 及其员工遵守国家法律法规、行业规范、道德伦理等要求， 以降低因违规行为带来的风险和损失。
房地产行业合规管理
总结词
复杂、多元、高风险
详细描述
房地产行业的合规管理是复杂而多元的，涉及到多个领域和业务，如房地产开发、房地产中介、物业 管理等。这些领域和业务都有相应的合规标准和要求，包括土地管理、规划建设、交易规则等方面。 同时，房地产行业的合规风险也较高，需要严格控制和监督各环节的合规性。
制定合规管理流程，包括合规风 险的识别、评估、监控和应对措
施等环节。
合规管理工作报告PPT
强化教育培训
通过加强合规教育培训，提高员工 的合规意识和能力，增强公司的合 规风险防范能力。
定期检查与审计
通过定期检查和审计，发现和纠正 不合规行为和问题，防范合规风险 的发生。
建立风险应对机制
通过建立合规风险应对机制，明确 应对措施和程序，以便及时应对和 处理已经发生的合规风险事件。
05
合规管理监督与改进
合规管理工作报告ppt
xx年xx月xx日
目 录
• 引言 • 合规管理组织架构和制度建设 • 企业合规管理重点 • 合规风险管理和应对 • 合规管理监督与改进 • 未来合规管理工作展望
01
引言
报告目的和背景
报告目的
阐述合规管理工作的目的和意义，明确本次报告的核心内容 ，以及向谁汇报、汇报的背景和原因等。
报告应介绍合规管理制度的更新和完善情况，包括对制度缺陷的弥补、新制 度的制定和旧制度的废止等方面，以反映公司对合规管理工作的不断改进。
合规管理培训与宣传
培训计划
报告应阐述公司针对不同人群的合规培训计划，包括高级管理人员、中层干部、 普通员工等，并介绍培训计划的有效实施情况。
宣传活动
报告应列举公司开展的合规宣传活动，如合规周、合规日等，并介绍这些活动如 何提高员工的合规意识和行为规范。
护客户的合法权益。
04
合规风险管理和应对
合规风险识别
内部风险因素
包括公司的组织结构、管理体系、业务流程、信息系统等方 面，以及合规管理工作本身的流程和制度存在缺陷或漏洞。
外部风险因素
包括市场竞争、监管政策变化、法律环境、社会舆论等方面 ，以及客户、供应商和其他合作伙伴的合规风险也可能影响 公司的合规风险状况。
报告结构概述
合规管理PPT文档
合规管理PPT文档汇报人：日期:•合规管理概述•合规管理框架•合规风险识别与评估•合规风险防控与应对•合规文化建设与培训•案例分析与经验分享01合规管理概述定义意义合规管理的定义与意义联系区别合规管理与企业风险管理的关系合规管理应以遵守国家法律、法规为前提，确保企业活动在法律框架内进行。
法治原则诚信原则预防为主原则全员参与原则企业应树立诚信经营的理念，自觉遵守商业道德和行业规范。
合规管理应注重预防，通过建立和完善内部控制体系，提前发现和纠正合规风险。
合规管理应是企业全体员工的共同责任，通过培训、宣传等方式提高员工的合规意识。
合规管理的基本原则02合规管理框架独立的合规部门明确的职责分工合规人员培训030201合规管理组织架构完善的制度体系制度更新与完善制度宣传与执行合规管理制度体系风险识别与评估合规审查与监控违规处置与报告合规审计与改进合规管理流程设计03合规风险识别与评估定义合规风险是指企业因违反法律法规、规章制度等规定，而可能遭受法律制裁、经济损失、声誉损失等风险。
分类合规风险可分为法律法规风险、合同风险、知识产权风险、反腐败风险等。
合规风险的定义与分类法律法规梳理案例分析专家咨询流程分析合规风险识别方法合规风险评估与等级划分通过以上内容，企业可以更加全面地了解合规风险的识别与评估方法，为后续制定针对性的合规管理策略打下基础。
04合规风险防控与应对风险识别完善企业合规管理制度，确保各项业务活动符合法律法规和企业内部规章制度。
制度建设培训宣传合规风险防控策略专项检查针对特定业务、部门或环节开展专项合规检查，深入排查风险点。
常规检查定期开展合规检查，确保业务活动符合合规要求，及时发现潜在风险。
监控报告建立合规监控报告制度，定期向上级管理部门报告合规情况，为决策提供参考。
合规检查与监控合规事件应对与处理应急预案调查处理报告与披露总结改进05合规文化建设与培训合规文化的定义与重要性定义重要性ABCD明确合规理念领导层示范强化合规宣传制定合规制度合规文化建设的途径与方法定期开展合规培训，针对不同岗位、业务，制定相应的培训课程，提高员工的合规技能和意识。
法律合规管理工作PPT
法律合规管理的效果评估
法律合规管理的效果评估
• 1. 内部合规审查与检查 解读： 定期开展内部合规审查与检查，对合规管理工作的执行情况进行评估和监督，提出 改进建议，完善合规管理体系。
• 2. 外部第三方审计 解读： 委托独立的第三方机构进行合规审计，评估企业的合规风险和合规管理工作的效果 ，为企业提供合规管理的改进方向和建议。
• 3. 内控建设原则
3. 内控建设原则
