证券从业资格考试《证券市场基础知识》重点知识讲义第七章第四节

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证券从业考试要点：证券市场基础知识

收益
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第六章证券市场运行
熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、承销方式、发行价格；掌握证券交易所的定义、特征、职能和运作系统、交易原则和交易规则；熟悉证券交易所的组织形式、上市制度；掌握中小企业板块的含义、设立原则、总体设计、制度安排；熟悉上市公司非流通股转让的安排；熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办转让系统和非上市股份有限公司股份报价转让试点市场。
权
优先股：代表所有权，股息固定、股息资产分配优先、无表决权国有股、法人股、公众股外资股：L、Ｈ、Ｓ、Ｎ ADR、GDR 股改、小非
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第三章债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。
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第二章股票
熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
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第二章股票
掌握我国按投资主体性质划分的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、 L股、红筹股等概念。
上证系列：上证综指、上证50、上证180 中证系列：沪深300
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第六章证券市场运行
一般性规定：三公原则
交易时间：9：15-9：25，开放式集合竞价，全程收单，即时公布虚拟价量。（深圳：14：57－15：00，开放式集合竞价）。

证券从业考试-证券市场基础知识重点与难点第七章

证券从业考试-证券市场基础知识重点与难点第七章第七章证券市场运行本章共有三节，分别是证券发行和流通市场、证券价格和价格指数、证券投资的收益和风险。

第一节为证券发行和流通市场，主要内容是证券发行市场和流通市场的定义、特征、参与者、基本功能。

证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场，参与者有证券发行人、证券投资者和证券中介机构。

它的基本功能是为政府、金融机构和企业提供筹措资金的渠道，为资金供应者提供投资和获利的机会并实现储蓄向投资的转化，引导资金流向、优化资源配置，促使企业转制，为政府参与和调节经济提供重要依托。

证券流通市场由证券交易所和场外交易市场组成。

证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人，是一个有组织、有固定地点、集中进行证券交易的二级市场，是整个证券市场的核心。

证券交易所的组织形式分公司制和会员制两类，我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都按会员制方式组成，是不以营利为目的的法人。

证券交易所通过为交易双方提供完备、公开的交易场所，形成较为合理的价格、引导社会资金的合理流动和资源的合理配置、及时准确传递证券信息、对证券市场进行一线监控等功能为证券交易创造公开、公平、公正的市场环境。

证券交易所的管理制度包括对证券上市的管理、对证券交易行为的管理、对场内交易证券商的管理。

场外交易市场是在证券交易所以外的证券交易市场的总称。

场外交易市场是一个分散的无形市场，它的组织方式采取做市商制，拥有众多的证券种类和证券经营机构，对它的管理比证券交易所宽松。

场外交易市场是证券发行和债券流通的主要场所，是证券交易所的必要补充。

第二节为证券价格和价格指数，主要内容是证券价格和价格指数。

证券的理论价格是以一定市场利率折算的未来收入流量的现值。

股票的理论价格与预期股息成正比，与市场利率成反比。

影响股票价格的主要因素有公司的经营状况、宏观经济因素、政治因素、投机因素等。

债券的价格是以一定市场利率折算的本息收入的现值，债券的价格由债券的期值、待偿期限和市场利率决定。

2023年证券从业资格考试证券市场基础知识讲义

第一章证券市场概述一、证券１、定义：记载并代表一定权利旳法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载旳内容而获得应有旳权益。

二、有价证券1、定义：是指标有票面金额,证明持有人或该证券指定旳特定主体对特定财产拥有所有权和债券旳凭证。

2、虚拟资本：是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益旳资本。

3、分类⑴广义和狭义商品证券广义货币证券资本证券狭义①商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表旳商品所有权。

Eg. 提货单、运货单、仓库栈单②货币证券:持有人或第三者拥有货币索取权。

Eg.商业证券（商业汇票和本票）银行证券(银行汇票、本票和支票)③资本证券:由金融投资或与金融投资有直接联络旳活动而产生旳证券。

(收入祈求权）Ｅｇ. 股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券⑵按发行主体：政府证券、政府机构证券、企业证券我国严禁性规定：①不容许除尤其行政区以外旳各级地方政府发行债券。

