股权激励行权申请书和行权确认书
中国铁塔股权激励确认书
中国铁塔股权激励确认书
尊敬的领导：
感谢您对我工作的认可和支持，我非常荣幸地接受中国铁塔股权激励计划的提议。
在此确认书中，我确认接受该股权激励计划，并同意遵守相关规定和约定。
根据股权激励计划，我将获得一定数量的中国铁塔的股权作为激励和回报。
我理解并同意，这些股权的获得将基于我的工作表现和在公司的绩效。
我将严格遵守中国铁塔的规章制度和操守，认真履行我的职责，并努力为公司的发展做出贡献。
在股权激励计划期间，我将积极参与公司的发展项目和决策，努力提升自身能力和业绩。
我郑重承诺不会利用任何内幕信息或滥用职务权力来获取不正当的利益，确保公司和股东的利益始终处于首位。
我将遵守法律法规，维护公司形象和声誉，保护公司的财产和资产。
最后，我诚挚地感谢中国铁塔对我的信任和支持，我将尽我最大努力履行我的职责，为公司的长期发展贡献力量。
此致
敬礼
签字：___________
日期：___________。
股权激励员工行权申请书
股权激励员工行权申请书（实用版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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2018-2019-期权确认书-范文模板 (15页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==期权确认书篇一：股权激励行权申请书和行权确认书信息披露业务备忘录第9号——股权激励期权行权确认（201X年3月28日修订）为规范股权激励计划期权行权确认的相关业务管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，制定本业务备忘录。
一、上市公司申请股权激励期权行权确认，应符合以下要求1、公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前臵条件满足后，应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜。
2、激励对象不得在下列期间内行权：（一）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；（三）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；（四）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
二、上市公司召开董事会审议股票期权行权事宜行权条件满足后，公司应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜，并刊登董事会决议公告。
相关公告应包括以下内容：（一）董事会关于是否满足本期股权激励计划设定的行权条件，以及是否存在《股权激励管理办法》及公司股权激励方案中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形的说明；公司如出现未满足本期股权激励计划设定的相关行权条件的（如未达到业绩考核指标、个别激励对象存在违规行为等），董事会还应当对已经授予股票期权的处理措施和相关后续安排作出明确说明；（二）本次实施的股权激励计划相关内容如与已披露的激励计划存在差异的，董事会关于差异情况以及重新履行的审批程序的情况说明；（三）本期股票期权行权股票的来源和预计数量、激励对象持有的本期可行权的股票期权以及尚未符合行权条件的股票期权数量；激励对象为董事、监事、高级管理人员的，应在指定报刊披露其各自可行权的数量，同时在本所指定网站披露全部激励对象可行权的情况；（四）董事会对期权行权数量、行权价格历次调整的说明；（五）公司聘请的律师关于股票期权行权的法律意见；（六）说明本次股票期权行权的实施对公司当年度相关财务状况和经营成果的影响；（七）独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的核实意见；（八）筹集资金的使用计划（如有）；（九）独立财务顾问的专业意见（如有）；（十）中国证监会和本所规定的其他内容。
股权激励计划行权验资报告PDF立信会计师事务所
上市公司股权激励计划业务办理须知一、股票期权登记上市公司向本分公司申请办理股票期权登记手续时，提供以下申请材料：（一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；（二）上市公司股权激励信息一览表（见附表1）；（三）上市公司股权激励期权登记明细表（见附表2）；（四）中国证监会无异议函；（五）深交所上市公司股权激励计划实施确认书（六）经公告的上市公司股权激励计划及董事会决议；（七）加盖上市公司公章的营业执照复印件；（八）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件；（九）电子数据接口（附件二），适用dbf文件。