• 解读： 建立健全的内控体系，加强内部各级 部门之间的配合和信息共享，确保合 规管理工作的落地和有效执行。
03
法律合规管理的流程
法律合规管理的流程
• 1. 风险识别与评估 解读： 对企业经营活动中可能存在的法律风险进行识别和评估，确定风险等级和优先级， 并制定风险应对策略。
02
法律合规管理的基本原则
法律合规管理的基本原则
• 1. 守法诚信原则 解读： 企业应遵守国家法律法规，保证企业经营活动的合法性和合规性；企业应秉持诚信原则 ，信守承诺，与内外部利益相关方建立良好的合作关系。
• 2. 风险防控原则 解读： 对企业可能面临的法律风险进行预警和评估，制定相应的合规措施，加强内部风险管控 ，避免法律风险的发生，保障企业经营的稳定与可持续性发展。
• 2. 合规政策与制度建设 解读： 制定合规政策和制度，明确合规目标和责任，规范企业内部各类行为，确保企业经 营活动的合法性和合规性。
• 3. 培训与沟通
3. 培训与沟通
• 解读： 开展合规培训和沟通工作，提高员工 对法律合规要求的认识和理解，确保 员工能够按照合规政策和制度履行岗 位职责。
04
法律合规管理工作PPT
2023-08-23
CONTENTS
企业合规管理 ppt课件
——违反政治纪律和政治规矩，存在违背党的路线方针政策的言行，有令不行、有禁 不ห้องสมุดไป่ตู้，阳奉阴违，拉帮结派等问题；
——违反廉洁纪律，以权谋私、贪污贿赂、腐化堕落等问题； ——违反组织纪律，违规用人、拉票贿选、买官卖官，以及独断专行、软弱涣散、严 重不团结等问题； ——违反群众纪律、工作纪律、生活纪律、搞形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡 之风等问题。 （3）加强合规管理是遏制腐败的有力机制。在全面从严治党、反腐倡廉的大形势下， 依规行事、诚信经营，自觉抵制腐败、拒绝利益输送，是国有企业及其员工的政治义务和责 任。通过合规管理，能够为企业、企业管理者及员工自身设置经营和执业的“防火墙”，使 其在工作中能够时刻远离违规、违纪，确保自身廉洁从业、干净从业。
3、加强合规管理是落实全面从严治党要求，强化廉洁从业的有力手段。
（1）党的十九大报告明确提出坚定不移全面从严治党，持之以恒正风肃纪，夺取反腐 败斗争压倒性胜利，健全党和国家监督体系。
（2）巡视组对巡视对象执行《中国共产党章程》和其他党内法规，遵守党的纪律，落 实党风廉政建设主体责任和监督责任等情况进行监督，着力发现以下问题：
法制国运 合规同行
一、为什么要合规管理 二、合规管理是什么
三、怎么做合规管理 四、合规管理的几点要求
一 为什么要合规管理
一 为什么要合规管理
（一）企业违规事件层出不穷
案例一：中石化天价酒事件
2011年4月，有网民爆料称中石化广东石油分公司购买几百万高档 酒供私人支配。中石化广东分公司的新闻发言人证实2010年公司确实采 购了数批酒，但称"这批酒是公司正常的商品购进，属于公司"非油品经 营项目"。而相关知情人透露，没听说也没见过公司出售这些高档酒，网 曝所购酒部分是用于接待。至此中石化广东石油总经理鲁广余违规购买 高档酒事件浮出水面， 4月14日，中石化集团公司党组紧急召开党组会 。由纪检组监察局、人事部、办公厅、油品销售事业部组成联合调查组 ，两次赴广东就鲁广余违规购买高档酒事件开展调查。
——违反廉洁纪律，以权谋私、贪污贿赂、腐化堕落等问题； ——违反组织纪律，违规用人、拉票贿选、买官卖官，以及独断专行、软弱涣散、严 重不团结等问题； ——违反群众纪律、工作纪律、生活纪律、搞形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡 之风等问题。 （3）加强合规管理是遏制腐败的有力机制。在全面从严治党、反腐倡廉的大形势下， 依规行事、诚信经营，自觉抵制腐败、拒绝利益输送，是国有企业及其员工的政治义务和责 任。通过合规管理，能够为企业、企业管理者及员工自身设置经营和执业的“防火墙”，使 其在工作中能够时刻远离违规、违纪，确保自身廉洁从业、干净从业。
3、加强合规管理是落实全面从严治党要求，强化廉洁从业的有力手段。
（1）党的十九大报告明确提出坚定不移全面从严治党，持之以恒正风肃纪，夺取反腐 败斗争压倒性胜利，健全党和国家监督体系。
（2）巡视组对巡视对象执行《中国共产党章程》和其他党内法规，遵守党的纪律，落 实党风廉政建设主体责任和监督责任等情况进行监督，着力发现以下问题：
法制国运 合规同行
一、为什么要合规管理 二、合规管理是什么
三、怎么做合规管理 四、合规管理的几点要求
一 为什么要合规管理
一 为什么要合规管理
（一）企业违规事件层出不穷
案例一：中石化天价酒事件