②不容许政府机构发行债券。

⑶按与否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券⑷按募集方式：公募方式、私募方式①区别:公募是向不特定旳社会公众投资者发行;私募是向少数特定投资者发行②属于私募方式旳：信托投资企业发行旳信托计划、商业银行和证券企业发行旳理财计划、上市企业采用定向增发方式发行旳有价证券⑸按代表旳权利性质:股票、债券和其他证券4、特性:收益性、流动性、风险性、期限性证券流动性满足旳条件:①很轻易变现②变现旳交易成本极小③本金保持相对稳定三、证券市场1、定义：有价证券发行和交易旳场所2、特性⑴价值直接互换旳场所⑵财产权利直接互换旳场所⑶风险直接互换旳场所3、构造⑴层次构造：发行市场(一级市场、初级市场）、交易市场(二级市场、次级市场）两者联络:①发行市场是流通市场旳基础和前提②流通市场是证券得以持续扩大发行旳必要条件③流通市场旳交易价格制约和影响着证券旳发现价格⑵品种构造：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场⑶交易场所构造：有形市场（场内市场）、无形市场（场外市场）4、基本功能:“晴雨表”前瞻性⑴筹资——投资功能⑵定价功能⑶资本配置功能5、参与者⑴证券发行人①企业:独资制、合作制、企业制②政府和政府机构:债券为主，调剂资金余缺和宏观调控③金融机构⑵证券投资人：政府机构金融机构:证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、①机构投资者合格境外机构投资者（QＦII)、主权财富基金、其他金融机构企业和事业法人各类基金：证券投资基金、社保基金(社会保障基金、社会保险基金) 、企业年金、社会公益基金②个人投资者:自然人⑶证券市场中介机构①证券企业②证券服务机构:证券投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

证券从业资格考试-证券交易知识点归纳41页word

第一章知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。

□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。

（不包括期限性）。

证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。

新中国证券交易市场的建立始于1986年。

1988年我国开放了国库券转让市场。

1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。

1992年B股在上交所上市。

2019年7月1日，《证券法》开始实施。

2019年4月启动股权分置试点改革。

2019年1月1日，新修订《证券法》开始实施。

□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。

信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。

1934年美国《证券交易法》确定。

2、公平原则。

□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。

交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。

3、公正原则。

指公正地对待交易的参与各方。

（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。

□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。

在证券交易所进行，称为上市交易;在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。

2、债券交易。

3、基金交易。

4、金融衍生工具交易。

包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。

□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。

其他有回购交易和信用交易。

1、现货交易。

现款买现货。

2、远期交易和期货交易。

3、回购交易。

具有短期融资的属性。

第 1 页4、信用交易。

是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。

主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。

我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。

证券从业考试证券市场基础知识复习资料PPT课件

制度。（信托计划、理财计划和上市公司定向增发） • ⑤按代表的权利性质（第3页）：股票、债券和其他
股票和债券是最基本和最主要的品种
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•3、有价证券的特征（第3页）
风流妻收收益性：是投资者转让资本所有权或使用权的回报流动性：极高的流动性需要满足--很容易变现，变现的交易成本极小，本金保持相对稳定这三个条件风险性：由未来社会经济状况不确定性决定;收益与风险的关系期限性：债券有期限，股票无期限
2、证券市场结构层次结构(纵向结构)，进入顺序，分为：一级或初级市场(发行市场)和二级或次级市场(交易市场) 请记住相互间的依存关系多层次资本市场，全球性/全国性，主板/二板（创业板），集中交易/柜台品种结构 (横向结构)，交易品种(对象)分为：股票市场、债券市场、基金市场和衍生产品市场交易场所结构：有形市场和无形市场
的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系
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• 有价证券分类（第2页）：
①范围不同广义的有价证券：商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护
证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单（和货、单有关）
用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、有价证券（第1页）：有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定
主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 →具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产
权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本 →以有价证券的形式存在，能够给持有者带来一定收益
• 五、证券监管机构