（十）如果期权因权益分派等原因发生变更的，还要出具期权数量及行权价格调整的说明、调整公告及律师意见书；（十一）中国结算深圳分公司要求的其他材料。
预留期权的，在授予时仍按上述要求办理期权登记。
二、行权登记（一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；（二）上市公司股权激励计划行权登记明细表（见附表3）；（三）深交所上市公司股权激励计划实施确认书；（四）董事会关于实施行权的决议；（五）公司监事会核准的激励对象行权名单；（六）会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；（七）律师出具的关于激励对象本次行权的法律意见书；（八）上市公司法定代表人证明书、授权委托书及加盖公章的营业执照复印件；（九）行权登记电子数据接口，适用dbf文件（附件四）。
三、限制性股票授予登记上市公司向本分公司申请办理限制性股票授予登记手续时，提供以下申请材料：（一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；（二）上市公司股权激励信息一览表（见附表1）；（三）上市公司股权激励限制性股票登记明细表（见附表4）；（四）中国证监会无异议函；(五) 深交所上市公司股权激励计划实施确认书（六）经公告的上市公司股权激励计划；(七) 董事会关于授予限制性股票的决议；（八）风险告知书（附件五）；（九）加盖上市公司公章的营业执照复印件；（十）会计师事务所出具的验资报告；（十一）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件；（十二）电子数据接口；（十三）中国结算深圳分公司要求的其他材料。
股票期权授予申请
股票期权授予申请尊敬的领导：我是公司的一名员工，我想向您申请股票期权的授予，以期通过该机制进一步激励我在公司的工作表现和业绩。
一、授予目的和背景股票期权授予是公司为了激励员工积极工作，推动公司长期稳定发展的一种措施。
通过股票期权，员工可以在未来的某个时间以事先约定的价格购买公司股票，并有机会分享公司的增长红利，从而增加员工对公司的归属感和动力。
二、个人背景和贡献作为公司的一名员工，我一直以来都致力于为公司的发展做出贡献。
我在当前岗位上的工作表现稳定且优秀，得到了同事和领导的一致认可和好评。
我积极主动地参与各种培训和学习机会，不断提升自己的专业技能和业务水平。
同时，我也积极参与公司内部的项目和团队活动，提供创新性的想法和解决方案。
通过这些努力，我相信我已经有能力和意愿为公司的长期发展做出更大的贡献。
三、期权授予要求基于以上背景和个人贡献，我希望能够获得股票期权的授予。
以下是我对于股票期权授予的具体要求：1. 授予数量：希望能够获得适量的股票期权，以合理反映我的贡献并且能激励我在未来继续努力。
2. 行权价格：希望行权价格能够合理透明，反映市场价格，并且能够让我有充分的动力去行使期权。
3. 期权行使时间：希望期权的行使时间能够考虑到我的工作表现和公司的发展情况，以便我能够在最合适的时机行使期权。
4. 期权有效期：希望期权的有效期能够充足，以避免因突发情况或不可抗力因素导致期权无法行使。
四、对公司的承诺作为员工，我将继续为公司的发展贡献力量，努力提升自身能力和工作表现。
我明白授予股票期权是公司对我的肯定和激励，我将以更高的工作热情和积极的态度，为公司的长期发展做出更大的贡献。
基于以上理由，我认真希望能够得到公司股票期权的授予。
我相信，通过股票期权的激励，我将更加有动力和积极性，为公司的发展做出更大的努力和贡献。
最后，请您仔细考虑我的申请，我期待您的积极回复。
此致敬礼。
行权申请书模板
尊敬的期权交易所：我，XXX，身份证号码：XXX，系贵交易所上市交易的期权合约买方（以下简称“权利方”），现持有贵交易所上市交易的期权合约编号为XXX，合约代码为XXX，行权价格为XXX元/股，行权日期为XXX。
根据期权合约的约定，我在此向贵交易所提交行权申请书，申请行使期权合约所赋予的权利。
一、行权原因1. 我基于对市场行情的分析和预测，认为标的资产（股票/指数等）在行权日期将达到行权价格以上，从而获取收益。
2. 我国政府政策支持及行业发展前景，使我坚定了行权的信心。
3. 基于对期权交易的深入了解和充分研究，我相信行权将为我带来良好的投资回报。
二、行权数量本次行权数量为XXX张，具体数量根据实际交易情况及资金状况确定。
三、行权方式1. 我选择现金行权方式，即在行权过程中，我将以行权价格购买标的资产，并支付相应资金。
2. 若贵交易所提供其他行权方式，我亦可根据实际情况选择合适的方式进行行权。
四、行权资金准备为确保行权顺利进行，我已提前准备好行权所需资金，确保在行权日能够足额支付购买标的资产的费用。
五、行权时间1. 我将在行权日期当天，按照贵交易所的规定时间，提交行权申报指令。
2. 如有需要，我愿意配合贵交易所进行行权相关的各项操作。
六、风险提示1. 我充分了解期权行权所涉及的风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险等。