2011年4月，有网民爆料称中石化广东石油分公司购买几百万高档 酒供私人支配。中石化广东分公司的新闻发言人证实2010年公司确实采 购了数批酒，但称"这批酒是公司正常的商品购进，属于公司"非油品经 营项目"。而相关知情人透露，没听说也没见过公司出售这些高档酒，网 曝所购酒部分是用于接待。至此中石化广东石油总经理鲁广余违规购买 高档酒事件浮出水面， 4月14日，中石化集团公司党组紧急召开党组会 。由纪检组监察局、人事部、办公厅、油品销售事业部组成联合调查组 ，两次赴广东就鲁广余违规购买高档酒事件开展调查。
企业合规管理课件PPT(34张)
三
怎么做合规管理
（一）合规管理的重点领域
1、传统的合规重点领域：反腐败、反商业贿赂、反不正当竞争 洗钱、安全生产、劳动用工等；
2、新型的合规重点领域：反出口管制、数据安全等领域。
、反
（二）中国企业合规管理现状
1、中国企业合规管理概况
治企、合规经营—国企改革系 列中国企业的合规管理从银行业开 始，2008年国际金融危机之后，合 规管理从银行、保险、证券业延伸 到各行各业。2017年4月，德勤（ 中国）发布了《依法白皮书之六》 的调研报告。在这次调研中，47% 的受访企业为国有企业，37%为民 营企业，跨国公司占到16%，囊括 了科技、媒体、电信业、金融服务 业、消费品、能源、医疗等多个领 域。
（一）合规的定义
（1）1993年12月29日，全国人大常委会 颁布的《公司法》（1994年7月1日施行）第十 四条明确规定，公司从事经营活动，必须遵守法 律、遵守职业道德，加强社会主义精神文明建设 ，接受政府和社会公众的监督。这是迄今为止我 国法律能够追溯到的关于“合规”最早的表述。 （现行《公司法》第五条）
（4）缺乏有效性。企业缺乏合规管理 技术和经验，针对性和实效性不强，违规事 件时有发生，合规管理效果难以体现。
（三）合规管理体系建设的难点
1、国有企业现有与合规管理有关的管理体系
（1）党内监督体系。十八届六中全会提出建立健全党中央统一领导党委（党 组）全面监督，纪律检查机关专项监督，党的工作部门职能监督，党的基层组织 日常监督，党员民主监督的党内监督体系。依据是《关于新形势下党内政治生活 的若干准则》和《中国共产党党内监督条例》。
（2）合规是指导公司及全体员工的经营生 产和履职行为应当符合法律、法规、规章及其他 规范性文件，党内法规，监管规定、行业规范、 自律规则，公司内部规范性文件，以及诚实守信 的道德准则。
合规管理工作报告PPT
制定合规管理制度
建立合规管理的基本制度，明确合规管理的目标、原则、范围和要求等。
确定合规管理流程
明确合规管理的流程，包括合规风险的识别、评估、应对和监控等环节。
制定合规管理计划
制定年度合规管理计划
明确年度合规管理的目标、任务、时间安排和责任人等。
制定专项合规管理计划
针对特定业务或项目，制定专项合规管理计划，明确合规要求和措施。
企业可能没有充分利用监督检查 的结果，无法为进一步的改进提 供数据支持。
06
合规管理案例分析
案例一：某公司合规风险识别与评估案例
总结词
该公司在合规风险识别与评估方面，通过 建立完善的流程和系统，成功地预测和避 免了潜在的合规风险。
VS
详细描述
该公司在风险识别阶段，采用了数据分析 和专家意见的方法，对可能存在的合规风 险进行全面的预测和评估。同时，该公司 还建立了风险评估模型，根据风险的性质 和程度，对不同的风险进行分类和排序， 为后续的风险管理提供了重要的参考。
调整合规管理计划
根据实际情况及时调整合规管理计划，确保其适应公司和业务发展的需要。
实施合规管理培训
制定合规培训计划
针对不同岗位和人员的需求，制定合 规培训计划，明确培训内容、时间和 方式式开 展合规培训，提高员工的合规意识和 能力。
考核与评估
对员工进行合规意识和能力的考核与 评估，确保员工具备所需的合规知识 和能力。
合规管理是一种全面、系统、持续的 管理过程，需要企业或组织从上到下 全员参与，包括高层管理人员、中层 管理人员和基层员工等。
03
合规管理不仅包括对外部规范的遵守 ，也包括对内部规范的执行和监督。
合规管理的重要性
保障企业或组织的正常运营和可持续发展
建立合规管理的基本制度，明确合规管理的目标、原则、范围和要求等。
确定合规管理流程
明确合规管理的流程，包括合规风险的识别、评估、应对和监控等环节。
制定合规管理计划
制定年度合规管理计划
明确年度合规管理的目标、任务、时间安排和责任人等。
制定专项合规管理计划
针对特定业务或项目，制定专项合规管理计划，明确合规要求和措施。
企业可能没有充分利用监督检查 的结果，无法为进一步的改进提 供数据支持。
06
合规管理案例分析
案例一：某公司合规风险识别与评估案例
总结词
该公司在合规风险识别与评估方面，通过 建立完善的流程和系统，成功地预测和避 免了潜在的合规风险。
VS
详细描述