证券从业资格考试《证券市场基础知识》讲义

6. 由募集方式区分 7. 新型基金介绍
基金的分类——按投资目标区分
(growth funds)是以资本长期增值为投资目标，较少考虑当成长型基金期收入的基金。其投资对象主要是市场中有较大升值潜力的小公司股票和一些新兴行业的股票。这类基金一般很少分红，经常将投资所得股息、红利和盈利进行再投资，以实现资本增值。 (income funds)是以追求基金当期收入为投资目标的基金，收益型基金其投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券。它一般把所得的利息、红利都分配给投资者。此类基金最大的优点为，损失本金的风险性很低，其投资报酬率也略优于银行定期存款。
货币市场投资工具——商业本票
商业票据 ( Commercial Paper，简称CP ) 是起源于商业信用的一种传统金融工具，也是工商业者之间由于信用关系形成的短期无担保债务
凭证的总称。
商业票据分为本票和汇票。本票是由债务人向债权人发出的支付承诺书。汇票是由债权人向
债务人发出的支付命令书，债务人承认付款的手
基金的分类——按投资标的区分
是指以股票为主要投资对象的基金。根据中国证监会对基金类别的分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。市面上大多数的基金都是股票基金。一般说来，股票基金的获利性是最高的，但相对来说投资的风险也较大。以债券为主要投资标的。根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金。由于债券价格波动幅度远比股票小，所以债券基金的风险较低。以股票、债券为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资，实现收益与风险之间的平衡。根据证监会对基金的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但投资比例不符合股票基金、债券基金规定的，为混合基金。

证券从业资格考试证券市场基础知识教案

证券从业资格考试-证券市场基础知识教案第一章：证券市场概述1.1 证券市场的定义和功能介绍证券市场的概念解释证券市场的作用和功能1.2 证券市场的参与者介绍证券市场的主要参与者，包括投资者、证券公司、证券交易所等1.3 证券市场的分类解释股票市场、债券市场、基金市场等不同类型的证券市场1.4 证券市场的组织结构介绍证券交易所、证券交易结算机构等证券市场的组织结构第二章：股票市场2.1 股票的定义和分类解释股票的概念和特点介绍普通股、优先股、上市股等不同类型的股票2.2 股票的发行和交易介绍股票的发行过程和发行主体解释股票的交易方式和交易规则2.3 股票价格的形成和变动分析影响股票价格的因素，如公司业绩、市场供需等解释股票价格的变动规律和波动性2.4 股票投资的风险和收益介绍股票投资的风险，如市场风险、信用风险等分析股票投资的潜在收益和风险回报第三章：债券市场3.1 债券的定义和分类解释债券的概念和特点介绍国债、企业债、金融债等不同类型的债券3.2 债券的发行和交易介绍债券的发行过程和发行主体解释债券的交易方式和交易规则3.3 债券价格的形成和变动分析影响债券价格的因素，如利率、信用风险等解释债券价格的变动规律和波动性3.4 债券投资的风险和收益介绍债券投资的风险，如利率风险、信用风险等分析债券投资的潜在收益和风险回报第四章：基金市场4.1 基金的定义和分类解释基金的概念和特点介绍股票型基金、债券型基金、混合型基金等不同类型的基金4.2 基金的运作和投资介绍基金的运作流程和投资策略解释基金的管理费用和投资风险4.3 基金的选择和评价介绍选择基金的标准和方法分析评价基金的表现和风险收益4.4 基金投资的风险和收益介绍基金投资的风险，如市场风险、管理风险等分析基金投资的潜在收益和风险回报第五章：证券投资分析5.1 基本分析法介绍基本分析法的概念和原理分析公司的财务报表和行业状况5.2 技术分析法介绍技术分析法的概念和原理分析股票价格图表和交易量等指标5.3 量化分析法介绍量化分析法的概念和原理分析市场数据和风险评估等指标5.4 投资组合管理介绍投资组合的概念和原则分析资产配置和风险管理策略第六章：证券交易机制6.1 证券交易的基本原则介绍证券交易的基本原则，如公平、公正、透明等解释证券交易的监管和合规要求6.2 证券交易的订单类型介绍市价单、限价单、停止单等不同类型的证券交易订单6.3 证券交易的竞价机制解释证券交易的竞价机制和撮合原理分析影响交易价格和成交量的因素6.4 证券交易的结算机制介绍证券交易的结算流程和结算机构解释证券交易结算的风险和管理第七章：证券投资策略7.1 价值投资策略介绍价值投资的概念和原理分析公司的内在价值和投资机会7.2 成长投资策略介绍成长投资的概念和原理分析公司的增长潜力和投资机会7.3 技术分析策略介绍技术分析的概念和原理分析股票价格图表和交易量等指标7.4 量化投资策略介绍量化投资的概念和原理分析市场数据和风险评估等指标第八章：证券市场风险管理8.1 证券市场风险的类型介绍市场风险、信用风险、流动性风险等不同类型的证券市场风险8.2 风险管理的基本原则解释风险管理的原则和框架分析风险管理的工具和技术8.3 风险管理的策略和措施介绍风险管理的策略和措施，如分散投资、风险对冲等分析风险管理的有效性和局限性8.4 证券市场的监管和合规介绍证券市场的监管机构和合规要求解释监管和合规对证券市场风险管理的重要性第九章：证券市场法律法规9.1 证券市场的法律法规体系介绍证券市场的法律法规框架和主要法律法规9.2 证券发行与交易的法律法规解释证券发行和交易的相关法律法规和规定9.3 证券市场的监管与执法介绍证券市场的监管机构和执法机构分析监管与执法的重要性和效力9.4 证券市场的法律责任与救济解释证券市场中的法律责任和救济途径分析证券市场法律责任的认定和追究第十章：证券市场伦理与职业道德10.1 证券市场伦理的重要性介绍证券市场伦理的概念和重要性解释证券市场伦理对市场公平公正的影响10.2 证券市场职业道德规范介绍证券从业人员的职业道德规范和要求10.3 证券市场伦理冲突与解决分析证券市场中的伦理冲突和解决方法10.4 证券市场伦理监管与教育解释证券市场伦理监管的机制和教育的重要性重点和难点解析一、证券市场概述：理解证券市场的定义、功能及其分类，以及证券市场参与者的角色和职责。