2. 我承诺在行权过程中，遵循相关法律法规和贵交易所的规章制度，确保行权行为的合规性。
3. 我自愿承担因行权所导致的的一切后果，包括但不限于亏损、法律纠纷等。
特此申请，请贵交易所予以审核。
如有需要，我愿意提供其他证明材料，以支持我的行权申请。
权利方（签名）：日期：XXX注：本行权申请书仅供参考，具体内容请根据实际情况进行调整。
在提交行权申请书之前，请确保已充分了解期权交易相关法律法规、规章制度及风险提示。
如有疑问，请咨询专业律师或相关专业人士。
股票期权行权申请
股票期权行权申请[公司名称][公司地址][联系人姓名][联系人电话][联系人邮箱]尊敬的[公司名称]负责人：我是[股票持有人姓名]，拥有[股票数量]股[公司名称]的股票。
根据[合同/协议]，我通过本信函向贵公司申请行权我的股票期权，希望在适当的时候能够兑现我的权益。
一、基本信息：1. 股票持有人姓名：[股票持有人姓名]2. 股票持有人身份证号码：[身份证号码]3. 股票持有人联系方式：[联系电话、邮箱]二、股票期权行权要点：1. 股票期权类型：[股票期权类型，比如员工股票期权、董事会股票期权等]2. 行权股票数量：[行权股票数量]3. 行权价格：[行权价格]4. 行权期限：[行权期限]三、行权方式选择：根据我对股票市场的观察和对公司发展的判断，我决定选择以下行权方式：1. 现金行权：我愿意按行权价格以现金支付行权费用，并在行权之后，立即办理股票过户手续。
2. 公司股票交割：我希望以我持有的其他[公司名称]的股票作为行权费用，并在行权之后，办理股票过户手续。
请贵公司提前做好行权准备工作，并在我行权的指定期限内，完成以下手续：1. 向我提供行权股票的过户手续说明和要求。
2. 确认行权费用的支付方式，如果是现金行权，提供支付账户信息；如果是公司股票交割，提供交割股票数量和接收账户信息。
3. 协助办理股权过户手续，确保行权后我能及时获得合法的股权凭证。
四、行权期限延期申请：如果贵公司需要延期行权期限，请提前以书面形式通知我，并说明延期原因和延期期限。
在得到贵公司的书面确认之前，我将按照约定的期限行使我的权益。
请尽快处理我的行权申请，并及时与我取得联系，以便协商具体行权事宜。
同时，我也希望收到贵公司对此申请的书面确认，以确保我们的权益得到妥善保障。
[股票持有人姓名][日期]附件：1. 股票持有人身份证复印件2. 其他相关附件（如需要）。
股权激励基础知识十一种方式
股权激励基础知识十一种方式------------ 各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------- 股权激励基础知识十一种方式据上证报资讯统计，截止到今年8月共有161家新三板公司公布股权激励计划，超过去年全年的137家，股权激励作为一种有效的留住和激励核心员工，提高企业管理业绩的有效方式，受到企业的广泛认可。
这么多新三板企业实施股权激励计划，今天我们就来聊聊股权激励的模式有哪些？模式一：股票期权股票期权模式是指股份公司赋予激励对象（如经理人员）购买本公司股票的选择权，具有这种选择权的人，可以在规定的时期内以事先确定的价格（行权价）购买公司一定数量的股票（此过程称为行权），也可以放弃购买股票的权利，但股票期权本身不可转让。
抵押、质押、担保和偿还债务。
股票期权实质上是公司给予激励对象的一种激励报酬，该报酬能否取得完全取决于以经理人为首的相关人员能否通过努力实现公司的激励目标（股价超过行权价）。
在行权期内，如果股价高于行权价，激励对象可以通过行权获得市场价与行权价格差带来的收益，否则。
将放弃行权。
目前，清华同方、中兴科技等实行该种激励模式。
通过授予股票期权实施股权激励计划的具体操作程序或流程如下：（一）实施激励计划的程序1、董事会负责制定激励计划；2、监事会核查激励对象名单；3、股东大会审议激励计划。
监事会就激励对象名单核实情况在股东大会上进行说明；4、股东大会批准激励计划后即可实施；5、董事会根据股东大会的授权办理具体的股票期权授予、行权等事宜。
（二）股票期权的授予程序1、董事会制定股票期权授予方案；2、监事会核查激励对象的名单是否与股东大会批准的激励计划中规定的对象相符；3、经股东大会审议通过，授予条件满足后，对激励对象进行权益的授予，并完成登记等相关程序；4、激励对象与公司签署《股权激励协议书》；（三）股票期权行权程序1、激励对象在可行权日内，提交《股票期权行权申请书》向公司确认行权的数量和价格，并交付相应的购股款项；2、公司在对每个期权持有人的行权申请作出核实和认定后，按申请行权数量向激励对象定向发行股票或转让股份。
行权申请书及确认书（二篇）
行权申请书及确认书上市公司股权激励计划股票期权行权申请书一、基本情况证券简称：证券代码：期权简称：期权代码：本次期权行权数额（万份）：本次期权行权涉及人员数量：期权可行权期数/本次为第几次行权：分____期行权，本次为第____次行权本次行权股份上市日期：本次行权所产生新增股份数量（万股）：本次行权所产生新增股份的性质：二、申报材料（核实是否齐全）1、上市公司股票期权行权申请书；2、本次股票期权行的董事会决议；3、国资委批文（适用国有股东的上市公司）；4、独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的书面核实意见；5、上市公司股票期权行权法律意见书；6、会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；7、募集资金专户存储的说明及承诺；8、独立财务顾问意见（如有）；9、深交所要求的其他文件。