该公司在风险识别阶段，采用了数据分析 和专家意见的方法，对可能存在的合规风 险进行全面的预测和评估。同时，该公司 还建立了风险评估模型，根据风险的性质 和程度，对不同的风险进行分类和排序， 为后续的风险管理提供了重要的参考。
调整合规管理计划
根据实际情况及时调整合规管理计划，确保其适应公司和业务发展的需要。
实施合规管理培训
制定合规培训计划
针对不同岗位和人员的需求，制定合 规培训计划，明确培训内容、时间和 方式式开 展合规培训，提高员工的合规意识和 能力。
考核与评估
对员工进行合规意识和能力的考核与 评估，确保员工具备所需的合规知识 和能力。
合规管理是一种全面、系统、持续的 管理过程，需要企业或组织从上到下 全员参与，包括高层管理人员、中层 管理人员和基层员工等。
03
合规管理不仅包括对外部规范的遵守 ，也包括对内部规范的执行和监督。
合规管理的重要性
保障企业或组织的正常运营和可持续发展
合规知识讲座ppt
治理结构
提高企业形象
合规经营有助于提高企业的社会形象和信誉度，增强市场竞争力。
降低法律风险
合规可以降低企业面临的法律风险，避免因违法行为导致的经济损失和声誉损失。
保障可持续发展
合规是可持续发展的基础，有利于企业长期发展和稳健经营。
合规的目的
合规能够保障企业稳健经营，避免因违法行为导致的各种问题和危机。
THANKS
xx年xx月xx日
合规知识讲座ppt
合规概述企业合规管理体系我国企业合规管理现状如何建立有效的企业合规管理体系企业合规管理的未来发展趋势
contents
目录
合规概述
01
企业的运营活动必须遵守相关法律法规的要求。
合规的定义
遵守法律
企业应当遵循行业准则、道德规范以及企业内部规章制度等。
遵循准则
企业应建立合规治理结构，包括独立的合规部门、合规负责人等。
合规体系不完善
由于我国合规管理起步较晚，合规管理专业人才相对匮乏，一些企业难以找到具备合规管理专业知识和经验的人才，制约了合规管理工作的开展。
合规管理专业人才不足
一些企业虽然重视合规管理工作，但没有建立完善的合规培训体系，员工缺乏合规管理知识和技能的培训和提升，导致合规管理工作难以取得实效。
合规管理培训体系不健全
风险评估
识别合规风险后，企业应采用定性和定量相结合的方法对风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度，以便优先处理重大风险。
风险应对
针对不同的合规风险，企业应采取不同的应对措施，包括风险规避、风险降低、风险转移等，以便有效地控制和降低风险对企业的影响。
合规风险评估
检查计划
检查实施
应对措施
合规检查与应对
提高企业形象
合规经营有助于提高企业的社会形象和信誉度，增强市场竞争力。
降低法律风险
合规可以降低企业面临的法律风险，避免因违法行为导致的经济损失和声誉损失。
保障可持续发展
合规是可持续发展的基础，有利于企业长期发展和稳健经营。
合规的目的
合规能够保障企业稳健经营，避免因违法行为导致的各种问题和危机。
THANKS
xx年xx月xx日
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合规概述企业合规管理体系我国企业合规管理现状如何建立有效的企业合规管理体系企业合规管理的未来发展趋势
contents
目录
合规概述
01
企业的运营活动必须遵守相关法律法规的要求。
合规的定义
遵守法律
企业应当遵循行业准则、道德规范以及企业内部规章制度等。
遵循准则
企业应建立合规治理结构，包括独立的合规部门、合规负责人等。
合规体系不完善
由于我国合规管理起步较晚，合规管理专业人才相对匮乏，一些企业难以找到具备合规管理专业知识和经验的人才，制约了合规管理工作的开展。
合规管理专业人才不足
一些企业虽然重视合规管理工作，但没有建立完善的合规培训体系，员工缺乏合规管理知识和技能的培训和提升，导致合规管理工作难以取得实效。
合规管理培训体系不健全
风险评估
识别合规风险后，企业应采用定性和定量相结合的方法对风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度，以便优先处理重大风险。
风险应对
针对不同的合规风险，企业应采取不同的应对措施，包括风险规避、风险降低、风险转移等，以便有效地控制和降低风险对企业的影响。
合规风险评估
检查计划
检查实施
应对措施
合规检查与应对
企业合规管理PPT
ENTERPRISE COMPLIANCE
企业合规管理
目录
CONTANTS
01
合规管理是什么
02
合规的重要性
03
合规管理的要求
04 合规管理的有效性评估
PART 01
合规管理是什 么
企业合规简介
法律合规
遵守国家法律法规、行政法规、地方法规等相关规定，保 证企业经营行为的合法性和合规性。建立健全内部法律制 度，指定专门的法律顾问，及时了解和掌握法律法规的变 化，制定相应的应对措施。 财务合规