证券从业证券市场基础知识重点

【证券资格考试资料】－基础知识第一章证券市场概述（1-3）第一节证券与证券市场一、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它说明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

证券的票面要素要紧为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。

证券的两个大体特点为：第一，法律特点；第二，书面特点。

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

有价证券本身没有价值，但由于代表了必然的权益，因此有交易价钱。

有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。

有价证券的特点：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。

有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的进展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分派。

2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

它的三个显著特点是：第一，证券市场是价值直接互换的场所；第二，证券市场是财产权利直接互换的场所；第三，证券市场是风险直接互换的场所。

从纵向来划分，证券市场能够分一级市场和二级市场。

从横向来划分，又能够分为股票市场、债券市场、基金市场等。

3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。

今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。

证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，进展中国家和地域的证券市场国际化将有较大进展；第三，证券交易所的归并与上市；第四，证券市场的网络化进展趋势。

纵观十年来我国证券市场的进展历程，它的特点为：第一，市场进展日趋标准有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍慢慢壮大；第四，监督手腕法制化。

证券从业资格考试——证券市场基础知识教案

证券从业资格考试——证券市场基础知识教案第一章：证券市场概述1.1 证券市场的定义和功能1.2 证券市场的参与者：投资者、发行者、中介机构等1.3 证券市场的分类：股票市场、债券市场、基金市场等1.4 证券市场的组织结构：交易所、登记结算机构等第二章：股票市场2.1 股票的定义和分类2.2 股票的发行与上市2.3 股票的交易与转让2.4 股票市场的价格与指数第三章：债券市场3.1 债券的定义和分类3.2 债券的发行与上市3.3 债券的交易与转让3.4 债券市场的风险与收益第四章：基金市场4.1 基金的定义和分类4.2 基金的运作与投资4.3 基金市场的风险与收益4.4 基金销售与管理第五章：证券市场法律法规5.1 证券法律体系的基本框架5.2 证券发行与交易的法律规定5.3 证券市场的监管机构与监管职能5.4 证券违法行为及其法律责任第六章：证券市场运行机制6.1 证券市场的价格形成机制6.2 证券市场的交易机制：竞价交易、大宗交易等6.3 证券市场的监管机制：自律监管、政府监管等6.4 证券市场的风险防范机制：风险评估、风险分散等第七章：证券投资分析方法7.1 基本分析法：宏观经济分析、公司财务分析等7.2 技术分析法：K线图、均线、成交量等指标分析7.3 量化分析法：数学模型、统计方法等7.4 投资组合分析：资产配置、风险与收益分析等第八章：证券交易实务8.1 开立证券账户与资金账户8.2 证券交易操作流程：委托、成交、交割等8.3 证券交易费用与税收8.4 证券投资策略：长期投资、短期交易等第九章：金融创新与证券市场9.1 金融创新的定义与分类9.2 金融创新对证券市场的影响：市场效率、产品创新等9.3 证券市场的金融创新产品：期权、期货、结构化产品等9.4 金融创新与证券市场监管：监管政策、风险控制等第十章：证券市场发展趋势10.1 我国证券市场的发展历程与现状10.2 国际证券市场的发展趋势与比较10.3 证券市场的国际化：一带一路、跨境投资等10.4 证券市场发展中的挑战与机遇：科技创新、市场监管等重点和难点解析重点环节一：证券市场的定义和功能证券市场是资本市场的核心组成部分，具有筹集资金、优化资源配置、价格发现、风险分散和资本增值等重要功能。