三、上市公司声明本公司股权激励计划已经中国证监会核准并经公司股东大会审议通过，各激励对象已缴款完毕，并完成募集资金的验资。
现特向贵所申请行权股份数量共计____万股，请按附表明细数据确认公司激励对象的行权股份数量。
本公司保证所提供的股权激励计划行权申请材料真实、准确、完整、合法，因所提供申请材料有误产生的一切法律责任由我公司承担。
____股份有限公司____年____月____日上市公司股票股权激励计划股票期权行权确认通知书一、基本情况证券简称：证券代码：期权简称：期权代码：本次期权行权数额（万份）：本次期权行权涉及人员数量：期权可行权期数/本次为第几次行权：分____期行权，本次为第____次行权本次行权股份上市日期：本次行权所产生新增股份数量（万股）：本次行权所产生新增股份的性质：二、申报材料（核实是否齐全）1、上市公司股票期权行权申请书；2、本次股票期权行的董事会决议；3、国资委批文（适用国有股东的上市公司）；4、独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的书面核实意见；5、上市公司股票期权行权法律意见书；6、会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；7、募集资金专户存储的说明及承诺；8、独立财务顾问意见（如有）；9、深交所要求的其他文件。
股权激励所需文件清单
《公司薪酬与考核委员会形成办法及管理规定》
23
《股权激励财务税收建议书》
24
《严重违反企业规章制度约》
25
认购意向书
26
认购协议书
27
一致行动人协议
28
合伙企业财产份额转让协议书
11
《股权激励解锁确认书》
12
《股权激励行权确认书》
13
《员工股权激励证明书》
14
《股权激励时间表》
15
《股权激励股东会或股东大会决议范本》
16
《股权激励董事会决议书》
17
《公司章程改建议书》
18
《公司治理结构调整建议书》
19
《劳动合同修订后版本》
20
《竞业禁止协议约定书》
21
《员工保密协议书与反不正当竞争约定书》
股权激励所需文件清单
序号
文件名称
1
《股权激励尽职调查分析书》
2
《公司股权激励计划方案》
3
《公司股权激励计划绩效考核办法》
4
《公司股权激励管理制度》
5
《股权激励协议书》
6
《激励对象承诺书》
7
《股权激励计划律师法律意见书》
8
《股权激励激励员工考核结果确认书》
9
《股权激励员工解锁申请书》
10
《股权激励员工行权申请书》
2024年上市公司员工股权激励范本
2024年上市公司员工股权激励范本合同编号：____________甲方（上市公司）：________________地址：________________法定代表人：____________乙方（员工）：________________身份证号码：____________地址：________________一、股权激励方案1.1激励形式：甲方以股票期权的形式对乙方进行股权激励。
1.2激励数量：甲方授予乙方的股票期权数量为_______股。
1.3行权价格：股票期权的行权价格为每股_______元。
1.4激励期限：本股权激励计划的有效期为自本合同签订之日起_______年。
二、授予及行权条件2.1授予条件：乙方在签订本合同之日须为甲方在职员工，且符合甲方的股权激励对象要求。
（1）自本合同签订之日起满_______年；（2）乙方须在甲方连续服务满_______年；（3）甲方业绩指标达到本合同约定的要求。
三、股票期权的行使（1）第一个行权期：自满足行权条件之日起至_______日内；（2）第二个行权期：自第一个行权期届满之日起至_______日内。
3.2行权方式：乙方在行权期内，向甲方提交书面行权申请，甲方审核通过后，乙方按照甲方的要求办理相关手续。
四、权益处置4.1乙方在行权期内未行使股票期权的，视为自动放弃该部分股票期权。
4.2乙方在服务期间离职的，已获授但未行使的股票期权自动失效。
4.3如甲方发生合并、分立、控制权变更等情形，本合同项下的股票期权应按照甲方董事会或股东大会的决议进行处理。
五、税费承担5.1乙方因行使股票期权所获得的收益，应按照相关法律法规的规定缴纳个人所得税。
5.2甲方依法履行代扣代缴义务，乙方须配合甲方完成相关税务申报工作。
六、争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。
七、合同变更、终止和解除7.1本合同一经签订，甲乙双方均应严格履行，不得随意变更、终止或解除。
(完整版)股权激励行权申请书和行权确认书(参考)