劳动合规 遵守劳动法律法规，保护员工的合法权益，建立健 全劳动关系制度，确保员工的安全、健康和福利。
安全合规 遵守国家安全法律法规，建立健全安全管理制度， 确保企业经营活动的安全性和稳定性。
合规管理规范依据
合规指引/合规办法 合规管理体系评价 涉案企业合规第三方监督评估机制 ISO 37301 《合规管理体系 要 求及使用指南》
设置合规组织机构/岗位 /人员，加强组织保障
建设合规管理体系，应结合企业规模、法人治理情况和业 务流程，建立权责清晰的合规管理组织结构。如，设置合 规部门和/或设置首席合规官、合规官等岗位/人员，在企 业内部各部门设置合规协调员，明确各自的权限、分工、 办事流程，行使合规管理所需的体系建设、制度/流程制定、 培训、报告、监督、检查、奖惩等职能，为合规管理体系 的可执行性提供组织保障。
建立考核和奖惩机制，发挥合 规管理的引导和驱动作用
在监督、检查和举报的基础上，将合规管理责任进 行分解，将合规指标与各级管理层和员工绩效挂钩， 实施风险考核问责和动态监测。同时，根据考核结 果对员工进行奖惩，如调岗/调薪或解除劳动合同， 促使合规管理成为各级管理层和员工的行为指引和 驱动力。
企业合规管理
目录
CONTANTS
01
合规管理是什么
02
合规的重要性
03
合规管理的要求
04 合规管理的有效性评估
PART 01
合规管理是什 么
企业合规简介
法律合规
遵守国家法律法规、行政法规、地方法规等相关规定，保 证企业经营行为的合法性和合规性。建立健全内部法律制 度，指定专门的法律顾问，及时了解和掌握法律法规的变 化，制定相应的应对措施。 财务合规
劳动合规 遵守劳动法律法规，保护员工的合法权益，建立健 全劳动关系制度，确保员工的安全、健康和福利。
安全合规 遵守国家安全法律法规，建立健全安全管理制度， 确保企业经营活动的安全性和稳定性。
合规管理规范依据
合规指引/合规办法 合规管理体系评价 涉案企业合规第三方监督评估机制 ISO 37301 《合规管理体系 要 求及使用指南》
设置合规组织机构/岗位 /人员，加强组织保障
建设合规管理体系，应结合企业规模、法人治理情况和业 务流程，建立权责清晰的合规管理组织结构。如，设置合 规部门和/或设置首席合规官、合规官等岗位/人员，在企 业内部各部门设置合规协调员，明确各自的权限、分工、 办事流程，行使合规管理所需的体系建设、制度/流程制定、 培训、报告、监督、检查、奖惩等职能，为合规管理体系 的可执行性提供组织保障。
建立考核和奖惩机制，发挥合 规管理的引导和驱动作用
在监督、检查和举报的基础上，将合规管理责任进 行分解，将合规指标与各级管理层和员工绩效挂钩， 实施风险考核问责和动态监测。同时，根据考核结 果对员工进行奖惩，如调岗/调薪或解除劳动合同， 促使合规管理成为各级管理层和员工的行为指引和 驱动力。
合规PPT文档
2023-11-10CATALOGUE 目录•合规管理概述•合规管理体系•企业合规管理•行业合规管理案例分析•合规管理未来发展趋势01合规管理概述合规管理是指企业通过制定和执行合规政策、程序和标准，确保自身及其员工遵守适用于企业的法律、法规、准则、规范和道德标准等规定的行为。
合规管理旨在确保企业行为合法、合规，预防和纠正违规行为，保护企业声誉和形象，防范风险和损失。
合规管理的定义合规管理的重要性提升企业形象和声誉合规管理有助于提升企业的形象和声誉，增强企业的公信力和社会责任感，从而获得更多的商业机会和合作伙伴。
预防和纠正违规行为合规管理通过对企业内部制度、流程和操作的监督和检查，及时发现和纠正违规行为，避免因违规行为导致的风险和损失。
保障企业合法经营合规管理是企业合法经营的基础，只有遵守法律法规等规定，企业才能获得合法地位，避免因违规行为而受到法律制裁。
加强内部监督企业应当加强对内部制度和操作的监督，确保制度和操作的合规性。
同时，应当建立举报制度，鼓励员工积极举报违规行为。
合规管理的原则遵守法律法规企业应当严格遵守适用的法律法规，确保自身及其员工的行为合法合规。
建立合规文化企业应当积极培育和推广合规文化，强化员工合规意识，形成全员参与、共同遵守的合规氛围。
健全合规制度企业应当建立健全合规管理制度，明确合规风险点，制定相应的合规风险应对措施。
02合规管理体系1合规管理框架23明确合规管理的决策层、管理层、执行层和监督层的责任和角色，确保合规管理工作的有效实施。
组织架构制定明确的合规政策，包括合规目标、原则、标准、流程等，为组织提供清晰的行为准则。
合规政策建立有效的合规风险管理策略，包括风险识别、评估、应对和监控等环节，以预防和应对潜在的合规风险。
合规风险管理策略B CD合规风险识别定期或实时识别组织在经营活动中面临的合规风险，包括业务流程、规章制度、外部环境等方面的风险。