证券从业资格考试-证券市场基础知识教案

证券从业资格考试-证券市场基础知识教案第一章：证券市场概述1.1 证券市场的定义与功能理解证券市场的概念掌握证券市场的基本功能1.2 证券市场的主体了解证券市场的主要参与者：投资者、发行者、中介机构等理解各类参与者的角色和职责1.3 证券市场的分类掌握股票市场、债券市场、基金市场等的主要特点了解各市场的相互关系及其在整个证券市场中的地位第二章：证券交易机制2.1 证券交易的基本程序掌握证券买卖的基本流程：开户、委托、成交、交收等2.2 证券交易机制理解证券市场的价格形成机制掌握证券交易的竞价与定价方法2.3 证券交易的监管与自律了解证券交易监管机构的职责与作用理解证券自律组织的职能及其与监管机构的关系第三章：股票市场3.1 股票的定义与分类掌握股票的基本概念了解股票的分类及其特点3.2 股票发行市场理解股票发行的基本程序掌握股票发行的定价方法3.3 股票交易市场掌握股票交易的基本规则理解股票交易的操作流程第四章：债券市场4.1 债券的定义与分类掌握债券的基本概念了解债券的分类及其特点4.2 债券发行市场理解债券发行的基本程序掌握债券发行的定价方法4.3 债券交易市场掌握债券交易的基本规则理解债券交易的操作流程第五章：基金市场5.1 基金的定义与分类掌握基金的基本概念了解基金的分类及其特点5.2 基金发行市场理解基金发行的基本程序掌握基金发行的定价方法5.3 基金交易市场掌握基金交易的基本规则理解基金交易的操作流程第六章：金融衍生工具市场6.1 金融衍生工具的定义与分类理解金融衍生工具的概念掌握金融衍生工具的分类及其特点6.2 金融衍生工具的发行与交易理解金融衍生工具的发行机制掌握金融衍生工具的交易规则6.3 金融衍生工具的风险管理了解金融衍生工具的风险类型掌握金融衍生工具风险的管理方法第七章：证券投资分析方法7.1 基本分析法掌握基本分析法的原理与方法了解基本分析法的主要指标7.2 技术分析法掌握技术分析法的原理与方法了解技术分析法的主要工具与技术指标7.3 量化分析法理解量化分析法的概念与方法掌握量化分析法的主要应用领域第八章：证券投资组合管理8.1 证券投资组合的概念与原则理解证券投资组合的概念掌握证券投资组合管理的基本原则8.2 证券投资组合的构建与调整掌握证券投资组合的构建方法了解证券投资组合的调整策略8.3 证券投资组合的评估与优化理解证券投资组合的评估方法掌握证券投资组合的优化策略第九章：证券市场法律法规9.1 证券市场的法律法规体系了解证券市场法律法规的构成理解证券市场法律法规的主要内容9.2 证券市场的监管与执法掌握证券监管机构的职责与权力了解证券市场执法的主要手段与措施9.3 证券市场的法律责任与纠纷解决理解证券市场违法行为的法律责任掌握证券市场纠纷的解决途径与方法第十章：证券市场职业道德10.1 证券市场职业道德概述理解证券市场职业道德的概念与意义掌握证券市场职业道德的基本原则10.2 证券市场职业道德规范了解证券市场职业道德的主要规范与要求理解证券市场职业道德的监督与教育机制10.3 证券市场职业道德建设掌握证券市场职业道德建设的措施与方法了解证券市场职业道德建设的现状与展望重点和难点解析重点一：证券市场的定义与功能、主体、分类证券市场的定义与功能是理解整个证券市场的基石，需要重点掌握。

《证券从业人员资格考试》考前辅导—证券交易(第7章)PPT课件

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证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件：
1、中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件。
2、融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件。 3、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其
联络方式。 4、交易所要求提交的其他文件
7、已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。
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证券公司申请融资融券业务试点应向
证监会提交的材料：
1、融资融券业务试点申请书。 2、股东大会关于经营融资融券业务的决议。 3、融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照
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（三）独立运行原则
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。
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（四）岗位分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管和法律责任。
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第一节融资融券业务的含义及资格管理
一、融资融券业务的含义P218 融资融券业务是指在证券交易所或者国
务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