股权激励期权行权确认（2008年3月28日修订）为规范股权激励计划期权行权确认的相关业务管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，制定本业务备忘录。
一、上市公司申请股权激励期权行权确认，应符合以下要求1、公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前置条件满足后，应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜。
2、激励对象不得在下列期间内行权：（一）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；（三）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；（四）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
二、上市公司召开董事会审议股票期权行权事宜行权条件满足后，公司应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜，并刊登董事会决议公告。
相关公告应包括以下内容：董事会关于是否满足本期股权激励计划设定的行权条件，以及是否存在《股权激励管理办法》及公司股权激励方案中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形的说明；公司如出现未满足本期股权激励计划设定的相关行权条件的（如未达到业绩考核指标、个别激励对象存在违规行为等），董事会还应当对已经授予股票期权的处理措施和相关后续安排作出明确说明；本次实施的股权激励计划相关内容如与已披露的激励计划存在差异的，董事会关于差异情况以及重新履行的审批程序的情况说明；本期股票期权行权股票的来源和预计数量、激励对象持有的本期可行权的股票期权以及尚未符合行权条件的股票期权数量；激励对象为董事、监事、高级管理人员的，应在指定报刊披露其各自可行权的数量，同时在本所指定网站披露全部激励对象可行权的情况；董事会对期权行权数量、行权价格历次调整的说明；公司聘请的律师关于股票期权行权的法律意见；说明本次股票期权行权的实施对公司当年度相关财务状况和经营成果的影响；独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的核实意见；筹集资金的使用计划（如有）；（九）独立财务顾问的专业意见（如有）；（十）中国证监会和本所规定的其他内容。
股权激励员工行权申请书
股权激励员工行权申请书
尊敬的公司董事会：
我是公司的一名员工，根据公司的股权激励计划，我已经获得了一定数量的公司股票。
现在，我希望行使我的股权，申请将股票转换为公司股份。
以下是我的申请细节：
申请人信息
•姓名：XXX
•职位：XXX
•部门：XXX
•联系方式：XXX
股权信息
•股票数量：XXX
•股票代码：XXX
•股票名称：XXX
行权方式
我希望通过以下方式行使我的股权：
•直接行权：将股票转换为公司股份，直接持有股份。
•减持行权：将股票转换为公司股份后，立即出售一部分股份，获得现金收益。
行权时间
我希望在以下时间行使我的股权：
•直接行权：在公司公布的行权期内，选择适当的时间行使股权。
•减持行权：在公司公布的行权期内，选择适当的时间行使股权，并在出售股份后尽快将现金收益转入个人账户。
行权价格
我希望按照以下价格行使我的股权：
•直接行权：按照公司公布的行权价格行使股权。
•减持行权：按照公司公布的行权价格行使股权，并在出售股份时按照市场价格出售。
其他要求
我希望在行使股权时，公司能够提供必要的支持和协助，确保行权顺利进行。
如果需要，我也愿意提供必要的证明材料和签署必要的协议。
谢谢您的支持和配合！
此致
敬礼
申请人：XXX
日期：XXX。
行权申请书
行权申请书
一、申请人信息
•姓名：
•身份证号码：
•联系电话：
•电子邮箱：
二、行权信息
1. 行权类型
•☐股票期权
•☐股票限制性股票
•☐股票授予
2. 行权数量
3. 行权价格
4. 行权日期
三、行权方式
•☐现金行权
•☐股票行权
四、申请理由
请在此处简要说明申请行权的理由。
五、申请人声明
本人已经仔细阅读并理解了公司制定的股票期权计划，并同意遵守相关规定。
本人保证所提供的信息真实、准确、完整，如有不实之处，愿意承担相应的法律责任。
申请人签名：________________________
日期：________________________
六、公司批准
本申请经公司审批通过。
公司代表签名：________________________
日期：________________________
七、注意事项
1.本申请书必须由申请人本人填写并签名。
2.申请人必须提供真实、准确、完整的信息，如有不实之处，将承担相应的法律责任。
3.本申请书必须提交至公司股票期权计划管理部门。
4.申请人必须遵守公司制定的股票期权计划相关规定。
5.本申请书经公司审批通过后，方可行使行权权利。
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信息披露业务备忘录第9号——股权激励期权行权确认