合规风险应对根据风险评估结果，制定相应的应对措施，包括风险规避、降低、转移等，确保组织合规经营。
企业合规管理PPTppt
03
企业合规管理的实施
制定合规管理政策
制定合规管理政策
根据企业实际情况，制定符合国家法律法规、行业标准和国际条约的合规管 理政策，明确合规管理目标、原则、范围和标准等。
完善合规管理制度
制定合规管理制度，包括合规管理流程、合规培训计划、合规风险评估办法 等，明确合规管理具体内容和要求。
建立合规管理机构
建立完善的问责机制，对违规行为进行严厉 追究和处理，强化员工的合规意识和责任感 。
05
企业合规管理案例分析
企业合规管理案例介绍
01
02
03
案例一
华为公司内部文件保密和 数据隐私合规要求
案例二
阿里巴巴集团反腐败合规 管理体系
案例三
特斯拉公司环境合规管理 策略
案例分析与讨论
案例一分析
华为如何通过内部文件保 密和数据隐私合规要求， 保护企业信息安全和客户 隐私
加强责任考核
将合规管理责任纳入企业绩效考核体系，对各级领导和部门 的合规管理工作进行定期评估和考核。
完善合规管理制度
完善合规管理制度
根据企业实际情况和国家法律法规要求，不断完善合规管理制度，确保合规 管理的持续性和有效性。
建立合规风险评估机制
建立合规风险评估机制，定期对企业经营管理活动进行全面评估，及时发现 和解决潜在的合规风险。
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关键要素
合规管理应关注企业运营中涉及的各类风险，包括但不限于 税务风险、法律风险、市场风险、信息安全风险等，以确保 企业在遵循合规要求的同时，保持竞争力和可持续发展。
合规管理的重要性
降低法律风险
合规管理可以有效降低企业面 临的法律风险，避免因违法行 为导致的罚款、诉讼等经济损
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关于合规管理重点问题
供水公司 2015年8月3日
一、有关概念 二、合规管理体系 三、合规管理运行
一、有关概念
■ 合规与合规管理
◆◆ 合 规
广义：泛指企业经营管理活动和全体员工对所有适用法律法规、制度规定和职 业操守的普遍遵从。
狭义：专指企业对反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争等法律及 制度规定的遵守，侧重企业对外商务活动。
● 合规管理过程其实就是制订和实施合规管理制度的过程。
● 合规管理与制度管理的目的都是贯彻落实法律法规要求，促进企 业依法管理规范运营。
一、有关概念
◆◆ 合规管理与法律管理 • 合规管理是一项具体的业务 / 法律管理是涉及治理、决策、经营等各个方面
的一项综合管理。 • 合规管理侧重对“人”的管理 / 法律管理侧重对“事”的管理 。 • 合规管理具有相对独立性，但合规管理广泛涉及大量法律专业问题，与法律管
合规部门（综合管理）
监察部门
审计部门
人事部门
组织制（修）订制度；组织 合规风险评估预警；组织合 规培训、登记报告、评价和 档案管理；组织重要事项合 规审查；负责合规咨询服务 ；组织信息平台建设；指导 企业合规管理工作
违规举报受理、违 规案件调查和责任
追究
经营管理合规 审计
将合规培训纳入 培训计划，将合 规评价结果作为 干部任免、考核 奖惩的依据之一
◆◆ 合规管理与法律风险防控
合
法
规 风 险
违反企业 内部规章 制度、商 业道德等 导致的风
违反法律 法规导致 的风险
违反合同 约定等导 致的风险。
律 风 险
险。
● 合规风险与法律风险既有重合又有不同。 ● 合规管理与法律风险防控都属于风险管理。 ● 合规管理与法律风险防控目的、方法等几乎完全一样。
● 合规管理与法律风险防控范围不完全一致，合规管理侧重商务活动，法律风险 防控包括全部经营管理活动。
一、有关概念 二、合规管理体系 三、合规管理运行
二、合规管理体系
■ 管理框架
公司 机关
二级 单位
纵 向 —— 分级管理
公司机关管理人员和所属二级单位班子成员合规培训、评价、登记报告及合规档案管理； 组织合规监督检查，建立公司举报平台、受理举报、调查和责任追究；建立和维护公司合 规管理信息平台；组织公司合规文化建设；指导企业合规管理
商业贿赂:指在商业活动中违反公平竞争原则，采取给予、收受财物或者其他利益等手 段，以提供或者获取交易机会或者其他经济利益的行为。
➢ “财物和利益”包括包括金钱、实物、其他财产性利益以及非财产性利益等， 如提供 房屋装修、含有金额的会员卡和代币卡、工作要约、旅游和娱乐费用等。
➢ 表现形式包括：▲ 对外商务活动中用贿赂方式获得商业机会和利益 ▲ 不当的礼品和接待 ▲ 回扣、佣金等不如实入账 ▲ 假借广告费、宣传费等行贿
