iso14001内审检查表.pptx

文件查 阅 √ √
√
现场检 查 √ √
检查结 果记录
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√
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5
证明 性文件
4.3.3 目标和指标
◆组织是否设定了环境目标 和指 标
◆设定目标和指标时应考虑 的内
容
◆各项环境标准是否清楚？有无违背情 况？
√
◆有无守法证明性文件，如新建、扩建
√
项目和技Fra Baidu bibliotek改造项目的环境影响评价报
告、三同时验
收报告， 污染物监测数据等？
◆有无目标和指标实现的证 据
◆目标和指标是否定期评审、 修订
4.3.4
◆是否制定了环境管理方案
编制人/日期： 审核日期：
批准人/日 期：
审核 员：
参考文 件
检查方法
提问 ◆受审部门是否远均有相应的目标和指 标？ ◆目标和指标是否具体并尽可能 量化？
文件查 阅
√√
◆是否设置了必要的可测量参数？
√
◆是否制定了实施目标和指标的方案？
√
和响应措施？
检查结 现场检 果记录
查 √
◆有无更新信息的规定？
√
◆是否按规定实施更新？
√
◆哪些重大环境因素列入目标和指标？
√
√
◆其他环境因素如何控制？
√
√
◆程序是否规定了识别适合本公司的法
规和
其他要求的方法？
◆程序是否明确了获得法规的渠道？
√
◆程序中是否规定了收集、登录、保存 的责任
√
单位和人员， 是否规定了收集频次、途
√
◆实现目标和指标的方案是否可行，是
√
√
否考虑了技术上的总是财政及运作上的
要求？
◆目标和指标是否尽可能的具有可测量
√
√
性，有无测量目标和指标的方法
6
受审核部门： 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律 法规
ISO 14001 条 款
检查内容
是否 适用
4.3.3 目标和 ◆目标和指标的实现情况 指标
骤？
◆有无重大环境因素清单？
√
◆评价结果是否合理？◆对新项目和变 化是否进行了环境因素的补
充识别和评价？
√ √
编制人/日期：
3
批准人/日 期：
审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律 法规
ISO 14001 条 款
检查内容
是否 适用
4.3.1 环境因 ◆如何对重大环境因素的控
素
制进行策划
◆环境因素的住处能否及时 更新
4.3.2
法律与其他要 求
◆在制定环境方针、目标和指 标 时，是否考虑了重大环境因素 ◆是否建立并保持了识别、获 得 和更新法律与其他要求的程 序
审核日期：
审核 员：
参考文 件
提问
检查方法 文件查 阅
◆是否根据环境因素评价结果，制定了
√
重大环境因素控制措施计划？
◆对重大环境因素的控制措施有哪些？
√
◆对潜在重大环境因素是否制定了应急 准备
√
◆企业资源是否能保证目标和指标的实
现？
◆是否明确了执行部门和负责人？
文件查 阅
√ √
现场检 查
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√
√
√ √
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检查结 果记录
1
◆环境方针是否得到实施 ◆环境方针的评审与修订
方便？
◆公众如何获得环境方针？ ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得 到实 施？ ◆是否有定期评审环境方针的规定？◆ 最高管理者是否定期评审过环境方针？
√ √
√√
◆如何对环境方针进行修订？
√
◆评审、修订的依据是什么？
◆环境方针是否经最高管理者批准？
◆环境方针是否适合于组织活动、产品
或服务
的性质、规模与环境影响？ ◆环境方针是否对持续改进和污染预防 作出
承诺，对遵守有关环境法律、法规和其 他要求作出承诺
◆环境方针是否提供了建立和评审环境 目标
和指标的框架
◆如何向全体员工传达的？
◆采取了哪些方式？
◆询问员工，看员工是否了解环境方 针？◆为公众获得环境方针提供了何种
审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律 法规
ISO 14001 条 款
检查内容
是否 适用
4.3.2 法律与其他要 求
◆法规信息是否及时变更
◆如何向员工和其他相关方 传达
法规和其他要求的信息
◆本组织的守法情况及守法
编制人/日期：
审核日期：
参考文 件
提问
批准人/日 期：
审核 员： 检查方法
◆由谁负责？ ◆做得如何？ ◆法规信息如何进行内、外部沟通？谁 负责？ ◆和需要了解法律法规和其他要求的员 工面 谈，看其是否充分了解？ ◆员工是否意 识到不遵守法规的后果？ ◆过去、现在有无违法？
径、登录方法？
◆该程序是否规定了对法规变更信息的 跟踪
√
4
◆适用于本公司的法规和其 他要 求有哪些 ◆受审部门适用的法规有哪 些
及负责人？
◆该程序是否规定了向员工和其他相关
√
方传达有关法规和其他要求方法和职
责？
◆是否建立了法规和其他要求的清单？ 有无
√
√
遗漏？
◆受审部门适用的法规有哪些？
√
√
受审核部门：
◆有无环境因素识别和评价的程序？
√
◆程序中是否包括环境因素识别和评价 的要
√
求？
◆是否按程序要求识别环境因素？
√
2
务中的环境因素进行了识别 ◆有什么方法和怎样进行环 境因 素的识别 ◆识别环境因素应把握的要 点
◆如何进行环境影响评价
受审核部门：
◆是否规定了识别的范围和对象？
√
◆是否有环境因素的清单？
◆目标是否形成文件？
√
◆是否经领导批准？
√
◆是否分解到有关的职能和层次？
√
◆目标和指标的内容是否符合方针的要 求？
√
◆目标和指标的内容是否考虑了法规和 其他
√
要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了重大环 境因
√
素？
◆目标和指标的内容是否考虑了员工和 相关
√
方的观点？
◆目标和指标是否体现了持续改进的承 诺？
iso14001 内审检查表
受审核部门： 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律 法规
ISO 14001 条 款
检查内容
是否适 用
4.2 环境方针
◆环境方针的制定 ◆环境方针的内容
◆环境方针的传达与管理
编制人/日期：
批准人/日 期：
审核
审核日期：
员：
参考文 件
提问
检 查方法
◆是否制定了文件化的环境方针？
√
◆受审部门的环境因素有哪些？
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◆是否规定了识别环境因素的方案？
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◆方法是否适宜？
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◆识别环境因素时，收集了哪些原始资 料？
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◆是否考虑三种状态？
√
◆是否考虑三种时态？ ◆是否考虑了
环境因素的七种类型？
√√
◆是否考虑到可对其施加影响的相关方
带来
√
的环境因素？
◆有无规定环境影响评价的方法、准则 和步
√
√
受审核部门： 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律 法规
ISO 14001 条 款
检查内容
是否 适用
4.3.1
◆是否建立了环境因素识别 和评
环境因素
价的程序
◆是否对组织的活动、产品和 服
编制人/日期：
审核日期： 参考文 件
提问
批准人/日 期：
审核 员：
检查方法
文件查 阅
现场检 检查结 查 果记录