证券市场基础知识

与股票相关的部分概念股票分割与合并增发、配股、转增股本与股份回购
第一节股票的特征与种类
1.关于股票，下列表述正确的有（） A.股票是一种虚拟资本 B.股票属于物权证券 C.股票属于债权证券 D.股票是证权证券 2.下列表述中，有关股票风险性表述正确的是（） A.股票的风险性和收益性是彼此独立的 B.股票的风险性和收益性是并存的 C.股东能够获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况 D.股东能够获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况 3.我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付受让人后，经公司注册即发生转让的效力。（） 4.以下关于现金股利的说法错误的是（） A.现金股利的发放是以现金分红方式进行的 B.个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税 C.现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
证券从业人员资格考试科目
证券市场基础知识
第一章证券市场概述
制作人：吉林财经大学金融学院
赵炳盛
第一步：理解全书
考试内容覆盖面广，几乎不可能完全依靠“背”来解决考试题型为客观题：单选、多选和判断，不需要完全记忆
第二步：重点记忆
特别重要的内容几乎无法依靠理解来做题的内容
第三步：多做习题
证券市场的结构证券市场的功能
品种结构交易场所结构筹资—投资功能资本定价功能资本配臵功能
第一节证券与证券市场
1.证券是指（多选） A.各类记载并代表一定权利的法律凭证 B.各类证明持有者身份和权利的凭证 C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 2.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重臵价格相等。（判断） 3.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（判断） A.商品证券 B.货币证券 C.金融证券 D.资本证券 4.以下属于货币证券的是（多选） A.商业汇票 B.商业本票 C.银行汇票 D.金融债券 5.按证券发行主体不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。（） 6.有关有价证券的特征，以下说法正确的是（单选） A.债券期限不具有法律约束力 B.证券的收益性指证券投资一定能盈利 C.各种证券的流动性是相同的 D.股票可视为无期限证券

证券从业资格考试_证券基础知识_讲义总汇_电子版

第一章证券市场概论（吐血分享）前言1、考试要求：大纲2、学习目标- 基本概念清楚、熟练、牢记3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述- 大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。

掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。

掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。

了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。

了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。

了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。

了解股权分置改革的发展进程。

第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。

↓有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。

证券从业资格考试——证券市场基础知识教案

证券从业资格考试——证券市场基础知识教案第一章：证券市场概述1.1 证券市场的定义和功能1.2 证券市场的参与者1.3 证券市场的分类1.4 证券市场的法律法规体系第二章：证券市场主体2.1 证券交易所2.2 证券公司2.3 证券登记结算机构2.4 投资者第三章：证券交易流程3.1 证券交易的基本程序3.2 证券交易的结算流程3.3 证券交易的费用结构3.4 证券交易的监管机制第四章：证券投资工具4.1 股票4.2 债券4.3 基金4.4 金融衍生品第五章：证券市场运行指标5.1 证券市场的宏观经济指标5.2 证券市场的市场指标5.3 证券市场的技术分析指标5.4 证券市场的信息披露第六章：股票市场6.1 股票的定义与分类6.2 股票的发行与上市6.3 股票的交易与投资策略6.4 股票市场的宏观经济影响第七章：债券市场7.1 债券的定义与分类7.2 债券的发行与交易7.3 债券评级与风险管理7.4 债券市场的投资策略第八章：基金市场8.1 基金的定义与分类8.2 基金的管理与运作8.3 基金的投资策略8.4 基金市场的监管与信息披露第九章：金融衍生品市场9.1 金融衍生品的定义与分类9.2 金融衍生品的交易机制9.3 金融衍生品市场的风险管理9.4 金融衍生品市场的投资策略第十章：证券市场法律法规与职业道德10.1 证券市场的法律法规体系10.2 证券市场的监管机构与自律组织10.3 证券市场违法行为及法律责任10.4 证券市场职业道德与诚信建设重点和难点解析一、证券市场概述难点解析：证券市场的法律法规体系较为复杂，需要理解不同法律法规的作用和相互关系。

二、证券市场主体难点解析：证券交易所和证券登记结算机构的功能和运作机制较为专业，需要深入了解。

三、证券交易流程难点解析：证券交易的结算流程涉及到多个参与主体和环节，需要理清其关系和流程。

四、证券投资工具难点解析：金融衍生品的定价和风险管理较为复杂，需要具备一定的数学和金融知识。