“ 规 ” 包括--
△ 外部法律法规、监管要求 △ 行业准则、商业道德
△ 企业内部管理制度
△ 职业操守和道德规范
◆◆ 合规管理
制定和执行合规管理制度，建立和实施合规管理机制，预防和控制合规风 险的活动。
加强企业对外商务行为的合规管理是全球性普遍做法，也是合规管理的重 点。
一、有关概念
■ 商业贿赂与利益输送
领导干部
带头合规 、 抓好合规管理
一、有关概念 二、集团公司合规管理体系 三、合规管理运行
三、合规管理运行
■ 风险评估与预警
分析
评估
业务部门
跟踪法律法规 变化和监管动 态，结合业务 管理情况分析 识别风险。
按不同类别评 估风险发生可 能性和危害大 小。
利益输送 :指经营管理人员利用其职权影响力，将公司利益转移给其他企业或个人的行为。
➢ 表现形式包括：
▲ 以明显高于或低于市场价格购买或出售
▲ 指定或授意指定交易对象
▲ 向利益关系人透露内幕信息、招标标底或其他商业秘密
▲ 在员工录用、职务晋升等方面对领导干部或利益关系人的亲属给予照顾
▲ 以捐赠名义进行利益输送
制定落实公司管理制度实施细则；管理权限范围内人员合规培训、登记报告、评价及合规 档案管理；向公司报告重大合规问题和合规管理情况；建立本单位举报平台，对管理权限 内的合规问题负责调查处理和责任追究；组织的本单位合规审计、测试等；对本单位重大 事项组织合规审查，依照相关制度事项上报公司审查。
横 向 —— 分工负责、齐抓共管
断实施细则》 《合规登记报告实施细则》 《反不正当竞争实施细则》 《合规审查实施细则》
……
《反垄
➢ 记录表单： 合规管理各环节和流程中格式、内容统一规范的表单
二、合规管理体系
■ 合规责任
公司和所属单位主要领导
合规管理第一责任人 负总责
公司和所属单位分管领导
分管业务领域合规管理承担相应责任
全体员工
树立合规理念 严格遵守法律法规、制度规定
■ 管理制度
➢ 总 规 范：《诚信合规手册》 阐明公司依法合规的价值观，对内是公司合规管理的总规范， 对外是公司合规经营的宣示
➢ 管理规范： 《合规管理办法》 明确公司合规管理内容、体制、机构及职责等
➢ 配套制度： 《反商业贿赂实施细则》 《合规培训实施细则》 《反利益输送实施细则》 《合规评价实施细则》
理紧密联系。
◆◆ 合规管理与内控
• 合规管理主要针对对外商务行为，侧重反商业贿赂等方面 / 内控则针对内部经 营管理行为，侧重于财务相关的方面。
• 合规管理主要防控“人”的风险 / 内控几乎只对“事”不对“人”。 • 合规管理与内控都属于风险管理。 • 合规风险控制需要通过业务流程实现。
一、有关概念
…
或便利
一、有关概念
■ 合规管理与其他管理的关系
◆◆ 合规管理与制度管理
制度管理
制度建设 制度实施 ……
பைடு நூலகம்
合规管理通过制度建设落实法律法规要求 合规制度建设纳入制度管理 开展合规培训、评价等是制度实施内容
合规管理
合规制度建设 合规培训 合规评价
……
● 合规管理是制度管理的客体内容，犹如人事、财务管理一样。
内控部门
指导合规风险 评估，审定合 规流程，组织
内控测试
二、合规管理体系
■ 管理机制
预防 控制
• 制度与流程 • 风险评估预警 • 培训
• 合规登记报告 • 重要事项合规审查 • 合规档案
监督
• 合规举报调查 • 合规评价 • 合规审计、测试
问责
• 实施处罚与整改 • 相应修订制度流程
二、合规管理体系
供水公司 2015年8月3日
一、有关概念 二、合规管理体系 三、合规管理运行
一、有关概念
■ 合规与合规管理
◆◆ 合 规
广义：泛指企业经营管理活动和全体员工对所有适用法律法规、制度规定和职 业操守的普遍遵从。
狭义：专指企业对反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争等法律及 制度规定的遵守，侧重企业对外商务活动。
● 合规管理过程其实就是制订和实施合规管理制度的过程。
● 合规管理与制度管理的目的都是贯彻落实法律法规要求，促进企 业依法管理规范运营。
一、有关概念
◆◆ 合规管理与法律管理 • 合规管理是一项具体的业务 / 法律管理是涉及治理、决策、经营等各个方面
的一项综合管理。 • 合规管理侧重对“人”的管理 / 法律管理侧重对“事”的管理 。 • 合规管理具有相对独立性，但合规管理广泛涉及大量法律专业问题，与法律管
合规部门（综合管理）
监察部门
审计部门
人事部门
组织制（修）订制度；组织 合规风险评估预警；组织合 规培训、登记报告、评价和 档案管理；组织重要事项合 规审查；负责合规咨询服务 ；组织信息平台建设；指导 企业合规管理工作
违规举报受理、违 规案件调查和责任
追究
经营管理合规 审计
将合规培训纳入 培训计划，将合 规评价结果作为 干部任免、考核 奖惩的依据之一
