风险概述报告

…………………有限责任公司

2012年风险概述报告

第一版 V1.1

2012- - 发布2012- - 执行

一、风险概述简介

1.目的：优化风险控制的秩序，对不可接受的风险优先制定控制措施并

提供资源保障。为公司风险管理实现持续改进提供依据。

2.范围：适用于陕西太白黄金矿业有限责任公司及其所属各部门（单位）

风险概述的建立、应用和回顾。

3.对象：公司管辖范围内所有作业任务及其作业环境。

4.时间：2012年07月18日。

5.策划：由公司矿山安全标准化体系推进办公室组织策划，经由******

风险管理顾问有限公司的专家指导，以实现公司的“风险预控”为目标，进行了相关工作，要求每年回顾一次。

6.实施：由公司及其所属部门应用。

7.组成人员：

二、陕西太白黄金矿业有限责任公司风险分布的情况

2012年1月至2012年8月，针对陕西太白黄金矿业有限责任公司一矿、选矿部、生产计划部、安全环保健康部、总调度室、设备能源部、供应销售部、后勤福利部、地质资源部、计量质量部、保卫部、基建部等12个部门，组织开展作业风险评估和设备风险评估，对区域内部和外部的人身伤害、设备、环境、职业健康的危害进行了辨识，范围涵盖生产作业36个工种，评估作业任务109个，评估项数740项，共形成31个班组作业评估风险数据库；并对采矿车间的设备进行了安全检查表的风险评估，共评估设备风险10项。

1、风险概述

2、各部门区域内、区域外作业评估任务数量及风险统计如下表：

各部门工种、作业任务柱状图：

各部门作业任务比例图：

各部门作业风险评估等级柱状图：

各个部门的风险等级汇总：

3、各部门人身伤害类、设备类、职业健康类、环境类风险评估统计表：

各部门人身伤害类、设备类、职业健康类、环境类风险评估统计图：

采矿车间充填车间动力车间提升车间选矿车间

评估各个部门的风险范畴汇总：

4、各部门作业风险评估危害类别统计表：

各部门作业风险评估危害类别统计图：

矿危害类别汇总：

5、采矿车间的设备风险评估情况：

6、作业风险评估分析：

我矿风险评估总数740项，其中可接受的风险359项，低风险327项，中风险41项，高风险以上6项，出现高风险及特高风险，需提高全员的风险评估技能，客观反映作业风险评估的真实性；可接受的风险占总风险49%的，低风险占44%，中风险占6%，高风险占1%，各部门需重点关注中风险作业；风险危害类别主要为行为和物理危害，从行为上主要控制人员习惯性违章，关注人员作业状态，通过过程控制，努力规范人员作业行为，降低或消除行为危害，考虑降低物理危害可以通过作业现场环境、安全设施的改造、完善作业指导书、规范操作等方面考虑。风险评估数据库主要为区域内部风险，区域外部风险评估只有7项，主要是针对选厂尾矿库的区域外风险进行的评估，对地下采场需加强区域外部风险评估；作业评估中主要的风险范畴位人身伤害类风险，占总风险的78%左右，其次是设备风险占13%，需要重点改善作业环境，规范管理，努力降低人身风险。

7、设备风险评估分析：

设备风险评估采用了安全检查表的评估方法，此方法能对设备能进行定性定量的风险评估，由于安全检查表要求检查表的内容全面准确，对制表的人员要求较高，高质量的检查表需不断完善，故在设备风险评估中只对采矿车间的设备进行了评估，通过此次的设备风险评估，为对其他各个部门进行设备的风险评估提供了经验，在检查表的完善上需继

续加强。对采矿车间进行设备风险10项，风险共88项，其中可接受风险和中等风险为主要，主要为****************，在设备运行操作，日常的维护管路，现场安全监管上需继续努力。

三、各部门风险管理方案：

由风险评估结果可见，风险值小于20的风险占风险总数的49%，风险值在20-70之间占风险总数的44%，风险值在70-200之间的风险较少，占风险总数的6%左右；重大风险1%，根据相关要求风险值小于20的风险是可以容忍的风险；风险值20-70之间的风险需要部门关注，班组进行控制；风险值在70-200之间的风险及设备固有风险需要部门采取控制措施。特别是重大风险要进行专项措施，同时加强监管。

1、采矿车间控制措施实施计划表：

四、风险管控:

通过本次风险概述的结果分析，古田天宝矿业有限公司在风险管理方面应从以下几方面努力：

1.加强一线员工风险评估技术的培训、指导，力求统一风险值的评判标准一致，方便风险数据的汇总分析。

2.加强中、高风险“建议采取措施”的分析，通过收集行业内各专业的相关信息，提出可操作的、投入少的、见效快的建议控制措施。

3.对设备固有风险分析、制定出有效的整改、监测措施，并施行动态管理，掌握风险的变化情况。

4.对已建立的风险数据库，在作业中予以应用，在开展实际工作后，组织对单项的作业风险进行更新、维护，通过半年的周期达到作业风险

数据库基本全面、准确的目标。

5.对各部门的风险概述应有部门组织每半年更新一次；局风险概述应每年更新一次。

6.生技部、安监部对控制措施提供必须的条件，定期检查各部门完成情况，对未完成的部门进行考核通报，并监督其完成。

7、对系统存在的风险及重大危险源进行进一步分析与监控。