（2008年3月28日修订）
为规范股权激励计划期权行权确认的相关业务管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，制定本业务备忘录。
一、上市公司申请股权激励期权行权确认，应符合以下要求
1、公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前置条件满足后，应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜。
2、激励对象不得在下列期间内行权：
（一）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；
（三）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
（四）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
二、上市公司召开董事会审议股票期权行权事宜
行权条件满足后，公司应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜，并刊登董事会决议公告。
相关公告应包括以下内容：（一）董事会关于是否满足本期股权激励计划设定的行权条
件，以及是否存在《股权激励管理办法》及公司股权激励方案中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形的说明；
公司如出现未满足本期股权激励计划设定的相关行权条件的（如未达到业绩考核指标、个别激励对象存在违规行为等），董事会还应当对已经授予股票期权的处理措施和相关后续安排作出明确说明；
（二）本次实施的股权激励计划相关内容如与已披露的激励计划存在差异的，董事会关于差异情况以及重新履行的审批程序的情况说明；
（三）本期股票期权行权股票的来源和预计数量、激励对象持有的本期可行权的股票期权以及尚未符合行权条件的股票期权数量；激励对象为董事、监事、高级管理人员的，应在指定报刊披露其各自可行权的数量，同时在本所指定网站披露全部激励对象可行权的情况；
（四）董事会对期权行权数量、行权价格历次调整的说明；
（五）公司聘请的律师关于股票期权行权的法律意见；
（六）说明本次股票期权行权的实施对公司当年度相关财务状况和经营成果的影响；
（七）独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的核实
意见；
（八）筹集资金的使用计划（如有）；
（九）独立财务顾问的专业意见（如有）；
（十）中国证监会和本所规定的其他内容。
三、上市公司办理股票期权行权事宜
1、公司刊登审议股权激励计划期权行权的董事会决议公告后，可办理股权激励期权行权确认的相关手续，应提交的材料为：（一）股权激励计划股票期权行权申请书（见附件一）；
（二）本次股票期权行的董事会决议；
（三）如为国有股东的，应当要求上市公司出具国资委的批文；
（四）独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的书面核实意见；
（五）上市公司股票期权行权法律意见书；
（六）会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；
（七）募集资金专户存储的说明及承诺；
（八）独立财务顾问意见（如有）；
（九）本所要求的其他材料。
2、公司应当在提交的股票期权行权申请材料本所审核无异议后，依据本所出具的《上市公司股权激励计划股票期权行权确认通知书》（见附件二）到中国结算深圳分公司办理股票期权的行权手续。
3、公司应在行权申请中明确行权股份的上市时间。
公司董事、监事及高级管理人员所持股份将自动锁定，其所持25%股份可在行
权后的6个月后减持；对于行权后激励股份存在限售条件的，上市公司应向登记公司申请将其登记为限售流通股。
四、上市公司应按照有关规定向结算公司提交股票期权行权申请材料，办理期权行权手续。
在结算公司审核确认并向本所反馈《上市公司股权激励计划股票期权行权确认通知》后，公司凭结算公司出具的公司行权完成后股份结构变动表，向本所办理股票期权行权完成公告。
相关公告应至少包含以下内容：
（一）本期股票期权行权的具体情况，包括行权条件、行权期间、行权数量等；
（二）激励对象行权数量与前次在交易所网站公示情况一致性的说明；
（三）行权资金的验资情况；
（四）本次行权股份的性质、后续安排以及股份的上市时间，董事、监事及高级管理人员所持股份变动锁定的情况说明；
（五）本次行权后的公司股本结构变动情况；
五、上市公司董事、监事、高级管理人员为公司股权激励计划激励对象的，相关人员在股票期权行权后还应当按照《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的要求及时进行申报，并在本所指定网站进行公告。
附件1：
上市公司股权激励计划股票期权行权申请书
附件2：
上市公司股票股权激励计划股票期权行权确认通知书。