◆◆ 合规管理与法律风险防控
合
法
规 风 险
违反企业 内部规章 制度、商 业道德等 导致的风
违反法律 法规导致 的风险
违反合同 约定等导 致的风险。
律 风 险
险。
● 合规风险与法律风险既有重合又有不同。 ● 合规管理与法律风险防控都属于风险管理。 ● 合规管理与法律风险防控目的、方法等几乎完全一样。
● 合规管理与法律风险防控范围不完全一致，合规管理侧重商务活动，法律风险 防控包括全部经营管理活动。
一、有关概念 二、合规管理体系 三、合规管理运行
二、合规管理体系
■ 管理框架
公司 机关
二级 单位
纵 向 —— 分级管理
公司机关管理人员和所属二级单位班子成员合规培训、评价、登记报告及合规档案管理； 组织合规监督检查，建立公司举报平台、受理举报、调查和责任追究；建立和维护公司合 规管理信息平台；组织公司合规文化建设；指导企业合规管理
商业贿赂:指在商业活动中违反公平竞争原则，采取给予、收受财物或者其他利益等手 段，以提供或者获取交易机会或者其他经济利益的行为。
➢ “财物和利益”包括包括金钱、实物、其他财产性利益以及非财产性利益等， 如提供 房屋装修、含有金额的会员卡和代币卡、工作要约、旅游和娱乐费用等。
➢ 表现形式包括：▲ 对外商务活动中用贿赂方式获得商业机会和利益 ▲ 不当的礼品和接待 ▲ 回扣、佣金等不如实入账 ▲ 假借广告费、宣传费等行贿
“ 规 ” 包括--
△ 外部法律法规、监管要求 △ 行业准则、商业道德
△ 企业内部管理制度
△ 职业操守和道德规范
◆◆ 合规管理
制定和执行合规管理制度，建立和实施合规管理机制，预防和控制合规风 险的活动。
加强企业对外商务行为的合规管理是全球性普遍做法，也是合规管理的重 点。
一、有关概念
■ 商业贿赂与利益输送
领导干部
带头合规 、 抓好合规管理
一、有关概念 二、集团公司合规管理体系 三、合规管理运行
三、合规管理运行
■ 风险评估与预警
分析
评估
业务部门
跟踪法律法规 变化和监管动 态，结合业务 管理情况分析 识别风险。
按不同类别评 估风险发生可 能性和危害大 小。
利益输送 :指经营管理人员利用其职权影响力，将公司利益转移给其他企业或个人的行为。
➢ 表现形式包括：
▲ 以明显高于或低于市场价格购买或出售
▲ 指定或授意指定交易对象
▲ 向利益关系人透露内幕信息、招标标底或其他商业秘密
▲ 在员工录用、职务晋升等方面对领导干部或利益关系人的亲属给予照顾
▲ 以捐赠名义进行利益输送
制定落实公司管理制度实施细则；管理权限范围内人员合规培训、登记报告、评价及合规 档案管理；向公司报告重大合规问题和合规管理情况；建立本单位举报平台，对管理权限 内的合规问题负责调查处理和责任追究；组织的本单位合规审计、测试等；对本单位重大 事项组织合规审查，依照相关制度事项上报公司审查。
横 向 —— 分工负责、齐抓共管
断实施细则》 《合规登记报告实施细则》 《反不正当竞争实施细则》 《合规审查实施细则》
……
《反垄
➢ 记录表单： 合规管理各环节和流程中格式、内容统一规范的表单
二、合规管理体系
■ 合规责任
公司和所属单位主要领导
合规管理第一责任人 负总责
公司和所属单位分管领导
分管业务领域合规管理承担相应责任
全体员工
树立合规理念 严格遵守法律法规、制度规定
■ 管理制度
➢ 总 规 范：《诚信合规手册》 阐明公司依法合规的价值观，对内是公司合规管理的总规范， 对外是公司合规经营的宣示
➢ 管理规范： 《合规管理办法》 明确公司合规管理内容、体制、机构及职责等
➢ 配套制度： 《反商业贿赂实施细则》 《合规培训实施细则》 《反利益输送实施细则》 《合规评价实施细则》
理紧密联系。
◆◆ 合规管理与内控
• 合规管理主要针对对外商务行为，侧重反商业贿赂等方面 / 内控则针对内部经 营管理行为，侧重于财务相关的方面。
• 合规管理主要防控“人”的风险 / 内控几乎只对“事”不对“人”。 • 合规管理与内控都属于风险管理。 • 合规风险控制需要通过业务流程实现。
一、有关概念
…
或便利
一、有关概念
■ 合规管理与其他管理的关系
◆◆ 合规管理与制度管理
制度管理
制度建设 制度实施 ……
பைடு நூலகம்
合规管理通过制度建设落实法律法规要求 合规制度建设纳入制度管理 开展合规培训、评价等是制度实施内容
合规管理
合规制度建设 合规培训 合规评价
……
● 合规管理是制度管理的客体内容，犹如人事、财务管理一样。
内控部门
指导合规风险 评估，审定合 规流程，组织
内控测试
二、合规管理体系
■ 管理机制
预防 控制
• 制度与流程 • 风险评估预警 • 培训
• 合规登记报告 • 重要事项合规审查 • 合规档案
监督
• 合规举报调查 • 合规评价 • 合规审计、测试
问责
• 实施处罚与整改 • 相应修订制度流程
二、合规管理体系